中小企业如何撰写SBIR计划书( 36页)ppt课件

1、中小企業如何撰寫SBIR計劃書黃聖杰國立胜利大學機械系August 28, 2021.大綱SBIR簡介如何申請審查重點結論.台灣產業發展方向過去的台灣產業台灣必須走的方向製造管理才干優越發展創新研發才干全球分工體系掌握生產製造位置往創新品牌價值鏈高方向移動大陸或其他低工資國家以低生產本钱及市場磁吸台灣廠商移入，台灣產業漸空洞化台灣必須研發高附加價值的產品，使其他低本钱地區成為台灣的製造據點，或無法與台灣競爭.SBIR計畫鼓勵中小企業開發新技術推動計畫Small Business Innovation Research鼓勵小型企業創新研發計畫經濟部自97年起，委任財團法人中國生產力中心執行小型企

2、業創新研發計畫(SBIR)，並成立SBIR計畫專案辦公室。依據:經濟部促進企業研讨發展補助辦法 第10條，及行程序法第16條第2項，委任辦理SBIR計畫推廣、諮詢、受理、審理、簽約、撥付補助款、管考等業務推動。.SBIR執行成果截至98年2月底止，SBIR執行成果累計已收件4,977件計畫累計已核定通過補助2,755件計畫累計已核定補助金額新台幣55.88億元帶動受補助中小企業配合投入研發經費新台幣112.54億元，投入直接研人力2.7萬人以上.SBIR衍生效益SBIR衍生效益(資料來源：97年SBIR效果追蹤作業期末報告已商品化的結案計畫件數比率達35.6%每一佰萬元補助款可添加0.561的

3、研發人力.97年度計畫概況申請件數完成審查件數通過件數通過率補助比例平均每案補助款Phase 125621515672.6%37.8%735Phase 258145120745.9%34.8%2,463Phase 2+303133.3%30.0%2,100總計件數平均通過率平均補助比例平均每案補助款86766936454.7%35.3%1,722金額單位：千元.推動战略(I)增聘中、南部地區的審查委員，讓計畫審查盡量從中、南部產業發展的觀點進行審查，貼近區域之需求。落實在地審查的機制，盡量以廠商所在地進行審查會議。加強在中、南部地區辦理推廣說明會，並添加計畫書撰寫說明，使中、南部企業瞭解經濟部

4、研發資源，以及該如何撰寫計畫書。96年度97年度98年度中南部委員比例40.0%49.4%50.6%.推動战略(II)推動相關法人研讨機構添加投注於中、南部的各項研發資源，並依據中、南部產業特性，協助中、南部產業界。計畫審查以著重在廠商所提計畫能否具創新性、可行性、規格明確等重點，勿過度聚焦於計畫書內文用語。針對未獲推薦之申請案，提供具體缘由及適度之建言，並使中小企業正面对待審查結果。本於輔導、鼓勵之原則，勿責難，以免讓廠商有尊嚴受損之感受，審查態度中肯、溫和、使廠商勇於研提計畫。.SBIR現行新增推動項目(I)背景根據統計資料顯示，廠商申請SBIR計畫補助之通過率平均僅54.7%。探求其因，

5、多為計畫之創新性缺乏而不予補助。為達實質鼓勵中小企業投入，將現行補助項目的補助範圍擴大。創新技術係指與技術相關之創新應用與創新研發：創新應用：以未曾獲本計畫(Phase 0除外)補助之申請者所提計畫之技術應用，具有創新性或能提高本身技術水準，達到技術升級，並有明顯效益者。(新增部份)創新研發：申請者所提計畫之技術或產品指標，應具有創新性或能提高國內產業技術水準。(既有)創新服務部份因提升其現階段服務能量之範圍界定及實質審查有其困難度，故僅先就創新技術部份作修訂。.SBIR現行新增推動項目(II)加值應用(Phase 2+)緣起：根據96年度效果追蹤結果顯示，有超過3成以上的中小企業，因資金缺乏

6、而無法將研發成果商品化。目的：使SBIR計畫之研發成果創造更多加值應用、並促使研讨開發更需求導向、防止浪費研發資源之投入。作法：將Phase 2研發成果產品商品化所須之工程化技術、工業設計、模具開發技術、試量產技術、初次市場調查等規劃，以達成技術加值、產品加值或價值鏈連結與加值。申請方式審查方式執行方式A類(與Ph.2同時提案)同時審查Phase 2及Phase 2+審查通過後，須待Phase2結案且經Phase 2審查委員同意，始能執行Phase 2+B類(Ph2.執行期間提案)針對Phase 2+進行審查審查通過後，須待Phase2結案且經Phase 2審查委員同意，始能執行Phase 2

7、+C類(Ph.2結案後提案)針對Phase 2+進行審查經審查委員審查通過即可開始執行Phase 2+.SBIR與大業科專之比較計畫類別小型企業創新研發計畫業界開發產業技術計畫計畫定位推動國內中小型企業，進行產品技術與產品之創新研發活動鼓勵企業從事具前瞻性、整合性之技術創新與應用研究適合對象符合中小企業認定標準所稱依法辦理公司登記或商業登記，並合於下列標準之事業：1. 製造業：實收資本額8,000萬元以下，或加入勞保員工人數200人以內。2. 服務業：前一年營業額1億元以下，或加入勞保員工人數50人以內。依公司法立之本公司，若從事與創新服務研究弓伋展活動相關者，得為具稅籍登記之事務所及醫療法人

8、。補助金額比例政府補助款50%Phase 1 以6個月100萬為限Phase 2 以2年1000萬為限Phase 2+ 以1年500萬為限一般性計畫以30%為限前瞻性技術或對產業有重大影響之計畫以40%為限審查方向技術創新性、可行性與競爭力研發團隊實績與執行能力人力、經費、設備等投入資源合適性實施方法、時程、計畫可行性關鍵技術及智財引進與轉委託研究預期成果與產業效益(適用Phase 2)考量產業特性與各領域企業型態符合市場發展趨勢鼓勵系統整合研發計畫鼓勵成立研發聯盟SBIR審查的定位與標準，與普通業界科專的不同從引導中小企業從事創新活動為主要著眼點.申請階段先期研讨/先期規劃(Phase 1)

9、係指針對具產業效益之創新構想進行小規模實驗或數值分析以驗證該構想可達成預期計畫目標之研讨。申請廠商需敘明所要解決的關鍵問題、擬採用之創新構想、預期達成之產業效益以及相關之研發經驗與執行規劃。研讨開發/細部計畫(Phase 2)係指針對具產業效益及明確可行性之創新構想進行產品、生產方法或服務機制研發，其中生產方法之研發可延伸至試量產階段。申請廠商需敘明所要解決的關鍵問題、具體可行之創新構想、預期達成之產業效益以及相關之研發經驗與執行規劃。加值應用(Phase 2+)係指將Phase 2研發成果產品商品化所須之工程化技術、工業設計、模具開發技術、試量產技術、初次市場調查等規劃，以達成技術加值、產品

10、加值或價值鏈連結與加值。.申請資格 符合中小企業認定標準所稱依法辦理公司登記或商業登記，並合於以下標準之事業：製造業：實收資本額8,000萬元以下，或参与勞保員工人數200人以內。服務業：前一年營業額1億元以下，或参与勞保員工人數50人以內。無欠稅情形，且於近5年內未曾因執行政府相關科技專案計畫有解除合約紀錄者。外國公司得先提出計畫申請，惟應於審查通過簽約前符合上述資格。申請創新服務計畫者，得為從事研讨發展活動相關業務，且具有稅籍登記之事務所及醫療法人。.申請對象 個別申請: 係指個別公司、事務所及醫療法人提出申請。研發聯盟: 係指3家(含)以上成員协作，成員半數以上須為中小企業，且由1家中小

11、企業為代表提出申請。(註)聯盟成員得包括具研發能量的學校或法人。每一中小企業成員以參與1項研發聯盟推動計畫為原則。.計畫期程與補助款上限(I)計畫屬性創新技術/創新服務申請階段Phase 1Phase 2申請對象個別申請研發聯盟個別申請研發聯盟計畫期程以6個月為限以9個月為限以2年為限，但生技製藥計畫經審查同意者可延長至3年同左補助上限100萬元500萬元全程補助金額不超過1,000萬元先申請Phase 1且經審查結案，再申請Phase 2者，全程補助金額不超過1,200萬元全程補助金額以成員家數乘以1,000萬元為上限，且最高不超過5,000萬元.計畫期程與補助款上限(II)計畫屬性創新技術

12、/創新服務申請階段Phase 2+申請對象個別申請研發聯盟計畫期程以1年為限，但生技製藥計畫經審查同意者可延長至1.5年同左補助上限(註)全程補助金額不超過500萬元全程補助金額以成員家數乘以500萬元為上限，且最高不超過2,500萬元。(註)申請Phase 2與Phase 2+計畫補助款之上限計算方式，原則應與計畫期程成正比關係，以Phase 2計畫為例：未執行過先期研讨者，計畫期程為18個月，補助款上限為：1000萬元除以24個月再乘以18個月等於750萬元。已執行過先期計畫者，計畫期程為18個月，補助款上限為：1,200萬元除以24個月再乘以18個月等於900萬元。.計畫補助科目研發人員

13、與顧問之人事費普通人事費原則以佔計畫總經費60%為上限，超過則需敘明其理由。耗费性器材及原资料費原則以150千元/人年為編列上限，超過應補充說明。研發設備之运用費及維護費年維護費不得超出原購入本钱之20%。技術引進與委託研讨費委託研讨及技術引進佔計畫總經費比例原則不得超過50%，生醫領域之委託研讨必要時可提高，但仍須評述其理由。計畫整合及管理費僅限法人單位依推動法人認養各縣市產業聚落規劃案，推動之SBIR計畫之研發聯盟計畫中法人聯盟成員編列，並全額補助。.先期研讨計畫書之重點項目先期研讨(ph.I)公司介紹遠景、中心競爭力、研發比重、研發人員才干創新重點學理依據、創意來源、關鍵胜利要素說明目標

14、與指標目標市場、產品及技術指標預期產出智慧財產權技術可行性.研讨開發計畫書之重點項目研讨開發(ph.II)公司介紹遠景、中心競爭力、研發團隊才干、胜利案例計畫驅動與標竿分析技術主導功能主導目標與指標目標市場、產品及技術指標行動方案智權或Know-How建立、技術、人力、時程預期產出智慧財產權技術可行性.審查原則創新技術屬性計畫創新創意構想及技術指標、規格、功能、應用能否明確技術研發能否具創新性先期研發成果，能否足以驗證技術可行性。(Phase 2適用)較國內外現有技術能否具競爭優勢.審查原則創新技術屬性研發才干研發團隊能否具備所需中心技術、專業才干及經驗關鍵智財或技術假设委外或引進，能否具承接

15、才干能否已有專利或其他研讨實績.審查原則創新技術屬性實施方法執行步驟及方法能否明確可行研讨發展之方法、战略與方式能否可行能否建立智慧財產權檢索與管理機制(Phase 2適用)預期進度、計畫時程能否合適，另查核點能否具體量化技術風險評估及因應战略能否適當.審查原則創新技術屬性預期效益計畫產出對產業、產業知識或技術能否具有創造、加值或流通之效益商業化战略、效益能否具體可行(Phase 2適用).審查原則創新服務屬性計畫創新創意構想及服務平台、系統或方式能否明確經營方式或服務內涵能否創新性先期規劃成果能否足以驗證計畫可行性(Phase 2適用)與國內外產業現況比較，能否具競爭優勢.審查原則創新服務屬

16、性研發才干研發團隊能否具備所需中心技術、專業才干及經驗關鍵智財或技術假设委外或引進，能否具承接才干能否已有專利或其他研讨實績.審查原則創新服務屬性實施方法執行步驟及方法能否明確可行研讨發展之方法、战略與方式能否可行能否建立智慧財產權檢索與管理機制(Phase 2適用)預期進度、計畫時程能否合適，另查核點能否具體量化技術風險評估及因應战略能否適當.審查原則創新服務屬性預期效益計畫產出對產業、產業知識或技術能否具有創造、加值或流通之效益商業化战略、效益能否具體可行(Phase 2適用).審查原則Phase 2+加值應用其研發成果能否具加值應用潛力其研發成果加值應用衍生之商品化及產品化標的能否明確執

17、行優勢其研發成果加值應用能否具可行性。其研發成果加值應用衍生商品能否國內外競爭力。其能否已有產品(技術)專利或商品化實績。.審查原則Phase 2+實施方法預期效果加值效果以上請參考計畫申請辦法.審查原則創新技術/服務屬性分工架構(研發聯盟適用)主導公司能否具備相關技術整合才干共同研發架構能否適當研發聯盟之組成能否合理並具綜效研發聯盟成員分工協議與權利義務能否明確聯盟成員能否與技術引進/轉委託同一單位.審查原則-經費審查重點廠商自籌款之規劃能否合理可行。研發人員與顧問人事費：原則以占計畫總經費之60%為上限；研發人員及顧問聘用之合適性與經費編列之合理性；管理階層參與計畫及待聘人力佔計畫總人力比

18、例之合理性。耗费性器材及原资料費：原則150千元/人年為編列上限；资料項目之編列合理性。研發設備运用費；运用的設備與計畫關聯性；設備运用月數及新購設備編列之合理性。研發設備維護費：報請維護之設備與計畫關聯性。技術引進及委託研讨費：委託內容、對象與金額能否適宜；生醫領域之委託研讨占計畫總經費比例假设超過50%之合理性。除技術引進及委託研讨費科目補助比例以50%為上限外(補助款自籌款)，其餘科目不受補助比例上限之限制。.審查原則-第2案以上之審查原則假设廠商同時執行兩案以上(含SBIR申請案)政府補助計畫，應加強審查其計畫人力、設備及經費運用合理性。對廠商所提第2案以上之經費核定，依補助評核準則之建議執行。如為先期研讨/先期規劃計畫結案後續延伸之研讨開發/細部計畫，並有可行之執行方案與預期效益則得不受上述之限制。清潔生產/資源回收新產品/技術能否有助於促進產業永續發展或綠色清潔生產概念。新產品/技術能否符合節約資源與能源、增進環保與工業平安。.審查原則-政府相關法規審視能否符合環保與衛生相關法令規範所提之計畫如涉及脊椎動物實驗時，應審視所檢附申請人所屬機構動物實驗小組審查赞同書及依動