水路运输企业安全生产标准化考评实施细则.pptx

1、一级水路运输企业安全生产标准化考评实施细则详解交通运输部水运科学研究院1水路运输企业分类 水路旅客运输企业 水路普通货物运输企业 水路危险货物运输企业2安全生产标准化考评实施细则 水路旅客运输企业 16个一级要素、55个二级要素、138项考评要点 水路普通货物运输企业 16个一级要素、55个二级要素、113项考评要点水路危险货物运输企业 16个一级要素、55个二级要素、138项考评要点3细则架构考评内容考 评 要 点分值考评细则考评评价考评得分一、安全目标35分1、安全工作方针与目标制定企业安全生产方针、目标和不低于上级下达的安全控制指标5查安全工作方针与目标发布相关文件：1)无安全工作方针与

2、目标，或安全工作方针与目标不符合国家法律法规的要求，或安全工作方针与目标低于上级有关部门下达的安全考核指标，出现其中任意一项，本项不得分； 2)安全工作方针与目标未文件化，扣2分；3)安全工作目标和指标与企业职业安全健康风险不相适应，扣3分；4)安全生产目标和指标不能体现持续改进，扣3分制定实现安全工作方针与目标的措施51)查措施：无保证企业实现安全生产工作方针与目标的保障措施，扣5分；2)随机询问从业人员：不知道本企业的安全工作方针与目标，一人次扣1分4细则架构5细则架构客 运普通货物危险货物35353540404045454570707045404011511090555555909090

3、6细则架构客 运普通货物危险货物1601701904545457070702525253535358585855050503535357细则架构8一 安全目标9一 安全目标 1.企业安全工作方针和目标制定的原则和方法，实现目标和方针应采取的措施； 2.中长期规划和年度计划在实现安全目标中的作用和制定方法； 3.保证安全目标实现的考核和奖惩的管理手段。10一 安全目标 1.企业安全工作方针和目标制定的原则和方法:我国安全生产的基本方针“安全第一，预防为主，综合治理”目标举例： “ 三个为零、一个确保”。即：零伤害、零损失、零事故，确保水路运输安全生产。11一 安全目标 证据：（1） 安全工作方针

4、与目标的发布文件；（2）方针与目标的公告、宣贯情况；（3）根据目标落实的指标发布文件；（4）人员知晓情况；12一 安全目标 证据：（5）安全生产中长期规划；（6）跨年度专项工作方案；（7） 年度计划和年度专项活动方案；（8）逐级细化的安全生产指标及责任签订书；（9）安全生产目标考核和奖惩办法及其执行记录；13二 管理机构和人员14 1.安全管理机构的设置要求和相关职责； 2.安全管理人员配置要求 。二 管理机构和人员15 证据：（1） 安全生产委员会或安全生产领导小组发布文件；注意：文件中应体现安全生产管理网络的构成。（2）安委会（安全生产领导小组）的职责；注意：可在其发布文件中体现，也可在安

5、全生产责任体系中体现。（3）企业机构设置文件（体现安全生产管理机构设置的文件均可）；二 管理机构和人员16 证据：（4）安全生产会议制度 ；（5）安全生产委员会例会的会议记录；（6）安全管理机构安全工作例会记录；注意：记录要与制度规定一致，且满足细则及规范要求。（7）专职安全生产管理人员的发布文件；注意：可体现于公司机构与人员配置的相关文件中。二 管理机构和人员17三 安全责任体系18 1.明确岗位安全职责，建立健全安全生产责任制； 2.对安全生产责任制实施考核奖励的办法。三 安全责任体系19 证据：（1） 安全生产责任制注意：安全生产委员会（或安全生产领导小组）、各级部门（从主要负责人开始）

6、、各岗位的安全生产职责均应涵盖； 各层级的安全生产职责一定要体现其在企业管理制度中的相关职责，不能有漏项； 相关人员对其自身安全生产职责的知晓情况；三 安全责任体系20 证据：（2） 主要负责人安全生产职责的履职情况；注： 安全生产责任制中应有体现，且至少应包括安全生产法中对主要负责人的要求； 述职报告、考核记录或询问，以证明其履职能力；（3）分管安全生产的负责人职责（安全生产责任制）；三 安全责任体系21 证据：（4） 分管安全生产负责人的述职报告、考核记录或询问，以证明其履职能力（5） 安全生产责任考核制度；（6）考核奖惩及公告记录；三 安全责任体系22四 法规和安全生产管理制度23四 法

7、规和安全生产管理制度 1. 企业的经营必须符合国家规定的经营资质； 2.安全管理规章制度、安全操作规程和安全管理措施主要包括哪些内容，以及制定/转化和修订的方法； 3.贯彻执行中的培训、检查的要求和方法。相关台账或档案的建立和管理。24 证据：（1） 合法有效的、经营范围符合要求的营业执照、水路运输许可证、水路运输服务许可证；（2） 法律法规识别与获取管理制度；（3）法律法规、标准规范清单（含获取更新记录） ；（4） 法律法规标准规范符合性评价管理制度；三 安全责任体系四 法规和安全生产管理制度25 证据：（5）法律法规、标准规范符合性评价记录；注意： 符合性评价工作是指对识别获取来制度中的相

8、关适用条款是否已落实至公司制度中进行评价，无的增补，有的修订，并严谨记录；第二，是否严格执行；（6）新制订或修订的制度的落实情况记录及相关人员知晓情况；注意：包括相关宣贯培训记录及其执行记录；三 安全责任体系四 法规和安全生产管理制度26 证据：（7）安全管理制度；注意： 至少应涵盖 1）安全生产责任制；2）安全例会制度；3）文件和档案管理制度；4）安全生产费用提取和使用管理制度；5）设施、设备、货物安全管理制度；6）安全生产培训和教育学习制度；7）安全生产监督检查制度；8）事故统计报告制度；9）安全生产奖惩制度。 三 安全责任体系四 法规和安全生产管理制度27 证据：（7）安全管理制度；注意

9、： 规章制度应有逻辑性，每个制度都应有完善的工作流程，具体的责任部门及工作要求； 应能体现其评审修订及发布情况； 建议制度格式要统一。三 安全责任体系四 法规和安全生产管理制度28 证据：（8）向相关方发放相关规章制度的记录；（9）操作规程注意： 操作规程应覆盖企业所有工作； 符合相关技术规范要求； 评审修订、发布生效日期、发放签收等记录。（10）对从业人员进行操作规程培训的记录及人员知晓情况； 三 安全责任体系四 法规和安全生产管理制度29 证据：（11）安全生产法律法规、标准规范、规章制度、操作规程执行情况的检查记录及奖惩情况；（12）文件、档案管理制度；注意：制度中包括对公司文件、档案的

10、接收、使用、过期/失效销毁等管理要求； 三 安全责任体系四 法规和安全生产管理制度30 证据：（13）主要安全生产过程、事件、活动、检查的安全记录档案（包括：事故/事件管理档案、安全检查隐患排查活动档案、安全生产教育培训档案、职业健康管理档案、应急演练档案等）；（14）文件、档案接收、使用、过期/失效销毁记录； 三 安全责任体系四 法规和安全生产管理制度31五 安全投入资金投入费用管理32 1. 安全生产费用管理制度的制定： 基本内容包括管理职责和权限，财务预算，提取、使用程序，费用的保障措施，跟踪、监督措施，台账和档案管理的规定等； 2.相关证据要求。五 安全投入33 证据：（1）安全生产费

11、用管理制度；（2）安全生产费用提取财务记录；（3）安全生产费用台帐；注意：应明确项目责任人、项目名称、投入金额；（4）安全生产费用使用计划； 五 安全投入34 证据：（5）日常安全检查、隐患排查中需投入安全生产费用的记录及整改落实情况；（6）安全生产费用台帐、跟踪、监督情况及相关记录； 五 安全投入35六 装备设施36 1.适用的标准规范； 2.相关证据要求。六 装备设施37 证据：（1）法定检验、主要的证书等；（2）通导设备、备件物料工属具管理（3）设备设施管理制度注意：应设备设施覆盖选型、购买、安装、验收、使用、维护、修理、拆除、报废各个环节； 应明确设备设施的分类与管理职责；六 装备设施

12、38 证据：（4）安全防护设备设施台账注意：包括安全（含安全标志、个体防护设备设施等）、消防、救生、环保等。应有专人负责管理此台账，并及时更新安全防护设施信息，与现场情况保持一致；六 装备设施39 证据：（5）现场：宣传告示设备、安全警告标志、指示牌；（6）设备操作人员证书（特种设备、特种作业、消防控制系统等人员）（7）设备设施管理台账及档案；注意：设备设施管理台账应至少包括定置管理要求、检维修记录等；设备安全技术档案应包括：1）设计文件、图纸、制造单位、产品质量合格证明、使用维护说明等文件以及安装技术文件和资料; 六 装备设施40 证据： 2）特种设备、强检设备登记注册表；3）定期检验和定期

13、自行检查的记录；4）日常使用状况记录；5）特种设备及其安全附件、安全保护装置、测量调控装置及有关附属仪器仪表的日常维护保养记录；6）运行故障和事故记录；7）高耗能特种设备的能效测试报告、能耗状况记录以及节能改造技术资料（8）设备设施的检测证书、合格证等；（9）设备设施年度综合检维修计划；注意：计划中应落实“五定”，即定检修方案、定检修人员、定安全措施、定检修质量、定检修进度。 六 装备设施41 证据：（10）设备设施检维修方案注意：方案中应包含检维修作业过程的危险、有害因素辨识和相应的控制风险及降低风险程度的措施（11）检维修现场执行风险控制措施的监督检查记录；（12）日常检查（点检/巡检卡）

14、、定期检测及特殊检测记录； 六 装备设施42 证据：（13）特种设备登记注册记录、特种设备档案、定期检验申请资料、校验报告、检修记录等相关文件；（14）特种设备上应张贴检验合格标志及登记标志；（15）应急设备通过主管部门验收的文件；（16）配备应急设备前，主管部门核准文件；（17） 应急设备变化时，报主管部门核准文件；六 装备设施43 证据：（18）工作票/作业票两票管理制度、值班人员岗位责任制、交接班制度、巡视检查制度、倒闸操作制度等电气安全管理制度和相关操作规程；（19）防爆电器设备台账、档案（定期对防爆电器设备配电系统的继电保护装置、设备的绝缘电阻、电缆的绝缘状况等进行检查情况记录等）；

15、六 装备设施44七 科技创新与信息化45 1. 科技创新与信息化的目的与要求； 2.科技信息化系统应根据企业实际情况具备以下功能，如：1）生产业务管理；2）设备设施监控；3）电子显示设备；4）安全生产监管信息系统； 5）船舶动态监控，等七 科技创新与信息化46 证据：（1）能体现“使用先进的、安全性能可靠的新技术、新工艺、新设备和新材料，优先选购安全、高效、节能的先进设备”的相关制度或文件；（2）科技创新及应用的相关资料；七 科技创新与信息化47八 队伍建设48八 队伍建设49 证据：（1）安全教育培训制度；注意：确定安全教育培训主管部门，依据国家、地方及行业规定和岗位需要，制订适宜的安全教育

16、培训目标、内容和要求。根据不断变化的实际情况和培训目标，定期识别安全教育培训需求，制订安全教育培训计划，明确培训内容和培训时间，实施年度及长期的继续教育培训计划。八 队伍建设50 证据：（2）安全教育培训计划及培训记录；（3）安全宣传教育培训档案；（4）培训效果评审记录，及改进提高培训质量措施落实情况；（5）主要负责人、安全管理人员、危险货物、申报人员、特种作业人员、特种设备作业人员、消防人员的培训证书及履职能力；（6）三级安全教育、继续教育的培训记录；八 队伍建设51九 作业管理现场作业管理安全值班相关方管理装卸作业管理警示标志52九 作业管理现场作业管理:严格执行操作规程和安全生产作业规定

17、的，严禁违章指挥、违章操作、违反劳动纪律。1）岗位安全操作规程，应覆盖全部员工的岗位安全操作规程。2）全部员工严格执行操作规程和安全生产作业规定。3）作业现场无违章指挥、违章操作、违反劳动纪律的情况。4）查看企业“三违”档案、相关工作记录。53九 作业管理现场作业管理:具有与经营规模、范围相适应的专业技术人员、管理人员、操作人员和船员，按规定持证上岗；1）海务、机务、船员配备。2）安全管理人员、专业技术人员、操作人员和特殊工种和特殊岗位人员持证上岗情况。54九 作业管理现场作业管理:严禁无关人员进入影响船舶安全的工作区域； 危险作业的安全监督管理；危险作业：危险区域动火作业、进入受限空间作业、

18、高处作业、装卸危险品货物作业、其他危险生产作业；制定制度，明确责任部门、人员、许可范围、审批程序、许可签发人员等：55九 作业管理现场作业管理: 关键性操作；关键性操作：船舶防碰、防风、防雾、防触礁、防搁浅、防火防爆、防人员落水、防污染，靠（离）泊作业、过闸、过桥，以及通过危险航段和船舶求助作业等制定关键性操作措施，并严格实施；56九 作业管理现场作业管理: 记录簙和日志船舶已按规定配备海事主管机关要求的各类记录簙和日志；按要求记载，记录完整、规范；各记录簿和日志使用完毕后，按规定期限在船上保存。57九 作业管理现场作业管理: 防雷和防静电接地措施制定作业场所及设施设备采用可靠的防雷和防静电接

19、地措施现场查看，完好可用检查和维护台账齐全58九 作业管理安全值班： 建有船舶航行值班制度、交接班制度，停泊值班制度，开航前安全检查制度，轮、驾两部联系制度，机舱巡回检查制度、航次作业会议制度，并贯彻落实； 规定场所张贴；抽查船员，熟悉各项制度情况重要时期实行领导到岗带班，有值班记录。船长监航或亲自操作、重要时期领导值班的制度，航海日志或轮机日志上记录，领导值班记录59九 作业管理相关方管理:制定经营相关方、外来参观、学习等人员安全管理制度，明确安全职责和可能接触到的危害，告知应急避险知识；安全管理制度制作登船告示牌，明确告知外来人员登船时注意事项和应急避险知识 明确规定无关人员不得登船 根据

20、保安规则要求加强对登船人员检查 相关记录60九 作业管理1）应执行承包商、供应商等相关方管理制度，对其资格预审、选择、服务前准备、作业过程、提供的产品、技术服务、表现评估、续用等进行管理；不得将项目委托给不具备相应资质或条件的相关方；2）企业应建立合格相关方的名录和档案，根据服务作业行为定期识别服务行为风险，并采取行之有效的控制措施；3）两个以上生产经营单位在同一作业区域内进行生产经营活动，可能危及对方生产安全的，应与其签订安全生产协议，明确各自的安全生产管理职责和应当采取的安全措施，并指定专职安全生产管理人员进行安全检查与协调61九 作业管理装卸作业:安全管理、船岸装卸作业联合检查、船舶密闭

21、舱室作业和洗舱安全作业管理制度，并严格落实；船舶载运危险货物，按规定向主管机关办理进、出港口申报手续；编制货物装积载计划及危险货物清单；严格执行危险货物装卸作业操作规程，并指定人员对装卸作业进行管理；62九 作业管理装卸作业:船舶有压载水管理计划，符合相关规范和要求，并遵照执行；严格执行船、岸装卸作业联合检查制度；配备货物测量取样相应的设备，并严格货物测量取样程序；严格执行船舶电气、通风设备、避雷防护、消防设备使用管理规定，保证技术条件符合要求。63九 作业管理进出港作业管理:船舶靠离码头及锚泊作业安全规范 制定安全操作规范，规范完善性、操作性，船员，安全规范的主要内容的熟悉， 监督检查的台账

22、记录，相应处理记录和档案； 无超载、超限等违反运输规定的行为 制定对船舶装载量、吃水尺度控制的相应措施和监督检查制度，并采取防止船舶超载、超限等违反运输规定行为的措施；装载证明、签证簿及企业文字说明等记录文件，船舶按规定装载，无超载、超吃水、超限等违反运输规定的行为发生。64九 作业管理消防管理:建立防火安全管理制度、船舶使用明火作业申报制度，并贯彻落实； 建立防火安全管理制度和船舶使用明火作业申报制度；制度中责任明确，措施完善；明火作业申报和审批记录档案齐全； 制定固定灭火系统安全操作程序； 制定船舶固定灭火系统安全操作程序或操作须知，内容完善，有关人员熟悉船舶固定灭火系统安全操作程序或操作

23、须知的主要内容，日常培训、训练、检查记录档案齐全。65九 作业管理消防管理:船舶配有火灾应急应变部署表、船舶防火控制图。船舶生活区张贴防火安全须知，对登船人员实行消防安全提示；制定消防安全须知或提示规定，明确责任人、制作内容和张贴要求，按规定张贴在船舶生活区，船舶制定和张贴火灾紧急应变部署表，配船级社认可的防火控制图，火灾应急应变部署表和防火控制图张贴在船舶生活区，编制船员个人应变部署卡，制作登船人员告示牌。66九 作业管理消防管理:定期开展消防安全检查，统计分析消防工作现状，完善消防工作措施； 按规定定期开展消防安全检查（记录台账），企业对发现的消防安全隐患按规定整改，企业按月度、季度、半年

24、和年度统计分析消防工作现状，完善消防工作措施； 消防器材定期检测保养，状态良好，放置合理； 按规定定期做好消防器材的维护保养和检测检验，检查后发现问题及时整改处理，船上消防器材配备的数量、品种，放置的位置符合规定，与防火控制图一致，消防器材处于可用状态。67九 作业管理防污染管理:制定船舶防油污染应急计划，并获主管机关批准； 船舶配经主管机关批准的船舶防油污染应急计划，船舶防油污染应急计划按规定及时更新，细化船舶防油污染应急计划的防油污染措施；培训、训练和演习记录齐全； 防污染设备设施齐全，建有使用维护管理制度； 制定防污染设备设施配备、使用、维护管理制度，内容完善，船舶防污染设备设施配备齐全

25、，状态良好，防污染设备设施维护保养和检查记录全面。68九 作业管理防污染管理:制定加装燃润油和油污水、生活污水处理程序，并严格执行。 制定加装燃润油和油污水、生活污水处理程序或作业须知，内容完善、具操作性，严格执行加装燃润油和油污水、生活污水处理程序或作业须知的要求，记录，全面，发生污染水域事件，本项不得分，并实行“一票否决”和责任追究。69九 作业管理消防管理:定期开展消防安全检查，统计分析消防工作现状，完善消防工作措施； 按规定定期开展消防安全检查（记录台账），企业对发现的消防安全隐患按规定整改，企业按月度、季度、半年和年度统计分析消防工作现状，完善消防工作措施； 消防器材定期检测保养，状

26、态良好，放置合理； 按规定定期做好消防器材的维护保养和检测检验，检查后发现问题及时整改处理，船上消防器材配备的数量、品种，放置的位置符合规定，与防火控制图一致，消防器材处于可用状态。70九 作业管理警示标志: 企业应按照GB2894安全标志及其使用导则的规定，设置符合规定的安全警示标志，安全警示标志包括但不限于： 1) 船岸可能存在危险因素的作业场所和设备设施设置明显的安全警示标志； 2)重大危险源现场设置明显的安全警示标志； 3）可能产生严重职业危害作业岗位按照GBZ158工作场所职业危害警示标识的规定设置警示标识，同时设置告知牌，告知运输、装卸货种的特性参数、危险性、预防及应急救治措施等；

27、71 证据：（1）安全生产管理制度、操作规程执行情况的检查记录；（2）违规奖惩记录；（3）相关方的危险货物管理人员、申报人员、专业技术人员、船员、特种作业人员、特种设备作业人员、消防人员的培训证书及履职能力；九 作业管理72 证据：（6）危险作业安全监督管理制度；注意：制度中责任部门、人员、许可范围、审批程序、许可签发人员应明确。（7）危险作业记录清单；九 作业管理73 证据：（8）作业许可；注意：应包含危险、有害因素识别和安全措施; 签字规范：签字人员是否符合要求，是否均已签署。（9）船/岸安全检查表、船/岸双方通信记录、系泊缆具检查记录；（10）巡回检查制度；注意：应涵盖危险作业现场管理的

28、巡回检查要求。九 作业管理74 证据：（11）安全生产值班计划、值班制度及值班记录；注意：重要时期领导到岗带班是指主要节假日、特殊水清、特殊气相和承担特殊任务（军事运输和应急救灾物资、人员运输、承担接待任务）等。（12）相关方管理制度；（13）合格相关方名录、档案；（14）安全生产协议；（15）安全检查与协调记录；（16）作业台账；九 作业管理75十 危险源辨识与风险控制危险源辨识风险控制76十 危险源辨识与风险控制1.风险评估管理制度的制定：应明确风险评估的目的、范围、准则；明确各部门及有关人员在开展风险评估过程中的职责和任务；2.风险评估方法的选择；3.危险有害因素识别的要求；4.风险控制

29、措施的选择、落实与跟踪管理；5.重大危险源的管理要求。77 证据：（1）风险评估管理制度；（2）危险有害因素辨识与风险评估工作开展记录；（3）危险源（重大危险源）清单；（4）重大危险源备案材料；（5）重大危险源管理档案；（6）风险评估报告；十 危险源辨识与风险控制78十一 隐患排查与治理隐患排查隐患治理79十一 隐患排查与治理80 1. 事故隐患排查治理、建档监控制度： 基本内容包括企业事故隐患排查治理、建档监控的管理职责和权限，事故隐患排查治理的时机、要求等； 2.相关证据要求。十一 隐患排查与治理81 证据：（1）事故隐患排查治理、建档监控制度；（2）隐患排查方案（明确排查的目的、范围，选

30、择合适的排查方法）；（3）隐患治理方案（做到定治理措施、定负责人、定资金来源、定治理期限）；（4）重大事故隐患治理方案（治理的目标和任务；采取的方法和措施；经费和物资的落实；负责治理的机构和人员；治理的时限和要求；安全措施和应急预案）；（5）隐患跟踪管理记录；（6）事故隐患排查和治理情况统计分析文件、报送记录；十一 隐患排查与治理82十二 职业健康健康管理工伤保险危害告知环境与条件83 证据：（1）组织机构、专职/兼职的职业健康专业人员任命等相关文件；（2）员工体检统计分析记录；注意：保证全员按规定体检；体检不合格员工的跟踪处理情况。（3）为从业人员缴纳工伤保险的凭证；十二 职业健康84 证据：（4）对从业人员进行职业健康宣传培训记录及从业人员应知晓作业过程中可能产生的职业危害预防和应急处理措施；（5）劳动合同（有职业危害的岗位应在合同中写明）；（6）报警设施、防护急救器具清单；注意：清单中注明负责人；注明定期交验维护记录；应与现场相符。十二 职业健康85 证据：（7）及时、如实向当地主管部门申报生产过程中存在的职业危害因素材料；（8）职业病危害预评价报告、职业病危害控制效果评价报告、职业危害防护设施验收批复文件及其报备材料；（9）对产生严重职业病危害的作业场所，应当在其醒目位置，设置警示标识和中文警示说明注意：