1工程建设招投标程序和各阶段操作要点讲义(76页)

1、工程建设招投标程序和各阶段操作要点1三、招标的根本程序的十个阶段（一）立项；（二）委托招标代理；（三）准备招标文件；（四）发布招标广告（五）出售标书；（六）截标/开标；（七）评标；（八）发中标通知；（九）签署合同；（十）履约/执行合同。 在上述十个阶段的操作中每一个阶段都有自己的特点, 因此在各自有着不同的操作要点。分别介绍如下：2第一阶段：立项3第一阶段：立项法律根据：国务院关于投资体制改革的决定（国发【2004】20号）工程建设工程可行性研究报告增加招标内容和核准招标事项暂行规定（国家开展方案委员会2001第9号）国家发改委办理工程建设工程审批（核准）时核准招标内容的意见通知（发改方法规【

2、2005】824号）自主创新产品政府首购和订购管理方法（财库【2007】34号）节能产品政府采购实施意见（财库【2004】185号）财政部环保总局关于环境标志产品政府采购实施的意见（财库【2006】90号）中华人民共和国物权法（2007年第62号国家主席令） 4立项工作中通常要注意的事项： 应当在报送的可行性研究报告中将货物招标范围、招标方式（公开招标或邀请招标）、招标组织形式（自行招标或委托招标）等有关招标内容报工程审批部门核准。工程审批部门应当将核准招标内容的意见抄送有关行政监督部门。 如需审批或核准工程的可研报告包括工程的初步设计书以及环境评估报告时，应该注意突出工程的节能性和环境/生态

3、保护。 如果工程属于扶贫/减贫性质，则应该突出工程的社会扶贫/减贫效益； 如果工程涉及到移民搬迁，要严格遵守我国物权法规定，并在相关搬迁移民报告中要突出工程的社会效益以及移民搬迁工作的透明度，补偿标准和民意调查的结果； 工程建成后的财务评估和资金或贷款的还款保证； 整个工程的资金落实情况，并应附上各有关银行或单位的贷款或出资证明。 5核准招标内容工程建设工程可行性研究报告增加招标内容和核准招标事项暂行规定第四条：在工程可行性研究报告中增加的招标内容包括：（一）建设工程的勘察、设计、施工、监理以及重要设备、材料等采购活动的具体招标范围（全部或局部招标）。（二）建设工程的勘察、设计、施工、监理以及

4、重要设备、材料等采购活动拟采用的招标组织形式（委托招标或自行招标）；拟自行招标的，还应按照工程建设工程自行招标试行方法（原国家计委第5号）规定报告书面材料。（三）建设工程的勘察、设计、施工、监理以及重要设备、材料等采购活动拟采用的招标方式（公开招标或邀请招标）；国家重点工程拟采用邀请招标的，应对采用邀请招标的理由作出说明。（四）其他有关内容。注明：国家发改委负责核准（1）中央政府投资工程；（2）500万元人民币以上中央政府资助、转贷或贴息的地方或企业投资工程；（3）国家重点工程（能源、交通、邮电、水利、城市设施、公用事业、重大技术装备自主化依托工程工程）。 6核准不招标规定工程建设工程可行性研

5、究报告增加招标内容和核准招标事项暂行规定第五条：“属于以下情况之一的，建设工程可以不进行招标。但在报送可行性研究报告中须提出不招标申请，并说明不招标的原因：（一）涉及国家平安或者有特殊保密要求的；（二）建设工程的勘察、设计，采用特定专利或者专有技术的，或者其建筑艺术造型有特殊要求的；（三）承包商、供给商或者效劳提供者少于三家，不能形成有效竞争的；（四）其他原因不适宜招标的。7第一阶段：立项招标筹划1.1 招标筹划的运作时间1.2 标段划分1.3编制招标方案1.4 工作要点8第一阶段：立项 1.1 招标筹划的运作时间招标筹划1.1 招标筹划的运作时间1招标筹划的概念 这里的招标筹划是指工程建设工

6、程招标筹划，它是对招标范围、内容、合同方式和招标活动等作出的预先安排。招标筹划的开展有利于招投标活动的顺利进行，可以提高投标的竞争性、降低工程本钱，还可以提高工程质量和缩短建设期。9第一阶段：立项 1.1 招标筹划的运作时间2 招标筹划的运作时间由于对招投标工作有前瞻性，也具有导向作用，招标筹划应在工程前期较早地开展。招标筹划包括了招标人(业主)对标段划分、设计深度要求及工作要点的阐述，这些内容直接影响到工程前期的勘察、设计等工作的开展，因此招标筹划要在设计前完成到一定程度，即初步筹划，在施工前期进行详细的招标筹划。而对于投资规模大、建设期长、经济社会影响较为深远的大型建设工程，工程前期较长、

7、工作量大、参与者众多，若要到达科学决策、统筹安排的目的，在工程决策阶段便应该开展招标筹划了。 招标代理人作为招标人委托的完成招投标活动的专业人士，应对招标人的价值体系和工程的特殊状况有较为清晰的了解，而这是需要投入大量时间和精力做保证的。10第一阶段：立项 1.1 招标筹划的运作时间招标代理人介入到工程工程的前期工作中，就表示着全面、正式的招标工作的展开，也意味着工程有了更加高效的专业效劳保证。在招标代理人介入到招标活动之前，招标人(业主)独立自主的招标筹划活动越多，也就使招标代理人的效劳范围和工程越小，这也很有可能导致其效劳质量越低。招标代理人需要在招标人(业主)在完成招标筹划中的各个决策完

8、成之前，更多地与招标人(业主)进行交流和商讨。换句话说，招标代理人要在招标筹划正式开始的时候(甚至之前)，就需要介入到工程前期工作中。11第一阶段：立项1.2 标段划分1.2 标段划分1.2.1 标段划分原则 1标段划分的概念和意义 工程的标段划分就是对工程的实施阶段(如勘察设计、监理、施工等)和内容进行科学的分类，各分类的子项或单独或组合，形成若干标段，然后将每个标段分别“打包，由投标人对每个标段展开竞争，以标段为根本单位确定相应的承包人和供给人。12第一阶段：立项1.2 标段划分标段划分是工程招标的重要内容，是招标筹划的重点，也是招标代理人专业效劳增值所在。合理划分标段，既可以使各投标人发

9、挥所长，保证工程质量，又能使工程更经济，同时又不会使招标人陷入疑似肢解发包的困境。标段划分的最终目的是更好地满足招标人在工程工程质量、进度和本钱控制等方面的价值要求，标段划分对工程实施的效率乃至成败有重大影响。13第一阶段：立项1.2 标段划分2标段划分的原则 .(1)标段划分应符合我国相关法律和法规的规定 中华人民共和国建筑法、中华人民共和国招标投标法等法律法规对建设工程的标段划分都有一定要求，标段划分过程中应参照执行。如中华人民共和国建筑法第二十四条规定：“提倡对建筑工程实行总承包，禁止将建筑工程肢解发包。建筑工程的发包单位可以将建筑工程的勘察、设计、监理、施工、设备采购一并发包给一个工程

10、总承包单位，也可以将建筑工程勘察、设计、施工、监理、设备采购的一项或者多项发包给一个工程总承包单位；但是，不得将应当由一个承包单位完成的建筑工程肢解成若干局部发包给几个承包单位. 14第一阶段：立项1.2 标段划分(2)标段划分应科学合理、系统完善 1)科学合理。标段的划分应研究工程建设的实际情况和特点，考虑目前行业开展状况和技术水平等方面因素，制订有条件实现各工程标段的建设目标。如深圳地铁一期工程共有38个单位土建工程，若单独划分标段需15个月完成招标，将严重影响工程进度，增加大量本钱。为此，招标筹划者综合考虑工程自身特点及行业开展状况，将整个工程分为22个标段并在11个月内完成全部招、投标

11、工作。15第一阶段：立项1.2 标段划分2)系统完善。分析和制订各标段过程中，应从满足整体目标来系统划分各标段内容，通过自上而下的分解来划分标段，防止出现标段间相互重复、遗漏和冲突等现象。 (3)标段划分应界面清晰、责权明确.1)界面清晰。大型综合性工程中有较多标段，所以对各标段承包界面明确清晰地划分是保证工程顺利开展的关键内容。若各标段承包界面划分不清，不但会出现各承包单位之间的相互扯皮现象，而且会严重影响发包方和管理单位对投资、进度的控制和管理。如在某工程中，由于前期编制招标文件时对局部标段的承包界面划分模糊，结果导致了发包人的管理人员只得根据各承包人的投标报价单逆推其工作范围的被动局面，

12、最终因大量的额外工作而增加了本钱。16第一阶段：立项1.2 标段划分2)责权明确。大型综合性工程中有很多标段，各标段间关系密切，但合同往往不在同一时间签订，所以在设定相应标段的招标文件时，要强化合同生效前的审查，明确相关单位的责任和权利，并对日后可能出现的缺陷和疏漏制订相应对策，防患于未然。如针对大型工程总承包人与分包人可能在质量、组织、资料、技术、平安、成品保护、现场平面布置等方面管理责任不明确的现状，在编制招标文件时，增加相应的补充合同条款，从而让总、分包人在投标时即明确其责任，防止以后可能出现的纠纷。例如，在某工程工程招标筹划阶段中，筹划者在招标文件中制定了详细的权责划分条款，使得每个阶

13、段的承包商充分了解工作范围和评定标准，进而各司其职，衔接流畅，大大减少了工程质量和本钱方面的纠纷。 (4)标段划分应经济合理、客观务实 1)经济合理。从整个工程角度看，标段的划分应在综合考虑工程建设的各类目标的前提下，进行经济性分析，制订经济合理的标段。 17第一阶段：立项1.2 标段划分过多的标段进驻现场使得承包人管划机构相对增加，也使得施工现场临时用地、临时生活设施等增加。同时，在主体工程剜工中，多家施工单位同时利用临时设施也会产生诸多不可防止的矛盾，从而增加工程周本。例如某导流洞工程，洞长共计1700余米，总投资约5000万元，由于进口混凝土浇筑量较大，所以进口部位无施工作业面，仅出口需

14、进行开挖施工。如设为一个标段进行招标，由一家承包人进行施工，则只需设一条施工支洞即可满足进度要求。但发包人却将整个隧洞划分为两个标段进行招标，为了减少两家承包人之间的干扰，不得不增设一个支洞，增加本钱近200万元。 2)客观务实。标段划分要充分考虑到被划分工程的特殊性，包括潜在竞争对象的具饲情况、建设方的财力和管理能力、上级主管单位的影响、政府相关部门的影响、融资因剩设计因素、施工单位的资质因素(分期实施)、需求的不断提高等相关因素。18第一阶段：立项1.2 标段划分1.2.2标段划分方式(方法) 1分阶段标段 分阶段标段是对大型工程根据工程筹划和建设时间将其划分为多个阶段或多期标段。一些大型

15、工程，由于市场需要、资金筹措、地理因素、与周边建筑工程配合等方面原因需要布期招标和实施，但是这些工程经常采用一次整体规划设计，分期详细筹划，滚动建设的方式。而对于使用功能和边界条件特殊或影响因素多的大型工程建设工程，则可根据工程实负的进展情况采用较小时间跨度，统一详细筹划的分阶段划分标段的方式进行招标。 19第一阶段：立项1.2 标段划分案例 上海浦东国际机场的标段划分。 上海浦东国际机场是一个超大型的城市基础设施建设工程，定位于亚太地区的国际枢幺机场，总体规划设计4条长约4000m、宽60m的主跑道；4座规模各约为30万m2的单元式航站楼。工程的筹划者认为，考虑到投资额度和市场需求(即客流量

16、变化)，浦东国际机老适合分阶段招投标。经过进一步探讨决定分两期完成整个机场的建设。一期工程于1995年6月正式启动，1999年9月16日建成通航。20第一阶段：立项1.2 标段划分2002年上海世博览会申请成功后，预测上海机场半年旅客吞吐量将达近3000万人次这意味着上海机场要有年6000万以上人次的保障能力。依据总体规划，浦东国际机场二期可以进行招、投标工作，开始资金运作和工程建设。 2003年4月，浦东国际机场二期飞行区及配套设施工程(第二跑道)开工建设。第二跑道于2005年1月完工，经调试、校飞试飞和试运行。此后，上海浦东国际机场又相继完成了第三跑道、第四跑道及多座航站楼台分期标段工程，

17、并于2007年底彻底竣工。 上海浦东国际机场的标段划分符合分期标段划分的根本原则，根据整体规划及对市场合理解和把握，科学、经济、合理地进行了工程的分期招、投标工作，在节省单次投入资哇额，减轻政府的财政压力的同时为工程的规模经济奠定了坚实的基础。21第一阶段：立项1.2 标段划分(案例2)某城市副中心工程标段划分。 某工程地点位于一个直辖市的老市区边缘，政府拟将该工程所在地区规划建设为城市看中心，工程总占地面积约19万m2，其中一期地块约6万m2，建筑面积约11万m2，包括名寓办公楼、多层办公楼、商业建筑等，此外，地下建筑面积约5万m2，在地块的一侧有一条即将建成使用的城市地铁，并有一个出入口设

18、置于该工程地块内。 一般的方案设计招标多采用“方案设计一次完成方式，建设过程可以分步实施的角略，以保证设计的整体性和协调性。 22第一阶段：立项1.2 标段划分但该工程因与地铁相邻，且出入与地块内商业建筑地下室相连，与地铁出入口相关建筑的设计需得到地铁部门的同意和相关部门的专题评审通过，需要用较长时间进行评审、审批和修改，因此，经发包方充分讨论后决定，地块内的地铁出入口及相关建筑先行开发，进行设计招标，其余局部包括公寓、办公、商业建筑进行深入筹划，分两阶段招标。由于招标策略得当，该工程最终在地铁工程试运行结束不久，几乎同时竣工，并投入使用。 该工程划分标段的成功之处在于充分理解了工程的特殊性，

19、即与城市地铁工程相关联。这既是消极的制约因素，又可以通过标段划分策略的调整转化为积极的促进因素。工程的招标筹划者便是积极主动地调整了标段划分策略，采用两阶段标段的方式，使招投标工作难度较大的标段先行，并最终实现了工程及时整体投入使用的最优结果。23第一阶段：立项1.2 标段划分2单项标段 单项标段就是把准备投入建设的某一整体工程(组合工程)或某一整体工程(组合工程)的某一期工程划分为若干独立的单个工程(单位工程)分别设置标段。例如上海浦东国际机场二期工程工程可以划分为航站楼土建和安装工程、交通中心工程、货运区工程、飞行区工程、行李系统工程、航空显示系统工程等。24第一阶段：立项1.3编制招标方

20、案1.3编制招标方案1.3.1 总方案 。1.招标总方案的内容 工程招标方案就是确定从工程组织外部采购哪些产品和效劳，以便能够更好地满足工程工程需要的文件。工程招标方案需要答复一系列的问题，如是否采购、怎样采购、采购什么、采购多少及何时采购等。 工程总招标方案一般包括从制订工程招标文件到合同签订的全部工作安排，主要内容包括： 1)拟采用的合同类型。 2)选择评估估价人。 3)在实施组织没有采购或招标部门的情况下，工程管理团队本身应采取的措施。 4)标准招标文件的选用。5)多承包人(或供货人)的管理和协调方案。 6)协调招投标与进度方案和绩效报告。 25第一阶段：立项1.3编制招标方案7)招标的

21、制约因素分析。 8)设定购置产品所需的提前订货期，并就其与工程进度方案制订过程进行协调。 9)自制或外购决策，制订相应的资源需求方案和进度方案。 10)确定每个合同标的物的进度，并与进度方案过程和控制过程协调。 11)确定各种工程保证或保险合同，以降低工程工程风险。 12)编制合同的工作分解结构及说明。13)确定合同的工作说明书应使用的格式和形式。 14)确定经过资格预审的优选投标人。 15)评估投标人使用指标。26第一阶段：立项1.3编制招标方案2招标总方案的编制原则、依据 1)法律和法规等制度性规定。任何工程招标都需要遵守一定的法律和法规以及工程管理制度等规定。因此，在制订招标方案时，需考

22、虑与工程招标相关的政策、程序、指导原则和管理体系等。制度性规定在一定范围内具有一定的普遍性，同类型的工程招标都必须满足。例如限制使用简单采购订单，要求超过一定金额的招标必须使用特定格式的合同，限制制定自制或外购决策的能力，限制或要求使用特定类型或规模的供给人；使用总分包方式组成多层次的供给商结构体系，以降低直接联系的卖方数量；通过资格预审选择适宜的投标人等。27第一阶段：立项1.3编制招标方案2)工程总目标、工程工程的总进度方案、质量要求、技术标准、目标本钱、工程的资源方案等客观条件及制约因素。制约因素是指限制买卖双方选择的各种因素。对许多工程工程来说，常见的制约因素有资金是否到位、要求的交付

23、日期、可用的技术资源和相关组织政策的要求等。此外，还应当考虑在工程范围和工程分解结构图(WBS)的基础上，进一步确定的发包内容和采购对象。 28第一阶段：立项1.3编制招标方案3)就环境和市场条件而对工程采购和供给的相关制约条件进行的调查、询价和了解。工程招标前，一般需要对市场可以供给的产品和效劳进行调查、询价和了解，防止盲目采购。对环境和市场条件的调查主要是答复能够从市场获得何种产品、效劳和成果，按照何种条件，依据怎样的条款和从何处获得以上的产品、效劳和成果等问题。如果工程部没有正式的采购或招标部门，则工程团队必须提供工程招标活动所需的资源与专业知识。29第一阶段：立项1.3编制招标方案1.

24、3.2 详细方案 详细方案主要依据国家及各省、市行业法规(规程)的要求和工程自身特点进行编制。根据国家及各省、市行业法规(规程)的要求，设计、勘察及监理招标详细方案编制要求与施工招标根本相同。但是由于招标性质、评标及中标单位选取角度等方面尚存在一定的差异，编制详细方案时间安排会略有不同。设计、勘察、监理及施工招标差异主要表现在以下方面：30第一阶段：立项1.3编制招标方案招标性质不同。设计、勘察及监理招标属于效劳类招标性质，施工招标属于技术类招标性质。评标及中标单位选取的角度不同。设计、勘察及监理招标主要以所提供效劳质量及标准作为主要衡量标准，价格因素不是主导因素。施工招标是以价格、施工质量及

25、工期作为主要衡量标准。此外，设计、勘察及监理的招标考察应关注企业核心人员的技术和管理能力。31第一阶段：立项1.3编制招标方案下表以工程施工招标为例介绍分方案的编制程序及时间安排，具体参见各相关法规规定。32第一阶段：立项1.4 工作要点1.4 工作要点招标筹划工作中的主要工作内容归纳如下：(1)划分标段调查研究建设工程实际情况和工程特点，分析建设工程目标，依据标段划分的原则，划分标段(标包)。建设工程有时为了缩短工期需要多个标段同时进行，而根据资金的筹措情况来看，也往往需要分期施工。因此合戏U分标段，并确定各个标段工期与开竣工日期，成为施工招标首先考虑的内容。各个标段既可以一次陆完成招标工作

26、，也可以分期完成招标工作。 33第一阶段：立项1.4 工作要点(2)编制招标进度方案 造价工程师应以招标进度编制原则和依据为基础，根据划分确定的标段(标包)编制招标进度总方案和相应的详细方案。在编制详细方案时，应重点考虑施工总进度方案及施工工序等影响因素，即对于发生在关键线路上的影响总工期的各项工程应重点考虑其招标时间的合理性，以防止总体工期的延误。例如机电设备采购、防火门等工程。 (3)发包模式及总分包界定 工程发包采取什么形式，不仅取决于设计图纸深度，还取决于工程技术复杂程度和发包方对工程建设周期的要求。一般可采用的工程承发包模式有：34第一阶段：立项1.4 工作要点1)施工总承包模式。在

27、施工总承包模式下，发包人将一个工程的全部施工任务发包给一家施工单位作为总承包人，再由总承包人将局部施工任务再次发包给其他施工企业作为分包人。施工总承包模式在开工前有较明确的合同价，有利于发包人进行总投资控制；由于发包人只负责对施工总承包单位的管理及组织协调，其组织与协调量比平行发包会大大减少；但由于一般要等施工图设计结束后，发包人才进行施工总承包的招标，因此，开工日期不可能太早，建设周期较长。 35第一阶段：立项1.4 工作要点2)平行发包模式。发包人把施工任务分别发包给多个施工企业，而各施工企业是独立的、平行的，所以这种方式称为平行发包或称分别承发包方式。许多工程工程都适合采用这一发包模式，

28、如房屋建筑群体工程、道路工程和水利工程中的堤防等。采用平行发包模式时，发包人要组织屡次招标，工作量很大，且每个承包人均与发包人建立直接的合同关系，在此后施工过程中的组织协调工作更地繁重。从投资控制的角度看，平行发包模式对发包人不利，整个工程造价要等最后一稚同签订才能确定，难以进行早期的有效控制。 36第一阶段：立项1.4 工作要点3)设计施工一体化(总)承包模式。在这种模式下，发包人将工程工程的设计和施工委托给一个承包人来完成，承包人可以是临时性的组织，也可以是永久性的企业。由于设计与施工的结合，设计和施工责任归一，同时招标的时间提前，工程的建设期缩短，但另一方面招标难度较大，对发包人的风险，

29、尤其是投资控制方面的风险相应增大。这种方式在日本、法国、美国及英国应用较为普遍，在我国相比照较少.37第一阶段：立项1.4 工作要点国内常见的“设计施工一体化(总)承包模式的工程有： 基坑围护过程； 钢结构工程； 幕墙工程； 室内二次装饰工程； 建筑智能化系统工程； 厨房设备工程； 园艺绿化工程； 其他(有时，建设单位未能及时提供详细的招标图纸或标准资料，可建议采用“深化设计+施工，而评标方法亦须按“二阶段评标法进行，即回标后，由建设单位先对所有有效回标进行审核，只有经确认合理可行的技术回标才可进入第二阶段的商务标评选) 。38第一阶段：立项1.4 工作要点(4)确定合同形式 工程组织成立与合

30、同订立的最终目的是创立一个协调的系统，并通过适当的鼓励使承包人成就双方的共同目标。因此选择合同形式是招标筹划工作最终落脚点。下面介绍合同形式主要类型及特点： 39第一阶段：立项1.4 工作要点1)总价合同。 总价合同指以设计图纸、技术标准(及固定工程量清单)为依据，发包人支付给承包人用以完成合同约定工作或效劳的款项是“包干方式的合同形式。采用总价合同的必要条件是待实施的标的物的性质、要求、范围明确。 总价合同又分为不可调值总价合同和可调值总价合同。不可调值总价合同即承发包双方约定的合同总价是一个固定总价，承包人要承担清单数量、价格、地质条件、气候及一切客观因素造成的风险。在这种合同中，承包人要

31、承担一切风险，很可能要为诸多不可预见的因素付出代价。对于工期短(一般不超过1年)、预计施工过程中设计变动不大和工程工程内容要求十清楚确的工程，宜采用这种合同形式。 40第一阶段：立项1.4 工作要点可调值总价合同是在合同条款中参加调价条款，以考虑价格波动产生的影口向。在此，发包人承担了物价上涨、通货膨胀的风险，而承包人则承担了物价下降带来的风险。一般工期较长(1年以上)的工程宜采用这种合同形式。41第一阶段：立项1.4 工作要点例如因装饰工程设计深度不够和易变性等问题，采用总价合同时，工程量难以准确计算，且过多的工程变更使价格基础发生较大变化，导致变更计价和竣工结算的困难，如果采用单价合同方式则会减轻这些问题。42第一阶段：立项1.4 工作要点2)单价合同。单价合同是由发包人承担标的物数量变化的风险，承包人承担单价估算、价款变化等风险的一种合同形式。在施工图不完整或当准备发包的工程工程内容、技术指标暂时尚不能明确予以规定时，往往要用单价合同形式。43第一阶段：立项1.4 工作要点工程单价合同可细分为以下两种不同形式：暂估工程量单价合同。通常由招标人提出暂估工程量清单，列出分局部项