金利煤矿安全风险分级管控工作制度全

1、.wd.wdPAGE17 / NUMPAGES17.wd贵阳市清镇流长金利煤矿安全风险分级管控工作制度为全面辨识、管控矿井在生产建设生产过程中，针对各系统、各环节可能存在的安全风险、危害因素以及重大不安全因素，将风险控制在隐患形成之前，把可能导致的后果限制在可防、可控范围之内，提升矿井安全保障能力，根据上级部门要求并结合我矿实际，特制定本制度。第一章 总则第一条 为落实“安全第一、预防为主、综合治理安全生产方针，全面推行安全风险分级评估，提升安全风险管控水平，保障安全生产建设。第二条 本制度所指的安全风险分级管控，是指金利煤矿内部为保障安全生产建设自主组织开展的，对安全生产建设管理各环节可能存

2、在或产生的不安全、危害因素进展超前辨识、分析、分级评估、管理控制的活动。本制度不包国家法律法规要求的由中介机构承当的各类安全评价活动。第三条 本制定适用于金利煤矿所属各部门。第二章 组织管理第四条 成立金利煤矿“安全风险分级管控工作领导小组：组长：黄清贵矿长副组长：周金田煤矿投资人、吉永海总工程师、席光明安全矿长、孙家云生产副矿长、付平机电矿长、刘勇爆破工程技术负责人、各专业副总工程师成 员：安全员、瓦检员、电钳工、探放水工、监测监控工、防突工及矿属各部门负责人及相关业务技术人员。组长负责安全风险分级评估、管控工作的总体组织、协调。副组长是本单位安全风险分级评估管理第一责任人，对安全风险管控工

3、作全面负责，按照分级管理、分级负责的原那么，建设健全安全风险管控组织机构，明确各级评估责任，组织制定本单位安全风险分级管控实施方法或细则，明确组织程序、方式方法、监视管理及考核奖惩等内容。单位分管负责人对分管范围内的安全风险管控工作负责，具体组织实施分管范围内的安全风险辨识、评估分级、控制管理、公告警示等工作。副总工程师及业务科室负责实施专业范围内的系统安全风险评估管理，区队负责实施现场开工条件安全风险评估管理，班组负责实施重点工序安全风险评估管理，岗位人员负责实施本岗位的安全风险评估管理。成员负责本作业区域和工艺工序的安全风险管控工作以及本作业区域的安全风险辨识管控。第五条 成立金利煤矿“安

4、全风险分级管控办公室：主任：席光明安全矿长兼副主任：黄传新、田祖雄成员：矿安检科工作人员安全风险分级管控办公室是安全风险评估管理工作的牵头部门，负责组织制订金利煤矿安全风险分级管控制度和考核标准，定期协调组织矿属相关业务职能部门对矿属各业务部门安全风险管控工作进展监视检查和考核。矿属各业务职能部门是安全风险管控工作专业管理部门，负责本专业范围内安全风险评估、管控工作的组织协调、业务指导和检查督导。第三章 安全风险辨识范围第六条 煤矿负责人要组织专家和全体员工，采取有效措施，全方位、全过程辨识生产建设工艺、设备设施、作业环境、人员行为和管理体系等方面存在的安全风险，做到系统、全面、无遗漏，并持续

5、更新完善。第七条 煤矿负责人在新水平、新采区、新工作面设计前、生产系统、生产工艺、主要设备设施等发生重大变化时，启闭火区、排放瓦斯、新技术、新材料试验或推广应用前，出现涉险事故或重大事故隐患后等情况，应由煤矿分管负责人(分管技术负责人)或专业职能部门组织进展安全风险评估。主要包括以下四种情况：一、新水平、新采盘区、新工作面设计前，由总工程师组织有关业务科室进展专项辨识，重点辨识地质条件和重大灾害因素等方面存在的安全风险；补充完善重大安全风险清单并制定相应管控措施；辨识评估结果用于完善设计方案，指导生产工艺选择、生产系统布置、设备选型、劳动组织确定等。二、生产系统、生产工艺、主要设施设备、重大灾

6、害因素等发生重大变化时，由生产矿长组织有关业务科室进展专项辨识。重点辨识作业环境、生产过程、重大灾害因素和设施设备运行等方面存在的安全风险；补充完善重大安全风险清单并制定相应的管控措施；辨识评估结果用于指导重新编制或修订完善作业规程、操作规程。三、启封火区、排放瓦斯、过构造带及石门揭煤等高危作业实施前，新技术、新材料试验或推广应用前，连续停工停产1个月以上复工复产前，由安全矿长组织有关业务科室开展1次专项辨识；重点辨识作业环境、工程技术、设备设施、现场操作等方面存在的安全风险；补充完善重大安全风险清单并制定相应的管控措施；辨识评估结果作为编制安全技术措施依据。四、矿井发生死亡事故或涉险事故、出

7、现重大事故隐患或所在省份发生重特大事故后，由矿长组织各分管副矿长和业务科室开展1次针对性的专项辨识；主要识别安全风险辨识结果及管控措施是否存在漏洞、盲区；补充完善重大安全风险清单并制定相应的管控措施；辨识评估结果用于指导修订完善设计方案、作业规程、操作规程、安全技术措施等技术文件。第八条 采掘队现场开工条件风险辨识。连续生产建设作业的现场每班开工前，由采掘队值班员、瓦检员、班组长对作业现场环境、设备、安全设施和工程质量等是否具备安全条件进展评估。第九条 班组重点工序评估。各作业班组在组织生产建设、施工、设备安装、检维修等作业过程中，由安全负责人组织对重点工序涉及的环境、设备、安全设施、工程质量

8、、人员和安全措施等情况进展安全评估。第十条 岗位评估。作业人员每班上岗前，对自身上岗条件和本岗位职责范围内的环境、设备、设施、劳动防护进展安全评估。第十一条 检维修、临时施工和零星作业评估。检维修作业、临时施工和零星作业前，作业负责人会同安全负责人，对施工材料和工具准备，设备和工器具完好，作业环境，电源、高温、高压源等不安全能量源以及有毒有害物质隔离，重物失稳防控及其他安全防护措施落实，作业人员身体状况、精神状态和劳动防护用品佩戴等情况进展评估和确认。作业完毕试运转前，作业负责人会同安全负责人，对施工质量，材料、工器具回收和人员撤离，安全设施及安全防护以及采取的安保措施如短路线、电气接地等恢复

9、等情况进展评估和确认。第十二条 特殊施工作业评估。特殊施工作业前，由工程负责人组织专业技术人员、施工人员等对作业中可能存在的安全风险因素和可能产生的危害后果等进展分析评估，并根据评估结果确定程序步骤、施工工艺及安全措施。特殊施工作业主要指以下内容：1涉及高温、高压、有毒、有害等易发生泄露、中毒、爆炸不安全的作业；2特大重物起吊或井筒内等特殊地点重物起吊作业、高处作业、受限空间作业、不安全区动火作业等特殊条件作业；3重要设备安装、撤除、改造、维修等特殊作业；4其他复杂、特殊施工作业。第四章 辨识评估方法第十三条 煤矿负责人要按照系统、场所、设备设施、作业类型等不同类别，结合专业、岗位特点和评估内

10、容复杂、重要程度，按照“科学、实用、简明、高效的原那么，合理选择安全风险评估的方式、方法(?常用评估方式方法?见附件2)。简单系统、作业场所、班组、工序、检维修和岗位作业可采用安全评估表法，工艺装置可选择不安全与可操作性分析(HAZOP)法，煤矿复杂生产建设系统、“四新试验、工程工程等可选择集体检查分析或专家综合评估法，车间、班组应选择“三位一体评估法，岗位应选择“五步评估法。第十四条 安全评估表制作要结合安全管理经历和生产建设实际，尽可能完整列举不安全危害因素，按照不安全因素对人员、系统、装备危害程度不同，分成重大风险、较大风险、一般风险和低风险四种类型，分别用红、橙、黄、蓝四种颜色标示。重

11、大风险：是指可能造成人员伤亡和主要系统损坏的。较大风险：是指可能造成人员伤害，但不会降低主要系统性能或损坏的。一般风险：是指不会造成人员伤害，但会降低主要系统性能或损坏的。低风险：是指不会造成人员伤害和主要系统损坏的。第十五条 采用评估表评估时，要逐项检查确认，评估人员签署评估结论和姓名，并牌板公示或告知作业人员评估情况。第十六条 采用不安全与可操作性分析、集体检查分析或专家综合评估方式评估时，必须编写评估报告书，明确评估内容、范围、条件、环境、结论、建议等内容，参与评估人员签名。评估报告书必须报上一级业务管理机构审查，不得直接按照评估报告结论进展生产建设作业。第十七条 岗位评估采用评估表方法

12、时，可以采用评估卡片或评估活页表，必须将涉及到的班组、工序和本岗位的评估结论和要求记入记录中，被通知岗位整改作业的必须经班组长签名复查确认。第十八条 煤矿负责人对现场评估出现的不同类别安全风险，必须明确汇报、处置程序。经评估存在不可控风险的，必须立即停顿作业或停顿运行，发出预警，撤出不安全区域人员，并报告贵州广盛源集团矿业和上级管理部门，制定措施进展整改，整改完毕后再进展评估；存在中等可控风险的，必须通知岗位人员，同时明确整改措施、落实复查验收责任；存在可控风险的，采取预防性措施直接“手指口述进展作业。第十九条 对安全风险的控制应遵循消除、减弱、隔离、联锁、警示、个体防护的先后顺序原那么，优先

13、考虑和采取可靠的控制措施。第二十条 各级评估得出的结论及存在的安全风险因素能现场公示的应在明显位置予以公示，不能公示的应及时告知相关人员。第二十一条 各类评估报告、评估表、检查记录等资料的内容，必须符合国家及行业有关标准、标准和上级规定制度要求。第二十二条 确定安全风险评估方式方法和编制规程措施时，应充分听取基层区队员工的意见和建议，确保作业方法的可操作性、安全风险评估的全面性和防范控制措施的针对性。第二十三条 煤矿负责人应定期对安全风险评估制度、管理程序、方式方法、管控措施的实际运行效果进展分析和评价，并根据上级新要求和实际需要进展调整和修订。第二十四条 煤矿负责人应建设安全风险评估专项档案

14、，各类评估报告、安全评估表以及检查记录等文字资料，应做到谁评估、谁签字、谁负责，根据实际需要确定保存期限，存档备查。第二十五条 煤矿负责人应每年至少对全员进展一次以不安全因素辨识、风险评估为主的教育培训。第五章 安全风险分级管控 根本要求第二十六条 根据安全风险评估，针对安全风险类型和等级，从高到低，分为“矿、队、班组、岗位四级，逐级分解落实到每级岗位和管理、作业员工身上，确保每一项风险都有人管理，有人监控，有人负责。第二十七条 由矿长亲自组织实施，针对重大、较大安全风险，采取设计、替代、转移、隔离等技术、工程、管理手段，制定管控措施和工作方案，人员、资金要有保障，并在划定的重大、较大安全风险

15、区域设定作业人数上限。第二十八条 由矿长牵头组织召开专题会，每月对评估出的重大安全风险管控措施落实情况和管控效果进展检查分析，识别安全风险辨识结果及管控措施是否存在漏洞、盲区，针对管控过程中出现的问题调整完善管控措施，并结合季度和专项安全风险辨识评估结果，布置下一月度安全风险管控重点。第二十九条 由分管副矿长牵头组织召开专题会，每旬各专业系统针对本系统存在的每一项安全风险，从制度、管理、措施、装备、应急、责任、考核等方面逐一落实管控措施，组织对月度安全风险重点管控区域措施实施情况进展一次检查分析，落实管控措施是否符合现场实际，不断完善改良管控措施。第三十条 由安全矿长牵头，“安全风险分级管控办

16、公室负责严格对照每一项安全风险的管控措施，抓好日常监视检查，确保管控措施严格落实到位。第三十一条 矿领导带班过程中，严格跟踪安全风险管控措施落实情况，发现问题及时催促整改。第三十二条 矿属各业务部门要突出管控重点，对重大不安全因素和存在重大安全风险的生产系统、作业区域、岗位实行重点管控，有针对性地开展监视检查等日常管控工作。第三十三条 实时动态调整，高度关注生产状况和不安全因素变化后的风险状况，动态评估、调整风险等级和管控措施，实时分析风险的管控能力变化，准确掌握实际存在的风险状况等级，并随着风险变化而随时升降等级，防止出现评级“终身制，确保安全风险始终处于受控范围内。第六章 考核方法第三十四

17、条 未按规定进展安全风险辨识活动的部门，罚部门主要负责人各500元；风险辨识不认真，辨识内容不清晰的，罚部门主要责任人300元；第三十五条 各系统针对安全风险和安全隐患，未按规定建设安全风险数据库、重大安全风险清单、绘制“红橙黄蓝四色安全风险空间分布图并汇总造册的部门，罚部门主要负责人各500元；编制内容不全，编制不合格的，部门主要责任人200元。第三十六条 各系统未按规定编写系统安全风险综合评估书的部门，罚部门主要负责人500元；编制内容不全，编制不合格的，罚部门主要责任人200元。第三十七条 本部门作业区域安全风险评估报告编制不认真或弄虚作假的，罚部门主要负责人500元第三十八条 现场值班

18、员、班组长每班交接班前未组织本班组岗位员工对重点工序进展安全风险辨识评估或未严格按照?班组、岗位安全管控现场检查考核表?现场监管的，罚现场值班员、班组长各200元。第三十九条 岗位员工上岗前未严格按照?安全确认单?对上岗区域进展安全风险辨识的，罚责任人100元；凡发现安全风险未及时处理并汇报的，罚责任人100元。第四十条 岗位员工汇报的安全风险值班人员未在岗位工种值班日志中记录的罚当班值班干部100元。第四十一条 各业务部门对安全风险辨识评估的结果未按要求进展跟踪落实闭合管理的，罚责任单位正职各500元。第四十二条 各相关未按规定在井口或存在重大安全风险区域的显著位置，公告存在的重大安全风险、

19、管控责任人和主要管控措施的，罚责任单位正职各200元。附件1：常用安全风险辨识评估方法附件2：安全风险分级管控工作流程附件1：贵阳市清镇流长金利煤矿常用安全风险辨识评估方法一、定性评估法定性评估法也称经历评估法，是按生产建设系统或生产建设工艺过程，对系统中存在的各种不安全危害因素进展定性的分析、研究、评估，得出定性评估结论的评估方法。本方法通常采用安全评估表，根据经历将需要检查评估的内容以列表的方式逐项列出，现场逐条对应评估。安全评估表内容还可根据工程不安全程度，将评估工程内容划分为安全否决项不可控不安全和可控项中等或可控不安全两局部，存在否决项时，停顿评估，向上一级管理层报告；不存在否决项时

20、，对可控项进展赋值，得分不低于规定的临界值，定性为具备安全生产建设条件；可控项得分低于临界值，停顿作业，制定措施进展整改，整改完毕后再进展重新评估。本方法适用于简单系统、大型装备，工作条件和环境相对稳定的区队开工和岗位的评估。二、专家评估法专家评估法是指集体检查分析、专家综合评估或两者相结合的评估方式，依据现场条件、检测结果、临界指标，运用类比分析等方法，对系统运行环境、设备设施、工艺和人员技术能力、安全措施、制度、管理水平等方面进展评估的方法。本方法适用于复杂的系统、工艺、装置以及“四新试验应用等方面的评估。三、不安全与可操作性分析(HAZOP)法该方法是通过分析生产建设运行过程中工艺状态参

21、数的变动和操作控制中可能出现的偏差，以及这些变动与偏差对系统的影响及可能导致的后果，找出出现变动及偏差的原因，明确装置或系统内及生产建设过程中存在的主要不安全、危害因素，并针对变动与偏差产生的后果提出应对安全措施的评估方法。本方法主要分析步骤是：1建设研究组，确定任务、研究对象。一是建设一个有多方面专家组成的研究组，研究组的人员应包括设计、管理、使用和监察等各方面人员。二是明确研究组的任务，如研究的最终目的是解决系统安全问题，还是产品问题、环境问题，或者是综合问题。三是充分了解分析对象，准备有关资料。2划分单元，明确功能。将分析对象划分为假设干单元，明确各单元的功能，说明其运行状态和过程。在连

22、续过程中单元应以管道为主，在间歇过程中单元应以设备为主。3定义关键词表，按关键词，逐一分析每个单元可能产生的偏差。4分析发生偏差的原因及后果。5制定对策。本方法适用于地面生产建设及工艺作业线、化工工艺装置等评估。四、预先不安全分析PHA法该方法是在不安全物质和装置设计、施工和生产建设前，对系统中存在的不安全性类别、出现条件、导致事故的后果进展分析评估的方法。本方法主要步骤：1危害辨识通过经历判断、技术诊断等方法，查找系统中存在的不安全、有害因素。2确定可能事故类型根据过去的经历教训，分析不安全、有害因素对系统的影响，分析事故的可能类型。3针对已确定的不安全、有害因素，制定预先不安全性分析表。4确定不安全、有害因素的危害等级，按危害等级排定次序，以便按方案处理。5制定预防事故发生的安全对策措施。本方法适用于固有系统中采取新的方法，接触新的物料、设备和设施的不安全性评估。五、故障假设分析法WI该方法是由熟悉工艺的人员对系统工艺过程或操作过程，通过提问故障假设的方式来发现可能的潜在的事故隐患实际上是假想系统中一旦发生严重的事故，找出促成事故的潜在因素，在最坏的条件下，这些因素导致事故的可能性的分析评估法。本方法适用于工程工程的各个阶段的评估。六、“五步评估法本方法是作业人员按照“停、想、评、定、做