一般均衡论与福利经济学

1、第十章第十章一般均衡理论与福利经济学一般均衡理论与福利经济学l第一节第一节 一般均衡的含义与前提一般均衡的含义与前提l第二节第二节 福利经济学与帕累托最优福利经济学与帕累托最优l第三节第三节 帕累托最优的一般均衡分析帕累托最优的一般均衡分析l第四节第四节 帕累托最优状态的实现帕累托最优状态的实现l第五节第五节 社会福利函数社会福利函数第一节第一节 一般均衡的含义与前提一般均衡的含义与前提 l一、一般均衡的含义一、一般均衡的含义l二、产品市场和要素市场的一般均衡二、产品市场和要素市场的一般均衡l三、经济变量之间的相互依存关系三、经济变量之间的相互依存关系 一、一般均衡的含义一、一般均衡的含义 l

2、局部均衡分析局部均衡分析局部均衡分析研究的是单个（产品或要素）市场；局部均衡分析研究的是单个（产品或要素）市场；其方法是把所考虑的某个市场从相互联系的构成整个经济其方法是把所考虑的某个市场从相互联系的构成整个经济体系的市场全体中体系的市场全体中“取出取出”来单独加以研究。来单独加以研究。l一般均衡分析一般均衡分析作为一种分析方法，考虑各种市场和价格的相互作用。作为一种分析方法，考虑各种市场和价格的相互作用。以市场上所有商品的价格、供给和需求都是相互影响、相以市场上所有商品的价格、供给和需求都是相互影响、相互制约为前提，考察各种商品的价格、供给和需求同时达互制约为前提，考察各种商品的价格、供给和

3、需求同时达到均衡状态时价格与产量决定，追求社会福利的最大化。到均衡状态时价格与产量决定，追求社会福利的最大化。l一般均衡一般均衡一般均衡指经济处于整体均衡状态，即此时所有的商品和一般均衡指经济处于整体均衡状态，即此时所有的商品和要素市场都同时处于均衡。要素市场都同时处于均衡。局部均衡和一般均衡局部均衡和一般均衡SSQ1P1Q2P2Q0P0PQ0PQ0PQ0PQ0SDDDDQ0P0Q1P1SSDQ0P0Q1P1SDDQ1P1Q0P0原油市场煤市场汽油市场汽车市场二、产品市场与要素市场的一般二、产品市场与要素市场的一般均衡均衡 l产品市场的同时均衡产品市场的同时均衡各种产品之间存在替代关系或互补关

4、系，这种相各种产品之间存在替代关系或互补关系，这种相互影响不断传递。产品市场同时达到均衡。互影响不断传递。产品市场同时达到均衡。l要素市场的同时均衡要素市场的同时均衡各种生产要素之间也存在着替代或互补影响。要各种生产要素之间也存在着替代或互补影响。要素市场同时达到均衡。素市场同时达到均衡。l产品市场与要素市场的同时均衡产品市场与要素市场的同时均衡各种产品和生产要素之间又存在着相互影响的关各种产品和生产要素之间又存在着相互影响的关系。一般均衡就是产品市场与要素市场同时达到系。一般均衡就是产品市场与要素市场同时达到均衡。均衡。三、经济变量间的相互依存关系三、经济变量间的相互依存关系 l在现实的经济

5、体系中，一个经济变量变在现实的经济体系中，一个经济变量变动必然导致一系列连锁反应，直接或间动必然导致一系列连锁反应，直接或间接地影响到其它经济变量，最终影响到接地影响到其它经济变量，最终影响到整个经济体系的状态。整个经济体系的状态。l这种影响是相互的、反复的和多样的，这种影响是相互的、反复的和多样的，非常复杂，现实生活中经济体系的一般非常复杂，现实生活中经济体系的一般均衡只可能是一种趋势。均衡只可能是一种趋势。 第二节第二节 福利经济学与帕累托最优福利经济学与帕累托最优 l一、实证经济学与规范经济学一、实证经济学与规范经济学l二、福利经济学的性质与特点二、福利经济学的性质与特点l三、资源最优配

6、置与福利最大化三、资源最优配置与福利最大化l四、帕累托最优状态四、帕累托最优状态一、实证经济学与规范经济学一、实证经济学与规范经济学l（一）实证经济学和规范经济学的基本含义（一）实证经济学和规范经济学的基本含义l实证经济学实证经济学实证经济学研究实际经济体系是怎样运行的，它实证经济学研究实际经济体系是怎样运行的，它对经济行为作出有关的假设，根据假设分析和陈对经济行为作出有关的假设，根据假设分析和陈述经济行为及其后果，并试图对结论进行检验。述经济行为及其后果，并试图对结论进行检验。简言之，实证经济学所研究的是简言之，实证经济学所研究的是“是什么是什么”的问的问题，或者说是人类所面临的实际经济问题

7、题，或者说是人类所面临的实际经济问题“是如是如何解决何解决”的问题。的问题。l规范经济学规范经济学规范经济学试图从一定的社会价值判断标规范经济学试图从一定的社会价值判断标准出发，根据这些标准，对一个经济体系准出发，根据这些标准，对一个经济体系的运行进行评价，并进一步说明一个经济的运行进行评价，并进一步说明一个经济体系应当怎样运行，以及为此提出相应的体系应当怎样运行，以及为此提出相应的经济政策。经济政策。规范经济学所研究的是规范经济学所研究的是“应该是什么应该是什么”的的问题，或者说是人类所面临的实际经济问问题，或者说是人类所面临的实际经济问题应该如何解决的问题。题应该如何解决的问题。（二）实证

8、经济学和规范经济学（二）实证经济学和规范经济学的区别的区别l1、分析的依据不同。、分析的依据不同。实证经济学为了使经济学具有客观科学性，实证经济学为了使经济学具有客观科学性，就要避开价值判断问题；就要避开价值判断问题；规范经济学要判断某一具体经济事物的好规范经济学要判断某一具体经济事物的好坏，则从一定的价值判断出发来研究问题。坏，则从一定的价值判断出发来研究问题。l2、要解决的问题不同。、要解决的问题不同。实证经济学要解决实证经济学要解决“是什么是什么”的问题；即的问题；即要确认事实本身，研究经济本身的客观规要确认事实本身，研究经济本身的客观规律与内在逻辑，分析经济变量之间的关系，律与内在逻辑

9、，分析经济变量之间的关系，并用于进行分析与预测；并用于进行分析与预测；规范经济学要解决规范经济学要解决“应该是什么应该是什么”的问题，的问题，即要说明事物本身是好还是坏，是否符合即要说明事物本身是好还是坏，是否符合某种价值判断，或者对于社会有什么积极某种价值判断，或者对于社会有什么积极意义。意义。l3、所得出的结论客观程度不同。、所得出的结论客观程度不同。实证分析学的内容具有客观性，所得出的实证分析学的内容具有客观性，所得出的结论可以根据事实来检验，也不会以人们结论可以根据事实来检验，也不会以人们的意志为转移；的意志为转移；规范经济学本身没有客观性，它所得出的规范经济学本身没有客观性，它所得出

10、的结论要受到不同价值观念的影响。结论要受到不同价值观念的影响。l（三）微观经济学采用的分析方法主要（三）微观经济学采用的分析方法主要是实证分析法。是实证分析法。在假定的条件下，企业与个人会有什么样在假定的条件下，企业与个人会有什么样的行为。的行为。二、福利经济学的性质与特点二、福利经济学的性质与特点l福利经济学（福利经济学（Welfare Economics）是一种规范经济学，在一定的价值判断标是一种规范经济学，在一定的价值判断标准下，研究整个经济的资源配置与个人福准下，研究整个经济的资源配置与个人福利的关系。研究资源的最优配置。利的关系。研究资源的最优配置。l福利经济学的主要特点：福利经济学

11、的主要特点：以一定的价值判断为出发点，即根据已确以一定的价值判断为出发点，即根据已确定的社会目标，建立理论体系；定的社会目标，建立理论体系；以社会目标和福利理论为依据，制定经济以社会目标和福利理论为依据，制定经济政策方案。政策方案。 三、资源最优配置与福利最大化三、资源最优配置与福利最大化l判断资源配置优劣的标准：判断资源配置优劣的标准：经济效率经济效率l问题：问题：资源最优配置即经济效率最高是否意味着社会福资源最优配置即经济效率最高是否意味着社会福利最大？利最大？l实质：实质：对既定总收入进行再分配是否能使总福利即总效对既定总收入进行再分配是否能使总福利即总效用增加。用增加。四、经济效率帕累

12、托最优状态四、经济效率帕累托最优状态l帕累托标准（帕累托标准（Pareto Criterion）如果至少有一人认为资源配置状态如果至少有一人认为资源配置状态A优于优于B，而没有人认为，而没有人认为A劣于劣于B，则从社会的观，则从社会的观点看点看A优于优于B。这就是帕累托最优状态标准，简称帕累托这就是帕累托最优状态标准，简称帕累托标准。标准。维尔弗里多维尔弗里多 帕累托帕累托l帕累托，意大利经济学家，新福利经帕累托，意大利经济学家，新福利经济学的代表人物。济学的代表人物。l帕累托出身意大利贵族家庭。帕累托出身意大利贵族家庭。1869年年获都灵大学工程学博士学位，曾任工获都灵大学工程学博士学位，曾

13、任工程师和铁路公司经理等职。程师和铁路公司经理等职。45岁后，岁后，转为从事经济学研究，于转为从事经济学研究，于1893年由瓦年由瓦拉尔推荐，受聘于洛桑学院，担任政拉尔推荐，受聘于洛桑学院，担任政治经济学教授，直到治经济学教授，直到1909年辞职。年辞职。l主要 著 作 ：主要 著 作 ： 政 治 经 济 学 讲 义政 治 经 济 学 讲 义 （1896年）、年）、社会主义体系社会主义体系（1902年）、年）、政治经济学教程政治经济学教程（1906年）等。年）等。维尔弗里多维尔弗里多 帕累托帕累托（vifredo pareto 1848-1923）l帕累托改进（帕累托改进（Pareto Imp

14、rovement）如果既定的资源配置状态的改变使得至少如果既定的资源配置状态的改变使得至少有一个人的状况变好，而没有使任何人的有一个人的状况变好，而没有使任何人的状况变坏，则认为为种资源配置状态的变状况变坏，则认为为种资源配置状态的变化是化是“好好”的；否则就认为是的；否则就认为是“坏坏”的。的。这种按照帕累托标准来衡量这种按照帕累托标准来衡量“好好”的状态的状态改变称为帕累托改进。改变称为帕累托改进。l帕累托最优状态（帕累托最优状态（Pareto Optimum）对于某种既定的资源配置状态，所有的帕对于某种既定的资源配置状态，所有的帕累托改进均不存在，即在该状态上，任何累托改进均不存在，即在

15、该状态上，任何改变都不可能使至少一个人的状况变好而改变都不可能使至少一个人的状况变好而又不使任何人的状况变坏，则称这种资源又不使任何人的状况变坏，则称这种资源配置状态为帕累托最优状态。配置状态为帕累托最优状态。帕累托最优状态又称做经济效率。帕累托最优状态又称做经济效率。资源最优配置与福利最大化的统一资源最优配置与福利最大化的统一l资源最优配置或经济效率最高与福利最资源最优配置或经济效率最高与福利最大化相统一。大化相统一。如果一个经济到达这样境况：已经不可能如果一个经济到达这样境况：已经不可能通过重组或贸易等手段，既提高某一人的通过重组或贸易等手段，既提高某一人的效用或满足程度，又不降低其他人的

16、效用效用或满足程度，又不降低其他人的效用或满足程度。那么，这个经济就实现了福或满足程度。那么，这个经济就实现了福利最大化。利最大化。l帕累托最优状态就是福利最大化状态。帕累托最优状态就是福利最大化状态。第三节第三节 帕累托最优的一般均衡分析帕累托最优的一般均衡分析l一、一般均衡的几何分析工具一、一般均衡的几何分析工具l二、交换的一般均衡二、交换的一般均衡l三、生产的一般均衡三、生产的一般均衡l四、生产和交换的一般均衡四、生产和交换的一般均衡一、一般均衡的几何分析工具一、一般均衡的几何分析工具艾奇沃斯盒状图艾奇沃斯盒状图l艾奇沃斯盒状图（艾奇沃斯盒状图（Edgeworth-Box Diagram

17、）艾奇沃斯（艾奇沃斯（Francis Y. Edgeworth，1845-1926）英国经济学家，英国经济学家，“无差异曲线无差异曲线”几何分析方法的几何分析方法的先驱者之一。先驱者之一。 l艾奇沃斯盒状图用于表示两种经济活动的交艾奇沃斯盒状图用于表示两种经济活动的交互作用（互作用（Interaction），最初仅用于消费领域，），最初仅用于消费领域，后被用于生产领域，成为一般均衡理论的重后被用于生产领域，成为一般均衡理论的重要工具。要工具。艾奇沃斯盒状图的基本假定：艾奇沃斯盒状图的基本假定：l 社会上只存在两个消费者（社会上只存在两个消费者（A，B）和两种产品（和两种产品（X，Y）；）；l社

18、会上只存在两个生产者（社会上只存在两个生产者（X，Y）和）和两种生产要素（两种生产要素（L，K）；）；l资源（生产要素）的总量和产品与要资源（生产要素）的总量和产品与要素的价格既定；素的价格既定；l人们所追求的是效用最大化和利润最人们所追求的是效用最大化和利润最大化。大化。二、交换的一般均衡二、交换的一般均衡Y Y X X 0 0 消费者消费者A的无差异曲线的无差异曲线消费者消费者B的无差异曲线的无差异曲线UA1UA2UA3UB3UB1UB2交换契约线交换契约线Exchange Contract Curve E1E2E3OAOBYAY Y X XBXACUA1UA2UA3UB3UB1UB2YB

19、X 教材教材P331图图10-2V V 交换的帕累托最优状态交换的帕累托最优状态 l交换契约线交换契约线由两个消费者的无差异曲线相切点的轨迹由两个消费者的无差异曲线相切点的轨迹所组成的曲线。所组成的曲线。在交换契约线上的任意一点，表示交换处在交换契约线上的任意一点，表示交换处于均衡状态。于均衡状态。若沿着契约线进行交换，一方效用的增加若沿着契约线进行交换，一方效用的增加以另一方效用减少为代价；以另一方效用减少为代价；若离开契约线进行交换，总效用将减少。若离开契约线进行交换，总效用将减少。交换的交换的帕累托最优条件帕累托最优条件 任意两种商品之间的边际替代率，对任意两种商品之间的边际替代率，对于

20、所有消费者来说都必须是相等的。于所有消费者来说都必须是相等的。 即：即：MUX MUY =MUX MUYMRSXY(A) = MRSXY(B)Y X =Y X (A)(B)(A)(B)三、生产的一般均衡三、生产的一般均衡K K L L 0 0 产品产品X的等产量曲线的等产量曲线产品产品Y的等产量曲线的等产量曲线X1X2X3Y3Y1Y2生产契约线生产契约线Production Contract CurveE1E2E3OXOYKXK K L L LXCX1X2X3Y3Y1Y2教材教材P334图图10-3KYLYq q 生产的帕累托最优状态生产的帕累托最优状态l生产契约线生产契约线由两种产品的等产量

21、曲线相切点的轨迹所由两种产品的等产量曲线相切点的轨迹所组成的曲线。组成的曲线。在生产契约线上的任意一点，表示生产处在生产契约线上的任意一点，表示生产处于均衡状态。于均衡状态。若沿着契约线分配要素，一种产品的产量若沿着契约线分配要素，一种产品的产量增加以另一种产品的产量减少为代价；增加以另一种产品的产量减少为代价；若离开契约线分配要素，总产量将减少。若离开契约线分配要素，总产量将减少。生产的生产的帕累托最优条件帕累托最优条件 任意两种要素之间的边际技术替代任意两种要素之间的边际技术替代率，率，对于所有生产者来说都必须是相等的。对于所有生产者来说都必须是相等的。 即：即： MPL MPK= MPL

22、 MPKMRTSLK(X) = MRTSLK (Y)K L =K L (X)(X)(Y)(Y)四、生产和交换的一般均衡四、生产和交换的一般均衡l生产可能性曲线生产可能性曲线表示在资源或要素量既定前提下，社会所表示在资源或要素量既定前提下，社会所能生产的两种产品的各种最大产量组合。能生产的两种产品的各种最大产量组合。l生产契约线生产契约线所表示的两种产品产量之间替代关系，实所表示的两种产品产量之间替代关系，实际上是以资源或要素投入既定为前提，因际上是以资源或要素投入既定为前提，因而这种替代关系可以直接用生产可能性曲而这种替代关系可以直接用生产可能性曲线表示。线表示。生产可能性曲线生产可能性曲线（

23、产品转换曲线）（产品转换曲线）Y X Y3 Y2 Y1 0 X1 X2 X3 E1 E2 E3 教材教材P338图图10-4P P 边际产品转换率边际产品转换率生产可能性曲线的斜率生产可能性曲线的斜率 Marginal Rate of Product Transformation MRTXY =Y X或或 = dY dX Y 和和X所消耗的资源相等所消耗的资源相等 假定该资源的价格既定，假定该资源的价格既定，则则：MRTXY =MCX MCY生产与交换的一般均衡生产与交换的一般均衡 Y X 0 0 消费者的无差异曲线消费者的无差异曲线生产者的生产可能性曲线生产者的生产可能性曲线Y X 生产与交

24、换生产与交换的一般均衡的一般均衡 Y X Y0 X0 B 教材教材P341图图10-6A P P V V c l当边际产品转换率（生产可能性曲线的当边际产品转换率（生产可能性曲线的斜率）斜率）MRTXY等于边际替代率（无差异等于边际替代率（无差异曲线的斜率）曲线的斜率）MRSXY 时，生产和交换同时，生产和交换同时达到均衡，即生产和交换均没有必要时达到均衡，即生产和交换均没有必要再调整。再调整。l此时，资源配置的效率达到最大，使消此时，资源配置的效率达到最大，使消费者的满足程度达到最大。费者的满足程度达到最大。 生产和交换的生产和交换的帕累托最优条件帕累托最优条件 对于不同消费者来说，任意两种

25、商品对于不同消费者来说，任意两种商品之间的边际替代率都相等；对于不同生产之间的边际替代率都相等；对于不同生产者来说，生产任意两种产品的边际产品转者来说，生产任意两种产品的边际产品转换率都相等；且边际替代率等于边际产品换率都相等；且边际替代率等于边际产品转换率。即：转换率。即：=MUX MUYMCX MCY MRSXY= MRTXY Y XY X=消费者消费者生产者生产者第四节第四节 帕累托最优状态的实现帕累托最优状态的实现l完全竞争是实现帕累托最优状态的必要完全竞争是实现帕累托最优状态的必要条件。条件。 l只有在完全竞争的市场上，才有可能满只有在完全竞争的市场上，才有可能满足帕累托最优状态的三

26、个边际条件。足帕累托最优状态的三个边际条件。交换最优边际条件的实现交换最优边际条件的实现 在完全竞争条件下，同一种商品的价在完全竞争条件下，同一种商品的价格对于任何消费者都是相等的，而每一个格对于任何消费者都是相等的，而每一个消费者都按效用最大化原则进行购买，即消费者都按效用最大化原则进行购买，即使任意两种商品的边际替代率都等于这两使任意两种商品的边际替代率都等于这两种商品的价格之比。因而可以实现：对于种商品的价格之比。因而可以实现：对于不同消费者来说，任意两种商品之间的边不同消费者来说，任意两种商品之间的边际替代率都相等。际替代率都相等。 PX PY MUX MUY =MUX MUY = =

27、MRSXY(A) MRSXY(B)= (A)(B)生产最优边际条件的实现生产最优边际条件的实现 在完全竞争条件下，同一种生产要素在完全竞争条件下，同一种生产要素的价格对于任何生产者都是相等的，而每的价格对于任何生产者都是相等的，而每一个生产者都按利润最大化原则进行购买，一个生产者都按利润最大化原则进行购买，即使任意两种生产要素的边际技术替代率即使任意两种生产要素的边际技术替代率都等于这两种生产要素的价格之比。因而都等于这两种生产要素的价格之比。因而可以实现：对于不同生产者来说，任意两可以实现：对于不同生产者来说，任意两种生产要素之间的边际技术替代率都相等。种生产要素之间的边际技术替代率都相等。

28、 MPL MPK =MPL MPK = =MRTSLK(X)MRTSLK(Y)= PL PK(X) (Y)生产和交换最优边际条件的实现生产和交换最优边际条件的实现 在完全竞争条件下，一方面，对于不在完全竞争条件下，一方面，对于不同消费者来说，任意两种商品之间的边际同消费者来说，任意两种商品之间的边际替代率都相等；另一方面，由于任意商品替代率都相等；另一方面，由于任意商品均有：均有：MR=AR=P，生产者按，生产者按MR=MC的的最大利润化原则进行资源配置，从而使任最大利润化原则进行资源配置，从而使任意两种商品的边际产品替代率都等于这两意两种商品的边际产品替代率都等于这两种商品的边际替代率。种商

29、品的边际替代率。 MCX MCY =MUX MUY = =MRTXY MRSXY = PX PY 消费者消费者生产者生产者“看不见的手看不见的手”的原理的原理l亚当亚当斯密断言：人们在追求自己的私人目的斯密断言：人们在追求自己的私人目的时，会在一只时，会在一只“看不见的手看不见的手”的指导下，实的指导下，实现增进社会福利的社会目的。每一个人所考现增进社会福利的社会目的。每一个人所考虑的不是社会利益，而是他自身的利益。但虑的不是社会利益，而是他自身的利益。但是，他对自身利益的研究自然会或不如说必是，他对自身利益的研究自然会或不如说必然会引导他选定最有利于社会的用途。所以，然会引导他选定最有利于社

30、会的用途。所以，每一个人受着一只看不见的手的指导，去尽每一个人受着一只看不见的手的指导，去尽力达到一个并非他本意想达到的目的。力达到一个并非他本意想达到的目的。l给定一些理想条件，单个家户和厂商在完全给定一些理想条件，单个家户和厂商在完全竞争经济中的最优行为将导致帕累托最优状竞争经济中的最优行为将导致帕累托最优状态。态。“看不见的手看不见的手”的原理的原理第五节第五节 社会福利函数社会福利函数l一、效用可能性曲线一、效用可能性曲线l二、社会福利函数二、社会福利函数l三、不可能定理三、不可能定理一、效用可能性曲线一、效用可能性曲线 效用可能性曲线效用可能性曲线（又称效用可能性边界）（又称效用可能性边界）Utility-Possibility Frontier 表示在产品或劳务产出量既定前提下，表示在产品或劳务产出量既定前提下，社会所能满足的两个消费者的各种最大效社会所能满足的两个消费者的各种最大效用组合。用组合。 交换契约线交换契约线所表示的两个消费者效用所表示的两个消费者效用之间替代关系，实际上是以产品或劳务产之间替代关系，实际上是以产品或劳务产出量既定为前提，因而出量既定为前提，因而这种替代关系可以这种