微观经济学新论课件(第九章)

1、第九章 公共选择理论 +J.M.布坎南是公共选择理论的创始人之一，他于1986年获得诺贝尔经济学奖。+传统经济学研究厂商和消费者的决策，公共选择理论把集体选择补充到经济学中。+公共选择：人们通过民主政治过程来决定公共物品的需求、供给和产量，把个人选择转化为集体选择的一种机制，是非市场决策的资源配置方式。+私人选择和公共选择的区别：+选择方式上：私人选择是市场过程+ 公共选择是政治过程+基本原则上：尊重个人意愿+ 强调集体决策的强制行+产量决定的方法上：消费支出关系+ 投票原则决定，费用来自于税收+全体同意规则：此规则达到帕累托最优+优点：保护每个社会成员免收其它社会成员的强制+缺点：1.探寻每

2、个人都适宜的点需要话费大量时间且有可能找不到这个点+2.助长对策性行为：投票的诚实性无法保证，搭便车行为严重+例：A和B都有意愿买电视机，且所愿承担的最大费用为C。以此来说明全体同意规则下个人偏好的掩盖和搭便车行为。+过半数规则 优点：降低决策成本+缺点：少数人的利益受到侵犯+例如：主干道旁边有100个农民的社区，小干道穿过其中，每个小干道45个人使用。问题：100个人的社区是否应该用整个社区的税收来资助小干道的维修？+解释：一致规则的成本很高，故运用过半数规则，即达到51个人同意，提案通过。+矛盾：作为少数派的49个人缴纳了税收，但他们的税收没能完成他们的意愿。此时，我们看到，45个人使用的

3、小干道其实属于局部公共物品。+此规则最常用，效率最低，最易被操控。+孔多赛（1785）投票悖论 此悖论基于上述的过半数原则+第一种投票顺序。首先，AB，B淘汰出局。然后，CA，则最终C获胜。+ 第二种投票顺序。首先，BC，C淘汰出局。然后，AB，A将成为最终的选择。+ 可见，两种不同的投票顺序，产生了两种不同的结果。 +通过投票顺序的操纵，控制者可以确保某种偏好的结果得以实现。+因此，通过投票程序就可以左右投票结果，避免投票悖论。 +循环的大多数 受投票次序的影响阿罗认为：公共物品的价值是从个人价值判断或偏好中引申出来的，投票便是实现个人价值到社会选择的转换。两个公理：完备性（x比y好，y比x

4、好或两者无差异）&传递性（x比y好，y比z好，则x比z好）投票悖论出现的概率极低。人民怀疑民主之时就是投票无效之时。 议案议案投票人投票人 XYZWA1234B4123C3421波德数8778+互投赞成票使得在过半数规则下本该被否定的议案通过，结果社会净收益并没有增加。但是却使交易者带来了利益，非交易者受到损失。若C联合A或联合B，此时A与B无法互投赞成票用来减少自己的损失。+结论：由于投票交易的存在，集体决策并不能保证增进社会福利和分配公平。投票者净收益投票者净收益社会净收社会净收益益ABC议案X200-100-105-5议案Y-50160-1100两议案均通过15060-215-5

5、+纯粹公共物品：国防、军队，具有非竞争性和非排他性。+地方性的非纯公共物品：有限范围，人们是完全自愿的退出和加入。+俱乐部物品：局部公共物品 只对成员提供分享的集体物品。有会费和使用费+（1）仅由俱乐部成员消费+（2）在特定规模内，单个会员对俱乐部物品的消费不会减少其它会员对同一物品的消费。一旦会员过多，拥堵和不能正常使用资源就会出现（高速公路&节假日的高速公路）（体育场）+酒仙桥危改工程是北京迄今最大的危旧房改造项目。+此次主办方提出“和谐危改，同步搬迁”。危改实施方某房地产公司，为了有效杜绝“钉子户”，一改过去签一户搬一户的方式，首次实施“同步搬迁“方案居民中达到一定比例的人同意签

6、订协议，即实行同步搬迁，“避免越到最后拿到的补偿越多”的现象。+为此，该公司向酒仙桥街道5473户居民家中送去了一户一票的危改拆迁酒仙桥危改区居民意见调查，拟于6月9日进行正式投票，称“将由全体居民决定拆迁的进程”，届时还会请公证机关来对投票进行全程公证。+投票结果： 六成居民愿意拆桥+由公众做主是发展的必然。引入投票民主试验是个进步，能避免许多矛盾。+民主不能产生最好的结果，但是能避免最坏的结果发生。+酒仙桥拆迁采取居民投票的形式是一个可喜的开始，是拆迁工作的进步。居民投票的尝试使拆迁活动增加了民主决策与协商因素，有利于化解矛盾、和谐拆迁。+试问:采用这一方式，大多数人的愿望、利益如何满足？

7、+其他人的投票无权决定私人财产的处置权。+房产是许多居民的最大财产，必须得到充分尊重，即使是大多数人同意拆迁，也不能因此而漠视少数反对者的权利。+投票规则：“一户一票” 投票规则不公平 +“多数人暴力”。私人的合法财产受到法律的平等保护，不因少数服从多数的民主机制而遭到否决 不是所有东西都可以进行票决的。+转嫁矛盾：拆迁户与开发商变成了拆迁户之间的对立与冲突。+结论：应当依法解决而非“民意调查”来解决。民意调查只应作为决策参考，而非是房改企业用来操作进程的依据。 +具有偏好的个数不算多时，通过让人们资源联合加入相同偏好组，俱乐部实现非纯公共物品的有效配置（体育场的网球场和游泳馆）+结论：最有规

8、模相对小的俱乐部，也即公共性较低的非纯公共物品，效率较高+布坎南内俱乐部理论：+俱乐部成员的效用同时取决于俱乐部物品和成员数。若物品过多成员过少，产品利用率低，成员分摊成本高，降低效用。若成员多，物品少，因拥挤减少效用。故次数需要一个物品数和人员数的最有规模均衡状态。+（1956年）蒂鲍特：对于地方公共物品而言，有多种社区提供不相同的公共物品组合，存在显示个人对公共物品偏好的有效机制。即人们会选择令自己满意的社区居住。（无声的以脚投票。）+优点：消除搭便车，消除差异化，隐含资源联合原则，有效率的投票机制。+条件：所有公民均可自由流动+ 完全了解所有社区的特点+ 各社区之间没有外部影响+ 个人收

9、入没有地理上的限制+结论：这一假说比较极端，难以实现，有的社区可能公共物品好，但治安较差，人们的选择便不是自己最偏好的社区、+厄尔.汤姆森保险投票原则+投票人 购买防止他不喜欢的议案被通过的保险，保险金额的大小就反映了偏好的议案带给他的效用与它相对厌恶的议案之效用的差别，即他对公共财务偏好强度的差别。 比较、决定现状议案改变现状议案通过现状议案参与和新提出的改变现状议案的角逐议案+ 通过在投票前对投票人征收某种税收或收取一定费用，促使投票人显示其对公共物品的真实偏好程度，然后宣布偏好强度最大的议案通过。+否决投票规则：由丹尼斯.缪勒提出+每个人提出一个议案+维持现状议案，此时议案总出：n+1+

10、每个投票人否决掉一个自己不喜欢的议案，最后剩下的便是全体成员集体选择的结果。+布坎南：公共选择理论是“一种对政治的看法，它是把经济学家的工具和方法扩大应用于集体的或非市场的过程中产生的”。+政治的功能在于建立“道路规则”，使具有不同利益的个人和团体能够追求自己的目标，而不致出现公开冲突。+例：同一房间A/B/C三人，对房间温度偏好：20，25，30.假如利用多数规则，投票结果为25，则25并不意味着是个真理。而只是利用民主投票得出的利益协调的结果。+信息：信息不完备不能准确如实判断，除非受到激励，否则成员缺乏积极性去了解更多的信息进行更准确的投票。+所获收益的公共性：即使某种公共物品是有害的，

11、但是由于是全体人员共同分担的，因此也有可能被选出。投票人缺乏激励去显示自己对可能受到的损害的反感。+我国与西方资本主义国家的政治制度不同，财政决策和运行的政治环境不同，但从公共决策体制来看，也有相似之处，即都属于代议制民主决策体制。因此，以西方代议制民主决策体制为研究对象的公共选择理论是可以并能够为我国财政决策机制的改革和完善提供借鉴+1公共选择理论中的“经济人”假设，为我们的财政决策机制设计提供了富有启发性的思路。政治市场中的“经济人”假设在西方学者中也是有争议的。但从应用角度看，这一假设也许是最接近实际的假设，便于人们以此为依据制定出有效率的制度和政策。若要政治决策能符合公共利益最大化要求

12、，就必须建立起一套能约束和监督决策者的有效机制，否则，决策就可能偏离公共利益的轨道。我国的社会实践也证明，仅靠当事人的思想觉悟和道德约束，是难以形成理想的财政决策和有效的财政运行的。+2公共选择理论揭示了“偏好显示机制”在公共决策中的重要性。我们的政府是代表人民利益的，财政决策应当体现人民的意愿和要求，要做到这一点，仅凭决策者的良好愿望和优良素质是不够的，还必须有一套把人民的利益和要求由下而上及时传达的机制，即公民的偏好显示机制。只有充分了解人民的偏好，重大决策让群众知情，让群众讨论和参与，我们的决策才会符合人民的利益和要求。当前，亟待解决的是财政信息的透明度问题，要尽快建立规范、及时、准确的

13、财政信息发布制度。在此基础上，建立和完善有保障的、通畅的公民财政偏好显示机制，以保证财政决策的科学性和民主性。+3公共选择理论对政治决策程序和规则的研究，对我国完善财政决策程序和规则有重要借鉴价值。决策的结果取决于决策程序和规则。从一定意义上说，在决策中，程序和规则更重要。我国以往的财政决策实践中，在一定程度上存在重结果，轻程序；重人的素质，忽视规则的作用问题。在财政立法中则表现为，重实体法，轻程序法。举例来说，我国的国家预算决策程序和运作程序都存在不科学、不规范的问题，预算的编制、审批、执行、调整到最后的决算，人为的、主观的因素都还太多，制约了预算绩效的提高。这种现象若要改观，就必须加强对科学的财政决策程序和规则的研究。+4公共选择理论中的“特殊利益集团”理论，对于我们分析我国一些经济和财政现象，并制定相应的财政对策提供了一个有益的视角。市场经济是一个利益和决策分散化的经济，因此在我国也是存在利益集团的。如行业利益集团、地