《ISO14001-2004内审员培训教材》

1、2021-12-221ISO14001:2004内审员培训内审员培训2021-12-222 课程主要大纲第一部分：第一部分：ISO14001ISO14001标准产生背景标准产生背景第二部分：管理体系运行模式第二部分：管理体系运行模式+ +重要的术语；重要的术语；第三部分：内部审核策划及实施技巧和方法第三部分：内部审核策划及实施技巧和方法第四部分：第四部分：ISO14001ISO14001标准条款审核查看主要证据标准条款审核查看主要证据第五部分：第五部分：ISO14001ISO14001实施维护体系常见问题探讨实施维护体系常见问题探讨第六部分第六部分: : 案例分析案例分析+ +资格考试。资格考

2、试。2021-12-2232021-12-224ISO14000ISO14000标准产标准产生背景生背景 威协人类生存威协人类生存制约经济发展制约经济发展环境的恶化环境的恶化2021-12-225 现在已达到历史上这样一个时刻，我们在现在已达到历史上这样一个时刻，我们在 决定世界各地的行动时，必须更加谨慎的决定世界各地的行动时，必须更加谨慎的 考虑它们对环境产生的后果，由于无知或考虑它们对环境产生的后果，由于无知或 不关心，我们可能给我们的生活和幸福所不关心，我们可能给我们的生活和幸福所 依靠的地球环境造成巨大的无法挽回的危依靠的地球环境造成巨大的无法挽回的危 害害! ! 联合国联合国人类环境

3、宣言人类环境宣言2021-12-2261、转变、转变破坏生态系统正常运转破坏生态系统正常运转2、攫取、攫取破坏生态系统平衡循环破坏生态系统平衡循环物理环境物理环境（阳光、空气水、无机物（阳光、空气水、无机物）生产者生产者（植物）（植物）分解者分解者（细菌）（细菌）消费者消费者（动物）（动物）2021-12-227 1930年年,比利时比利时 马斯河谷烟雾事件马斯河谷烟雾事件:工厂排放大量工厂排放大量S02、S03，三仟人中，三仟人中 毒，毒，60人死亡；不计其数的牲畜死亡人死亡；不计其数的牲畜死亡. 1943年年,美国美国 络杉机光化学烟雾事件络杉机光化学烟雾事件:每天每天400万辆汽车万辆汽

4、车每天燃烧每天燃烧2400万升汽油万升汽油,排放碳氢化合物与紫外线作用，排放碳氢化合物与紫外线作用，形成烟雾形成烟雾,全市四分之三的人患病，全市四分之三的人患病，400人死亡；人死亡； 1948年年,美国美国 多诺拉烟雾事件多诺拉烟雾事件:工厂排放工厂排放S02、S03等有害等有害气体扩散不出去，导致气体扩散不出去，导致6000以上人员患病，以上人员患病，20多人死亡；多人死亡； 1952年年,英国英国 伦敦烟雾事件伦敦烟雾事件:居民煤炉排放大量居民煤炉排放大量S02、S03，5天内天内 4000人死亡人死亡 ；两个月后又有；两个月后又有8000多人死去多人死去.世界世界“八大公害事件八大公害

5、事件”2021-12-228 1953年年-1956年年,日本日本 水俣病事件水俣病事件:一家氮肥厂，把含汞废一家氮肥厂，把含汞废水排入海湾，经过食物链合人中毒水排入海湾，经过食物链合人中毒,到到1991年年,有有2248人中人中毒毒,累计死亡累计死亡1004人以上人以上. 1955年年,日本日本 四日市哮喘病事件四日市哮喘病事件:由于工厂排放大量由于工厂排放大量S02，并含钴锰钛，并含钴锰钛，500人患病，人患病，36人因病死亡；人因病死亡； 1968年年,日本日本 米糠油事件米糠油事件:被多氯联苯污染的米糠油被多氯联苯污染的米糠油,先是先是几十万只鸡吃了有毒饲料死亡几十万只鸡吃了有毒饲料死

6、亡,继而有继而有10000多人生病，多人生病，16人死亡；人死亡； 1931年年,日本日本 富山骨疼病事件富山骨疼病事件:一些炼锌厂，把含镉污水一些炼锌厂，把含镉污水排入河中排入河中,长期饮用这样的河水长期饮用这样的河水,食用浇灌含镉河水生产的食用浇灌含镉河水生产的稻谷稻谷,出现畸形出现畸形,身长缩短等病症身长缩短等病症,并死亡并死亡215人以上人以上 ；“八大公害事件八大公害事件”2021-12-2291.我国有我国有500多座城市，大气质量达到一级标多座城市，大气质量达到一级标准的不到准的不到1% (API指数指数)2.我国有我国有七亿多七亿多人饮用污染超标水人饮用污染超标水3.我国有我国

7、有三分之二三分之二的城市居民生活在噪声超标的城市居民生活在噪声超标环境中环境中4.我国城市生活垃圾年产量我国城市生活垃圾年产量1.46亿吨亿吨，大部分，大部分未经处理随意堆放未经处理随意堆放5.人均森林面积人均森林面积0.11公顷，为世界平均的公顷，为世界平均的10%6.50年来，约有年来，约有200种植物灭绝，种植物灭绝，400种野生动种野生动物濒临灭绝物濒临灭绝我国的环境状况2021-12-2210环境污染物的主要来源环境污染物的主要来源生生产产活活动动生生活活活活动动工工业业三三废废农农业业三三废废废水废水废气废气废渣废渣粪杂肥粪杂肥化肥化肥农药农药化化学学性性污污染染物物理理性性污污染

8、染粪便粪便垃圾垃圾生活污水生活污水致癌物质致癌物质致畸物质致畸物质放射性物质放射性物质毒性有机物毒性有机物毒性元素毒性元素农药殘留物农药殘留物噪音噪音电磁辐射电磁辐射放射性污染放射性污染寄生虫卵寄生虫卵病原菌病原菌病毒病毒致病毒素致病毒素生生物物性性污污染染污染大气大气水体水体土壤土壤生物生物环境环境2021-12-2211国际标准化组织的成立国际标准化组织的成立(International Standardization Organization)TC/207 1993年成立年成立SC1概念及术语委员会概念及术语委员会(法国法国)SC2质量体系委员会质量体系委员会(英国英国)SC3支持技术委

9、员会支持技术委员会(荷荷 兰兰)TC/176 1979年成立年成立SC1环境管理体系环境管理体系SC2环境审核环境审核SC3环境标志环境标志SC4环境表现评价环境表现评价SC5生命周期评价生命周期评价SC6术语和定义术语和定义WGI产品环境因素产品环境因素WG2可持续改进可持续改进 ISO 2021-12-22121972年年6月月5日日联合国成立环境规划署联合国成立环境规划署(UNEP)1992年年6月月3日日联合国确定联合国确定“可持续发展可持续发展”作为人作为人类发展总目标类发展总目标1992年年BSI正式发布正式发布BS77501993年年6月月29日日欧共体理事会发布欧共体理事会发布

10、“生态管理与审生态管理与审核制度核制度”(EMAS)1993年年6月月TC/207成立成立1996年年10月月1日日2004年年11月月15日日ISO14000族标准正式发布族标准正式发布ISO14001新标准正式发布新标准正式发布注注:ISO14000系列标准系列标准ISO 14000系列标准系列标准.ppt2021-12-22132021-12-2214环境管理模式环境方针持续改进策划实施与运行检查管理审查PDCA2021-12-2215环境因素重要环境因素监测/测量目标/指标/方案作业管制活动服务公用区仓储区能/资源利害相关团体意见间接考量供应商承包商设备管线操作及维修新环境緊急及意外狀

11、況紧急应变EMS Model - Plan2021-12-2216EMS Model - Do执执行行与运与运作作训练训练沟沟通通文件管制文件管制作作业业管制管制紧紧急急应变应变目目标标及及指标指标管理方案管理方案组织组织及及权责权责文件系統文件系統记录记录支援支援产生产生2021-12-2217EMS Model - Check检查不符合事项绩效评估监测测量记录系统稽核发现纠正预防进行进行2021-12-2218EMS Model - Act管理管理审审查查环环境境方针方针(持持续续改善改善)系系统统稽核稽核报报告告环环境境绩绩效效环环境境方针方针/目目标与指标标与指标目标目标指标指标外部外

12、部关关切切事事项项EMS其他其他构构成要素成要素2021-12-2219 重要的术语重要的术语1.1.程序程序ProcedureProcedure：为进行某项活动或过程所规定的途径 注：程序可以形成文件，也可以不形成文件。2.2.持持续续改改进进continual improvementcontinual improvement 不断对环不断对环境管理境管理体体系系强强化的化的过过程，目的是根程，目的是根据组织据组织的的环环境境方针方针，实现实现对对整整体环体环境境绩效绩效的改的改进进。 注:该过程不必同时发生于活动的所有方面。 3.环环境境environment 组织运组织运行活行活动动的外

13、部存在，包括空气、水、土地、自然的外部存在，包括空气、水、土地、自然资资源、植物、源、植物、动动物、人，以及它物、人，以及它们们之之间间的相互的相互关关系。系。 注:从这一意义上，外部存在从组织内延伸到全球系统。2021-12-22204.4.环环境因素境因素environmental aspectenvironmental aspect 一一个组织个组织的的活活动动、产品产品和和服服务务中能中能与环与环境境发发生相互作用的要素。生相互作用的要素。注注: :重要重要环环境因素境因素是指具有或能是指具有或能够产生够产生重大重大环环境影境影响响的的环环境因素。境因素。 环环境因素境因素 污染物污染

14、物/ /资源资源 状态状态 5.5.环境影响环境影响environmental impactenvironmental impact 全部或部分地由组织的全部或部分地由组织的环境因素给环境因素给环境造成的环境造成的任何任何有害有害或或有益有益的的变化变化. .环境影响环境影响 結果結果重要的术重要的术语语2021-12-2221Environmental Aspectsb组织活动、产品、服务之要件 (element)，其对环境有正面或负面之影响b例如：污染物排放、原料消耗、噪音排放Environmental Impactsb环境因素項目下造成之环境改变b例如：水污染、自然资源之耗损环境环境因素

15、因素 环境环境影响影响 (原因原因)(结果结果)环境环境因素因素 v.s. v.s. 环境环境影响影响2021-12-22226.6.环境环境方针方针environmental policyenvironmental policy 由最高管理者就组织的环境绩效正式表述的总体意图和方向由最高管理者就组织的环境绩效正式表述的总体意图和方向. . 注注: :环境方针为采取措施环境方针为采取措施, ,以及建立环境目标和环境指标提供了一个框架以及建立环境目标和环境指标提供了一个框架7.7.环境目标环境目标environmental objective environmental objective 组织

16、依组织依据据其环境其环境方针规方针规定定的的自己所要实现的自己所要实现的总总体环境目的体环境目的. . 注注: :如果可行如果可行时时应应当是可测量的当是可测量的8.8.环境指标环境指标environmental targetenvironmental target 由由环境目标环境目标产生产生，为实现环境目标所，为实现环境目标所须规须规定定并满并满足的具体的足的具体的绩效绩效要求，它要求，它们们可可适适用用于整个于整个组织或其局部，如果可行组织或其局部，如果可行时时应应当是可测当是可测量量的的。 重要的术语重要的术语2021-12-22239.9.相关方相关方interested party

17、interested party 关注关注组织的环境组织的环境绩效绩效或或受其环境受其环境绩效绩效影响影响的的个人或个人或团团体体 关注方关注方：政府部门：政府部门执执法机法机构构民民间团间团体体传传媒銀行保媒銀行保险险股股东东等。等。 受其环境行为影响方受其环境行为影响方：员员工周工周围围居民居民顾顾客供方等。客供方等。 10.10.污染污染预预防防prevention of pollutionprevention of pollution 为了降低有害的环境影响而采取为了降低有害的环境影响而采取( (或综合采用或综合采用) ) 过程、慣例、过程、慣例、技术技术、材料、产品、材料、产品、服务

18、或能源以避免、减少或控制任何类型的、服务或能源以避免、减少或控制任何类型的污染物或废物的产生、排放或废弃污染物或废物的产生、排放或废弃. 注注: : 污染預防污染預防可包含源削减或消除可包含源削减或消除, ,过程过程、产品或服务的更改、产品或服务的更改,资源资源的的有效利用有效利用, ,材料或能源替代材料或能源替代、再利用再利用、回收、回收、再循环再循环、再生和处理、再生和处理.重要的术重要的术语语2021-12-2224 1. 1.管理体系审核管理体系审核( (稽核稽核) )审核的定义审核的定义: :为为获得证据获得证据并对其进行并对其进行客观地客观地评价评价, ,以确以确定满足定满足审核准

19、则审核准则的程度所进行的的程度所进行的系统的系统的、独立的独立的并形成文件的并形成文件的过程过程. .2021-12-22262.2.审核的核心原则审核的核心原则客观性客观性 独立性独立性 系统性系统性3.3.审核的审核的种类种类 第一方第一方( (自己自己) - ) - 内部审核内部审核由公司内部进行的审核或以公司名义进行由公司内部进行的审核或以公司名义进行的的 第二方第二方( (买买方方) ) - - 外部审核外部审核由采购方或代表采购方对由采购方或代表采购方对组织组织进行的审核进行的审核 第三方第三方( (独独立立) ) - - 外部审核外部审核由独立发证机构或类似团体所进行的审核由独立

20、发证机构或类似团体所进行的审核4.4.审核的目的审核的目的 v确定被审核方建立的体系是否符合管理体确定被审核方建立的体系是否符合管理体系标准。系标准。v判断管理体系是否有效地实施和维持。判断管理体系是否有效地实施和维持。v确定管理体系的充分性、适用性和有效性。确定管理体系的充分性、适用性和有效性。v识别被审核方管理体系中需要改进的项目。识别被审核方管理体系中需要改进的项目。v对商业合作伙伴的管理体系进行评价，如对商业合作伙伴的管理体系进行评价，如供应商供应商审核审核。5.5.审核阶段审核阶段v准备准备v执行执行 v报告报告v效果跟进效果跟进准 备准 备40%40%执 行执 行40%40%报 告

21、报 告10%10%跟 进跟 进10%10%6.6.准备审核准备审核 失败的准备失败的准备, ,就是准备失败就是准备失败fail to prepare is prepare to fail6.1 6.1 确定审核准则确定审核准则v1、ISO14001：2004标准；v2、公司环境管理体系文件；v3 、适用的环境法律法规及其他要求v4 4 、以往的审核及其协商的改正措施以往的审核及其协商的改正措施6.2 6.2 选择审核员选择审核员v曾受完整的审核训练曾受完整的审核训练v审核经验审核经验v对被审核的部分的运作及相关应用技术有对被审核的部分的运作及相关应用技术有基本认识基本认识v独立性独立性v审核员

22、个人特质审核员个人特质审核员的特性审核员的特性 思想开放思想开放 良好沟通的能力良好沟通的能力 成熟成熟 有敏锐的观察能力有敏锐的观察能力 正直诚实正直诚实 良好聆听的能力良好聆听的能力 要有好奇心要有好奇心 有分析能力有分析能力 感情稳定，冷静感情稳定，冷静 合作的能力合作的能力 有礼貌有礼貌 组织能力组织能力 通情达理通情达理 练达及有外交技巧练达及有外交技巧2021-12-2231内部审核实施内部审核实施 是事实还是推断2021-12-2232客观证据的辩别方法客观证据非客观证据1.存在的事实,如观察,测量,试验的结果1.主观,推测,臆断要发生的事情2. 负责人的谈话2.传闻,陪同及无关

23、人员的谈话3.有效文件的规定和记录3.作废文件的规定,擅自改过的记录6.3 6.3 检查表检查表 Checklist检查表是一连串的问题检查表是一连串的问题, ,作为作为审核的途审核的途径径, ,以确保覆盖以确保覆盖所所有应该审核的范围有应该审核的范围使用检查表的好处使用检查表的好处v确保确保审核审核工作的完整性工作的完整性v作为作为审核员之引导及备忘錄审核员之引导及备忘錄(aide-memoir)v审核的客观证据审核的客观证据v减减少笔记时间少笔记时间v帮助撰写审核报告帮助撰写审核报告2021-12-2234受审核部门/区域(采购部)化学品库房日期:2012/03/15依据:GB/T2400

24、1:2004标准/适用法规/公司文件审核员:徐容序号审核项目(内容)标准条款审核方法审核记录审核结果1.是否规定了各岗位的环境管理职责与权限?4.4.1抽查库房主管和相关人员3名询问,同时核对公司文件,判断.2.查环境因素识别,重要环境因素确定与实际是否相符?4.3.1阅库房的环境因素清单,重要环境因素清单,到库房核对分析危险化学品库房检查表危险化学品库房检查表(范例范例)2021-12-2235序号审核项目(内容)标准条款审核方法审核记录审核结果3.审查库房的环境管理目标与公司环境方针的关系?4.3.3询问主管,调阅库房环境管理目标与公司方针文件对比分析4.有无针对重要环境因素和目标/指标制

25、定环境管理方案?4.3.3调阅环境管理方案,查阅关于职责,方法和时间表的内容5.库房管理人员昌否有相应能力?是否经过培训?4.4.2调阅公司库房管理工作人员的能力规定,查近半年的评估记录和培训记录各5份.2021-12-2236序号审核项目(内容)标准条款审核方法审核记录审核结果7. 库房管理工作人员是否按环境手册要求建立危险品管理程序?4.4.6查阅危险品管理程序8库房管理人员是否按程序文件的要求制定 各具体的危险品保管储存规定.4.4.6调阅酸类,有机化学品类的保管储存规定,并查阅内容9. 危险品库房是否对环境目标/指标完成任务情况进行日常监测?4.5.1查相关分析记录各5份,查所用方法是

26、否正确合理,数据是否可信?10.查库房是否建立危险品的应急程序,并演练,评价,需要时修改?4.4.7查有无应急人员安排,及运行安排,条件如消防设施,防毒面具等.2021-12-2237危险品库房审核记录危险品库房审核记录(范例节选范例节选)序号标准条款 审核记录审核结果14.4.1 询问危险品库房主管关于库房人员的职责与权限规定,主管回答了相关人员的职责规定,并提交了公司文件COP0101,叙述与规定一致.符合2.4.3.1 调阅危险品库房环境因素(SSWI0201),重要环境因素清单SSWI0204,在危险品库房现场核对实际状况,共有两项重要环境因素,经核对分析,清单与实际相符合.符合3.4

27、.3.3 询问危险品库房主管,调阅两项重要环境因素与环境管理方案SSWI0204,查阅职责,方法和时间表的内容,符合要求符合4.4.5.1 抽查硫酸,有机危险品的监控记录发现记录中无要求的参数数据和是否符合要求的判定.不符合2021-12-2238检查表练习检查表练习v分成两组,对一个部门写检查表v第一组.资材课v第二组 制造课序号审核项目(内容)标准条款审核方法审核记录审核结果7.7.确定审核方案确定审核方案审核时间表审核时间表/ /行程表行程表v年计划年计划 v覆盖全部要素及部门覆盖全部要素及部门 v以部门以部门 / / 功能功能 作审核单位作审核单位v时间分配需考虑时间分配需考虑- -

28、审核的项目审核的项目- -审核单位的操作员数目审核单位的操作员数目- -审核单位的工作内容审核单位的工作内容- -位置及面积位置及面积 8. 8.审核员小组会议审核员小组会议v确认准备工作均已完成确认准备工作均已完成, ,各审核员亦明各审核员亦明了了其其将将扮演之角色扮演之角色v讨论可能出现的讨论可能出现的问问题及需题及需要要注意事项注意事项v交流经验及审核技巧交流经验及审核技巧9.9.审核通知审核通知 / / 开始会议开始会议v发出审核时间表发出审核时间表v说明审核目的，内容，方法和时间安排说明审核目的，内容，方法和时间安排v与被审核部门与被审核部门/ /项目的负责人确认审核时间和项目的负责

29、人确认审核时间和人员安排人员安排 - -确保审核方案的有效性确保审核方案的有效性10.10.审核执行审核执行v沟通沟通 v单向沟通单向沟通 (One Way Communication)v双向沟通双向沟通 (Two Way Communication)观察观察/ /收集证据收集证据v通过会见人员通过会见人员, ,检查文件检查文件/ /记录，及观察有关活动记录，及观察有关活动以收集符合要求的证据。以收集符合要求的证据。v留意检查表内容以外的有关不符合事项的线索留意检查表内容以外的有关不符合事项的线索v验证通过面谈、感官观察或测量记录而获得的资验证通过面谈、感官观察或测量记录而获得的资料料( (包

30、括数据的汇总和分析包括数据的汇总和分析) )2021-12-2242 审核实施审核实施/执行执行审核方式一般有三种： 1、按部门进行；2、按要素进行； 3、以环境因素为主线进行。审核技巧有四种： 1、自上而下的审核技巧；2、自下而上的审核技巧； 3、正向和逆向的审核技巧；4、追溯性的审核技巧。路径稽核(Audit Trail) 环环境境因素因素重大重大环环境境因素因素相相关关管制管制最終排放最終排放环环境境4.3.14.3.24.3.34.4.64.4.24.4.54.5.14.5.24.5.3持持续续改善改善4.62021-12-22441、少讲、多看、多听、多问；2、选择正确的对象提问；3

31、、正确地提出问题，注意提问的技巧；4、封闭式问题和开启式问题相结合；5、提问与索看相结合；6、要学会联想和追溯；7、创造一个良好的审核气氛。 审核时要注意的技巧审核时要注意的技巧 2021-12-2245不符合判断技巧v1.1.没签字没签字( (记录不完善记录不完善)-)-不符合不符合4.5.44.5.4的追溯性要求的追溯性要求v2.2.文件要求没执行文件要求没执行-不符合该文件支持的要素不符合该文件支持的要素( (而而不是不是4.4.6)4.4.6)v3.3.文件不满足标准要求文件不满足标准要求-不符合该文件支持的要素不符合该文件支持的要素v4.4.有建程序有建程序( (手册手册),),而没

32、描述要素或要素的主要内容而没描述要素或要素的主要内容 - -不符合不符合4.4.44.4.4v5.5.有文件不知如何做有文件不知如何做-不符合不符合4.4.24.4.2v6.6.相关文件指示没收到相关文件指示没收到-不符合不符合4.4.34.4.3v7.7.不守法不守法规定了没做规定了没做-不符合不符合4.4.6 4.4.6 v8.8.不知法不知法, ,没规定没规定-不符合不符合4.3.24.3.2v9.9.纠正措施没效果纠正措施没效果-不符合不符合4.5.34.5.32021-12-2246 不符合项不符合项分类分类按严重程度分按严重程度分1、严重不符合项 EMS与ISO14001标准或环境

33、法律法规严重不符或是整个体系严重失效或可能造成严重的后果的不符合项；2、轻微不符合项、轻微不符合项 没有按程序要求做，造成后果不严重或EMS个别要求没有满足，对体系不会产生重要影响的不符合项（但如果存在大量的轻微不符合项或很多轻微不符合项集中在一个要素上，可能导致体系的失误，这样会造成一个严重不符合项）；3、观察事项、观察事项 存在问题但证据不足，需提醒注意的事项；或已发现问题的苗头，发展下去有可能构成不符合（观察项不列入不符合项报告，不列入审核报告中）。按不合格特性分按不合格特性分 1.体系性不合格体系性不合格(规定性规定性)-文件规定不符合标准文件规定不符合标准,法规法规. 2.实施性不合

34、格实施性不合格-未按规定未按规定(文件规定文件规定)实施实施 3.效果性不合格效果性不合格-结果未达到预定的目标结果未达到预定的目标2021-12-2247不符合报告范本不符合报告范本被审核部门: 行政部 负责人:马强 内审员:周欣 审核日期:2004/12/11不符合事实描述: 审核时发现公司未作今年十月份的环境指标达成情况统计。不符合ISO14001：2004标准中4.5.1条款。 内审员：周欣 2004/12/11不符合类型：严重轻微观察项 被审部门确认：马强原因分析:纠正及预防措施：纠正及预防措施监控及效果验证：管理者代表审批：2021-12-2248不符合事实准确性讨论练习不符合事实

35、准确性讨论练习v1.在车间排污口处墙壁上悬挂一份没有受在车间排污口处墙壁上悬挂一份没有受控标示的作业规范控标示的作业规范v2.环境监测员经常对污水成份结果错判环境监测员经常对污水成份结果错判v3.合规性评价内容不清楚合规性评价内容不清楚v4.在生产部环境因素分析不全面在生产部环境因素分析不全面你认为上述表述是否清楚你认为上述表述是否清楚?如何表述更清楚如何表述更清楚?2021-12-2249审审 核核 报报 告告一、目的；二、范围；三、审核组成员；四、审核日期；五、审核依据；六、内部审核综述；七、环境管理体系的总体评价。八、报告分发部门2021-12-22502021-12-22514.2 环

36、境方针环境方针范本范本北京北京NOKIANOKIA通信有限公司通信有限公司环境环境方方针针 北京NOKIA通信有限公司秉承NOKIA集团的环境理念，遵循NOKIA集团生命周期的思想，在生产和经营过程关注环境问题。致力于环境保护，追求可持续的发展之路。为此，我们承诺： 遵守或优于所在国家和地区的环境保护法律法规要求； 采用最佳技术，减少污染物的产生和排放；加强废弃物的管理,降低环境影响； 采取有效措施,节约资源和能源； 加强员工环境意识培训，实现公司环境行为和环境管理体系的持续改进。2021-12-2252证明符合本标准条款主要证据证明符合本标准条款主要证据:v1.由最高管理者制定并批准形成文件

37、的环境方针由最高管理者制定并批准形成文件的环境方针v2.环境方针适合于组织的特点环境方针适合于组织的特点,其内容体现两个承诺其内容体现两个承诺的证据的证据v3.环境方针为建立和评审环境目标和指标提供框架环境方针为建立和评审环境目标和指标提供框架的证据的证据v4.环境方针通过环境管理体系的运行得以实现和保环境方针通过环境管理体系的运行得以实现和保持的证据持的证据(即环境管理体系是否具备实现环境方针即环境管理体系是否具备实现环境方针的能力的证据的能力的证据)v5.向为组织工作或代表组织工作的人员传达环境方向为组织工作或代表组织工作的人员传达环境方针的证据针的证据v6.使公众能够获取环境方针的证据使

38、公众能够获取环境方针的证据.2021-12-22531、违反环保法律法规，如噪声超标；2、造成重大环境污染，如有毒污水排放；3、会造成紧急事件，如化学品泄漏；4、组织地址敏感性，可能造成居民投诉；5、可能造成组织的经营及财产危机（火灾/爆炸等）；6、大幅度耗用不可再生资源。一般来讲不可遗漏的重要环境因素 4.3 4.3 策划策划4.3.1 4.3.1 环环境因素境因素 环环境境因素因素、目、目标与指标关系标与指标关系Significant Aspect重重要环境因素要环境因素Actions to achieve objectives & targets实现目标实现目标Feedback回

39、回应应Objective目目标标 Target指标指标2021-12-2255v1.识别识别,评价评价,确定和更新环境因素的程序确定和更新环境因素的程序v2.评价和确定环境因素评价和确定环境因素(包括重要环境因素包括重要环境因素)的准则的准则v3.识别识别,评价评价,确定和更新环境因素确定和更新环境因素(包括重要环境因包括重要环境因素素)的形成文件的证据的形成文件的证据(如环境因素评价记录如环境因素评价记录,环境环境因素因素/重要环境因素清单重要环境因素清单),识别和确定环境因素的识别和确定环境因素的充分性充分性,全面性全面性,确定重要环境因素的合理性和充分确定重要环境因素的合理性和充分性性)

40、v4.结合其他要素的审核结合其他要素的审核,组织在建立组织在建立,实施和保持环实施和保持环境管理体系时充分考虑了对重要环境因素进行控境管理体系时充分考虑了对重要环境因素进行控制的证据制的证据证明符合本标准条款主要证据证明符合本标准条款主要证据:2021-12-2256 法律法规要求 1、国际或国家法律法规要求； 2、省部级的法律法规要求； 3、地方性法律法规要求。宪法国际公约和国际条约环境和资源保护法律环境和资源保护行政法规部门规章和标准地方环境法规地方行政法规其他规范性文件 4.3.2 4.3.2 法律法律法规和法规和其他要求其他要求 2021-12-2257我国环境保护八项规章制度我国环境

41、保护八项规章制度v 环境影响评价制度环境影响评价制度v “三同时三同时”制度制度v 排污收费制度排污收费制度v 环境保护目标责任制度环境保护目标责任制度v 城市综合整治定量考核制度城市综合整治定量考核制度v 排放污染物许可证制度排放污染物许可证制度v 污染物集中控制制度污染物集中控制制度v 限期治理制度限期治理制度2021-12-2258环境标准体系环境标准体系环境标准环境标准环境质量标准环境质量标准污染物排放标准污染物排放标准环境基础标准环境基础标准环保方法标准环保方法标准环保标准样品标准环保标准样品标准环保行业标准环保行业标准地方标准地方标准地方标准地方标准2021-12-2259 环境质

42、量标准环境质量标准v是为保护人体健康、社会物质财富安全和是为保护人体健康、社会物质财富安全和维护生态平衡，对环境中有害物质或含量维护生态平衡，对环境中有害物质或含量的最高限额和有利环境要素的最低要求所的最高限额和有利环境要素的最低要求所作的规定。作的规定。v按照环境要素的不同可分为：按照环境要素的不同可分为：v大气环境质量标准大气环境质量标准v水环境质量标准水环境质量标准v土壤环境质量标准土壤环境质量标准v噪声环境质量标准等噪声环境质量标准等2021-12-2260 工厂适用的法律法规类型 1、大气类； 2、水类； 3、噪声类； 4、废弃物类； 5、消防类； 6、化学品类； 7、其他类等。20

43、21-12-2261 组织应遵守的其他要求,例如: 1、与政府机构的协议； 2、与客户的协议； 3、非法规性指南或自愿性原则或业务规范； 4、自愿性环境标志或产品照管承诺； 5、行业协会的要求； 6、与社区团体或非政府组织的协议； 7、组织或其上级组织对公众的承诺； 8、本组织的要求。2021-12-2262v1.识别识别,获取适用法律法规及其他要求并确定其应获取适用法律法规及其他要求并确定其应用于环境因素的程序用于环境因素的程序v2.规定的获取适用法律法规和其他要求的渠道规定的获取适用法律法规和其他要求的渠道:(证证据据:如法律法规和其他要求清单和具体的文件内容如法律法规和其他要求清单和具体

44、的文件内容等等)v3.确定适用法律法规和其他要求应用于环境因素的确定适用法律法规和其他要求应用于环境因素的证据证据(组织适用条款的识别组织适用条款的识别)v4.结合其他要素的审核结合其他要素的审核,组织在建立组织在建立,实施和保持环实施和保持环境管理体系时充分考虑了适应法律法规和其他要境管理体系时充分考虑了适应法律法规和其他要求的证据求的证据.证明符合本标准条款主要证据证明符合本标准条款主要证据:2021-12-2263法律和其它要求符合性评审法律和其它要求符合性评审v根据中国目前各组织的现状，需特别关注的问题包括：根据中国目前各组织的现状，需特别关注的问题包括：v1 组织是否执行了环境影响评

45、价制度，环评报告书组织是否执行了环境影响评价制度，环评报告书/表表/申报表是否获得了政府认可；申报表是否获得了政府认可；v2 组织是否获得了组织是否获得了“三同时三同时”验收证书（环保及消防）；验收证书（环保及消防）；v3 是否获得了地下水是否获得了地下水/河湖水的采水许可证，其他资源河湖水的采水许可证，其他资源开采许可证；开采许可证；v4 是否取得了排污许可证是否取得了排污许可证/其他许可文件；其他许可文件；v5 各类环境因素（水、气、噪声）是否超标（浓度各类环境因素（水、气、噪声）是否超标（浓度/总总量量/速率速率/排污方式）；排污方式）；v6 各类废弃物处置方式和处置方法是否获法定许可；

46、各类废弃物处置方式和处置方法是否获法定许可；v7 现有环保设施是否正常运行或停运；现有环保设施是否正常运行或停运；2021-12-2264法律和其它要求符合性评审法律和其它要求符合性评审v8 产品中环境指标是否符合标准；产品中环境指标是否符合标准；v9 是否存在污染转移情况；是否存在污染转移情况；v10 是否处于执法机关限期整改是否处于执法机关限期整改/限期搬迁限期搬迁/限期关限期关闭期间；闭期间；v11 排污收费排污收费/排污罚款排污罚款/行政处罚等情况；行政处罚等情况；v12 环境环境/消防事故及调查处置结论；消防事故及调查处置结论；v13 能资源使用方式是否符合有关法规要求（如大能资源使

47、用方式是否符合有关法规要求（如大能耗装置，水回用率等）；能耗装置，水回用率等）；v14 是否使用法律或行政命令禁用或限制使用的物是否使用法律或行政命令禁用或限制使用的物品、工艺、装置等品、工艺、装置等2021-12-2265v1.在有关职能和层次上建立的形成文件的目标和指在有关职能和层次上建立的形成文件的目标和指标标(包括目标和指标与环境方针一致性的证据包括目标和指标与环境方针一致性的证据,目标目标指标体现污染预防指标体现污染预防,持续改进和遵守适用法律法规和持续改进和遵守适用法律法规和其他要求的证据其他要求的证据)v2.对目标和指标进行评审和或更新的证据对目标和指标进行评审和或更新的证据v3

48、.针对目标和指标制定的环境管理方案针对目标和指标制定的环境管理方案,其内容包括其内容包括职责职责,方法和时间表的证据方法和时间表的证据v4.结合其他要素的审核结合其他要素的审核,管理方案的实施和完成情况管理方案的实施和完成情况证据证据v5.结合其他要素的审核结合其他要素的审核,目标和指标实现情况的证据目标和指标实现情况的证据 证明符合本标准条款主要证据证明符合本标准条款主要证据: 4.3.3 4.3.3 目目标、指标和方案标、指标和方案 2021-12-2266v1.为环境管理体系实施运行配备的必要的充分而适为环境管理体系实施运行配备的必要的充分而适宜的资源的证据宜的资源的证据v2.规定有关职

49、能部门和人员的作用规定有关职能部门和人员的作用,职责和权限的文职责和权限的文件件v3.向相关职能和层次的人员传达其作用向相关职能和层次的人员传达其作用,职责和权限职责和权限的证据的证据v4.任命管理代表并明确规定其作用任命管理代表并明确规定其作用,职责和权限的证职责和权限的证据据v5.管理者代表履行其职责和权限的证据管理者代表履行其职责和权限的证据 证明符合本标准条款主要证据证明符合本标准条款主要证据: 4.4 4.4 实施与运行实施与运行4.4.1 4.4.1 资源、作用、职责和权限资源、作用、职责和权限2021-12-2267v1.组织基于必要的教育组织基于必要的教育,培训或经历所确定的人

50、员培训或经历所确定的人员(包包括为组织或代表组织从事被确定为可能具有重大环括为组织或代表组织从事被确定为可能具有重大环境影响的工作人员境影响的工作人员)的能力需求的证据的能力需求的证据v2.证实人员满足其能力要求的记录证实人员满足其能力要求的记录(包括代表组织工包括代表组织工作人员作人员)v3.确定人员培训的需求的证据确定人员培训的需求的证据v4.实施培训或采取其他措施使人员满足能力需求的实施培训或采取其他措施使人员满足能力需求的记录记录v5.用以提高为组织或代表组织工作人员环保意识的用以提高为组织或代表组织工作人员环保意识的程序程序v6.人员具备环保意识的证据人员具备环保意识的证据证明符合本

51、标准条款主要证据证明符合本标准条款主要证据:4.4.2 4.4.2 能力能力、培训和意识、培训和意识2021-12-2268v1.内内/外部信息交流程序外部信息交流程序v2.内部信息交流活动的实施情况及其效果的证据内部信息交流活动的实施情况及其效果的证据v3.与外部相关方联络的接收与外部相关方联络的接收,处置和回应活动形成处置和回应活动形成的文件的文件,实施情况及其效果的证据实施情况及其效果的证据v4.确定重要环境因素进行外部信息交流的文件确定重要环境因素进行外部信息交流的文件,以以及实施外部信息交流的证据及实施外部信息交流的证据 证明符合本标准条款主要证据证明符合本标准条款主要证据:4.4.

52、3 4.4.3 信息信息交流交流2021-12-2269环境管理体系文件应包括：环境管理体系文件应包括：（a a）环境方针、目标和指标；）环境方针、目标和指标；（b b）对环境管理体系覆盖范围的描述；）对环境管理体系覆盖范围的描述；（c c）对环境管理体系主要要素及其相互作用的描述，）对环境管理体系主要要素及其相互作用的描述，以及相关文件的查询途径；以及相关文件的查询途径；（d d）本标准要求的文件，包括记录；）本标准要求的文件，包括记录；（e e）组织为确保对涉及重要环境因素的过程进行有效）组织为确保对涉及重要环境因素的过程进行有效策划、运行和控制所需的文件和记录。策划、运行和控制所需的文件

53、和记录。 2021-12-2270v1.组织制定的形成文件的环境方针组织制定的形成文件的环境方针,目标和指标目标和指标v2.描述组织的环境管理体系履盖范围的文件描述组织的环境管理体系履盖范围的文件v3.描述组织环境管理体系主要要素及其相互作用描述组织环境管理体系主要要素及其相互作用的文件的文件v4.环境管理体系文件中提供的查询相关文件的方环境管理体系文件中提供的查询相关文件的方法及其有效性的证据法及其有效性的证据v5.ISO14001标准的明确要求的文件和记录标准的明确要求的文件和记录v6.组织为确保涉及重大环境因素的过程能够有效组织为确保涉及重大环境因素的过程能够有效策划策划,运行和控制而制

54、定和引用的文件和记录运行和控制而制定和引用的文件和记录证明符合本标准条款主要证据证明符合本标准条款主要证据:4.4.4 文件文件2021-12-2271v1.环境管理体系文件发布前和修改后经过审批的环境管理体系文件发布前和修改后经过审批的证据证据v2.必要时必要时,对环境管理体系文件进行评审和对环境管理体系文件进行评审和/或修或修改的证据改的证据v3.对文件的更改及其修订状态进行标识的证据对文件的更改及其修订状态进行标识的证据v4.在使用处得到并使用有关版本的适用文件的证在使用处得到并使用有关版本的适用文件的证据据v5.文件的字迹清晰并易于识别的证据文件的字迹清晰并易于识别的证据v6.对外来文

55、件进行标识并控制其分发的证据对外来文件进行标识并控制其分发的证据v7.对过期文件进行管理的证据对过期文件进行管理的证据(包括对过期保留文包括对过期保留文件进行标识的证据件进行标识的证据)证明符合本标准条款主要证据证明符合本标准条款主要证据:4.4.5 4.4.5 文件控制文件控制2021-12-2272 12个必须形成文件的程序个必须形成文件的程序(1) 4.3.1 环境因素环境因素 (2) 4.3.2 法律法规和其他要求法律法规和其他要求(3) 4.4.2 能力、培训和意识能力、培训和意识(4) 4.4.3 信息交流信息交流(5) 4.4.5 文件控制文件控制(6) 4.4.6 运行控制运行

56、控制(7) 4.4.7 应急准备和响应应急准备和响应(8) 4.5.1 监视和测量监视和测量(9) 4.5.2 合规性评价合规性评价(10) 4.5.3 不符合、纠正措施和预防措施不符合、纠正措施和预防措施(11) 4.5.4 记录控制记录控制(12) 4.5.5 内部审核内部审核2021-12-2273v1.组织识别并策划与所确定的重要环境因素有关组织识别并策划与所确定的重要环境因素有关的运行活动的证据的运行活动的证据v2.组织针对没有程序文件可能导致偏离环境方针组织针对没有程序文件可能导致偏离环境方针,目标目标,指标的运行活动而制定的程序文件指标的运行活动而制定的程序文件,以及按以及按照这

57、些程序文件实施运行控制及其效果的证据照这些程序文件实施运行控制及其效果的证据v3.运行控制程序中明确规定相应活动的运行准则运行控制程序中明确规定相应活动的运行准则的证据的证据,以及执行情况的证据以及执行情况的证据v4.组织针对使用的产品和服务中已识别的重要环组织针对使用的产品和服务中已识别的重要环境因素建立控制程序和证据境因素建立控制程序和证据v5.组织向供方和合同方通报适用的程序和要求及组织向供方和合同方通报适用的程序和要求及其实施效果的证据其实施效果的证据证明符合本标准条款主要证据证明符合本标准条款主要证据:4.4.6 4.4.6 运运行控制行控制 2021-12-2274v1.组织充分识

58、别和确定其潜在紧急情况和事故的证据组织充分识别和确定其潜在紧急情况和事故的证据v2.组织针对潜在紧急情况和事故制定的相应的应急准备和响应组织针对潜在紧急情况和事故制定的相应的应急准备和响应程序程序,以及其程序内容充分适宜并具有可操作性的证据以及其程序内容充分适宜并具有可操作性的证据(例如例如:演演习习)v3.定期评价应急准备和响应程序定期评价应急准备和响应程序,以及必要时对应急准备和响应以及必要时对应急准备和响应程序进行修订的证据程序进行修订的证据v4.紧急情况或事故发生时启用应急准备和响应程序的证据紧急情况或事故发生时启用应急准备和响应程序的证据,发生发生紧急情况或事故后对程序进行评审以及必

59、要时进行更新的证据紧急情况或事故后对程序进行评审以及必要时进行更新的证据.v5.可行时可行时,对应急准备和响应程序进行定期试验的证据对应急准备和响应程序进行定期试验的证据证明符合本标准条款主要证据证明符合本标准条款主要证据:4.4.7 4.4.7 应急准备和响应应急准备和响应2021-12-22754.5 4.5 检查检查 4.5.1 4.5.1 监测和测量监测和测量 组织应建立、实施或保持一个或多个程序，对可能具有重大环境影响的运行的关键特性进行例行监测和测量。程序中应规定将环境监测绩效、适用的运行控制、目标和指标符合情况的信息形成文件。 组织应确保所使用的监测和测量设备经过校准或验证，并予

60、以妥善维护，且应保存相关的记录。 2021-12-2276v1.监测和测量控制的程序监测和测量控制的程序v2.对重大环境因素有关的运行活动的关键特对重大环境因素有关的运行活动的关键特性进行例行监测和测量的证据性进行例行监测和测量的证据v3.对环境绩效对环境绩效,运行控制运行控制.环境目标和指标符环境目标和指标符合情况进行监测和测量的证据合情况进行监测和测量的证据v4.对监测和测量设备进行校验和维护的证据对监测和测量设备进行校验和维护的证据证明符合本标准条款主要证据证明符合本标准条款主要证据:2021-12-22774.5.2.1 为了履行遵守法律法规要求的承诺，组织应建立、实施并保持一个或多个程序，以