个人投资者股票期权业务开户流程和注意事项

1、个人投资者股票期权业务开户流程和注意事项1、个人投资者准入条件和资格审查要点1.1、 个人投资者股票期权业务准入条件1.具备两融业务参与资格或期货交易经历 a. 证券公司开户六个月以上 +（两融业务参与资格 或 期货交易经历）b.期货公司开户六个月以上 + 期货交易经历2.资产达标个人投资者在我公司托管的全部自有资产，即我司开立普通账户的总资产和两融账户的净资产之和不低于50万元。第三次：15年05月11日第一次：14年11月22日加息改变了长期阴跌的市场节奏结论二：正是由于降息通道打开为A股牛市吹响了号角1.1、 个人投资者股票期权业务准入条件3.通过适当性评估 填写个人投资者风险承受能力调

2、查问卷，且评估结构在稳健型及 稳健性以上。4.具备模拟交易经历申请的交易权限与其具备的模拟交易经历相匹配。5.通过投资者分级测试申请的交易权限与交易所指定的测试成绩相匹配。6.无不良信用交易不存在严重不良诚信记录，不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事期权交易的情形。1.2、 风险承受能力及适当性综合评估评估方式 填写个人投资者风险承受能力调查问卷 通过标准评估结果在稳健型及稳健型以上，即客户通过适当性评估。 1.3、 期权模拟交易经历一级投资人持有标的股票时进行的交易：备兑开仓 、备兑平仓、认沽-买入开仓、认沽-卖出 平仓、认沽-行权指令二级投资人在一级投资人的交易权限基

3、础上进行权利仓增减的权限：买入开仓、卖出平仓、认购-行权指令三级投资人在二级投资人的交易权限基础上增加可持有义务头寸的权限：卖出开仓、买入平仓1.4、 个人投资者期权知识测试 知识测试两种结构 分级测试，一共有1、2、3级。选择参加分级考试的投资者，只能依次参加分级测试，通过一级考试才能参加二级考试，以此类推。综合测试选择参加综合考试的投资者，通过后直接具备三级考试权限。成绩复核开户复核人需根据测试系统复核试卷的分数，并将测试系统中投资者考试的结果与天风证券股份有限公司自然人期权业务申请表上投资者分级测试成绩进行对比，核实成绩的真实性。对未能通过测试的投资者应对其继续培训并安排再次测试1.4、

4、 个人投资者期权知识测试1.5、个人投资者期权考试录像要求 配备专门电脑，其配置应保证投资者顺畅完成在线测试。专机03专人02在营业部设置相对独立的区域用于投资者测试，场地大小可视营业部场所实际情况确定。专区01 “三专”要求配备专门的期权工作人员或客服人员组织测试，上述人员要求通过上交所期权知识测试，同时熟悉测试测试流程和要求。客户开发人员不得兼任测试组织人员。1.5、 个人投资者期权考试录像要求 录像背景为营业部期权考试专区录像背景03投资者朗读以下内容“本人承诺，期权知识测试由本人独立、自主完成，本人对考试成绩负责”朗读内容02录像过程包括投资者正面持开户有效证件在摄像头前固定三秒留影三

5、秒留影01考试过程不要求录像，考试完后需对投资者进行录像；同一投资者同一日一次性通过全部考试的，只需录一次；投资者通过考试后，营业部对客户的电话回访不做硬性要求。1.6、 期权模拟交易经历查询方式会员信息服务平台：https:/ 期权模拟交易经历查询方式2、开户准备相关注意事项2.1、 个人投资者股票期权业务开户资料协议和表单1、天风证券股份有限公司股票期权业务投资者须知2、天风证券股份有限公司股票期权业务协议书3、天风证券股份有限公司股票期权业务风险揭示书一式三份：一份客户留存、一份营业部留存、一份寄总部。4、客户交易佣金标准及服务确认书5、天风证券股份有限公司投资者银衍转账协议一式两份：一

6、份客户留存、一份营业部留存。6、账户本人身份证原件（档案采集中提供扫描件）7、天风证券股份有限公司自然人股票期权业务申请表8、天风证券股份有限公司股票期权投资者适当性综合评估表9、天风证券股份有限公司营业部客户开户须知10、天风证券股份有限公司股票期权业务投资者教育情况确认表11、期权知识测试成绩单（需盖柜台业务章、客户签字）12、普通账户对账单、信用账户对账单（需盖柜台业务章）13、证券账户开立申请表（适用于自然人）14、期货公司出具的金融期货交易结算单，若已在我司开立融资融券账户，则无需提交此项材料若客户没有要求，一式一份需提供的影像资料：投资者期权知识测试录像和开户录像。2.2、 股票期

7、权业务表单填写规范根据投资者考试情况勾选。其他项目需全部勾选。均为必填项，若没有相关信息则填“无”必须勾选只勾选一项必须勾选考试系统中可以查到，对应“首次交易日期”和“数据更新日期”一般不高于全部账户资产总值*10%和六个月沪市日均市值*20%中的较大值一般投资者不申请套保额度，填“无”若申请需提交套保额度相关申请材料2.2、 股票期权业务表单填写规范一般为8到16元如有开发人员需要填写2.2、 股票期权业务表单填写规范2.3、 股票期权业务表单盖章注意事项证券账户开立申请表（自然人）天风证券股份有限公司自然人期权业务申请表天风证券股份有限公司期权业务协议书客户交易佣金标准及服务确认表天风证券

8、股份有限公司投资者银衍转账协议在总部资格审核前，营业部不允许盖章，待总部审核通过后，再盖章。2.4、 股票期权业务开户录像要求 营业部对投资者签署风险揭示书的过程进行录音、录像，应当完整记录投资者抄写天风证券股份有限公司期权业务风险揭示书中的承诺文字的全过程（包括客户手持身份证三秒留影、承诺文字抄写过程和客户签章过程），影像应清晰、稳定、流畅。录像背景为营业部，不能是期权考试专区。录像画面应从正面或侧面同时录入投资者与所签署文件（要求有特写）。3、衍生品账户开户流程3.1、 衍生品账户开户流程1.营业部资格初审2.起草开户OA流程3.营业部总经理审批4.期权支持岗处理5.期权资金岗处理7.风险

9、管理部信用风险岗处理8.风险管理部经理审批6.期权业务负责人处理12.抄送给相关人员11.期权资金岗处理10.申请人处理9.期权资金岗处理3.2、 柜台岗提交衍生品账户开户OA流程注意事项具体要求OA流程名称期权客户开户及授信申请流程主题填写格式营业部-客户姓名-客户编号（衍生品账户开户申请）审批内容根据审批内容模块如实填写附件内容天风证券股份有限公司股票期权投资者适当性综合评估表（适用于自然人）附件命名格式按“客户编号-材料名称”的格式命名3.2、 柜台岗提交衍生品账户开户OA流程审批内容填写注意事项必须在“期权资格审核”档案采集完成后才能提交期权开户OA流程 审批内容必须与客户“期权资格审核”档案保持一致 必填项若无相关信息则填“无” 3.3、 发起人完成开户、档案上传、额度申请（一）在UF2.0中开立衍生品合约账户3.3、发起人完成开户、档案上传、额度申请（二）在UF2.0中开立衍生品存管账户3.3、 发起人完成开户、档案上传、额度申请（三）上传期权开户业务档案3.3、发起人完成开户、档案上传、额度申请3.3、发起人完成开户、档案上传、额度申请（四）额度申请 根据该客户的天风证券股份有限公司期权业务投资者分级评估报告，在UF2.0中录入相应买入额