东莞德信诚14000内审员培训

1、0ISO14000:2004ISO14000:2004内审员培训内审员培训1内审员培训教材内审员培训教材(1)(1)审核基本概念审核基本概念2内审员培训教材内审员培训教材(1)(1)审核基本概念审核基本概念1.1 审核审核(Audit)的定义的定义3内审员培训教材内审员培训教材(1)(1)审核基本概念审核基本概念1.2 审核的理解审核的理解4内审员培训教材内审员培训教材(1)(1)审核基本概念审核基本概念1.3审核准则审核准则(Audit criteria)是是“用作依据的一组方针、程序或要求用作依据的一组方针、程序或要求”。管理体系的审核准则通常可以是：管理体系的审核准则通常可以是： 管理体

2、系标准要求，管理体系标准要求， 手册、形成文件程序和其他相关管理手册、形成文件程序和其他相关管理体系文件。体系文件。 适用于组织的法律、法规和其他要如适用于组织的法律、法规和其他要如:行业规范行业规范与有关机构的协定与有关机构的协定5内审员培训教材内审员培训教材(1)(1)审核基本概念审核基本概念1.4审核证据（审核证据（Audit evidence）必须是必须是“与审核准则有关的并且能够证与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实陈述或其他信息实的记录、事实陈述或其他信息”。审核证据可包括：存在的客观事实；被审核证据可包括：存在的客观事实；被访问的负有责任的人员的陈述；现有的访问的负有责任的人

3、员的陈述；现有的文件记录。审核证据应是事实描述，并文件记录。审核证据应是事实描述，并可验证，不含有任何个人推理或猜想的可验证，不含有任何个人推理或猜想的成分。审核员应采用正当手段获得客观成分。审核员应采用正当手段获得客观证据，并在此基础上形成审核证据。证据，并在此基础上形成审核证据。6内审员培训教材内审员培训教材(1)(1)审核基本概念审核基本概念1.5 审核范围（审核范围（Audit Scope）7内审员培训教材内审员培训教材(1)(1)审核基本概念审核基本概念1.5 审核范围（审核范围（Audit Scope）确定审核范围需考虑的因素确定审核范围需考虑的因素活动、产品或服务的类别和性质；活

4、动、产品或服务的类别和性质；场所的分布状况和地理位置；场所的分布状况和地理位置；组织机构的设置及其管理权限所覆盖的范组织机构的设置及其管理权限所覆盖的范围；围；环境因素及其影响的独立性和关联性；环境因素及其影响的独立性和关联性；环境法律及其他要求；环境法律及其他要求；受审核方的特殊要求受审核方的特殊要求8内审员培训教材内审员培训教材(1)(1)审核基本概念审核基本概念1.6不合格（不符合不合格（不符合）9内审员培训教材内审员培训教材(1)(1)审核基本概念审核基本概念练习三练习三 是事实还是推断是事实还是推断季青是季青是RS公司的设计工程师，他被通知上公司的设计工程师，他被通知上午午11点钟到

5、赵林的办公室开会，主要讨论一宗点钟到赵林的办公室开会，主要讨论一宗大订单的详细规范。在去赵林办公室的路上，大订单的详细规范。在去赵林办公室的路上，他遇到了事故，受了重伤。赵林接到季青出事他遇到了事故，受了重伤。赵林接到季青出事的消息时，季青已被送往医院做的消息时，季青已被送往医院做X光透视。赵光透视。赵林给医院打电话想问一下情况，但好像没人知林给医院打电话想问一下情况，但好像没人知道季青的任何情况，很可能赵林打错医院的电道季青的任何情况，很可能赵林打错医院的电话。话。10内审员培训教材内审员培训教材(1)(1)审核基本概念审核基本概念练习三练习三 是事实还是推断是事实还是推断（1）季青先生是一

6、个设计工程师。）季青先生是一个设计工程师。（2）季青先生要去见赵林先生。）季青先生要去见赵林先生。（3）季青先生要去参加的会定在上午）季青先生要去参加的会定在上午11点开点开始始（4）该事故发生在）该事故发生在RS公司。公司。（5）季青被送到医院做）季青被送到医院做X光透视。光透视。（6）赵林打电话询问的医院里没有人知道季）赵林打电话询问的医院里没有人知道季青的情况。青的情况。（7）赵林打错了医院的电话。）赵林打错了医院的电话。11内审员培训教材内审员培训教材(2)(2)审核分类审核分类12内审员培训教材内审员培训教材(2)(2)审核分类审核分类13内审员培训教材内审员培训教材(2)(2)审核

7、分类审核分类14内审员培训教材内审员培训教材(3)(3)管理体系审核一般步骤管理体系审核一般步骤外部审核的一般顺序可分为外部审核的一般顺序可分为几个阶段，即几个阶段，即：提出审核提出审核 文件初审文件初审 审核准备审核准备 实施审核实施审核 编写审核报告编写审核报告跟踪纠正措施跟踪纠正措施监督审核监督审核 15内审员培训教材内审员培训教材(3)(3)管理体系审核一般步骤管理体系审核一般步骤内部管理体系审核大致可分下列几个步骤进行：内部管理体系审核大致可分下列几个步骤进行：1、确定任务确定任务2、审核准备、审核准备3、审核实施、审核实施4、编写审核报告、编写审核报告5、纠正措施的跟踪、纠正措施的

8、跟踪6、全面审核报告的编写和纠正措施计划完成情况的、全面审核报告的编写和纠正措施计划完成情况的汇总分析汇总分析16内审员培训教材内审员培训教材(4)(4)内部审核策划内部审核策划4.14.1确定任务确定任务内部管理体系审核一般应编制一份年度计划。内部管理体系审核一般应编制一份年度计划。年计划可以是集中的，即所有部门年计划可以是集中的，即所有部门条款同时进行的。条款同时进行的。年计划可以是滚动的，即跨年度连续进行的。年计划可以是滚动的，即跨年度连续进行的。年计划本身又可以起指示图表的作用，即审核进行的状态年计划本身又可以起指示图表的作用，即审核进行的状态（计划中、已审核、已有纠正措施计划、纠正措

9、施已完成、（计划中、已审核、已有纠正措施计划、纠正措施已完成、纠正措施已验证）可随时在图表中显示。也可以按条款编纠正措施已验证）可随时在图表中显示。也可以按条款编制审核计划。制审核计划。除例行的内审计划的编制外，特殊情况下的的追加内审计除例行的内审计划的编制外，特殊情况下的的追加内审计划都是临时根据特定情况编制的，是集中式的，但内容只划都是临时根据特定情况编制的，是集中式的，但内容只与该特定情况有关，不一定涉及所有部门及条款。与该特定情况有关，不一定涉及所有部门及条款。17内审员培训教材内审员培训教材(4)(4)内部审核策划内部审核策划确定任务示例确定任务示例: 月 份ISO14001要素12

10、34567891011124.1总要求 4.2环境方针 表示计划中表示计划中表示已全部结束表示已全部结束18内审员培训教材内审员培训教材(4)(4)内部审核策划内部审核策划4.2审核准备审核准备:1、组成审核组；组成审核组；2、编订计划；、编订计划；3、收集并审阅有关文件；、收集并审阅有关文件；4、编制检查表；、编制检查表；5、通知受审核部门并约定具体的审核时间、通知受审核部门并约定具体的审核时间。19内审员培训教材内审员培训教材(4)(4)内部审核策划内部审核策划4.2.1 组成审核组组成审核组在进行内部管理体系审核前，管理者代表应任命审核组长及审核在进行内部管理体系审核前，管理者代表应任命

11、审核组长及审核员组成审核组。如果审核组只需一名审核员，则审核由审核组长员组成审核组。如果审核组只需一名审核员，则审核由审核组长单独进行。单独进行。在选择审核组长时，主要考虑的因素是：在选择审核组长时，主要考虑的因素是：资格 业务范围 工作经验 组织能力 在选择审核组员时，主要考虑下列因素：在选择审核组员时，主要考虑下列因素：资格 业务范围 专业知识 工作中的协调 为受审核部门所接受 20内审员应具备的个人素质内审员应具备的个人素质有道德，即公正、可靠、忠诚、诚实和谨慎。有道德，即公正、可靠、忠诚、诚实和谨慎。思想开明，即愿意考虑不同意见。思想开明，即愿意考虑不同意见。善于交往，即灵活地与人交往

12、。善于交往，即灵活地与人交往。善于观察，即主动地认识周围环境和活动。善于观察，即主动地认识周围环境和活动。有感知，即能本能的了解和理解环境。有感知，即能本能的了解和理解环境。适应力强，即容易适应不同情况。适应力强，即容易适应不同情况。坚忍不拔，即对实现目的的坚持不懈。坚忍不拔，即对实现目的的坚持不懈。明断，即根据逻辑推理和分析及时得出结论。明断，即根据逻辑推理和分析及时得出结论。自立，即在同其他人有效交往中独立工作并发挥作用。自立，即在同其他人有效交往中独立工作并发挥作用。21内审员培训教材内审员培训教材(4)(4)内部审核策划内部审核策划4.2.2 编写计划编写计划(具体行程安排具体行程安排

13、)审核目的审核目的 审核依据审核依据 审核范围审核范围 审核方式审核方式 审核人员分组审核人员分组 审核时间审核时间 具体活动安排具体活动安排.审核分组人员应确保责任不相关审核分组人员应确保责任不相关.具体活动安排中要留有首次具体活动安排中要留有首次末次和中间数次会议时间末次和中间数次会议时间.安排时要注意时间分配合理安排时要注意时间分配合理.应编写各部门审核的主要内容应编写各部门审核的主要内容.要有编制审批要有编制审批.22内审员培训教材内审员培训教材(4)(4)内部审核策划内部审核策划审核计划示例审核计划示例一一. 审核目的：检查公司所形成文件与标准的符合性；检查公司各审核目的：检查公司所

14、形成文件与标准的符合性；检查公司各部门运作与文件的符合性，迎接认证现场审核。部门运作与文件的符合性，迎接认证现场审核。二二. 审核依据：公司体系文件，标准，顾客投诉，相关法律法规。审核依据：公司体系文件，标准，顾客投诉，相关法律法规。三三. 审核范围：公司所有与相关的部门和人员。审核范围：公司所有与相关的部门和人员。获取客观证据。获取客观证据。四四. 审核方式：通过抽样方式，进行现场交谈、观察、调阅文件等，审核方式：通过抽样方式，进行现场交谈、观察、调阅文件等，五五. 审核人员：组长：赖海锋审核人员：组长：赖海锋 A 组：陈天德组：陈天德 覃球庆覃球庆 何承万何承万 黄培泰黄培泰 B 组：赖海

15、锋组：赖海锋 曹开鹏曹开鹏 卢晖映卢晖映 钟敏虹钟敏虹六六. 审核时间：审核时间：2004年年2月月28日日七七. 具体活动安排如下：具体活动安排如下： 23时时 间间部门部门ISO14001:2004标准要求标准要求审核审核组组8：309：00首次会议（所有管理人员参加）首次会议（所有管理人员参加）AB9：0010：00管理层管理层E:4.1、4.2、4.4.1、4.5.1、4.5.4、4.6A10：0010：30采购部采购部A9：0011：30生产部生产部B10：3011：30设计部设计部A11：3013：30业务部业务部B11：3013：30行政部行政部A13：3015：00仓务部仓务部

16、B13：3015：00品质部品质部A15：0016：00审核结论准备审核结论准备AB16：0017：00总结会议（所有管理人员参加）总结会议（所有管理人员参加）AB24内审员培训教材内审员培训教材(4)(4)内部审核策划内部审核策划【练习四】【练习四】 编制审核计划编制审核计划已知条件如下已知条件如下:25内审员培训教材内审员培训教材(4)(4)内部审核策划内部审核策划设计部设计部仓务部仓务部生产部生产部采购部采购部品质部品质部行政部行政部财务部财务部业务部业务部总经理总经理管理者代表管理者代表李文李文王二王二刘五刘五张三张三刘刚刘刚李四李四徐龙徐龙王英王英26内审员培训教材内审员培训教材(4

17、)(4)内部审核策划内部审核策划4.2.3 收集有关文件收集有关文件重点收集与受审部门的活动有关的程序文件、作业指导书等文件。重点收集与受审部门的活动有关的程序文件、作业指导书等文件。并以有关保证标准、手册、计划、合同和法律、法规为依据对程序并以有关保证标准、手册、计划、合同和法律、法规为依据对程序文件等进行检查，看其是否符合这些依据。文件等进行检查，看其是否符合这些依据。在审阅程序文件时，不仅要检查部门自身中心工作的程序文件，还在审阅程序文件时，不仅要检查部门自身中心工作的程序文件，还要检查与其他部门程序文件的接口是否明确，内容是否协调。要检查与其他部门程序文件的接口是否明确，内容是否协调。

18、对整个组织各部门或几个部门都通用的文件（如手册）和程序（如对整个组织各部门或几个部门都通用的文件（如手册）和程序（如文件控制、不合格品控制和内部质审核等程序）也要收集齐全，在文件控制、不合格品控制和内部质审核等程序）也要收集齐全，在审核时使用。审核时使用。27有些部门如设计部门往往在其程序文件中规定要有些部门如设计部门往往在其程序文件中规定要采用一些标准（如排放标准等），则对这些外来采用一些标准（如排放标准等），则对这些外来标准的有效性也要进行检查。标准的有效性也要进行检查。除上述文件外，还应对该部门重要的记录加以预除上述文件外，还应对该部门重要的记录加以预先审阅。先审阅。作业指导书一般也在现

19、场审核时检查，特别重要作业指导书一般也在现场审核时检查，特别重要的过程作业指导书，也可在准备阶段调阅。的过程作业指导书，也可在准备阶段调阅。审核员在文件初审时应做好审查记录，把发现的审核员在文件初审时应做好审查记录，把发现的问题记下来。问题记下来。内审员培训教材内审员培训教材(4)(4)内部审核策划内部审核策划28内审员培训教材内审员培训教材(4)(4)内部审核策划内部审核策划4.2.4 编写检查表编写检查表检查表是内审员进行审核时的一种自用工具，主要起备忘录的作用。它不必要向受审方展示。但审核员编完检查表后应请审核组长审阅以便检查有无遗漏或重复，由审核组长进行总的协调。29内审员培训教材内审

20、员培训教材(4)(4)内部审核策划内部审核策划4.2.4.1 检查表的类型检查表的类型a) 过程检查表过程检查表这是一种按照标准条款编制的检查表，其关键是选择这是一种按照标准条款编制的检查表，其关键是选择部门，分清主次。采用过程检查表，优点是审核有深部门，分清主次。采用过程检查表，优点是审核有深度，审核易发现系统内度，审核易发现系统内“接口接口”问题，缺陷是造成审问题，缺陷是造成审核部门的重复。核部门的重复。b) 部门检查表部门检查表按照部门编制的检查表，关键是选择过程，分清主次。按照部门编制的检查表，关键是选择过程，分清主次。 采用部门检查表，优点是审核有广度、部门不重复，采用部门检查表，优

21、点是审核有广度、部门不重复，但缺乏深度。但缺乏深度。 30内审员培训教材内审员培训教材(4)(4)内部审核策划内部审核策划4.2.4.2 检查表的作用检查表的作用a) 始终保持审核目的。检查表应列出与审核目的有始终保持审核目的。检查表应列出与审核目的有关的项目和要点，以确保审核覆盖面的完整和代表关的项目和要点，以确保审核覆盖面的完整和代表性；性；b) 紧扣审核主题，确保审核计划兑现；紧扣审核主题，确保审核计划兑现；c) 减少审核偏见，提高审核效能；减少审核偏见，提高审核效能；d) 确定审核思路和审核策略，突出重点，照顾一般，确定审核思路和审核策略，突出重点，照顾一般，提高审核的系统性和有效性。

22、提高审核的系统性和有效性。31内审员培训教材内审员培训教材(4)(4)内部审核策划内部审核策划4.2.4.3 检查表的编制要求检查表的编制要求a) 审核员在编制检查表前，应掌握组织各部门职能审核员在编制检查表前，应掌握组织各部门职能分配情况；分配情况；b) 内审应以组织的管理体系文件为主要依据编制检内审应以组织的管理体系文件为主要依据编制检查表；查表；c) 应选择典型的、关键的问题；应选择典型的、关键的问题；d) 应突出审核区域的主要职能，并选出有代表性的应突出审核区域的主要职能，并选出有代表性的样本；样本；e) 应突出重点，照顾一般，编制详略得当的检查表；应突出重点，照顾一般，编制详略得当的

23、检查表；f) 应根据平时掌握的情况，有针对性地选择审核项应根据平时掌握的情况，有针对性地选择审核项目和客观依据；目和客观依据；g) 应有可操作性，检查项目具体，检查方法实用，应有可操作性，检查项目具体，检查方法实用，客观证据易收集客观证据易收集。32内审员培训教材内审员培训教材(4)(4)内部审核策划内部审核策划4.2.4.4 检查表的编制方法检查表的编制方法a) 审核过程的确定：分管过程、主相关过程和通相关过程；参审核过程的确定：分管过程、主相关过程和通相关过程；参考手册考手册b) 检查项目、证据及方法的确定：检查项目、证据及方法的确定：l l分管过程的检查内容应详尽、全面；要参照手册、程序

24、、作业分管过程的检查内容应详尽、全面；要参照手册、程序、作业规范来编写；规范来编写；l l 主相关过程的检查内容只涉及由其组织实施、控制的部分职能；主相关过程的检查内容只涉及由其组织实施、控制的部分职能；l l 通相关过程的检查内容应是对各部门都必须遵守的内容和要求；通相关过程的检查内容应是对各部门都必须遵守的内容和要求；l l 程序文件中有记录要求的条款列为必查项目；程序文件中有记录要求的条款列为必查项目；l l 经上检查内容应按流程的形式加以整理；经上检查内容应按流程的形式加以整理；c) 审核地点、时间的确定审核地点、时间的确定33内审员培训教材内审员培训教材(4)(4)内部审核策划内部审

25、核策划4.2.4.5 内审检查表的特点内审检查表的特点a) 内审检查表的格式内容可相对固定；内审检查表的格式内容可相对固定；b) 通过一段时间内审实践后，应能形成内容相对稳定通过一段时间内审实践后，应能形成内容相对稳定的标准检查表；的标准检查表；c) 根据审核工作的需要，可在标准检查表基础上制定根据审核工作的需要，可在标准检查表基础上制定针对不同问题、不同部门、不同活动的检查表；针对不同问题、不同部门、不同活动的检查表；d) 检查表应覆盖管理方面的全部要求，检查表应覆盖管理方面的全部要求， 不应局限于不应局限于管理体系标准方面的要求，并可包含本组织一些特殊管理体系标准方面的要求，并可包含本组织

26、一些特殊要求；要求；e) 检查表可作为受审核部门准备接受审核的参考文件，检查表可作为受审核部门准备接受审核的参考文件，便于取得对审核的了解和认真做好审核准备工作。便于取得对审核的了解和认真做好审核准备工作。34内审员培训教材内审员培训教材(4)(4)内部审核策划内部审核策划【练习五】 ISO14001:4.3.1的检查表35内审员培训教材内审员培训教材(5)(5)案例分析示范案例分析示范1、在一家大型企业的办公室中，审核员发现对周围社区居民的抱怨没有按书面程序中所述的方法进行处理。不符合事实描述：查办公室未对社区居民的抱怨没有按书面程序中所述的方法进行处理。不符合条款:ISO14001：200

27、4 4.4.3条款要求：理由：办公室未对社区居民的抱怨处理未按规定接收、形成文件和答复。36内审员培训教材内审员培训教材(5)(5)案例分析示范案例分析示范练习四练习四 不合格项判断并简述理由不合格项判断并简述理由37练练 习习 题题1、进行内审时发现，在该工位的球磨机旁放、进行内审时发现，在该工位的球磨机旁放置有一个无盖的容器（汽油桶，）内装有从置有一个无盖的容器（汽油桶，）内装有从地面收集起来的散落的铅粉和其它含水量锅地面收集起来的散落的铅粉和其它含水量锅废料，审核员查看了现场操作规程（编号废料，审核员查看了现场操作规程（编号EM-007），上面规定：），上面规定：“每班两次用吸尘每班两次

28、用吸尘器吸取地面铅粉，放在收集桶中待回收器吸取地面铅粉，放在收集桶中待回收”。查有毒有害固废处理程序（查有毒有害固废处理程序（EM-023）中规）中规定：定：“各车间产生的废铅粉、废铅及污水站各车间产生的废铅粉、废铅及污水站的含铅污泥，应收集在预先进行防水处理、的含铅污泥，应收集在预先进行防水处理、密封完好的回收桶中，防止遗撒。定期统一密封完好的回收桶中，防止遗撒。定期统一送指定的冶炼厂回收再用。送指定的冶炼厂回收再用。”38练练 习习 题题2、星塑料厂努力推行、星塑料厂努力推行ISO14001环境管理体环境管理体系，在其年度指标中提出：系，在其年度指标中提出：1998年底，全面年底，全面停止

29、不可降解塑料的生产。相应的管理方案停止不可降解塑料的生产。相应的管理方案中有如下描述：中有如下描述：“1998年年6月安排技术员王宁、月安排技术员王宁、李启新去欧州某塑料厂学习三个月并购买对李启新去欧州某塑料厂学习三个月并购买对方的技术，费用方的技术，费用5万美元。万美元。”1998年年8月内审月内审时发现，两人并没有成行，经查，由于该厂时发现，两人并没有成行，经查，由于该厂今年新买了一块地，资金周转不灵，因此没今年新买了一块地，资金周转不灵，因此没有成行。有成行。3、在对某厂进行内审时发现，上次内审中发、在对某厂进行内审时发现，上次内审中发现了现了15个不符合项，其中有个不符合项，其中有5项

30、至今仍未采取项至今仍未采取任何纠正措施。任何纠正措施。39练练 习习 题题4、环境管理体系进行审核，在机械车间询问、环境管理体系进行审核，在机械车间询问一名正在工作的员工；生产中产生大量的含一名正在工作的员工；生产中产生大量的含油抹布如何处置，谁负责收集，员工按现场油抹布如何处置，谁负责收集，员工按现场的作业文件的作业文件EOP-023“含油抹布处团置方法含油抹布处团置方法”回答说由员工自己收集，将抹布收集后放入回答说由员工自己收集，将抹布收集后放入专用的有害废物收集筒中。审核员要求该员专用的有害废物收集筒中。审核员要求该员工进行演示时。他却将抹布放入了生活垃圾工进行演示时。他却将抹布放入了生

31、活垃圾桶中。经询问，该员工不知道那是生活垃圾桶中。经询问，该员工不知道那是生活垃圾桶。桶。5、审核员在某元件厂质管科审核时，发现保、审核员在某元件厂质管科审核时，发现保管环境记录的文件柜放在一个阴暗潮湿的角管环境记录的文件柜放在一个阴暗潮湿的角落，抽查时发现，编号为落，抽查时发现，编号为EMR-106和和EMR-110的记录已经部分霉烂的记录已经部分霉烂 40练练 习习 题题6、在星光电视机厂的插件课时，波峰焊工序中产生、在星光电视机厂的插件课时，波峰焊工序中产生的锡渣己被评为公司的重大环境因素，但在现场发的锡渣己被评为公司的重大环境因素，但在现场发现仍然有许多员工将锡渣倒入生活垃圾桶，请课长

32、现仍然有许多员工将锡渣倒入生活垃圾桶，请课长解释时，他说这确实是个问题，应请示环境管理小解释时，他说这确实是个问题，应请示环境管理小组编写一份文件化的控制规定。组编写一份文件化的控制规定。7、1998年年8月月23日，在某厂计量部门审核时，审核日，在某厂计量部门审核时，审核员对用来监测噪音的员对用来监测噪音的MA型、编号为型、编号为EM05的噪音测的噪音测试仪进行检查，发现其计量标志为试仪进行检查，发现其计量标志为“1997年年2月月15日，日，有效期一年有效期一年”，审核员查找仪器记录，发现该仪器，审核员查找仪器记录，发现该仪器上次校准的时间是上次校准的时间是1997年年2月月15日。日。8

33、、审核员在某线路板厂污水处理站进行审核时，询、审核员在某线路板厂污水处理站进行审核时，询问员工是否有操作程序，一名员工出示了编号为问员工是否有操作程序，一名员工出示了编号为HZJ-123的的“污水处理作业指引污水处理作业指引”，审核员查看后，审核员查看后了解是了解是A版。之后审核员在文控中心调阅文件时也发版。之后审核员在文控中心调阅文件时也发现了编号为现了编号为HZJ-123的的“污水处理作业指引污水处理作业指引”，但，但却是却是B版。版。41练练 习习 题题9、26日，某内审员王宁在日，某内审员王宁在*食品厂进行内食品厂进行内审时发现，食品加工过程中产生的污水被评审时发现，食品加工过程中产生

34、的污水被评估为公司的重大环境因素，在估为公司的重大环境因素，在1999年年4月污水月污水监测报告显示：监测报告显示：BOD5 220mg/1 、COD 350mg/1。查公司法律法规清单得知公司执。查公司法律法规清单得知公司执行的标准为：行的标准为：GB9878-1996污水综合排放污水综合排放标准标准（公司执行二级标准（公司执行二级标准BOD：60mg/1 、COD:150mg/1）。综合考虑多方面因素，公）。综合考虑多方面因素，公司并没有制定针对生产污水的目标指标，而司并没有制定针对生产污水的目标指标，而是制定了编号为工作的人员必须按相应规定是制定了编号为工作的人员必须按相应规定执行。查执

35、行。查1999年年8月月25日的监测报告，结果为：日的监测报告，结果为：BOD5 150mg/1 , COD 200mg/1。42练练 习习 题题10、1999年8月10日，内审员王东在公司喷涂车间内审时发现，公司喷涂生产线已经更换了新的设备，粉尘的影响已经大大降低，公司喷涂设备的更新。查现场的作业指导书，只有ISO9001的作业指导书“SS15喷涂作业要点”，内容只要求操作要规范，喷涂要均匀，以免影响外观，并没有环境方面的要求。43练练 习习 题题11、审核员查看组织的环境因素清单时，发现环境因素清单是在引进涂漆新工芯之前确定的，之后并没有对环境因素进行重新确定。12、MSDS控制程序中有规

36、定：“明示用的MSDS要进行日常管理，避免破损缺失。”但审核员在现场观察时却发现有些MSDS明示破损，字迹模糊难以辩认。44练练 习习 题题13、一个饮料厂经过环境因素的识别和评价，认为塑料包装瓶的使用是一个重要环境因素，因此建立了相应的目标指标：1998个底全部完成塑料类物质的替代工作。根据目标指标实施方案时却没有达到预期目的。14、生产车间的某一岗位仅保留有0版的材料安全数据控制程序，而审核员在文件控制员处看到了1版的材料安全数据所控制程序。45练练 习习 题题15、某地区每年都受洪水的威胁，但位于该地区的组织没有制定防洪的相关程序。16、污水处理站的所有操作过程都没有一个文件化的运行控制

37、程序来支持。17、组织相关法律法规记录清单的存放场所阴暗潮湿审核员在现场看到一部份记录己霉烂。46内审员培训教材内审员培训教材(6)(6)内部审核的实施内部审核的实施6.1 召开首次会议召开首次会议首次会议是由审核组长召开的一次会议，目的是向受审方介绍此次审核的目首次会议是由审核组长召开的一次会议，目的是向受审方介绍此次审核的目的和做法。的和做法。首次会议的目的是：首次会议的目的是：1、向受审核方的高层管理者介绍审核组成员；、向受审核方的高层管理者介绍审核组成员；2、重申审核的范围和目的；、重申审核的范围和目的；3、简要介绍实施审核所采用的方法和程序；、简要介绍实施审核所采用的方法和程序；4、

38、在审核组和受审核方之间建立正式联系；、在审核组和受审核方之间建立正式联系；5、确认审核组所需要的资源和设施已齐备；、确认审核组所需要的资源和设施已齐备；6、确认审核组和受审核方高层管理者之间末次会议和中间数次会议的日期和、确认审核组和受审核方高层管理者之间末次会议和中间数次会议的日期和时间；时间；7、澄清审核计划中不明确的内容。、澄清审核计划中不明确的内容。47内审员培训教材内审员培训教材(6)(6)内部审核的实施内部审核的实施6.2 现场审核的基本技巧：现场审核的基本技巧：沟通技巧：沟通技巧：审核过程实际上是一个沟通过程，而且审核过程实际上是一个沟通过程，而且是一个正式的双向沟通过程。掌握沟

39、通是一个正式的双向沟通过程。掌握沟通技巧，是对审核员的基本要求。充分、技巧，是对审核员的基本要求。充分、流畅的沟通是审核成功的关键之一。流畅的沟通是审核成功的关键之一。48内审员培训教材内审员培训教材(6)(6)内部审核的实施内部审核的实施6.2 现场审核的基本技巧：现场审核的基本技巧：a) 面谈技巧面谈技巧 得当的提问得当的提问,可先要求介绍工作。可先要求介绍工作。说少听多说少听多关系融洽关系融洽对象适当对象适当礼貌礼貌记录、归纳、反馈记录、归纳、反馈49内审员培训教材内审员培训教材(6)(6)内部审核的实施内部审核的实施6.2 现场审核的基本技巧：现场审核的基本技巧：b) 提问技巧提问技巧

40、开放式开放式封闭式封闭式思考式思考式注意：不要呆板、被问者的背景、神态、不注意：不要呆板、被问者的背景、神态、不带情绪、不连发问、努力理解、表示感谢。带情绪、不连发问、努力理解、表示感谢。50内审员培训教材内审员培训教材(6)(6)内部审核的实施内部审核的实施6.2 现场审核的基本技巧：现场审核的基本技巧：c) 聆听技巧聆听技巧少讲多听少讲多听不怕沉默不怕沉默排除干扰排除干扰多问开放式问题多问开放式问题多鼓励、善意对待讲话者多鼓励、善意对待讲话者专注并反馈、不做不适当的反应专注并反馈、不做不适当的反应51内审员培训教材内审员培训教材(6)(6)内部审核的实施内部审核的实施6.2 现场审核的基本

41、技巧：现场审核的基本技巧：d) 验证技巧验证技巧问问有没有有没有做没做做没做做得怎样做得怎样记录记录52内审员培训教材内审员培训教材(6)(6)内部审核的实施内部审核的实施6.2 现场审核的基本技巧：现场审核的基本技巧：顺向跟踪技巧顺向跟踪技巧从环境因素追踪重要环境因素的评价从重要环境因素追踪其受控情况从接受的订单查生产安排情况从采购的物料查原料检查逆向跟踪技巧逆向跟踪技巧从投诉、抱怨、记录追至重大环境因素受控从计量工具的使用查其校正从现场特殊工序的操作员查其培训情况53内审员培训教材内审员培训教材(6)(6)内部审核的实施内部审核的实施6.3 召开末次会议召开末次会议在审核结束时，起草审核报

42、告前，审核组在审核结束时，起草审核报告前，审核组应同受审核方的高层管理者和有关部门的应同受审核方的高层管理者和有关部门的负责人举行一次会议，这次会议的主要目负责人举行一次会议，这次会议的主要目的是向受审核方的高层管理者说明审核观的是向受审核方的高层管理者说明审核观察结果，以使他们清楚地理解审核的结果察结果，以使他们清楚地理解审核的结果54内审员培训教材内审员培训教材(7)(7)不合格项报告不合格项报告7.1 不合格项的含义不合格项的含义审核所述的不合格项是指审核所述的不合格项是指“未满足规定的要求未满足规定的要求”。这里的规定要。这里的规定要求主要有：求主要有：a) 标准要求（如标准要求（如I

43、SO 14001标准要求）；标准要求）；b) 文件规定（包括手册、程序文件、记录和计划或技术性文件和文件规定（包括手册、程序文件、记录和计划或技术性文件和管理性文件）；管理性文件）；c) 合同规定（与顾客签订的销售合同，与供方签订的采购合同合同规定（与顾客签订的销售合同，与供方签订的采购合同等）；等）；d) 社会要求（包括法律、法规、法令、条例规章规则以及环境保社会要求（包括法律、法规、法令、条例规章规则以及环境保护、健康安全、能源和自然资源的保护等应承担的义务）；护、健康安全、能源和自然资源的保护等应承担的义务）；e) 其他规定，如最高管理者的要求，常识性要求（不一定形成文其他规定，如最高管

44、理者的要求，常识性要求（不一定形成文件）；件）；f) 顾客投诉。顾客投诉。不合格项的判定以不合格项的判定以ISO 9001：2000标准明示的要求和顾客的投诉标准明示的要求和顾客的投诉为依据，对隐含要求的不合格项可以观察形式表述或在审核报告为依据，对隐含要求的不合格项可以观察形式表述或在审核报告中适当描述中适当描述。55内审员培训教材内审员培训教材(7)(7)不合格项报告不合格项报告7.2 不合格项的类型不合格项的类型在管理体系内部审核中遇到的不全格项主要有以下几种类型：在管理体系内部审核中遇到的不全格项主要有以下几种类型：a) 文件的不合格项。包括文件与要求不符合、规定没有实施、实文件的不合

45、格项。包括文件与要求不符合、规定没有实施、实施没有效果三种情况；施没有效果三种情况；b) 设备的不合格项。生产或测量监控设备不符合保证的技术状态设备的不合格项。生产或测量监控设备不符合保证的技术状态或管理要求；或管理要求；c) 产品的不合格项。产品（包括采购产品半制品、成品等）不符产品的不合格项。产品（包括采购产品半制品、成品等）不符合技术规范或顾客要求或社会要求；合技术规范或顾客要求或社会要求；d) 人员的不合格项。审核内容涉及的具体岗位人员不符合标准或人员的不合格项。审核内容涉及的具体岗位人员不符合标准或文件或实际操作应达到的素质和培训要求；文件或实际操作应达到的素质和培训要求；e) 环境

46、的不合格项。审核区域环境不符合产品、设备、人员、材环境的不合格项。审核区域环境不符合产品、设备、人员、材料、工艺、生产、管理对环境提出的要求；料、工艺、生产、管理对环境提出的要求；f) 其他的不合格项。审核涉及到时间、信息、资源等对资源有影其他的不合格项。审核涉及到时间、信息、资源等对资源有影响的因素，尽管文件未规定，但与常识性要求不符合的项目。响的因素，尽管文件未规定，但与常识性要求不符合的项目。56内审员培训教材内审员培训教材(7)(7)不合格项报告不合格项报告7.3 确定不合格项原则确定不合格项原则（1）规定与实际核对的原则）规定与实际核对的原则（2）以客观证据为依据的原则）以客观证据为

47、依据的原则证据不足的不能判为不合格项。对那些受审核方有证据不足的不能判为不合格项。对那些受审核方有意见分歧的不合格项，可通过协商或重新审核来核意见分歧的不合格项，可通过协商或重新审核来核定。定。57内审员培训教材内审员培训教材(7)(7)不合格项报告不合格项报告7.3 确定不合格项原则（续）确定不合格项原则（续）内部审核管理体系内部审核可按严重性分成严重不合格、轻微不合格、内部审核管理体系内部审核可按严重性分成严重不合格、轻微不合格、观察项三级：观察项三级：（1）严重不合格项）严重不合格项严重不合格项是指失效或缺陷。主要判断标准有：严重不合格项是指失效或缺陷。主要判断标准有：a) 管理体系与约

48、定的管理体系标准或文件的求严重不符。管理体系与约定的管理体系标准或文件的求严重不符。b) 造成系统性失效的不合格（可能需要由多个轻微不合格去说明）。；造成系统性失效的不合格（可能需要由多个轻微不合格去说明）。；c) 造成区域性失效的不合格（可能需要由多个轻微不合格去说明）。造成区域性失效的不合格（可能需要由多个轻微不合格去说明）。d) 可造成严重后果可造成严重后果环境危害或潜在危害严重的环境后果的不合格项。的不合格项。e) 违反法律、法规的不合格项。违反法律、法规的不合格项。一般不符合项没有按期纠正；一般不符合项没有按期纠正；目标指标未实现，且没有通过评审采取必要的措施。目标指标未实现，且没有

49、通过评审采取必要的措施。58内审员培训教材内审员培训教材(7)(7)不合格项报告不合格项报告7.3 确定不合格项原则（续）确定不合格项原则（续）（2）轻微不合格项）轻微不合格项轻微不合格项判断标准：轻微不合格项判断标准：a) 偶然的，不符合文件要求的不合格项。偶然的，不符合文件要求的不合格项。b) 影响产品的不合格项。影响产品的不合格项。c) 造成活动失效的孤立的不合项。造成活动失效的孤立的不合项。59内审员培训教材内审员培训教材(7)(7)不合格项报告不合格项报告7.3 确定不合格项原则（续）确定不合格项原则（续）（3）观察项）观察项对不合格项进行分级，在有些情况下会成为一件困难的对不合格项

50、进行分级，在有些情况下会成为一件困难的事情，因为其界线很难准确划定。这种区分往往取决于事情，因为其界线很难准确划定。这种区分往往取决于审核组长和审核员的经验和技巧。有时候会出现一种类审核组长和审核员的经验和技巧。有时候会出现一种类似不合项的报告称为似不合项的报告称为“观察项观察项”。出现。出现“观察项观察项”的情的情况主要有：况主要有：a) 证据不足，但存在问题，需提醒的事项；证据不足，但存在问题，需提醒的事项；b) 已发现问题，但尚不能构成不合格，如发展下去就有已发现问题，但尚不能构成不合格，如发展下去就有可能构成为不合格的事项；可能构成为不合格的事项；c) 其他需要提醒注意的事项。其他需要

51、提醒注意的事项。观察项报告不属于不合格报告，也不列入最后的审核报观察项报告不属于不合格报告，也不列入最后的审核报告中去。告中去。“观察项观察项”的设置无疑为审核方和受审核方各的设置无疑为审核方和受审核方各准备了一个台阶准备了一个台阶。 60内审员培训教材内审员培训教材(7)(7)不合格项报告不合格项报告7.4 不合格项报告的内容不合格项报告的内容不合格项报告的内容，可包括：受审核方名称，审核员，不合格项报告的内容，可包括：受审核方名称，审核员，陪同人员，日期，不合格现象的描述（应指出不合格、陪同人员，日期，不合格现象的描述（应指出不合格、缺陷的客观事实），不合格现象结论（违反标准、文件缺陷的客

52、观事实），不合格现象结论（违反标准、文件的条文），不合格项性质（按严重程度），受审核方的的条文），不合格项性质（按严重程度），受审核方的确认纠正措施及完成时间，采取纠正措施后的验证记录确认纠正措施及完成时间，采取纠正措施后的验证记录等。不合格项报告三条款是：等。不合格项报告三条款是： 不合格现象的描述，不合不合格现象的描述，不合格现象结论和不合格项性质，这是任一不合格项报告不格现象结论和不合格项性质，这是任一不合格项报告不可缺少的。可缺少的。不合格现象的描述应严格引用客观证据并可追溯。不合格现象的描述应严格引用客观证据并可追溯。不合格现象的结论主要是指所描述的现象违反了约定文不合格现象的结论主

53、要是指所描述的现象违反了约定文件（管理体系标准、管理体系文件、合同等）的哪条规件（管理体系标准、管理体系文件、合同等）的哪条规定定。 61内审员培训教材内审员培训教材(7)(7)不合格项报告不合格项报告7.5 不合格项报告的格式不合格项报告的格式不合格项报告无固定的格式，可自行设计，但需满不合格项报告无固定的格式，可自行设计，但需满足足“4C”要求，即：要求，即：Complete(完全完全)，Correct(正正确确)，Clear(清楚清楚)，Concise(简明简明)。具体案例及格式。具体案例及格式详见表详见表7-1和表和表7-2。62内审员培训教材内审员培训教材(7)(7)不合格项报告不合

54、格项报告7.6 不合格项报告的注意事项不合格项报告的注意事项（1）不合格项报告必须写出标准要求下的不合格客观事实，描）不合格项报告必须写出标准要求下的不合格客观事实，描述应清楚、正确、完整、并取得受审核方代表确认；述应清楚、正确、完整、并取得受审核方代表确认；（2）不合格项陈述应是：）不合格项陈述应是：a) 事实确凿，可追溯，不会引起受审核方争执或不予确认；事实确凿，可追溯，不会引起受审核方争执或不予确认；b) 陈述在何地、何时、什么、何人等，涉及到具体人员时，宜陈述在何地、何时、什么、何人等，涉及到具体人员时，宜提岗位或职务；提岗位或职务；c) 为对其有所帮助，陈述应指出若使之正确需要做什么

55、；为对其有所帮助，陈述应指出若使之正确需要做什么；d) 适当陈述理由；适当陈述理由；（3）在审核结束前，所有的不合格项都应得到受审核方的确认。）在审核结束前，所有的不合格项都应得到受审核方的确认。63内审员培训教材内审员培训教材(7)(7)不合格项报告不合格项报告7.6 不合格项报告的注意事项（续）不合格项报告的注意事项（续）（4）受审核方拒绝确认不合格项报告情况及对策：）受审核方拒绝确认不合格项报告情况及对策：a) 受审核方认为这不是客观事实。受审核方认为这不是客观事实。对策：拿出充分证据，证明这是客观事实。如无充分证据，应对策：拿出充分证据，证明这是客观事实。如无充分证据，应取消不合格项报

56、告。取消不合格项报告。b) 受审核方提出相反的客观事实。受审核方提出相反的客观事实。对策：验证其提供的相反客观事实是否真实有效，且发生时间对策：验证其提供的相反客观事实是否真实有效，且发生时间在后。如其提供的相反客观事实成立，则予取消；如不成立，在后。如其提供的相反客观事实成立，则予取消；如不成立，应坚持原判。应坚持原判。64内审员培训教材内审员培训教材(7)(7)不合格项报告不合格项报告7.6 不合格项报告的注意事项（续）不合格项报告的注意事项（续）（4）受审核方拒绝确认不合格项报告）受审核方拒绝确认不合格项报告情况及对策（续）：情况及对策（续）： c) 受审核方认为这不是标准要求。受审核方

57、认为这不是标准要求。对策：对照标准、文件规定，如是，应对策：对照标准、文件规定，如是，应坚持原判，如不是应予取消。坚持原判，如不是应予取消。65d) 受审核方认为这是方法问题。受审核方认为这是方法问题。对策：审核员应坚持方法的多样性，只要该方法是有效的，对策：审核员应坚持方法的多样性，只要该方法是有效的，能达到规定要求的就予承认。如是无效的，应有充分理由和能达到规定要求的就予承认。如是无效的，应有充分理由和证据说服受审核方。审核员切忌用自己的想法、做法作为标证据说服受审核方。审核员切忌用自己的想法、做法作为标准进行判断，甚至强加于人，这会遭致受审核方的强烈反感。准进行判断，甚至强加于人，这会遭

58、致受审核方的强烈反感。总之，当受审核方不确认不合格项报告时，审核员应冷静耐总之，当受审核方不确认不合格项报告时，审核员应冷静耐心，应在坚持审核原则的前提下有心，应在坚持审核原则的前提下有“从善如流从善如流”的胸怀；审的胸怀；审核应阐明理由，指出这是不是客观事实，是不是标准要求，核应阐明理由，指出这是不是客观事实，是不是标准要求，让受审核方口服心服，而不是居高临下，以势压人。受审核让受审核方口服心服，而不是居高临下，以势压人。受审核方是审核员的方是审核员的“顾客顾客”，审核员应全心全意地为其提供优质，审核员应全心全意地为其提供优质服务。服务。内审员培训教材内审员培训教材(7)(7)不合格项报告不

59、合格项报告66内审员培训教材内审员培训教材(7)(7)不合格项报告不合格项报告7.6 不合格项报告的注意事项（续）不合格项报告的注意事项（续）（5）不合格项报告应至少分发到不合格项的责）不合格项报告应至少分发到不合格项的责任部门和有实施纠正措施责任的部门，以便实任部门和有实施纠正措施责任的部门，以便实施纠正措施并对其验证效果。施纠正措施并对其验证效果。（6）开具不合格项报告时，不能感情用事，不）开具不合格项报告时，不能感情用事，不能用形容、夸张的语言描述，不能任意扩大不能用形容、夸张的语言描述，不能任意扩大不合格的客观事实范围，不能以自己的想法、做合格的客观事实范围，不能以自己的想法、做法作为

60、不合格判断的依据，不能任意拔高标准、法作为不合格判断的依据，不能任意拔高标准、文件要求；文件要求；（7）开具不合格项报告时，必须考虑其后纠正）开具不合格项报告时，必须考虑其后纠正措施的效果，是积极的还是消极的，其对产品措施的效果，是积极的还是消极的，其对产品的影响是直接的、主要的还是间接的、次要的。的影响是直接的、主要的还是间接的、次要的。 67不符合报告范例（一）不符合报告范例（一）(以下为一不规范的案例描述：以下为一不规范的案例描述：请讨论不符合事实的描述存在什么问题请讨论不符合事实的描述存在什么问题)不符合事实描述：不符合事实描述： 询问询问ISOISO推进工作组林大卫得知，公司体系运行