项目管理控制_项目风险管理计划

1、湖南电信经营分析与决策支持系统项目湖南电信经营分析与决策支持系统项目项目风险管理计划项目风险管理计划2005 年 09 月本文档及其所含信息为机密材料并且由湖南电信和 NCR 共同拥有本文档中的任何部分都不得以任何手段任何形式进行复制与传播未经湖南电信和 NCR 书面授权，不得将材料泄露给第三方Copyright 2005 HuNan telecom & NCR版权保留所有的权利文档控制文档控制文件准备资料文件准备资料HNDX意见意见版本版本校稿人校稿人校稿意见校稿意见校稿日期校稿日期客户签收客户签收姓名姓名签字签字签收日期签收日期版本版本文文件准备人件准备人修改内容修改内容准备日期准

2、备日期HNDX校稿校稿NCR校稿校稿1.0黄侃文档建立2005-09-25交项目风险管理计划HNDX/NCR 保密资料1机密目目 录录1前言前言.21.1编写目的编写目的.21.2背景背景.22项目风险管理办法项目风险管理办法.32.1风险管理职责分工风险管理职责分工.32.2风险定义风险定义.42.3风险处理策略跟踪风险处理策略跟踪.43项目整体风险控制项目整体风险控制.43.1项目整体风险过程控制说明项目整体风险过程控制说明.43.1.1需求分析阶段.53.1.1.1工作内容.53.1.1.2涉及风险控制点.53.1.2系统设计阶段.53.1.2.1工作内容.53.1.2.2涉及风险控制点

3、.63.1.3系统开发第一阶段.63.1.3.1工作内容.63.1.3.2涉及风险控制点.63.1.4系统开发第二阶段.63.1.4.1工作内容.63.1.4.2涉及风险控制点.73.1.5测试与验收阶段.73.1.5.1工作内容.73.1.5.2涉及风险控制点.73.2项目模块协作风险控制项目模块协作风险控制.73.3管理风险控制管理风险控制.83.4技术风险控制技术风险控制.83.5相关性风险控制相关性风险控制.8交项目风险管理计划HNDX/NCR 保密资料2机密1前言前言1.1编写目的编写目的本文主要是描述湖南电信企业级数据仓库项目的风险管理，阐述项目的风险管理实施计划，以及各子项目潜在

4、的风险点和生产系统上线过程中存在的风险点，建立对风险点的控制策略和风险状态跟踪监控的过程。1.2背景背景EDW 项目包含以下几个环节：源系统信息调研、数据模型、ETL、前端应用、数据挖掘等。各环节之间既有独立性同时又存在关联性，从项目管理角度要有充分的项目风险管理意识，需要对这些风险点进行描述和合理的风险控制，本文档就风险的相关问题进行描述。所谓“风险”，归纳起来主要有两种意见，主观说认为，风险是损失的不确定性；客观学认为，风险是给定情况下一定时期可能发生的各种结果间的差异。它的两个基本特征是不确定性和损失。IT 行业中的软件项目开发是一项可能损失的活动，不管开发过程如何进行都有可能超出预算或

5、时间延迟。项目开发的方式很少能保证开发工作一定成功，都要冒一定的风险，也就需要进行项目风险分析。在进行项目风险分析时，重要的是要量化不确定的程度和每个风险相当的损失程度，为实现这一点就该项目我们从以下几个问题来分析风险：要考虑未来，什么样的风险会导致软件项目失败？要考虑变化，在用户需求、开发技术、目标、机制及其它与项目有关的因素的改变将会对按时交付和系统成功产生什么影响？必须解决选择问题，应采用什么方法和工具，应配备多少人力，在质量上强调到什么程度才满足要求？要考虑风险类型，是属于项目风险、技术风险、商业风险、管理风险还是预算风险等？项目风险管理实际上就是贯穿在项目开发过程中的一系列管理步骤，

6、其中包括风险识别、风险估计、风险管理策略、风险解决和风险监控。它能让风险交项目风险管理计划HNDX/NCR 保密资料3机密管理者主动“攻击”风险，进行有效的风险管理。在项目管理中，建立风险管理策略和在项目的生命周期中不断控制风险是非常重要的，风险管理包括三个相关阶段：风险识别、风险评估、风险处理。2项目风险管理办法项目风险管理办法2.1风险管理职责分工风险管理职责分工风险控制工作在于项目实施的整个过程，预测过程中有可能出现的风险，在过程中控制风险，EDW 项目的整个实施过程中包含以下几个部分：信息分析系统体系结构设计模型客户化及物理化ETL 设计开发及上线ETL 数据质量审计应用开发及上线数据

7、挖掘开发及上线备份系统开发及上线对每个过程的风险点需要有充分的认识，以及完备的应对风险的方案和策略，对重大问题展开专题讨论，同时需要指定人员不断跟踪和评价风险解决的效果。开发单元开发单元风险控制直接负责人风险控制直接负责人(NCR)信息分析黄侃黄侃系统体系结构设计许松明许松明模型客户化及物理化胡菱胡菱ETL 设计开发及上线黄侃黄侃ETL 数据质量审计邓爱林邓爱林前端应用开发及上线罗赞罗赞数据挖掘开发及上线刘少辉刘少辉备份系统开发及上线许松明许松明交项目风险管理计划HNDX/NCR 保密资料4机密2.2风险定义风险定义各子项目在实施之前需要预测对实施过程中有可能存在的风险，对风险的潜在性、影响程

8、度要有充分的认识，预先制定风险控制策略，并按照控制策略安排合适的人员来执行风险控制过程中的第一个细节。每个子项目通过各个风险的检查项，从各个方面检查风险存在的因素，从资源、技术实现、业务分析以及进度控制上检查项目执行过程中有可能出现的风险，并通过内部以及外部资源协调解决风险点，采取风险规避、风险转移、风险接受方式来消化项目的风险以保证项目顺利按计划进行。2.3风险处理策略跟踪风险处理策略跟踪建立风险定期回顾机制，监控各子项目风险点的控制情况，检查各子项目是否在预定期限内关闭指定的风险点；从两个层面上跟踪风险处理策略的执行效果，一方面子项目负责人不定期对风险处理策略的合理性，以及是否达到预期的效

9、果，另一方面子项目负责人每月，在项目月报是体现各风险点处理的情况，特别是与其它系统有接口的处理方案，需要项目管理组进行统一协调解决的风险，应及时上报项目经理，避免风险控制点的流失。3项目整体风险控制项目整体风险控制3.1项目整体风险过程控制说明项目整体风险过程控制说明本项目的整体实施过程包含五个阶段，：需求分析阶段系统设计阶段系统开发第一阶段系统开发第二阶段测试与验收阶段从项目的整体风险管理角度考虑，项目实施过程的几个关键点(Check Point)对项目的风险控制起到关键的作用，项目实施的每一个过程对项目中存在的各种风险的控制和缓解起来相应的作用：交项目风险管理计划HNDX/NCR 保密资料

10、5机密项目实施关键阶段项目实施关键阶段完成时间点完成时间点需求分析阶段2005 年 10 月 31 号系统设计阶段2005 年 11 月 15 号系统开发第一阶段2006 年 1 月 27 号系统开发第二阶段2006 年 3 月 30 号测试与验收阶段2006 年 5 月 30 号3.1.1需求分析阶段需求分析阶段3.1.1.1工作内容工作内容业务探索，确定需求信息探索，源系统分析3.1.1.2涉及风险控制点涉及风险控制点项目组成员业务知识储备风险需求控制风险源系统人员配和度风险源系统改造风险业务需求书和源系统分析签署风险3.1.2系统设计阶段系统设计阶段3.1.2.1工作内容工作内容系统体系

11、架构设计逻辑模型设计物理模型设计交项目风险管理计划HNDX/NCR 保密资料6机密3.1.2.2涉及风险控制点涉及风险控制点体系架构需求访谈配合度风险体系架构评审和签署风险逻辑模型设计风险，主要是人员模型熟悉程度模型评审和签署风险3.1.3系统开发第一阶段系统开发第一阶段3.1.3.1工作内容工作内容长沙、省公司 SDM 和 ETL 开发及上线第一批应用开发和上线数据挖掘交付第一个模型3.1.3.2涉及风险控制点涉及风险控制点ETL 开发进度风险ETL 开发质量风险前端应用开发工具使用熟悉度风险业务需求把握风险数据挖掘数据量不足的风险3.1.4系统开发第二阶段系统开发第二阶段3.1.4.1工作

12、内容工作内容衡阳 SDM 和 ETL 开发及上线数据质量开发及上线第二批应用开发和上线数据挖掘交付第二个模型交项目风险管理计划HNDX/NCR 保密资料7机密3.1.4.2涉及风险控制点涉及风险控制点ETL 开发进度风险ETL 开发质量风险业务需求变更风险数据挖掘数据量不足的风险3.1.5测试与验收阶段测试与验收阶段3.1.5.1工作内容工作内容ETL 收尾前端应用测试、交付数据挖掘交付3.1.5.2涉及风险控制点涉及风险控制点ETL 加载性能风险前端应用数据正确性风险需求变更风险项目整体进度风险3.2项目模块协作风险控制项目模块协作风险控制各项工作之间的连贯和信息交流是本项目的一个风险点。解

13、决此类风险可以从以下几方面入手：各模块之间在设计段充分沟通，相关点的设计共同完成建立各模块之间的接口，包括技术接口和时间接口，使各模块之间的工作有机结合、上下呼应模块的架构设计与整体的架构设计整体进行考虑，在进行架构设计评估时需要统一进行考虑通盘考虑整个项目的完整性交项目风险管理计划HNDX/NCR 保密资料8机密3.3管理风险管理风险控制控制尽管管理问题制约了很多项目的成功，但是不要因为风险管理计划中没有包括所有管理活动而感到惊奇。在大部分项目里，项目经理经常是写项目风险管理计划的人，并且大部分人都不希望在公共场合暴露自己的弱点。然而，像这些问题可能会使项目的成功变得更加困难。如果不正视这些棘手的问题，它们就很有可能在项目进行的某个阶段影响项目。管理风险有以下几个主要方面解决方式：明确定义项目的计划和任务真实表达项目的实际状态按时完成项目各个阶段的任务创造良好的工作氛围3.4技术风险技术风险控制控制软件技术的飞速发展和经历丰富员工的缺乏，意味着项目团队可能会因为技能的原因影响项目的成功，需求的复杂性和产品提供功能的符合性是技术风险的一个重点解决点，从项目整体解度对技术风险的控制从以下几方面入手：建立良好的项目内容培训计划，充分熟悉项目中使用的软件产品提前攻克技术难点在项目中实施最可靠的技术，不走试验性的路线建立产品提供商 Support 的有效渠道和有效的方式，如：On