国际货物运输与保险单证

1、第六章国际货物运输与保险单证v 1.一信用证规定的有效期为2006年10月30日，最后装运期为10月10日，如未规定装运后交单的特定期限，而实际发运日期是10月1日。根据UCP 600规定，请问最迟的实际交单期为（ ）。 A.2006年10月10日 B.2006年10月21日 C.2006年10月22日 D.2006年10月30日v 2.信用证规定到期日为2007年1月30日，而未规定最迟装运期，则可理解装运期为（ ）。 A.2007年1月10日 B.2007年1月30日 C.2007年1月9日 D.该信用证无效v 3.对于海运卸货港的选择，一般行驶选择权的人是（ ）。 A.船公司 B.货运代

2、理人 C.买方 D.卖方v 4.根据UCP 600规定，海运提单的签单日期应理解为（ ）。 A.货物开始装船的日期 B.货物装船完毕的日期 C.货物装运过程中的任何一天 D.运输合同中的装运日v 5.根据UCP 600规定，银行有权拒付迟于提单发运日之后（ ）个日历日提交的单据。 A.10 B.14 C.21 D.30v 6.以下关于海运提单的说法不正确的是（ ）。 A.货物收据 B.运输合同的证明 C.物权凭证 D.无条件支付命令v 7.根据UCP 600的解释，若信用证条款未明确规定是否“允许分期发运”、“允许转运”，则应理解为（ ）。 A.允许分期发运，但不允许转运 B.允许分期发运，允

3、许转运 C.允许转运，但不允许分期发运 D.不允许分期发运，不允许转运v 8.根据UCP 600规定，正本运输单据受益人或其代表在不迟于发运日之后的21个日历日内交单，并不得迟于信用证的截止日。若发生正本提单交银行超过提单签发日期21天，这时，正本提单为（ ）。 A.过期提单 B.倒签提单 C.不清洁提单 D.无效提单v 9.香港进口商向上海某企业购货，双方约定贸易术语“FOB SHA”。托运前，进口商要求供应商将货直接运往美国纽约，并同意承担上海至纽约的全程运费。这时，海运托运单上运费支付栏内应填写（ ）。 A.FREIGHT PREPAID B.FREIGHT COLLECT C.FREI

4、GHT PREPAYABLE D.FREIGHT COLLECTABLEv 10. 海运提单的抬头是指提单的（ ）。 A.SHIPPER B.CONSIGNEE C.NOTIFY PARTY D.TITLEv 11.以下海运提单收货人不同，显示（ ）收货人时需要托运人背书。 A.TO ORDER B.ABC COMPANY C.TO ORDER OF ISSUING BANK D.TO ORDER OF APPLICANTv 12.按提单收货人分类，有记名提单、不记名提单、空白抬头提单和指示提单。经过背书才能转让的提单是（ ）。 A.空白抬头提单 B.指示提单 C.记名提单 D.不记名提单v

5、13.按照有关规定，对不同包装种类的货物混装在一个集装箱内，这时货物的总件数显示数字之和，包装种类用统称（ ）来表示。 A.CARTONS B.PIECES C.PACKAGES D.PALLETSv 14.按照以下价格术语（ ）的解释，提单上应显示运费支付方式FREIGHT PREPAID。 A.FCA B.FOB C.CIF D.EXWv 15.根据UCP 600规定，以下标注在提单上的内容可以被银行接受（ ）。 A.SHIPPED ON DECK B.FIVE CARTONS ARE BROKEN C.THE GOODS MAY BE CARRIED ON DECK D.FIVE BAG

6、S ARE WETv 16.下列费用中，不属于班轮运费的是（ ）。 A.装卸费 B.速遣费 C.平舱费 D.理舱费v 17.班轮运费的计收标准有多种，其中（ ）表示按货物重量、尺码或价值三者中选择最高一项。 A.W/M B.W/M OR AD VAL C.AD VAL D.OPEN RATEv 18.有一信用证规定货物从中国港口运至美国纽约港，不允许分期装运，提交海运提单。 第一套提单显示： PORT OF LOADING: SHANGHAI, CHINA VESSEL & VOY.:SHANHE V.107 PORT OF DISCHARGE: NEW YORK, USA ON BO

7、ARD DATE: AUG.07,2006 第二套提单显示： PORT OF LOADING: QINGDAO, CHINA VESSEL & VOY.: SHANHE V.107 PORT OF DISCHARGE: NEW YORK, USA ON BOARD DATE: AUG.08,2006 如果受益人将两份提单一起提交给银行，以下关于提单的正确理解应是（ ）。 A.提单发生分期发运不予接受，因为装运港不同、装运时间不同 B.提单未发生分期发运可接受，因为同一运输工具并经由同次航程运输至同一目的地 C.提单发生分期发运不予接受，因为提交了两份提单 D.提单未发生分期发运可接受，

8、因为两套提单的目的地相同v 19.采用集装箱班轮运输方式，其海运费应包括（ ）。 A.装卸费、燃油附加费、货币贬值附加费 B.装卸费，但不包括燃油附加费 C.装卸费，但不包括货币贬值附加费 D.以上A、B、C都不是v 20.我国对外贸易货物运输最常采用的运输方式是（ ）。 A.国际多式联运 B.江海运输 C.航空运输 D.公路运输v 21.FOB/CIF属于下，办理保险者应为（ ）。 A.买方/买方 B.卖方/买方 C.买方/卖方 D.卖方/卖方v 22.CIF合同的货物在装船后因火灾被焚，应由（ ）。 A.卖方负担损失 B.卖方负责请求保险公司赔偿 C.买方负责请求保险公司赔偿 D.买方负担

9、损失v 23.按CFR条件成交时，货物装船后，卖方应及时向买方发装船通知，这涉及（ ）。 A.卖方的服务态度问题 B.发生损失时的法律责任问题 C.今后业务的发展问题 D.货物交给谁保管的问题v 24.凡按CFR贸易术语成交的商品应由（ ）。 A.买方负责租船订舱并办理保险 B.卖方负责租船订舱并办理保险 C.卖方负责租船订舱，买方负责办理保险 D.卖方负责办理保险，买方负责租船订舱v 1.根据INCOTERMS 2010规定，下列贸易术语中，适用于各种运输方式的有（ ）。 A.EXW B.FOB C.CFR D.CPTv 2.信用证中对装运期规定的表示方法有多种，以下举例中符合UCP 600

10、规定的有（ ）。 A.IMMEDIATELY（立即装运） B.ON OR ABOUT（在或大概在） C.BETWEEN（在之间） D.BEGOINNING OF A MONTH（月初）v 3.按不同的运输方法，提单可以分为（ ）。 A.直达提单 B.电放提单 C.转船提单 D.多式联运提单v 4.按UCP 600规定，海运提单中货物的描述（ ）。 A.只要不与信用证的描述相抵触，可使用货物的统称 B.必须使用货物的全称 C.必须与商业发票的货物描述完全一致 D.符合信用证或合同的，与实际货物的名称、规格、型号、成分、品牌等相一致v 5.对托运人而言，选择海上货物承运人时，主要考虑的因素包括（

11、）。 A.运输服务的定期性 B.运输时间 C.运输费用 D.运输的可靠性 E.承运人的经营状况和责任v 6.承运人或其具名代理人签发以下（ ）提单是具有欺诈性的违法行为。 A.倒签提单 B.电放提单 C.顺签提单 D.预借提单v 7.根据UCP 600规定，如果信用证（ ）。 A.未规定是否可转让，即为不可转让信用证 B.未规定是否清洁提单，即为可以是清洁提单，也可以是不清洁提单 C.未规定是否可转运，即为可以转运，只要全程运输由同一运输单据涵盖 D.未规定是否允许部分发运，即为不允许部分发运v 8.由承运人签发的提单可以俗称为（ ）。 A.分提单 B.小提单 C.海洋提单 D.船公司提单v

12、9.提单中的托运人一栏，填写托运人的全称、街名、城市、国家、联系电话和传真号，托运人可以是（ ）。 A.货主 B.货主的贸易代理人 C.货主的货运代理人 D.信用证的受益人v 10.海运单的作用是（ ）。 A.收货人凭以提货的物权凭证 B.承运人收到托运人货物的依据 C.承运人与托运人之间运输合同契约的证明 D.经过背书，海运单是可以转让的v 11.关于提单份数的叙述，正确的是（ ）。 A.发货人按信用证规定的提单份数提交正本提单给银行 B.每份提单具有同等效力 C.收货人持凭其中的任一份提单提取货物后，其他份提单即刻自动失效 D.发货人持凭其中的任一份提单作电放，其他份正本提单给银行v 12

13、.根据UCP 600规定，通过以下（ ）方式表明货物已在信用证规定的装运港装上具名船只。 A.预先印就“已装船”文字 B.已装船批注注明货物的装运日期 C.提单上加盖“已装船”戳记 D.已装船批注注明货物的装运日期和船名v 13.以下指示提单中，需要由托运人背书才可以转让的提单有（ ）。 A.TO ORDER B.TO ORDER OF SHIPPER C.TO ORDER OF APPLICANT D.TO ORDER OF ISSUING BANKv 14.信用证对提供运输单据要求：“FULL SETS OF ORIGINAL CLEAN ON BOARD OCEAN BILL OF LA

14、DING MADE OUT TO ORDER OF ROYAL BANK CANADA AND MARKED FREIGHT PREPAID NOTIFY APPLICANT.”这表示出口方提供的提单必须是（ ）。 A.三份正本提单 B.清洁提单 C.收货人显示“TO ORDER OF ROYAL BANK CANADA” D.已装船承运人提单 E.通知人显示“APPLICANT” F.运费到付v 15.海运提单作成指示抬头，CONSIGNEE一栏可以填写（ ）。 A.TO ORDER B.CONSIGNED TO C.TO ORDER OF SHIPPER D.TO ORDER OF XXX

15、 BANKv 16.下列大宗货物的运输，比较适合采用租船运输方式的是（ ）。 A.矿石 B.煤炭 C.小麦 D.茶叶v 17.班轮运输最基本的特点有（ ）。 A.固定的航线 B.固定的挂靠港口 C.固定使用的提单 D.固定的船舶班期 E.相对固定的运价v 18.集装箱班轮运费一般包括海运费和运输附加费。下列费用（ ）应包括在运费中。 A.燃油费 B.报关费 C.装箱费 D.速遣费 E.货币贬值费 F.平舱费v （ ）1.凡装在同一船或同一飞机上的货物，即使装运时间或装运地点不同，也将不视为分期发运。v （ ）2.对于采用价格属于FOB，CIF，CFR时，我方出口商可以指定货代，安排运输，订立从

16、装运港到目的地的运输合同，并通知买方。v （ ）3.对于价格属于FOB，由买方指定承运人并安排运输，因此如果合同中未规定“装船通知”条款时，卖方在装船后允许不发装运通知给买方。v （ ）4.信用证规定在指定的时间段内分期发运，若有任意一期未按信用证规定期限发运时，信用证对该期以及以后各期均告失效。v （ ）5.记名提单，不能转让；不记名提单无须背书即可转让；指示提单经过指示人背书后可以转让，并且经过指示背书的指示提单还可以继续进行背书，只要背书是连续的。v （ ）6.我国从加拿大蒙特利尔进口木材，如按FOB条件成交，需我方指定船到蒙特利尔接运货物，而按CIF条件成交，则由蒙特利尔供应商负责租船

17、、订舱，将木材运到我国。由此可见从进口而言，FOB的风险比CIF大。v （ ）7.海运出口货物，信用证规定的最迟装运期为11月10日，信用证的有效期为11月20日，实际出口日期是11月15日，出口人要求承运人将提单日期显示为11月10日，并在11月16日取得了该提单。这份提单是预借提单。v （ ）8.货物由我国大连港出口至香港，提单上显示装运港“中国，大连”，目的港“香港，这种表述是正确的。v （ ）9.空白抬头提单是指提单收货人处空白，空白背书是指提单背面没有人背书。v （ ）10.海运提单的签发日期是指货物被全部装船完毕的日期。v （ ）11.海运提单与海运单的区别之一是，提单是物权凭证，

18、经过背书可以转让；海运单不是物权凭证，不可以转让。v （ ）12.如买卖合同规定的装运条款为“SHIPMENT DURING JUNE/JULY IN TWO EQUAL LOTS”，这表明我方出口公司必须在6月、7月两个月内每月各装一批，每一批数量相等。v （ ）13.在规定装运条文时，如使用“PROMPT”，“IMMEDIATELY”，or“AS SOON AS POSSIBLE”等词语，按UCP 600规定，银行将不予理会。v （ ）14.过期提单是收货人在船舶到港后才收到的提单。v （ ）15.顺签提单是指提单签发日期早于船舶实际开航日期的提单。v （ ）16.承运人在收到发货人和收货

19、人两份包含的前提下签发倒签提单，将不视为欺骗行为。v （ ）17.承运人或船长的任何签字或证实，必须表明“承运人”或“船长”的身份。v （ ）18.提单收货人栏目显示“TO OTDER”时，提单需要发货人背书和收货人背书。v （ ）19.若一份提单有三张正本，信用证规定2/3提单交银行，这时，托运人可以持凭其中任意一张正本提单向签单人办理电放手续，其余两张正本提单交银行以结汇。v （ ）20.集装箱运输就是班轮运输。v （ ）21.托运人是办理出口货物托运手续，向承运人递交托运书和随附文件，自行安排报检报关，协助承运人安排装运并最后取得装运文件的法人，因此托运人只能是进出口企业。v （ ）22

20、.班轮运费计收标准中的“M/W PLUS AD VAL”表示按货物体积、重量和价值三者中选择较高者计收运费。v （ ）23.某商品100箱，每箱尺寸10CM20CM30CM，每箱毛重30公斤，如果海运费计收标准按M/W（1立方米=1运输吨），则承运人按重量吨计收运费。v 1.某提单显示： SHIPPER:ABC CO LTD CONSIGNEE: TO ORDER NOTIFY PARTY:XYZ CO LTD 请问：（1）该提单属于哪一种类型提单？ （2）该提单是否可以转让？如果可以转让，通过什么方式进行转让？ （3）该提单由谁首先背书？ （4）该提单是否一定要经过XYZ CO LTD背书？

21、v（1）该提单属于不记名提单/托运人指示提单。v（2）该提单可以转让。通过背书方式进行转让。v（3）该提单由托运人（ABC CO LTD）首先进行背书。v（4）该提单不一定要经过XYZ CO LTD背书。v 2.某出口商收到信用证，证上规定以下条款： APPLICANT:NISSHO IWAI CORPORATION NO.4-5 AKAASAKA 2-CHOME MINATOKU TOKYO, JAPAN BENEFICIARY: CHINA NATIONAL MINE IMPORT AND EXPORT CORP. BEIJING, P.R. CHINA PRE ADVICE: BANK

22、OF CHINA, BEIJING BRANCH FULL SETS OF CLEAN ON BOARD MARINE BILL OF LADING MADE OUT TO ORDER OF SHIPPER AND BLANK ENDORSED AND MARKED FREIGHT PREPAID AND NOTIFY APPLICANT 请问：（1）该提单的发货人、收货人、通知人如何填制？ （2）提单上运费的支付方式如何填报？ （3）该提单属于哪一种类提单？v（1）提单发货人SHIPPER：v CHINA NATIONAL MINE IMPORT AND EXPORT CORP.v BEIJ

23、ING, P.R. CHINAv 提单收货人CONSIGNEE:v TO ORDER OF SHIPPERv 提单通知人NOTIFY PARTY:v NISSHO IWAI CORPORATIONv NO.4-5 AKAASAKA 2-CHOME MINATOKU TOKYO, JAPANv（2）提单上的运费支付方式：v FREIGHT PREPAID（运费预付）v（3）该提单属于已装船提单、清洁提单、不记名指示提单、船公司提单v 1.某外贸公司与国外一进口商定力销售合同，我方出售长毛绒玩具10000打。合同规定，2005年5月30日前开除信用证，6月20日前装船。4月28日买方按期来证，有效

24、期6月30日。由于卖方按期装船发生困难，故书面向买方申请将装船期延至7月5日，买方回函表示同意，但未通知开证银行。7月3日货物装船后，卖方7月4日到银行议付时，遭到拒绝。请问： （1）银行是否有权拒付货款？为什么？ （2）作为卖方，应当如何处理此事？v（1）银行有权拒付货款。v 根据UCP 600的规定，信用证虽是根据买卖合同开出的，但一经开出就成为独立于买卖合同的法律关系。银行只接受信用证条款的约束，而不受买卖双方的任何约束，包括来往函电的约束、合同的约束及其他约束。本案例中，买卖双方约定的装船期改变，未改变信用证条款，银行就只按原信用证条款办事。买卖双方达成修改信用证的协议并未通知开证行，

25、因此银行有权拒付货款。v（2）作为卖方，应当在买方同意延期交货的同时，提醒买方修改信用证，并按照修改后的信用证交货。v 2.北京某五金进出口公司向中东出口一批铁锁，合同规定8/9月份装船，但需要买方认可“复样”之后方能发运，7月份买方开来信用证上亦有同样的字样。该公司先后五次寄出“复样”，但均未获得对方认可，所以未能如期装船。到了10月份，国外进口商一我方延误船期为由，提出索赔。 请问：未能按期交货的责任在于进口商还是出口商？v未能按期交货的责任在于进口商。v一个合法的合同经买卖双方确立之后即对双方产生了约束力。本案例中，合同规定了装运期在8/9月份，但同时也规定了需要买方认可“复样”的条款。

26、期间，卖方先后五次给买方寄送样品，均未获买方的认可答复。因此，进口商要负责未能如期装运的责任。v 3.我国某出口商与瑞士S公司签订出售农产品合同，共计3500吨，价值8.275万英镑，装运期为当年12月至次年1月。因故原定船出故障，改由另一艘外轮装货，使货物在2月11日才装完。我方请求外轮公司将提单的日期改为1月31日。货到港后，买方对装货日期提出异议，要求我方公司提供装船证明。我方坚持提单正常无须提供证明，结果买方聘请律师上船，查船长的航行日志证明提单日期伪造，买方凭律师拍摄的证明，向当地法院上诉，法院审理后发出通知扣留船舶。 请问：（1）我方是否承担赔偿法律责任？ （2）法院扣留船舶是否妥

27、当？v（1）我方要承担赔偿的法律责任。v（2）法院扣留船舶是正常的法律程序。v 倒签提单是一种违法行为，一旦被识破产生的后果是严重的。本案中，卖方明智装运期2月11日却铤而走险，请船公司写倒签提单，应承担赔偿的法律责任。船公司接受出口商的申请，也该承担倒签的不法行为责任，船被扣留是法院正常法律程序。v 4.我公司与德商签订一出口合同，德商按时开来了信用证，信用证规定的装运条款为：1月装100公吨，2月装150公孙，3月装150公吨。我公司1月份按规定如数装运并顺利收到货款。考虑到货源分散，经与船公司协商同意，于2月10日在烟台、2月11日在青岛分别装运，共装运了150公吨在“月亮河号”穿上。当

28、我公司持单据到银行要求付2月份货款时，遭到开证行的拒付。 请问：开证行的拒付是否合理？为什么？答案v开证行拒付是不合理的。v根据UCP 600，出口商在2月份不同的时间和不同的地点分别装上同一运输工具“月亮河号”上，没有构成分期装运。另外两地合计装运的数量也符合信用证规定的数量。因此该装运完全符合信用证的装运条款，开证行以此拒付不合理。v 5.中国某外贸公司以FOB价格条件出口棉纱2000包，每包净重200公斤。装船时已经双方认可的检验机构检验，货物符合合同规定的品质条件。该外贸公司装船后因疏忽未及时通知买方，直至3天后才给予装船通知。但在启航18小时后，船只遇风浪致使棉纱全部浸湿，买方因接到

29、装船通知晚，未能及时办理保险手续，无法向保险公司索赔。买方要求卖方赔偿损失，卖方拒绝，双方发生争议。 问题：该合同中，货物风险是否已转移给买方？应该如何处理？v该合同中，货物风险还没有转移给买方。v根据国际商会的解释，FOB合同中风险转移的原则是，一般情况下，货物在装运港船上交货后，风险即由买方承担。但如果卖方未及时旅行发出装船通知这一义务，则货物在装运港船上交货后的风险仍由卖方承担。本案FOB合同中卖方已完成货物装船义务，使货物在装运港船上交货，但由于疏忽没有及时将装船情况通知买方，耽误了买方投保。根据2010年国际贸易术语解释通则的规定和国际商会的解释，风险未发生转移，仍由卖方承担，因此，

30、本案中应由卖方承担赔偿货物损失的全部责任。v 6.我国某外贸公司想日、英两国商人分别以CIF和CFR价格出售蘑菇罐头，有关被保险人均办理了保险手续。这两批货物自启运地仓库运往装运港的途中均遭受损失。 问：这两笔交易中各由谁办理货运保险手续？该货物损失的风险与责任各由谁承担？保险公司是否给予赔偿？并简述理由。v与日本商人的交易：由卖方办理货运保险手续；与英国商人的交易：由买方办理货运保险手续。v在这两笔交易中，该风险与责任均由卖方承担。v保险公司对于“与日本商人的交易”应对该货损给予赔偿，CIF条件下由卖方投保，保险合同在货物启运地启运后生效；保险公司对于“与英国商人的交易”不会对该货损给予赔偿

31、，FOB、CFR条件下由买方投保，保险合同在货物装上船后生效。v 7.其外贸公司按CIF术语出口一批货物，装运前已向保险公司按发票总值110%投保平安险，货物装妥顺利开航，但载货船舶在海上遇到暴风雨，致使一部分货物受到水渍，损失价值2100美元。数日后，该轮又突然触礁，致使该批货物又遭到部分损失，价值为8000美元。 试问：保险公司对该批货物的损失是否应予赔偿？为什么？v保险公司对该批货物的损失应该赔偿。v根据平安险的承保责任范围，即只要运输工具曾经发生搁浅、触礁、沉没、焚毁等意外事故，而不论这些意外事故发生之前或者以后，要曾在海上遭遇恶劣气候、雷电、海啸等自然灾害造成的被保险货物的部分损失，

32、保险公司负责赔偿。（注：赔偿金额为不超过投保金额。）v 8.我方以CFR贸易术语出口货物一批，在从出口公司仓库运到码头的待运过程中，货物发生损失，该损失应由何方负责？如买方已经向保险公司办理了保险，保险公司对该项损失是否给予赔偿？说明理由。v该损失应由我方自己承担。v如买方已经向保险公司办理了保险，这段距离的损失也应由我方自己承担。v因为在CFR条件下，按合同规定的装运港和装运期限，讲货物装上船是卖方应负的责任，卖方应承担装船以前的一切风险和费用。在本案中虽然由买方投保，但卖方并不是保险单的合法受益人，不能向保险公司提出赔偿。而根据CFR条件，买方在货物装船前不对货物享有所有权，对风险不承担责

33、任，一般买方对标的物无保险，所以也不会获得保险公司的赔偿。因此，本案中，如果我方事先投保了装运前内陆运输险，则可从保险公司获得赔偿，否则这部分损失只好由我方自己承担。v 1.国际海运提单的发运期是货物装船完毕的日期。v 2.规定装运期的方法：v （1）明确规定具体装运时间：装运时间不确定在某一个日期上，而是一个时段v （2）规定在收到信用证后若干天或若干月装运：不应笼统规定近期装运（即具体日子、期限）v “立即装运”（IMMEDIATE SHIPMENT）v “即刻装运”（PROMPT SHIPMENT）v “尽速装运”（SHIPMENT AS SOON AS POSSIBLE/SHIPMEN

34、T ASAP）等词语表示，银行不予置理v （3）规定最迟的装运日期（国际上比较常用）v 如果信用证规定了有效期，但没有规定最迟装运日期，即最迟装运期=信用证有效期v 统称“双到期”v 信用证上可以有或没有装运期，但不可以没有信用证有效期，否则此信用证不成立。v 信用证和相关单据最迟交单期一般规定为装运期后 天到 天，若信用证未作规定，则为装运期后第 天。151021最迟装运期信用证有效期交单期L/CB/LL/CB/L2月15日3月13日2月20日3月27日B/L日后15日内交单4月8日4月17日4月7日B/L日后21日内交单4月17日v 1.从法律规定角度看，提单的基本作用在于以下：v 提单是

35、海上货物运输合同的证明（evidence of contract of carriage）；v 提单是货物已由承运人接收或装船的收货证据（evidence of receipt for the cargos）；v 提单是承运人保证凭以交付货物的物权凭证（documents of title）。v 2.从外贸业务和运输业务角度看，提单的作用分为以下：v 提单是承运人有条件地为托运人运输货物的书面确认；v 提单是银行结汇文件中最重要的文件；v 提单是货主与货代之间、货代与承运人之间或货主与承运人之间的支付或收取运费的凭证，也是互相在经济上制约的有效文件。v 海运单是承运人收到托运人货物的收据；v

36、海运单是承运人与托运人之间运输合同契约的证明。v 其他作用：v （1）对进口商而言，用海运单方便、及时、节省费用、手续简便；v （2）对托运人和承运人而言，容易推行EDI电子数据交换；v （3）海运单容易与空运、陆运等运单统一使用。v 海运单与提单的主要区别在于：v 提单是物权凭证，可以背书转让，而海运单不是物权凭证，不可以背书转让。v 不可转让的海运单背面一般没有任何条款，海运单中的托运人无权对承运人提出任何主张。而提单中托运人是运输契约的关系人，有权对承运人提出任何主张。v 分批装运：将成交数量较大的货物，分若干批次通过不同的航次、班次、车次进行装运称为分期装运。v 但同一船只、同一航次中

37、多次装运货物，即使提单表示不同的装船日期及/或不同装货港口，也不作为分批装运论处。v 交单由数套运输单据构成，最晚的一个装运日将被视为发运日。v 允许分批装运：PARTIAL SHIPMENT ALLOWED/PERMITTEDv 不允许分批装运：PARTIAL SHIPMENT NOT ALLOWED/PROHIBITEDv如合同和信用证中明确规定了分批数量，例如“3月6月份分4批每月平均装运”，则卖方应严格履行约定的分批装运条款，只要其中任何一批没有按时、按量装运，则可作为违反合同论处，其中任何一批未规定装运，则本批及以后各批货物均告失效。v不同运输工具/船只、不同航次、不同时间、不同地点

38、，只要同时具备以上条件，则是分批装运；其中有一样是不同的，则不是分批装运。v 转运：是指将一批货物从装运港运到某一港口卸下后，再用另一运输工具将货物运到目的地的方式。v 允许转运：TRANSHIPMENT ALLOWED/PERMITTEDv 不允许转运：TRANSHIPMENT NOT ALLOWED/PROHIBITEDv 指出口商取得提单后未能及时到银行、或过了银行规定的交单期限未议付而形成过期提单，习惯上也称为滞期提单。v 按照UCP 600规定，凡超过发运日期21个日历日后提交的提单为过期提单，但在任何情况下都不得迟于信用证的截止日。如信用证有效期或信用证规定的交单期早于此期限，则以

39、有效期或规定的交单期为最后期限。v 一般银行不接受过期提单。v 倒签提单（anti dated bill of lading）：指在货物装船完毕后，承运人或其代理人应托运人的要求，由承运人或其代理人签发提单，但提单上的签发日早于该批货物实际装船完毕的日期，以符合信用证装运期的规定。这种倒填日期签发的提单称为倒签提单。 实际：2月28日装运 L/C规定：2月25日，提单上装运2月25日v 顺签提单（post dated bill of lading）：指货物装船后，承运人或其代理人应托运人的要求，以晚于该票货物实际装船完毕的日期作为提单签发日期的提单。在这种情况下，如果货物在实际装船后提单顺签日

40、期前发生货损，收货人将面临索赔问题。 实际：2月25日装运 L/C规定：2月28日，提单上装运2月28日v 在现代国际贸易中，采用跟单信用证方式付款是最常见、最主要的支付方式。在采用这种付款方式的情形下，开证行应买方的请求开出的信用证对货物的装运期限、信用证的有效期和交单日期都作了十分明确的规定，卖方只有在完全按照信用证的规定向议付行提交所需单证后，方能顺利结汇。其中卖方所提交的提单必须是已装船提单，否则不能结汇。但在实践中，由于种种主、客观方面的原因，经常会遇到下述两种情况：v （1）眼看信用证的有效期即将届满，而货物尚未装船或尚未装船完毕，如果卖方等到货物装船完毕，再凭承运人开出的已装船提

41、单去议付行结汇，则肯定会超过信用证所规定的结汇期，议付行会以此为由而拒绝结汇。v （2）货物实际装船完毕的日期迟于信用证规定的装船期限，如果承运人以该日期作为提单签发的日期，议付行也肯定会以单证不符为由拒绝卖方的结汇请求。v 在上述两种情况下，因不能在信用证规定的期限内获取已装船提单而担心结汇受阻的卖方，有时往往会和承运人协商对策，进而分别采取预借提单和倒签提单两种方法进行结汇。v 由于信用证发晕日和截止日都将到期而货物因故尚未装船或已开始装船但尚未装船完毕，在这种情况下，托运人为了交单结汇往往向承运人或其代理人提出预先签发并借到“已装船提单”，这种行为称为预借，借得的提单称为预借提单。v 预

42、借提单必然是倒签提单。v 这种情况的提单下，承运人承担的风险比倒签提单更大，按照许多国家的规定，承运人签发预借提单将丧失享受责任限制和免责的权利。v倒签提单、顺签提单、预借提单属于违法行为交货地点交货地点风险转移风险转移运费运费运费运费预付预付/到付到付保险费保险费进进/出口出口手续手续FOBCFRCIF装运港装运港 船上船上装运港装运港 船上船上装运港装运港 船上船上买方买方买方买方买方买方 /卖方卖方买方买方 /卖方卖方买方买方 /卖方卖方卖方卖方买方买方卖方卖方卖方卖方FREIGHT COLLECTFREIGHT PREPAIDFREIGHT PREPAID按货物是否按货物是否已装船分已

43、装船分已装船提单已装船提单（ON BOARD B/L）（常用）（常用）对货物外包对货物外包装状况分装状况分清洁提单清洁提单（CLEAN B/L）收获待运提收获待运提单单（RECEIVED FOR SHIPMENT B/L）不清洁提单不清洁提单（UNCLEAN B/L）按提单收按提单收货人分货人分记名提单记名提单（STRAIGHT B/L）托运作为第一背书人托运作为第一背书人格式：格式：CONSIGNEED TO 无背书转让无背书转让不记名提单（不记名提单（OPEN B/L）托运人作为第一背书人托运人作为第一背书人格式：格式：TO BEARER/HOLDER无需背书即可转让无需背书即可转让空白抬头提单空白抬头提单（BLANK B/L）托运人作为第一背书人托运人作为第一背书人格式：格式：TO BEARER/HOLDER无需背书即可转让无需背书即可转让指示提单（指示提单（ORDER B/L）不记名指示提单不记名指示提单格式：格式：TO ORDER需要背书才能转让需要背书才能转让记名指示提单记名指示提单格式：格式：TO ORDER OF 需要背书才能转让需要背书才能转让按不同按不同运输方运输方式分式分直达提单直达提单（DIRECT B/L）按提单签按提单签发时间不发时间不同分同