美研发财政预算的最新趋势

1、美研发财政预算的最新趋势美国政府通过多种政策形式支持和推动国家研发系统，其中最直接的是联邦机构直接从事研发活动(包括各部委内部实验室和联邦资助研发中心)以及为其他研发执行者提供经费资助(如高校和企业等)。美国政府支持研发活动的规模在二战前相对较小，二战时，联邦政府在国家科学技术中的角色被再考虑、再定位并大大放大。联邦政府自二战开始支持研发活动的规模不断增长，并且直到现在。美国的研发经费通常采用的是两套数据，分别来自于白宫的管理和预算办公室（OMB）和美国科学基金会（NSF），这两套数据既有区别也有联系。具体可以分为研发经费和研发设施（Plant）经费。美国联邦政府的研发经费的统计数据一共有四类

2、，OMB的数据代表当年财年的财政预算（Budgetauthority）,包括三组数据，分别为合同预算（Obligation）、合同决算（Outlay）和支出（Expenditure）。每年通过联邦预算机构国会批准的各部委的研发财政预算(称为budgetauthority或appropriations)其实并非实际支出，但研究分析这些预算在不同预算科目中如何分配及其趋势，可以及时了解美国联邦政府当前支持研发活动的优先领域和未来趋势1。这些联邦研发活动和经费投入的统计细节是怎样的？经费又是如何在不同国家目标间分配的？不同政府部门的研发支出的差别以及不同研究领域间经费是如何分配的？这一系列问题都引起

3、政策研究人员的浓厚兴趣。这里，我简要介绍一下美国联邦研发财政预算经费的基本情况，供相关科技政策研究人员参考。1 美国联邦预算概念及相关术语l 财政预算（Budget authority）：是指依据联邦法律授予的预算，所承担的财政责任将导致合同据算（outlays）。预算的基本形式为拨款(appropriations)、订约授权(contract authority)和借款授权(borrowing authority)。l 合同预算（Obligations）：联邦支出是指在给定时间内，不管经费是否拨付或支付是否必须，而订货完成、合同签订、服务接收以及类似交易的美元总量。l 合同决算（Outlay

4、s）：是指不论经费是否拨款或者预算，在给定时间内支票签出或现金支出的联邦费用。l 研发设施（R&D Plant）：研发设施通常是是指在研究活动中获得(工作，设备，设施或土地利用)、建造、大修或结构改造等。统计中一般是指研发设施预算的美元。2 联邦研发预算科目分类美国联邦政府支持国家研发活动的目标跨度很大，包括国防、健康、空间、能源、自然资源和环境、一般科学以及其他各种目标。美国白宫管理和预算办公室(OMB)将各部门的经费需求分为20个科目，称之为预算科目（或预算功能）（budgetfunctions）。美国联邦政府部门执行和资助研发活动通常出现在这20个科目分类中的15个预算科目中。分别是：国

5、防(050)、国际事务(150)、一般科学、空间和技术(250)、能源(270)、自然资源和环境(300)、农业(350)、商业和住房信贷(370)、交通(400)、社区和区域开发(450)、教育、培训、就业和社会服务(500)、健康(550)、医疗保险(570)、收入安全(600)、退伍军人福利和服务(700)以及司法行政(750)等。其余5个通常没有研发活动的科目是：社会保障(650)、一般政府事务(800)、纯利息(900)、补贴(920)以及未分配冲抵进款(950)等。研发活动预算科目中的一般科学，空间和技术(250)分为两个子科目：一般科学和基础研究(251)和空间飞行，研究，和支持

6、活动(252)。考虑这两种研发活动的内在不同以及公众对每一种都很感兴趣，一般在美国联邦政府的各种统计报表中分别统计这两个子科目。此外，尽管这一科目的名称为一般科学和基础研究，其实并非所有的联邦基础研究都在这一科目下，国防和健康等其他科目名下也有联邦基础研究经费。3 近年来各预算科目的研发财政预算最新数据显示，2012财年美国联邦研发和研发设施的财政预算总计为1437亿美元(当前价)。2013财年的相应数据估计为1335亿美元，较2012财年下降7.1%(表1)。尽管总财政预算自2011财年以来逐年下降，但2013年的下降幅度更大，主要受2011年预算控制法案的支出强制削减的影响。2014财年，

7、奥巴马总统提出的研发和研发设施总预算增长到1444亿美元，按当前价美元2010年减少的大部分都得以恢复回升。表1. 2007-2014财年按预算科目美国联邦研发和研发设施财政预算非国防财年所有科目国防(050)合计一般科学，基础研究(251)空间飞行，科研，支撑活动(252)能源(270)自然资源, 环境(300)农业(350)交通(400)健康(550)退伍军人福利，服务(700)其他a百万当前价美元2007实际141,89082,65859,2328,71210,9881,9222,0961,9501,38029,5818201,7832008 实际144,39185,12959,2629

8、,00710,6722,0762,2021,9971,41329,2128861,7972009 总计164,29285,64278,65014,1289,0603,7942,6152,2491,46142,0519432,349实际145,55385,34260,2119,9418,3742,2342,3712,0731,35730,9899431,929ARRA18,73930018,4394,1876861,56024417610411,06204202010 实际148,96286,78962,17310,5098,2322,5702,4302,2061,51731,6931,0341

9、,9822011 实际144,37983,22661,15310,5818,6582,2652,3141,7681,42030,9901,1601,9972012 实际143,73779,87563,86210,53610,8012,2312,3002,0051,51131,4111,1601,9072013 初步133,51571,98061,5359,74110,5991,9782,1901,8501,42330,0561,1302,5682014 计划144,35274,60169,75110,97711,1833,2112,6032,1831,49032,4681,1724,464年平

10、均增长率，200710b (%)1.61.61.66.5-9.210.25.14.23.22.38.03.6百分比变化201011-3.1-4.1-1.60.75.2-11.9-4.8-19.9-6.4-2.212.20.8201112-0.4-4.04.4-0.424.8-1.5-0.613.46.41.40.0-4.5201213-7.1-9.9-3.6-7.5-1.9-11.3-4.8-7.7-5.8-4.3-2.634.72013148.13.613.412.75.562.318.918.04.78.03.773.8百万2005年不变价美元2007实际133,28077,64255,6

11、388,18310,3211,8051,9691,8321,29627,7867701,6752008 实际132,55478,15054,4048,2699,7971,9062,0211,8331,29726,8178131,6502009 总计148,91077,62371,28612,8058,2123,4392,3702,0381,32438,1148552,129实际131,92577,35254,5749,0107,5902,0252,1491,8791,23028,0888551,748ARRA16,98527216,7133,7956221,4142211609410,0260

12、3812010 实际133,65877,87355,7869,4297,3862,3062,1801,9791,36128,4379281,7782011 实际126,88273,14053,7429,2997,6091,9912,0341,5541,24827,2341,0191,7552012 实际124,04068,92955,1109,0929,3211,9251,9851,7301,30427,1061,0011,6462013 初步112,86160,84552,0168,2348,9591,6721,8511,5641,20325,4079552,1712014 计划119,75

13、461,88957,8659,1079,2772,6642,1591,8111,23626,9359723,703年平均增长率，200710b (%)0.10.10.14.8-10.68.53.52.61.60.86.42.0百分比变化201011-1.6-3.10.32.4-1.20.2-0.4-1.40.10.35.3-0.1201112-2.2-5.82.5-2.222.5-3.3-2.411.34.5-0.5-1.8-6.2201213-9.0-11.7-5.6-9.4-3.9-13.1-6.8-9.6-7.7-6.3-4.631.52013146.11.711.210.63.559.

14、316.615.82.76.01.871.0ARRA = 2009美国振兴和在投资法案a包括国际事务(150), 商业和住房信贷(370), 社区和区域开发(450), 教育培训就业和社会服务(500), 医保(570), 收入安全(600), 司法行政(750), 和一般政府(800)。b按2007-10财年的综合年平均增长率计算。注：预算信息数据收集到2013年8月。2007-12财年的数据为最终拨款。2013财年各部门的最终拨款估计数据大多数部门在本表准备时未得到。2013财年的数据根据总统拨款请求和OMB的预算控制法案的预算分析估计。2014财年主要是总统的预算请求。数据来源：Agen

15、cies submissions to the Office of Managementand Budget per MAX Schedule C, agencies budget justification documents, andsupplemental data obtained from agencies budget offices.4 美国研发财政预算的最新趋势2007-10财年间，联邦总研发和研发设施财政预算逐年增长，年平均增长率（当前价）为1.6%(表1)。但当按通货膨胀调整后，这一时期的平均增长率降到0.1%。2009财年的财政预算的水平(1640亿美元)较大，原因是其中

16、1456亿美元的研发和研发设施来自正常的国会拨款程序，再加上当年通过2009ARRA法案一次性增加的187亿美元。相比而言，在2011-13年间，总财政预算下降显著，2013财年尤为明显(表1)。2011财年的1444亿美元相比2010年下降46亿美元(下降3.1%，下同) (表1)。2012财年的1437亿美元在下降6亿美元(0.4%)。2013财年的财政预算估计下降102亿美元(7.1%)。当按通货膨胀调整，这三年的下降更为明显(表1)。总体来说，经费下降主要是在国防科目。总体来看，美国联邦政府近年来受到美国政府预算控制法案的预算削减的影响很大，加上国会和政府在预算方面的争议，2013年夏

17、季根据预算控制法案的安全和非安全计划的自动全面支出削减生效等原因。削减几乎影响了所有预算科目，但主要还是在国防科目(表1 )。5 联邦研发和研发设施的财政预算研发设施是研发活动必不可少的投入。2012财年的1437亿美元的联邦财政预算中1415亿美元为研发预算，23亿美元为研发设施预算（表2)。2013财年的对应数据估计为1314亿美元研发和22亿美元研发设施。2014财年的总总统请求预算中有1411亿美元为研发预算，32亿美元为研发设施预算。过去多年间，研发设施投入最大的科目是一般科学和基础研究(表2)。表2. 2007-2014财年按预算科目联邦研发和研发设施的财政预算(百万美元，当前价)

18、非国防财年所有科目国防(050)合计一般科学，基础研究(251)空间飞行，科研，支撑活动(252)能源(270)自然资源, 环境(300)农业(350)交通(400)健康(550)退伍军人福利，服务(700)其他a研发2007 实际138,08782,27255,8157,8099,0241,8931,9361,8571,36129,4618201,6542008 实际140,11384,71355,4008,2348,3231,8962,1061,8641,39429,0638861,6342009 总计156,00985,16670,84311,8406,8913,3182,2451,93

19、51,44040,3899431,842实际140,90384,86656,0378,8856,2052,0142,1711,9351,33630,8279431,721ARRA15,10630014,8062,9556861,3047401049,56201212010 实际146,59686,51760,0799,5478,2322,4552,2372,0431,49631,4881,0341,5472011 实际142,45782,97259,4859,4838,3982,2332,1711,9161,39530,9031,1601,8262012 实际141,45079,55961,8

20、919,30410,6612,1972,1471,9201,48631,2431,1601,7552013初步131,35471,80059,5548,65810,4431,9432,0341,7711,39929,8961,1302,2802014 计划141,12974,39466,7359,76410,9513,1862,4251,9321,45132,2991,1723,555研发设施2007 实际3,8033863,4179031,96429160931912001292008 实际4,2784163,8627732,349180961331914901632009 总计8,2834

21、767,8072,2882,169476370314211,6620507实际4,6504764,1741,0562,169220200138211620208ARRA3,63303,6331,232025617017601,50002992010 实际2,3662722,09496201151931632120504352011 实际1,9222541,6681,09826032143-148258701712012 实际2,2873161,9711,23214034153852516801522013初步2,1611801,9811,08315635156792415902892014 计

22、划3,2232073,0161,21323225178251391690909ARRA = 2009美国振兴和再投资法案。a包括国际事务(150), 商业和住房信贷(370), 社区和区域开发(450), 教育培训就业和社会服务(500), 医保(570), 收入安全(600), 司法行政(750), 和一般政府(800)。注：预算信息数据收集到2013年8月。2007-12财年的数据为最终拨款。2013财年各部门的最终拨款估计数据大多数部门在本表准备时未得到。2013财年的数据根据总统拨款请求和OMB的预算控制法案的预算分析估计。2014财年主要是总统的预算请求。数据来源：Agencies

23、submissions to the Office of Managementand Budget per MAX Schedule C, agencies budget justification documents, andsupplemental data obtained from agencies budget offices.6 各预算科目的资金分布国防通常占每年联邦研发和研发设施财政预算的一半或更多。2012财年为799亿美元，或56.6%。尽管2013年大幅增长到720亿美元，但仅占54.0% (表1，表3)。其余资金(2012财年639亿美元，2013财年为615亿美元)分配

24、到其他16个非国防预算科目。其中健康领域最大(2012财年314亿美元，2013财年301亿美元)。空间飞行、研究和支持活动以及一般科学和基础研究也很可观(2012和2013财年分别为108亿美元和105亿美元)。能源，自然资源和环境，交通，以及退伍军人福利和服务每一科目的财政预算每年在十到几十亿美元之间。其他8个科目的财政预算每年都低于10亿美元：教育培训就业和社会服务，商业和住房信贷，国际事务，司法行政，医疗保险，社区和区域开发，收入安全以及一般政府。表3. 2007-2014财年按预算科目的联邦研发和研发设施财政预算分布 (%)201220072008200920102011201220

25、132014排序预算科目实际实际实际ARRA实际实际实际初步计划所有100.0100.0100.0100.0100.0100.0100.0100.0100.01国防(050)58.359.058.61.658.357.655.654.051.72健康(550)20.820.221.359.021.321.521.922.422.53空间飞行、研究，支持活动(252)7.77.45.83.75.56.07.57.97.74一般科学和基础研究(251)6.16.26.822.37.27.37.37.37.65自然资源和环境(300)1.51.51.71.31.61.61.61.61.86能源(27

26、0)1.41.41.58.31.71.61.61.52.27农业(350)1.41.41.40.91.51.21.41.41.58交通(400)1.01.00.90.61.01.01.11.11.09退伍军人福利和服务(700)0.60.60.70.00.70.80.80.80.810商业和住房信贷(370)0.40.40.42.20.40.50.50.51.411教育培训就业和社会服务(500)0.40.40.40.10.40.40.40.50.412国际事务(150)0.20.20.20.00.10.10.20.20.213司法行政(750)0.30.20.20.0*0.10.10.61.

27、014医疗保险(570)nana*0.0*0.10.10.1*15社区和区域开发(450)*0.00.10.1*0.116收入安全(600)*0.00.1*17一般政府(800)0.00.00.00.00.00.0* = 总量少于0.05%; na = 不适用. ARRA = 2009美国振兴和再投资法案.注：由于取整，部分加和可能不等于总计。预算信息数据收集到2013年8月。2007-12财年的数据为最终拨款。2013财年各部门的最终拨款估计数据大多数部门在本表准备时未得到。2013财年的数据根据总统拨款请求和OMB的预算控制法案的预算分析估计。2014财年主要是总统的预算请求。数据来源：A

28、gencies submissions to Office of Management andBudget per MAX Schedule C, agencies budget justification documents, andsupplemental data obtained from agencies budget offices.国防2014财年，总统提议的用于国防的研发和研发设施财政预算将总计746亿美元，较2013年增长，但从比例看低于其他大多数主要科目的增长(表1)。2014年国防预算占比将减少至51.7%, 这是多年来较低的(表3)。国防研发经费的大多数支持国防部的军事

29、研发、测试和评估(RDT&E) 计划(2012财年799亿美元中的730亿美元，2013财年720亿美元中的647亿美元)。空军和海军参与最多。但陆军和几个国防部门 (如DARPA和导弹防卫署)也参与较多。能源部的原子能国防研发较小，但在国防科目中仍数量可观(2012年43亿美元，2013财年39亿美元)。最大的两类项武器活动(2012财年29亿美元，2013财年为27亿美元)和海军反应堆开发(2012和2013财年均为10亿美元)。健康2012财年的健康研发和研发设施财政预算为314亿美元(占总量21.9%)，但2013财年估计下降到301亿美元(22.5%)。2014年总统请求的经费增长到

30、325亿美元。NIH在这一目录中占绝对优势：2012财年300亿美元，2013财年285亿美元。这一目录页包括消费品安全委员会、FDA、职业安全和卫生局以及卫生和公共服务部除NIH外的许多机构（如医疗保险研究和质量署和国家疾控中心等）的研发计划。空间飞行，研究和支持活动2012财年这一科目的研发和研发设施财政预算为108亿美元，2013财年为106亿美元，2014财年计划为112亿美元。全部为NASA计划。本科目占总量的比例2010和2011年在5%6%之间，2012年和2013年分别增长到7.5%和7.9%。2014年计划占比为7.7% (表2)。一般科学和基础研究一般科学和基础研究科目包括

31、NSF、能源部科学办公室的研发计划以及自2012财年的国土安全部的部分计划。2012财年这一科目的研发和研发设施财政预算为105亿美元(7.3%)，2013财年为97亿美元(7.3%，2014财年计划为110亿美元。这一科目的经费近年来一般增长2007财年为87亿美元，2010-12年增长到超过100亿美元(表1)。2012财年，NSF计划为57亿美元，或略超过本科目财政预算的一半；NSF计划2013财年估计为55亿美元，大大超过一半。能源部的科学办公室2012财年为45亿美元，2013财年为42亿美元。2013财年国土安全部的研发财政预算仅为4亿美元，其活动是自2013财年的司法行政的再分类

32、。能源2012财年这一科目的研发和研发设施财政预算为22亿美元，2013财年为23亿美元，2014财年计划增长到32亿美元。能源部的许多能源计划和ARPA-E占这一科目的绝大多数(2012财年为21亿美元)。本科目还包括原子能委员会和田纳西河谷管理局的少量研发经费。自然资源和环境本科目研发活动包括：土地保护和管理，污染防治，旅游开发，水资源和其他自然资源。2012财年这一科目的研发和研发设施财政预算为23亿美元，2013财年估计为22亿美元，2014财年计划为26亿美元。大多数经费与商业部(主要是, NOAA和地质调查局)、环保署和农业部（如森林服务署）的研发计划有关。科目还包括内务部(包括开拓局和国家公园服务署)、the Army Corps of Engineers和海岸警卫队的研发活动。农业2012财年这一科目的研发和研发设施财政预算为20亿美元，2013财年为19亿美元，2014财年计划为22亿美元。这一科目全部是农业部的研发计划。交通2012财年这一科目的研发和研发设施财政预算为15亿美元，2013财年为14亿美