HSSE管理手册典范(以壳牌中国油品部为例)(共37页)

1、精选优质文档-倾情为你奉上壳牌中国油品部健康、安全、治安和环保管理系统手册版本: 1日期:2001年11月所有人 : OC持有人 :OCO管理人 :OCOE抄送:数量姓名编号职位1Tan Ek KiaCHSCNEA Chairman2Tan Chong MengOCShell Oil Products East, Vice President - China3Kenneth WongOCCCommercial Manager4David LauOCFFinance Director5Albert YoungOCRRetail Manager6Kong Leong FaiOCOOperation

2、s & Distribution Manager7Clement PoonOCBBusiness Development Manager8James ShenOCCERegional Sales Manager - East9Wang JingOCHOP China HR Manager10Tien Che OnnOAFA/5Internal Audit Manager11Catherine MinEACExternal Affairs Manager - China12Yang Yao BinOCOEHSE Advisor13Gene TamOCOMEngineering Manag

3、er14Robert ZhuOCOTTianjin Plant Manager15Yao Qi PingOCOZZhapu Plant Manager16Sun Hai JunOCOBZhanjiang LOBP 17Ai HuaTIPSTIPS18Xu YangOCODOutbound Logistics Manager19Winny LiuOCOHHR Manager - Operations 签署人:(陈聪敏- 副总裁)目录1介绍11 介绍12 概述13 HSSE手册131 HSSE-MS手册的所有人132HSSE- MS手册的持有人133HSSE- MS手册的管理人14 HSSE报告1

4、41 HSSE报告的所有人142 HSSE报告的持有人143 HSSE报告的管理人144 HSSE报告的审核图1.4是HSSE报告结构2 HSSE的政策、目标、程序和计划21 介绍22 公司HSSE政策23 财产的完整性24 程序和工作指南25 紧急应变计划和组织机构26 危机管理3组织、责任、资源、标准和文件31 组织结构32 HSSE的主要责任321 地区高级油品代表LSOR322 业务经理323 部门经理主管324 公司HSSE顾问325 公司、合资和承包商的雇员326 HSSE业务顾问327 合同所有人328 合同持有人33 对HSSE关键角色的能力要求34 HSSE培训341 HSS

5、E部和人力资源部342 培训的计划和实施343 培训课程35 沟通和会议36 合资企业的HSSE管理37 承包商的管理38 标准39 文件4 HSSE评估报告41 介绍42 HSSE-MS描述43 操作描述44 活动目录45 危害清单46 不足清单47 整改计划5危险及其影响管理51 制定HSSE关键活动（活动目录）52 制定危害及其影响目录（危害登记）53 识别薄弱环节或遗漏地方（不足清单）6补救整改计划7执行、表现、监督和整改措施71 制定表现标准72 表现监督和审查73 重大事故一般事故调查和跟踪74 整改措施8审计和审核11 介绍本文件介绍了壳牌中国油品部的HSSE （健康、安全、治安

6、和环保）管理体系手册。12 概述改善安全管理（ESM）的原则于1985年首次引入壳牌集团,之后逐步演变和发展成集团的HSSE管理系统（HSSEMS）。从颁发环境管理指南（1987 ，1992修改）和职业健康管理指南（1989），到借鉴许多其他管理体系文件如质量管理标准（ISO9000）和环境管理标准（BS7750 和ISO14000 ）的经验塑造了HSSE桵S的发展。从中取得的丰富经验导致了HSSEMS的诞生。图1.2a 显示了HSSE-MS 的模式Leadership and CommitmentPolicy and Strategic ObjectivesOrganisation , Re

7、sponsibilitiesResources, Standards and DocumentsHazards and Effects ManagementPlanning and ProceduresImplementationAuditManagement ReviewCorrective ActionMonitoringCorrective Action andImprovementCorrective Action andImprovement本手册详尽说明了如何将HSSE管理系统模式运用到壳牌中国油品部（简称SCOP）。该HSSE-MS 重点说明各公司的HSSEMS（HSSE报告）是

8、如何形成的，以及体系各要素之间的相互关系。这种关系在图1.2b 中列明。 SCOP许多的运营方式都是合资企业。根据荷兰皇家壳牌集团的HSSE政策，各壳牌公司都要求在其营运控制之下的合资企业采用此政策并利用本公司影响促进本政策在其它合资企业的施行。13 HSSE手册HSSE-MS手册是HSSE管理文件的基石。它列出了HSSE管理系统的主要内容，并明确了各管理层的责任，它为SCOP业务的规划和执行提供了基本的参考，同时提供了确保实现SCOP HSSE目标的必要程序。本手册能使每个参与或涉及SCOP经营人员清楚地知道什么是SCOP的HSSE-MS，用什么手段可以帮助他们不断提高HSSE 的

9、表现。它还帮助我们的股东和其他与我们有利益关系的各方，理解HSSE 是SCOP 业务中不可分割的部分。HSSE-MS手册是一份公司级别的文件，目的是让管理层通过使用该手册，确保在其组织内的所有危害得到识别和有效控制，管理层负责制定必要的控制程序，以确保HSSEMS在危害管理中的时效性和有效性。公司的每位员工都必须在其个人的职责范围内执行和遵守HSSEMS。根据SCOP文件管理的规定，HSSE-MS手册（及其相关文件）是一份受控的文件。要对其发放进行控制，确保在使用处可获得有效适用的版本。若SCOP业务的发生重大变更，须对HSSE-MS手册的内容进行审查并做相应更新。若发现由于HSSEMS的原因

10、而导致的任何重大（或潜在重大）问题，或者在审查全部或部分系统时（如HSSE报告审查或ISO9000审查）发现HSSEMS 存在明显缺陷，也需对手册的进行复查。HSSE-MS 手册内容每两年至少要审查一次。131 HSSE-MS手册的所有人HSSE-MS手册的所有人是此手册的最高管理者，也是审核权威。132 HSSE- MS手册的持有人HSSE-MS的持有人由其所有人指定，并就HSSEMS 管理向所有人负责。其职责包括：· 发起适当的推广宣传活动，确保公司内正确贯彻执行HSSE-MS 和提高全体人员对其的意识· 审核和批HSSEMS，从专业角度看它是否是确切和是否对控制手段给

11、出了准确描述，确保有效地对HSSE 危害进行控制。· 负责审查和修改HSSEMS手册。· 对手册的修改进行审批。SCOP业务领域内的HSSE顾问为HSSE-MS持有人完成其职责提供帮助。133 HSSE- MS手册的管理人HSSE-MS的管理人由HSSEMS的持有人指定，负责：* HSSEMS 手册的管理* HSSE MS 手册内容修订和更新所需的准备工作* 手册及其修改更新版本的分发控制。14 HSSE报告HSSE报告是一个针对各设施或操作过程而实施的HSSE管理系统。它是将公司的HSSEMS应用于各关键HSSE 领域内的具体的、特定的活动或设施中。它提供了一份综合性和可

12、审查的参考文件，该文件包括了案例范围内所有HSSE方面的信息，目的在于为各设施或操作过程的操作人员做到：· 建立一个有效的HSSE-MS；· 对所有危害进行识别和评估；· 危害的控制和恢复程序到位，将风险降低到可接受的最低程度；· 识别缺陷，并有相关的对应行动计划HSSE报告表明了HSSEMS的有效运作可以提供一个安全的设施或操作过程。HSSE 报告是HSSE-MS的实际应用。HSSE报告是为操作人员的日常使用而准备的，其对HSSE报告覆盖的设施或操作过程活动提供支持服务。因此，在工作现场和支持部门（如办公室）要备有足够的授控复印件，以便职员可以随时阅读

13、。HSSE报告是一份“动态”文件，通过高质量循环反馈、改进的过程，HSSE报告持有人代表报告所有人对其进行不断的更新和完善。HSSE报告的范围应包括报告涉及的设施或操作过程的HSSE关键活动。让HSSE报告涉及的操作人员实际参与报告的讨论编制是很重要的，因为他们最了解其活动中存在的危害，他们对最终控制危害方法的有效性具有判断权。所有HSSE 报告结构是相同的，请见本节最后的图1.4。SCOP的所有业务活动、公司和相关设施都应有与之大小、复杂程度相匹配的HSSE报告。本手册的第4节详细说明了如何准备HSSE报告并形成书面文字。141HSSE报告的所有人HSSE报告的所有人全权负责其所适用范围内的

14、设施、操作过程或施工现场的HSSE管理，他是HSSE报告内容的最高权威批准人。其职责是：· 对HSSE整体报告进行审批· 对HSSE报告的所有变更进行审批· 参与对HSSE报告（作为主要被审对象）的审核和审查，并向上级领导汇报审核和审查结果。142HSSE报告的持有人HSSE报告持有人由HSSE报告所有人任命，并负责HSSE报告的管理。其职责是：· 发起适当的推广宣传活动，确保报告在组织内正确使用和提高全体人员使用报告意识· 审核HSSE报告，从专业角度看它是否是确切和是否对控制手段给出了准确描述，确保有效地对HSSE 危害进行控制。·

15、; 管理HSSE报告的审查和审核。143HSSE 报告的管理人HSSE报告管理人由HSSE报告持有人指定，负责HSSE报告的管理。做好报告内容修订和更新所需的准备工作，并负责手册及其修改更新版本的分发控制。注：在多数情形下（如小规模的库区），HSSE报告的持有人和管理人为同一人，两个角色的职责也就合二为一了。144HSSE报告的审核HSSE报告的审核是按照已有的书面程序和检查表逐一进行对照，通过对客观事实的检查和评价来验证HSSE-MS的建立、文件化和被有效实施。HSSE报告审核对发现的缺陷将提供整改建议。审查组的组成应包括HSSE报告所有人、HSSE报告持有人以及外部的审计人员（如：SCOP

16、的HSSE顾问、壳牌集团HSSE员工或第三方人员）。这些审计报告将提交给有关的经营董事，并在下次SCOP 的HSSE 经营讨论会上加以总结。专心-专注-专业图1.4 HSSE报告结构HSE Case (Site or Operation Specific)IntroductionHSE-MSDescriptionSite Specificwith Links toCorporateManualDescriptionofOperationsActivitiesCatalogueHazardRegisterDeficiencyListRelated DocumentationGroup/Funct

17、ion Guidelines, Emergency Response Plans, Crisis Mgm Plan, Operating Instructions, ISO 9000 etcRemedialAction PlanRelated ActionsReviews, Audits, Incident Investigation, Follow Up etc.2HSSE的政策、目标、程序和计划21 介绍1997年3月14日由董事会主席发布的“经营宗旨和集团HSSE政策”文件奠定了荷兰皇家/壳牌集团公司有关健康、安全和环保事务的行为准则。为保持与该文件指导的方向一致，SCOP延用了集团的“

18、健康、安全和环保承诺和政策”和集团的HSSE管理体系的程序。考虑到中国合资企业的突出性，第7节中的“合资企业解释性说明”就显得十分重要。集团HSSE政策的第四条指出，各壳牌公司都要求在其营运控制之下的合资企业采用此政策并利用本公司影响促进本政策在其它合资企业的施行。另外，文件还要求各壳牌公司要向地区业务董事递交一份HSSE的年信。HSSE 年信的目的是由各公司介绍HSSE管理体系情况，HSSE的审计情况和其结果实施情况。本手册附件中列有由壳牌HSSE委员会/壳牌顾问委员发行的所有HSSE出版文件清单。22 公司HSSE 政策 “健康、安全和环保承诺和政策声明”指明了壳牌东北亚集团各公司的HSS

19、E发展方向。该声明由壳牌东北亚集团主席签发，他将定期对该声明进行审查和修改。本节包括了一份该声明的复印件。本节还包括了一份壳牌东北亚集团关于在工作场所禁止滥用酒精和毒品的政策。23 财产的完整性各运作公司将按程序要求，确保在HSSE关键活动中的设施和设备的设计、施工、采购、运作、维护和或检查满足HSSE标准要求和所需的目的。运作公司在对于新设施和设备进行事先评估时，明确HSSE要求的适应性；在设计工程中应著重以最佳的预防措施来降低风险和对HSSE 不利的影响。作为各设施操作过程的HSSE报告中“危害和效果管理程序”（HEMP）的一部分，需制定保证财产完整性和有效性的程序，任何缺陷将通过整改行动

20、计划（RAP）来解决。24 程序和工作指南当在HSSE关键领域内存在可能会导致违反公司HSSE政策和操作标准，或者是违法行为时，所有这些活动都要有书面的程序和操作说明来规范。对各设施操作过程，通过HSSE报告中的HEMP来确定这些程序必要性、易懂性和有效性。如果缺少这些程序和操作说明或程序不充分和无法理解将作为缺陷提出，并要求有整改行动计划来加以解决。所有程序和操作说明都要简单明确，明确人员的责任和采用的方法，如可能说明采用的标准等。公司内应明确对程序和操作说明签发和授控的管理系统。25 紧急应变计划和组织机构HSSEMS 与紧急应变计划的正式联系是通过HSSE-MS的HEMP(恢复阶段) 特

21、别是HSSE报告完成的。公司需确定和建立紧急应变组织机构，同时通过用HEMP识别出的可能发生的紧急情况制定相应的紧急应变计划。通过HSSE报告中的HEMP以验证各操作过程/区域的紧急应变计划是否适当，并发现这些计划中需改进的地方。需要对职工承包商进行紧急应变程序的培训，并定期进行演习以确保计划的有效性，并让每个参与人员都清楚自己的角色和责任。同时它又被纳入各HSSE 报告中，通过报告确定其有效性。培训要求作为胜任能力计划来进行评估。26 危机管理危机是指突发性灾难事故，它严重影响或威胁到公司业务、声誉和长期经营能力。由其性质决定，危机很少发生。确定危机的发生是由SCNEA的主席决定的。危机管理

22、依据SCNEA危机管理计划（2001年6月）和集团危机联系指南（1998年1月）。可在壳牌北京公共事务秘书处获得这些文件。危机管理的目的是维护公司的运营能力，包括公司形象、行动自由和经营上的完整。危机管理中的首要任务就是挽救生命、避免受伤、尽可能减少对健康和环境的影响，保护数据、记录、重要库存和设备以及恢复正常运营。危机管理的范围包括与其他公司联络，如合资企业合伙人、主要客户、工厂或办事处附近的机构、急救服务中心、政府有关部门和代理机构。壳牌中国集团- 油品部我们接受并执行下列壳牌东区油品部的健康、安全、治安和环保的方针、承诺和政策。方针 “安全第一”- 我们相信所有的事故都是可以避免的。我们

23、的目标是在中国的所有经营活动中获得最佳的健康、安全、治安和环保表现。承诺在中国，我们承诺：· 追求无人身伤害的目标· 保护环境· 高效地利用原材料和能源，提供产品和服务· 遵循以上目标，开发能源、产品和服务· 公开我们在健康、安全、治安和环保方面的行为表现· 在促进本行业健康、安全、治安和环保最佳行为方式方面，发挥领导作用· 像对待任何其它重要经营活动一样地处理健康、安全、治安和环保问题· 推广一种鼓励全体员工共同承担这一健康、安全、治安和环保承诺的文化· 创建一个安全的经营环境，减少经济损失，维护正常经

24、营，保护壳牌员工和壳牌的整体利益及声誉。政策本集团下属的每个企业都应遵循：· 拥有系统的健康、安全、治安和环保管理方法，确保企业活动遵守法律，并不断地取得工作上的改进· 设定改进的目标和衡量标准，评估和报告自己在健康、安全、治安和环保方面的表现· 要求承包商在管理其健康、安全、治安和环保方面的事务时与本政策保持一致· 要求在本公司营运控制之下的合资企业施行此政策，并利用本公司的影响促使本政策在其它合资企业的推广。· 将健康、安全、治安和环保方面的表现列入所有员工考核评比指标之中，并根据有关表现给予相应的奖励通过上述努力，我们期望取得能够引以自豪

25、的健康、安全、治安和环保业绩，赢得公司员工、客户、股东和社会的信任，做一个社区好成员并为可持续发展作出贡献。陈聪敏- 董事壳牌中国集团- 油品部日期：壳牌东北亚集团关于禁止在工作场所酗酒和滥用麻醉药物政策 在工作场所中饮酒和滥用麻醉药物, 不但对当事员工个人而且对其同事都构成极大的危害。它必定导致生产力和工作表现下降, 工伤事故增加, 治安秩序败坏, 公司财产损失和员工士气低落。因而也极大增加了对第三方和环境的危害。 因此, 壳牌东北亚集团特制订此政策以：· 禁止在壳牌公司办公室、车船和工作场地饮酒。公司组织的特殊活动期间除外。· 禁止在壳牌公司办公室、车船和工作场地服用麻

26、醉药物。因医疗和健康目的、从公共场所如超级市场和药店购得或由医生开具处方获得之药品除外。· 谢绝聘用有酗酒和滥用麻醉药物纪录或具有明显迹象的人员。· 对违反此政策或无视禁止饮酒和滥用药物警告的员工予以惩罚。· 协助员工进行治疗,消除其对酒精和/ 或麻醉品的依赖。 若有任何员工需要受派从事任何摪?全或环境敏感數?作业活动、岗位或职务( 依照壳牌公司或当地有关立法规定, 但由壳牌公司最终决定), 在受派之前或从事该项任务期间, 或许会被要求由公司授权的代表(由壳牌公司最终认定合适者)对其进行酗酒和滥用麻醉药物的测试。遵循当地有关法规, 在壳牌公司认为必须满足公司最大利

27、益的前提下, 员工有可能被要求同意将此测试结果透露给某些第三方。_主席壳牌东北亚集团3组织、责任、资源、标准和文件31 组织结构本节结尾的表3.1中给出了壳牌中国油品部SCOP的管理结构。地区高级油品代表（LSOR）负责制定在工作中有关健康和安全以及保护环境的政策，并为实施政策提供各种资源和培训组织。每个经理负责其部下的安全、部门HSSE的表现、为实施管理政策提供资源以及对HSSEMS的组成要素实施控制。32 HSSE的主要责任HSSE的主要责任列出如下：321 地区高级油品代表LSORLSOR是HSSE-MS的所有者，全权负责确保HSSE的如下事宜：· 在壳牌中国油品部SCOP内为

28、HSSE管理制定政策和标准· 实施政策和维持标准提供资源保证· 在管理层会议上讨论HSSE议题· 持每六月一次的HSSE业务讨论会322 业务经理全面负责其职责范围内的HSSE协调工作，包括：· 根据公司或特殊业务的目标，为部门制定HSSE目标。· 监督部门对这些目标的实行情况，以及部门经理对部门目标的完成情况。· 会同部门部门经理审查HSSE案例的状况。· 保所有活动按HSSEMS的要求执行而建立相应的组织和控制。· 在全体职工中推广和培养高度的HSSE意识和承诺。· 决定在多大程度上合资企业应采用HS

29、SEMS。· 向HSSE业务讨论会汇报HSSE风险评估报告（包括审查和审核）的进度、HSSE的实行和经验学习情况。· 主持每季度的其业务的HSSE管理会议。· 准备其业务的HSSE年信。3.2.3 部门经理主管负责执行我们业务的所有公司和合资企业员工、承包商、参观者、客户和其他人员的健康和安全，负责所有业务中对环境的保护。通过以下方式达到目标：· 在做出经济、生产或销售决定时，保证对HSSE事宜和危险管理给与同样的重视。· 制定和采纳安全与环保，并符合壳牌标准、法规要求的操作系统、程序和实际操作。· 提供适当的资源，以满足HSSE政策

30、的要求和目标。· 保证所有职工和承包商的HSSE责任都有明确规定，为每个职工建立各自的HSS任务和目标，通过职工评估、承包商审查程序对每个职工和承包商任务的完成情况进行监督。· 保证在其责任内应用的HSSE风险评估报告的准备与更新，以及实施对这些HSSE风险评估报告的年审。· 维护有形资产技术上的完整性。3.2.4 公司HSSE顾问公司与部门HSSE顾问在部门经理和职工沟通方面扮演了十分重要的角色。他们的责任包括：· 在同级职工中推广高度的HSSE意识。· 担当现公司HSSE委员会的职员代表。· 过公司HSSE会议，鼓励职工发表对HS

31、SE的意见，并将意见反馈给管理层。· 参加公司HSSE风险评估报告的审核和审查。· 帮助发展和不断维护HSSE风险评估报告。· 建立管理层到员工的HSSE能力矩阵。· 为所需的培训提供适当资源。3.2.5 公司、合资和承包商的雇员所有公司、合资企业和承包商的雇员都应在实施公司HSSE政策和计划方面进行充分合作，所有员工（包括承包商和合资企业的员工）都要积极参加到设施或操作涉及到的HSSE风险评估报告的完善和持续维护活动中去。3.2.6 HSSE业务顾问HSSE顾问负责根据部门经理的具体职责向其提出建议和支持，以使部门经理能够完成本手册中规定的他们应履行的

32、HSSE责任。业务顾问的特定责任包括：· 帮助完善、实施、维护HSSE政策和指南。· 帮助制定短期和长期的HSSE目标与计划。· 推动实施HSSE计划，监督、评估和汇报计划的实施情况。· 对培养HSSE持续承诺提供建议，帮助管理层推广HSSE意识。· 保持完善HSSE风险评估报告和HSSE审核的专业服务，保证年度HSSEMS审核计划的实施。· 就HSSE事宜，保持与外界的联系，包括与政府部门、法律机构和行业组织的联系。· 协调与壳牌东北亚集团的HSSE主任的联络。· 为管理层提供HSSE培训课程。· 确保

33、就新实践、技术和基准指标与部门经理和HSSE主任保持沟通。· 在SCNEA、业务和职能的方面协助HSSE管理会议。· 领导HSSE讨论会，例如HSSE业务和技术讨论会。在中国油品部，任命一个Cross Business HSSE Focal Points即OP HSSE 高级顾问，由油品运营经理OCO担任，除上述职责外，还将负责：· 保存HSSE（MS）手册（维护和更新）· 持HSSE技术讨论会· 参与Zonal HSSE 最佳经验会议。· 参加CCH交叉业务HSSE讨论会· 每三个月审查SCOP的HSSE计划和完成情况。交

34、叉业务OP HSSE顾问（OCOE）负责向高级顾问汇报，及以下业务：· 实施HSSE培训。· 实施HSSE审核。· 进行事故调查。· 维护HSSE积分卡，对实际反应、预防行动和重要里程碑等内容加以记录。· 编辑每月的HSSE新闻。· 配合现场HSSE顾问。· 协助OP HSSE技术讨论会。327 合同所有人合同所有人（通常为高级部门经理或合资公司总经理）负责合同包括分包合同在内的HSSE管理的实施，并负责：· （在合同中）书面任命有资格的合同持有人。· 提供标准HSSE管理所要求的资源。· 书面

35、签署由合同持有人设计的HSSE监督计划。· 对合同管理过程进行定期审核和审查，评估其是否遵守程序要求。328 合同持有人合同持有人（通常为部门经理主管）对合同所有者就合同的HSSE管理负责，并执行以下活动：· 识别和评估所有与合同工作环境相关联的危害。· 评价承包商的HSSE政策陈述和HSSE计划，并向合同所有者给出推荐意见。· 建立和实施合同所有者的HSSE监督计划。· 审查并签署合同的HSSE计划。· 批准和签署与合同HSSE计划偏离的地方。· 对HSSE的预审，授权承包商开始工作。· 授权承包商开始不同阶段的

36、工作（如果是一个大项目，或者存在特别危险的阶段）。· 禁止偏离合同HSSE计划的事件。· 准备合同审查报告。33 对HSSE关键角色的能力要求公司管理层，连同HSSE顾问负责创建和维持一支能够胜任的队伍。其职责是负责制定个人能力的标准，人力资源部则在管理和培训员工方面提供支持。HSSE风险评估报告持有人应确保被委派HSSE关键工作和任务的人员在以下能力的基础上胜任工作：· 个人能力· 过实践开发的技能· 过教育和培训获得的知识34 HSSE培训有效的HSSE培训是在SCOP范围内实施和推动HSSE的主要途径。341 HSSE部和人力资源部两个部

37、门共同负责SCOP内HSSE的培训工作。培训面向壳牌办公室和经营地点的所有SCOP员工、代理商和承包商。两个部门还负责为SCOP员工安排外部组织的培训。342 培训的计划和实施部门经理负责提出培训要求,而HSSE业务顾问负责提出补充培训计划，它是通过分析损失工时的工时或其他事故或能力的差距而取得的。人力资源部门为部门经理准备培训参考计划，该计划需根据情况每年进行更新和重新审核。人力资源部负责协调和提供HSSE培训以满足部门经理的要求，HSSE业务顾问负责保证培训手段能够满足所要求的能力开发。343 培训课程SCOP可以根据要求提供不同的培训课程。该课程可以由外部提供，也可以是内部的。HSSE顾

38、问保留所有培训记录，积极鼓励员工和承包商员工的HSSE能力的发展。审计时要评价HSSE培训的成效。接收培训的人员和经理要向HSSE顾问反馈培训项目的有效性或相关性。其目的是确保培训资源得以有效利用。35 沟通和会议为保持HSSE业务的协调发展，一年中都要安排举办多次HSSE讨论会。每六个月要举办一次HSSE业务讨论会，目的是：· 保证HSSE的发展符合当地法律。· 管理交叉业务的HSSE，取得壳牌对外的一致地位。· 协调与外部股东的关系。· 审查HSSEMS及其效果· 保证在不同的HSE MS之间没有漏洞和重叠。· 找出和管理HSE的

39、关键活动，审查风险评估，包括HSE中与职工能力相关的风险。· 对审核的执行进行审查，监督审核已完成项目的关闭。讨论会由OP管理层成员构成。每3个月举办一个HSSE技术讨论会，目的在于：· 回顾HSSE完成情况· 回顾事故和事故教训· 回顾HSSE动议· 分享最佳实践经验· 讨论HSSE的发展此类讨论会由业务和各业务公司的HSSE顾问组成。包括部门经理、主管和承包商代表在内的公司特别HSSE委员会至少每季度要举行一次会议。会议依据HEMP原则和其他相关HSSE话题，讨论HSSE风险评估报告的实施和更新情况。HSSE委员会是公司上下就HS

40、SE适宜进行沟通的正式渠道，相关的部门主管或经理将主持会议。另外，在每个办公地点每年至少要举行一次全体职工大会，讨论HSSE事宜，汇报HSSE的执行情况和有关动议。其他沟通方式，如内部通讯、壳牌内部循环文件、通知栏中的通知、录像、竞赛、招贴画等，都要加以充分利用，帮助培养和提供HSSE 意识。36 合资企业的HSSE管理当壳牌是一个合资企业的管理人时，要在该合资企业运营中全面应用壳牌的HSSEMS。当壳牌对合资企业不具备绝对影响力时，壳牌的合资企业代表将积极鼓动合资企业管理人实行类似HSSE的管理系统。37 承包商的管理SCOP要求承包商施行包括HSSE在内的管理系统，并要符合SCOP的HSS

41、E-MS全部要求。通过在合同前评估承包商的HSSE标准、监督合同执行中的表现、以及合同完成后的最后情况评价，部门经理可以使HSSE的要求得以全部满足。在合同执行的每一个阶段，承包商提供详细的反馈意见，以便就关心的问题进行讨论，并提供整改缺陷的机会。中国的HSSE管理意识以及壳牌的HSSEMS意识仍处在初级阶段。所以为将当承地包商的HSSE标准提高到一个可接受的水平，仍需要持久的努力。在批准合同时，承包商应同意：· 承包商的管理层应负责HSSE政策及其实施，包括分承包商对HSSE 的实施。· 承包商的管理层要履行承诺保证其HSSE的表现要达到一个可以接受的标准。·

42、承包商具有一个与承包商人员和分包商沟通的有效渠道。· 承包商应负责其人员能够遵守所有有关健康、安全和环保的法律。· 承包商应负责其分包商遵守所有有关健康、安全和环保的法律负。· 承包商要对其雇员进行适当培训，以使其胜任工作，并能够遵守HSSE的要求。管理层将负责保证所有承包商满足HSSE管理和操作标准中对相关合同的要求。合同所有人和持有人的特别责任请参见3.2.7节和3.2.8节。38 标准由于以下原因，必须执行并维持标准：· 保证技术完整性· 建立高质量的可实施的标准。· 将原料、设备和文件标准化。· 定义工作程序

43、3; 交流知识标准应结合壳牌公司内部标准、壳牌集团标准、行业和国际标准，以及法律和政府标准。SCOP将根据必要的标准以合法的方式开展业务，并取得HSSE目标。公司级使用的标准通常为管理标准。包括政策、手册、指南和报告等。本HSSEMS手册附件中列出了所有相关的HSSE管理标准。39 文件HSSEMS和相关的HSSE风险评估报告必须写成完善清晰的书面材料。它可以保证在一致地应用在SCOP所有业务部门。它还保证了对系统全部或部分的审查和审核的有效实施，这种审核可以是外部的或内部的，还可以根据要求向外部各方提供有关HSSE管理方面的文字资料。在此提及的所有HSSEMS文件及其相关文件都要按照壳牌中国

44、油品部文件管理的程序管理。文件管理是十分必要的，它可以做到：· 文件明确地注明相关公司、职能、部门或活动。· 文件写明日期及所有修改日期。· 文件明确地（用版本编号）编上序号，保持所有使用人的记录。· 文件要定期检查、修改（如需要）、并由合适的授权人员对其适用性进行批准。· 各处只配备有当前适用版本，过期版本需从各处撤走。4. HSSE评估报告 第1.4节中描述的业务和活动，应进行HSSE评估报告，并形成文件。 HSSE评估报告必须进行书面说明，证明有一个有效的HSSE-MS、所有的危害已识别和评估、有适当的控制和恢复措施；如果没有，寻找差距并

45、制定相应的整改计划。HSSE评估报告的结构如图1.4所示。准备和制订HSSE评估报告，至少要包括以下步骤和内容：4.1 介绍总体上，概述一个操作或设施的HSSE评估报告。4.2 HSSE-MS描述该描述清楚说明HSSE评估报告与HSSE-MS之间的关系。它是针对一个具体的现场或操作，概括说明SCNEA的HSSE-MS体现。4.3 操作描述本节按照所需要求，对具体的现场或操作描述每个职能部门，以及描述有关HSSE 职责的组织结构和职位。4.4 活动目录按照第5.1节步骤，制定活动目录。4.5 危害清单按照第5.2节方法，制定危害清单。4.6 不足清单按照第5.3节要求，制定不足清单。4.7 整改

46、计划按照第6章，制定整改计划。5.危害及其影响管理 识别和管理壳牌中国油品（SCOP）各种活动中危害及其影响，这对SCOP HSSE 管理体系的成功至关重要。危害及其影响管理进程（HEMP）就是这样一个工具。 HEMP构成了针对每个具体设施或操作的HSSE评估报告的基础。它同样可以在更高层次上应用到由SCOP进行的所有活动中。 HEMP步骤如图5a所示。 HEMP要遵守以下三个基本步骤：5.1 制定HSSE关键活动（活动目录）应用规范的经营过程分析系统（如下游经营活动模式DBAM）或类似系统对操作中所有活动进行识别和分类划分。从清单中将认为HSSE关键环节（即所有涉及危险管理的活动）单列出来，

47、构成活动目录。对活动目录中每一个活动，要确定以下资料：a) 活动描述。b) 对应危害（至少一个，可以有许多）。c) 管理这些危害的目标。d) 实现目标的方法。e) HSSE重要信息和记录。f) 检验危害管理的方法。g) 参考文件。h) 责任人。i) 不足。j) 考核指标。5.2 制定危害及其影响目录（危害登记）根据活动目录，制定危害登记，并按照以下HEMP四步骤分析每一个危害：a) 识别。描述危害，列出可能产生的有害事件和影响。b) 评估。识别可能引发有害事件的隐患（至少一个，很可能多个）；识别可能引发的后果（至少一个，很可能多个）；识别可能使之升级的因素，以及应用风险评估矩阵进行量化评估（参

48、见风险评估矩阵，1996年3月由壳牌健康、安全与环境委员会出版）。本节图5b，为风险评估矩阵例子。c) 控制。识别所有必要的控制措施，以防止隐患（每一个可能隐患至少有一项控制措施）。d) 恢复。识别所有恢复措施，以减少危害果（每一个可能后果至少有恢复措施）。5.3 识别薄弱环节或遗漏地方（不足清单）在以上步骤3和4，确认有哪些控制措施和恢复手段，哪些被遗漏。被遗漏的控制和恢复手段作为不足，对相应活动列入行动清单。之后，将所有这些不足列入不足清单。不足清单构成补救整改计划（RAP），详见下面第6.1节。RAP的目的是尽可能的（ALARP）减少所识的危害风险。Remedial Action Pla

49、nList all Site ActivitiesHEMPActivities CatalogueHazardRegisterDeficiency ListRiskAssessment MatrixALARP1Note: 1.The objective of the RAP is to reduce the risks associated with the identified hazards to ALARP (As Low As Reasonably Practicable).Never Heard of industryHeard of in IndustryIncident has

50、occurred in our companyHappens several times per year in companyHappens several times per year in a locationIntolerableIncorporate Risk Reduction MeasuresRating012345ABECDIncreasing Probability6. 补救整改计划进行HSSE-MS和每个HSSE评估报告制定，会产生不足清单。之，用事故潜在矩阵评估这些不足的风险。这样，形成补救整改计划（RAP）优先次序，包括如下内容：· 已识别的不足。·

51、 不足的初始风险。· 建议补救措施。· 责任人。· 完成日期。除了在开始开发HSSE-MS手册和HSSE评估报告时识别的不足外，RAP还包括由以下情况所产生的整改措施：· 对HSSE-MS或HSSE评估报告的正式审查。· 对HSSE-MS或HSSE评估报告的修改和增补，例如由新的或改变的活动引起的。· 对HSSE-MS或HSSE评估报告的审计。· HSSE审计程序中的其它审计。· 事故调查和整改行动。HSSE-MS有一个RAP，每一个HSSE评估报告又有各自的RAP。本HSSE-MS手册不包括RAP，RAP将是一个

52、独立的文件，以方便进行经常性的审阅、修改和更新。准备RAP须按照以下7个步骤：a) 根据HSSE评估报告中不足清单，准备RAP草案，包括上面所说五个内容（识别的不足、初始风险、建议补救整改措施、责任人和完成时间）。b) HSSE评估报告持有人保证责任人同意整改措施和完成日期，或者如果需要调整责任人和完成日期。c) 如果补救措施所需时间超过一年，那么中间要有阶段目标。d) HSSE评估报告持有人向适当级别的主管递交RAP，让其批复。e) HSSE评估报告持有人要挑出那些有普遍影响并在集团以后的实践中需要考虑的措施，将其递交给集团HSSE-MS持有人，之后由其分发给所有HSSE评估报告持有人参考和

53、可能的进一步行动。f) 责任人向HSSE评估报告持有人递交最新执行报告，汇报其整改状况。g) HSSE评估报告持有人向HSSE管理委员会提交一份年度报告，重点说明上一次报告后增加和完成的补救措施情况。重要的是，保持RAP是一个活的工具（与审计报告有显著区别，后者所有建议已执行和任务完成）。在整个HSSE评估报告的有效期内，新的补救措施必须增加，旧的一旦完成则要删去。7. 执行、表现、监督和整改措施需要建立、监督和审核一系列表现标准，以便确认HSSE-MS的一致性。7.1 制定表现标准衡量完成情况的标准应包括两部分，即预防性（表明HSSE-MS健康运行的预防性指标）和反应性（传统的标准，如重大事故指标，它是实际已经发生的事，更反映HSSE-MS已经失败了的指标）。预防性表现标准应包含可衡量指标（如RAP执行），它们可以被记录和报告，是非常重要的指标，因为它们可以对HSSE-MS提供早期有价值的警告。预防性指标来源于HSSE评估报告，因为每个活动