采购管理手册

1、安徽中鼎控股(集团)股份有限公司（2013 年度）采购管理手册中鼎集团采购管理方针： 建立和谐的供需关系，提升整体竞争力中鼎集团采购管理目标： 规范采购管理活动，提升采购管理水平 持续提升供应商配套能力，增强中鼎核心竞争力采购管理手册引 言为进一步加强安徽中鼎控股(集团)股份有限公司（以下简称中鼎集团）对采购的管理和控制，为中鼎集团和供应商提供管理和沟通的平台，改善集团采购管理委员会以及各分公司采购管理部门内部工作，促进供应商加强内部管理，为中鼎集团提供优良的产品和服务，特制定本手册。本手册参考ISO/TS16949：2009质量管理体系要求，结合中鼎集团的实际情况而制定。旨在明确从零部件(材

2、料)开发到生产件批准、进货控制、纠正与预防措施、监查与评价同时以产品/过程开发项目阶段对供应商进行紧密跟踪和在批产阶段供应商持续改进其绩效，为此双方应遵守和执行本手册。本手册适用于中鼎集团采购管理委员会及所有供应商。本手册是中鼎集团采购管理委员会开展工作和对供应商管理和控制最基本的指导性文件之一。本手册由中鼎集团总经理批准后生效，中鼎集团将保留局部更改不事先通知的权利，本手册解释权为中鼎集团采购管理委员会。中鼎集团采购管理委员会 2012年4月1日目 录第一章 总则第二章 供应商开发及认可第三章 采购产品的开发及认可第四章 合同管理第五章 工程更改控制第六章 外包过程管理第七章 采购计划第八章

3、 进货验收第九章 物资保管第十章 投诉(PR&R)及索赔处理第十一章 结算付款第十二章 供应商业绩评价第十三章 供应商评审第十四章 供应商名录管理第十五章 供应商帮扶第十六章 废旧物资处理第十七章 采购系统人员管理规定附件 流程及附表第一章 总则1、采购系统11采购系统组织机构图中鼎集团采购委员会各分公司采购采购批产采购采购开发采购计划采购质量1.2采购管理委员会秘书处职能1.2.1新供应商的纳入评审和公用物资的集中定点；1.2.2供应商年度审核计划的归口管理及组织实施;1.2.3各公司SQE的归口管理并根据工作需要调度SQE进行供应商的现场跟踪、帮扶和指导;1.2.4集团采购管理手册

4、制定、修订、宣贯、监督实施；1.2.5供应商及物资编码的归口管理；1.2.6集团采购物资市场信息的收集发布；1.2.7集团采购活动（会议、培训）组织、实施；1.2.8集团采购目标、政策的制定、发布、组织实施；1.2.9集团各公司采购活动的监督、检查和协调；1.2.10集团废旧物资价格信息管理。1.3各分公司采购部门的职能1.3.1生成并执行采购计划;1.3.2负责采购产品开发，新供应商开发;1.3.3制定年度采购预算,采购目标制定,批量采购合同的签订;1.3.4供应商质量问题组织处理;1.3.5配合采购委员会秘书处组织供应商年度审核，向秘书处申报新供应商的定点审核需求;1.3.6供应商质量业绩

5、评定考核；1.3.7供应商提升帮扶；1.3.8采购发票的评审入账;1.3.9采购资金计划的制定;1.3.10退货、索赔的处理;1.3.11废旧物资的处理。2. 采购基本要求2.1 采购产品要求与中鼎集团配套的用于产品生产的部品、材料等，必须符合以下要求：2.1.1 由中鼎集团提供的样件、图纸、检查标准、技术标准以及由此形成的标准等；2.1.2 由供应商制作，中鼎集团认可的图纸、技术条件、标准以及与之相关的资料；2.1.3 相应的集团标准、行业标准和国家标准 ；2.1.4 生产件批准程序PPAP 的要求。2.2 质量管理体系要求中鼎集团在建立和推行ISO/TS16949:2009（以下称为ISO

6、/TS16949） 质量管理体系的同时,要求供应商按ISO/TS16949标准建立质量体系,经销商不做具体要求； 根据供应商类别要求供应商在不同的时期通过ISO/TS16949 或ISO9001第三方质量体系认证,但中鼎集团保留在审核/审查过程中对达到这些标准的过程进行监督的权利。中鼎集团期望其能够遵循一般的环境/职业健康/社会责任等政策，以便将来按诸如ISO 14001/OHSA18001/SA8000等标准进行认证，这些标准还不是强制性的。2.3 其它要求所有供应商及潜在供应商必须确认从现在开始接受并遵循上述和本手册中规定的程序及步骤要求。对于不支持本手册的供应商，中鼎集团保留终止与其合作

7、关系的权利。任何偏差必须在签署文件之前与中鼎集团进行讨论。第二章 供应商开发1 目的选择有能力满足中鼎集团期望的供应商，管理供应商并确定改进计划以达到和保持对公司期望的满足。2 适用范围适用于所有新供应商的开发。3 过程流程注：对于经销商可省去现场评估的步骤，但在锁定品种、货源的前提下必须提交样品试用，在纳入供应商名录时，相应部门必须提供认可或试验结果报告(合格)。认可或试验结果报告必须包含并不限于以下资料：、原产地质保书；、进货检验报告；、试验报告经销商组织原产企业提交PPAP资料应包含以下资料：1) 散装材料检查表2) 实验项目清单3) 初始材料清单4) 工艺流程图5) PFMEA6) 控

8、制计划7) 设备模具工装清单8) 原产地质保书9) MSDS10) 包装防护规范第三章 采购产品的开发及认可1 目的对各公司新增采购产品进行开发。确定和管理适用于相关产品/过程开发项目的产品/过程确认步骤，以降低批量投产成本并在达到满产时即获得必要的产品/过程确认状态。2 适用范围各公司新增采购产品新供应商及原有供应商。3 过程流程详见供应商产品开发流程注：样品两次确认不合格时，重新选择供应商；小批量两次验证不合格时，重新选择供应商。41、在下述情况下，批量产品发运前应进行生产件批准。1) 一种新的零件或产品;2) 对以前不合格处进行整改的零件;3) 产品变更;4) 相对于以前批准过的零件，使

9、用了其它可选择的结构和材料;5) 使用新的工具、模具等;6) 对现有工装及设备进行重新装备或重新调整进行生产;7) 生产过程或生产方法发生了一些变化进行的生产;8) 异地生产;9) 使用新供方;10) 产品停产12 个月以上需恢复生产时。4.2、 生产件认可文件提交清单和等级1) 顾客有特殊要求时，按顾客特殊要求执行;2) 顾客无特殊要求时，对应项目小组根据具体的产品识别出其重要性而确定提交内容和等级；4.3、 过程要求1) 转化的产品图样必须标明尺寸和技术要求、材质要求以及制图日期和签名，手续完备;2) 所有用于过程的检测仪器，均需按相关规定进行管理，作定期检验和校正，同时对测量系统进行分析

10、;3) 应了解顾客的特殊特性符号;4) 初始过程能力必须达到Ppk1.67,若过程能力Ppk1.67 时，要对生产过程加以改进(工艺控制、检测控制)，直到实际的Ppk1.67 为止;若Cpk1.33 时，必须立即采取整改措施，并100%检验，直到Cpk1.33 为止;5) 材料试验采购原材料都应进行材料试验，必须由第三方认可实验室进行试验，并出具试验报告。6) 性能测试当有要求时，供方必须提交性能测试报告，必要时按照顾客要求执行;如不具备试验能力的，则应到认可的第三方认可实验室进行试验，并提供专用报告，同时注明相应的测试机构名称。7) 标准样品及记录的保存供应商必须保存一件标准样品，样品应进行

11、标识并有顾客的批准日期；对于多模腔产品；均应保留每腔一件。4.4、记录的保存内容：1) 零件提交保证书(PSW)2) 全尺寸检查结果3) 材料或性能的检测或试验报告(包括认可的第三方的试验报告)4) 产品图样5) 过程流程图6) 潜在失效模式及后果分析(FMEA)7) 控制计划8) 测量系统分析(MSA)9) 特殊特性初始过程能力10) 顾客的认可报告11) 相关部门向分供方签署的认可报告12) 符合顾客特殊要求的记录4.5、 供应商生产件认可文件的批准供应商提交的生产件认可文件由各分公司质量经理进行批准；生产件认可文件批准后，采购人员签发外协产品(材料)批产通知书并发送至相关人员及供应商。注

12、：1）若客户要求，或项目小组对开发产品的要求，需要进行PPAP 现场审核和鉴定的，则依据审核的结果和/或供应商改进的有效性再予以对PPAP 文件进行批准2）对已在批量供货的产品，若出现供应商变更并需要重新提交确认的，则由各公司质量经理负责对供应商提交的样品及PPAP进行批准和确认；第四章 采购合同管理1.目的为规范公司对采购合同的管理事宜，做好采购合同的编制、签订、执行、修改等工作，使其符合采购管理的要求及公司的利益，特制定本制度。2.适用范围本制度适用于对采购合同管理的相关事宜。采购合同包括：交易基本合同、年度采购合同、批次采购合同、新产品开发协议3.采购合同的编写3.1集团采购管理部是交易

13、基本合同、年度采购合同的归口管理单位，各分公司采购负责年度采购合同、批次采购合同、新产品开发协议的编制、签订、执行、控制等管理事项。3.2构成产品主体的物资必须签订交易基本合同、采购合同，新开发的产品必须签订新产品开发协议；公司生产辅助材料一次性采购金额高于2万元和年度采购金额高于5万元的，必须签订采购合同。3.3采购合同的签订3.3.1集团采购管理部负责编写或更新交易基本合同，制定其他合同的基本框架3.3.2各分公司采购部门根据合同的基本框架编制具体产品采购合同，并组织评审报批（见采购合同评审表）。3.3.3总经理批准后，采购人员组织供应商签订。4.采购合同的签订4.1与公司签订采购合同的供

14、应商必须具有法人资格，并以其自己的名义签订采购合同，如果委托别人代签，采购人员应审验其委托证明。4.2公司与供应商签订的合同必须采用书面形式，其他任何形式的合同视为无效合同。4.3签订后的合同一式五份，分别交集团采购管理部、各公司财务、档案室、供应商各一份。第五章 工程更改控制1 目的保证外部工程更改得到及时有效的实施和控制。2 适用范围适用于本公司所有金属外协件及化工原材料制造过程的工程更改的管理。3 过程流程对任何设计和过程更改必须通知中鼎集团,并得到中鼎集团的批准。1) 事先未得到中鼎集团的正式许可，供方不得对产品进行工程更改。供方由于内部加工原因而需要对产品进行更改时（不论是由供方还是

15、由中鼎集团提出的），必须提前三周时间用书面形式提交产品/过程更改通知，并附上与原始产品鉴定相类似的重新鉴定的试验合格证书。2) 供方只有在收到中鼎集团批准书后才能进行更改，批准书不涉及有关工艺或制造问题的解决方法，这些方面应由供方负完全责任。供方必须对产品和/或工艺过程（材料、加工工艺、处理等）的所有更改保持更改生效日期的记录。如发生更改未书面通知质量管理部SQE，而由此造成的所有损失将由供方承担。3) 供方在更改产品供货之前应书面通知质量管理部SQE 及相关采购员。4) 在更改不涉及图纸号的情况下，对于更改产品的首次发货，供方必须通过在发货文件（包装箱、装箱单、质量合格证书）上标明“更改”字

16、样以示区别。5) 当中鼎集团或中鼎集团客户原因发生更改，由采购管理部向供方发放工程更改通知函，供方须确认回传；如供方未确认回传而由此造成的一切后果将由供方承担；说明：1、当供应商提出更改申请时，必须同时提交相关资料，如材料性能试验报告、工艺验证记录、生产件认可提交文件等；2、供应商须保存相关记录，如更改评审、在生产中实际实施更改实施日期记录；第六章 外包过程管理（工序、模具、工装）1 目的对外包过程进行规定，确保外包过程控制能满足我司生产交付、质量及相关法律法规要求。2 适用范围适用于中鼎橡集团所有外包过程3工作流程：3.1外包申请：各公司事业部根据销售订单、生产计划、生产能力及成本控制的需要

17、，提出产品外包申请，填写GM3040-附表17产品外包申请批准表，同时附上外包产品明细表，经部门负责人签字后交由技术部门评审；3.2外包评审：技术部门收到GM3040-附表17产品外包申请批准表后，对外包产品的特性进行确定，同时进行外包风险评估，并经技术负责人签字后交由质量部门评审；质量部门根据技术确定的外包产品特性，识别和确定控制方法，经质量负责人签字后，反馈事业部；注：技术和质量部门有权根据产品特性和客户的重要程度，拒绝产品外包。3.2.1外包批准：事业部根据评审意见，提交总经理批准后，交由采购部门签收；有采购管理部3.2.2外包准备：采购管理部根据供方开发程序，选择有能力的外包方，并与外

18、包方签订保密协议；外包方需对外包产品的相关要求进行识别评审，并形成记录保存，以便备查，对于有疑问处可寻求技术、质量的支持。技术部门需转化图纸及标准，不得将客户图纸、标准直接发于外包方；质量部门准备外包产品的作业文件等；事业部移交外包产品的工装模具等；技术部门移交外包产品的转化图纸、作业文件等；3.2.3资料移交：采购管理部向外包方移交外包产品的图纸、作业文件、工装模具原材料，并做好发放记录，外包方签字接收；3.2.4样品制作交付：外包方根据提供的外包产品图纸、作业文件、工装模具、原材料进行样品制作，并做好相关记录；当样品制作完成后，交付指定仓库（须附自检报告等），仓库保管员报检；3.2.5样品

19、确认：检验员依据相关作业文件对样品实施检验，并填写样品确认单，由技术、质量签署确认意见；当样品确认不合格时，外包方需再次提交样品进行认可；当样品确认合格后，进行批量生产。根据产品的重要程度，质量有权决定是否到外包方现场进行认可；当样品认可后，采购管理部进行ERP 维护并与外包方签订委托加工合同后，正式转入批产；3.2.6批量生产交付事业部计划部门根据销售订单，申报采购计划外包方根据生产计划组织批量生产，在批量生产过程中，需严格按照我司提供的作业文件来对生产过程进行控制，同时做好相关记录备查；外包方在批量交付时，采用纸箱或可回收的周转箱来装运产品，同时在指定位置贴上标识卡或产品合格证。3.2.7

20、进货验收当外包方交付产品到仓库时，仓库保管员根据计划单进行行政验收，并在2 小时内报检，同时做好到货录入，特急件即时报检；进货检验员按照报检单进行抽检，并在24 小时内出示检验结果，同时将检验结果传递到相关部门，特急件即时出结果；3.2.8过程控制外包方需按照我司要求进行控制并做好相关记录，需要时可向我司寻求支持；当在生产过程中，如出现异常（如产品不良、工艺变更等）应立即停止生产，同时反馈我司相关部门，在得到有效确认答复后，方可生产；当模具损坏，需要进行修复时，需向我司技术部门反馈，在得到确认答复后，方可进行；当模具修复后，需进行样品提交认可，当认可合格后，方可批量生产；3.2.9外包方管理事

21、业部工艺质量科负责在次月2 日前向采购管理部提交上月外包产品月度供货质量状况统计；采购管理部是外包方的归口管理部门，负责在每月底对外包产品的交付情况统计，同时负责编制外包方供货业绩汇总表，公布后并存档。第七章 采购计划7.1采购计划申报7.1.1各分公司批产计划根据经营计划和生产需要，结合安全库存及实际库存情况，及时向采购部门申报物资采购计划，报本部门经理批准后采购；7.1.2各公司外协件试制计划由需求部门申报，部门经理审批，采购部门采购；7.1.3模具公司机械加工用品，由其中转库申报，其做为公司的一个切削分库，承担中鼎股份集团宁国境内公司所有机加工类的相关物资管理.包括计划申报和对境内公司其

22、他部门服务，由模具公司采购。7.1.4电脑、打印机、复印机及服务器和电子产品等相关物资，各分公司申报计划经核批后，由信息中心依据其岗位实际需求配置，报分管副总经理批准后各分公司在定点范围内自行采购，信息中心必须建立各部门及分公司电脑相关物资台帐和去向，常用电脑耗材如墨盒、硒鼓、打印色带由综合库根据最低储备量直接报采购管理部采购。7.1.5计量器材由各需求部门申报计划，500 元以内计量器材由部门经理审批，500 元以上计量器材由部门经理审核后报分管副总批准，由各分公司自行采购，；常用器材（主要指维修用材料）由检测中心计量室自行掌握储备按月申报采购计划，由上市采购管理部采购。计量室需建立计量器具

23、台帐，以及废旧计量量具去向。7.1.6设备部门用料和配件计划由设备部用料部门和各维修组根据部门更新改造和制作计划或者是根据设备新旧程度及保养计划，及时申报采购计划到设备部，由设备部经理审核批准后，编制采购计划报采购部门，进口配件计划由各分公司总经理审批后报采购部门采购，常规物资由综合库根据储备量按月申报，各分公司设备专用备件由各公司自行采购。7.1.7橡胶原材料由各分公司使用部门依据销售滚动计划报混炼胶计划到上市公司材料部，由材料部汇总分解采购计划。进口物资编制进口物资采够计划报总经理批准后下达进口计划至采购管理部。7.1.8常规物资计划申报时间为每月5 日、15 日 25 日，计划申报时间到

24、要求物资到货时间至少有五个工作日。7.2采购计划的编制及执行7.2.1计划编制及控制的原则：适量储备、合理消耗；谁使用，谁申报，谁申报，谁负责。7.2.2各分公司计划员必须遵循先计划后采购的原则，及时编制采购计划并按时下达到相应采购员(必须考虑供应商库存、生产周期及物流周期等)，同时应根据各供方承诺交付时间及时录入ERP 系统，以便提高供方准时交付率。7.2.3采购员接到采购计划后，应在当日内将所有的采购计划传递到供方并取得对方确认；原则上应确保按期交货，如确实不能交货的必须将信息反馈给计划员及时修订交货数量和交货期。7.2.4外购物资原则上一律要编制采购计划，所有的采购计划必须由部门主管领导

25、审批，只有审批有效的计划才能进入ERP 系统传相应执行采购。7.2.5各分公司计划员必须及时检查计划的执行情况，对计划的有效性和时效性负责，对计划的变更和采购文件的变更必须及时注销采购计划。7.2.6各采购部门对计划的有效性进行检查，定期检查分析计划的执行情况。7.2.7所有采购计划档案必须保留一年以上。 第八章 进货验收8.1货到境内要及时提货，将物资安全运达公司待检，同保管员办理必要的手续；8.2供方交付物资质量以本公司提供的采购文件（图纸、技术标准、验收标准、样品，使用性能要求等）为准，出现不合格造成交付数量达不到采购订单要求的数量或超过订单数均视为未按100%按期交付。如因供方不能准时

26、交付等造成本公司停产、加班等损失和增加的所有费用均由供方100%承担，本公司不承担供方额外费用；本公司负责统计因此造成的双方重复和损失费，用以评价考核供方供货业绩。8.3供方交付以本公司采购订单为依据，成套件同时交付，不允许延期交付，不允许少交和多交，否则因此造成的重复费用或附加费由供方100%承担。8.4供方交付物资的同时必须按合同或质量保证协议中的要求随货提供出厂质量检验单、合格证、材料质保书，交货清单等文件，虽然供方交付的物资经检验是合格的，但是若未按要求提供随货文件的仍视为未按100%按期交付，同时在随货文件未到齐之前不办理入帐手续。8.5物资到厂(库)后，仓库保管员根据采购计划组织卸

27、货和初验收（物资名称、规格型号或图号、数量、随货文件、订单号、批次号等），并对外协件、原材料（化工原材料、钢材、铜棒、铝棒等）、油品等填写报检单、连同随货文件一起送交质检部门组织抽样检验，此项工作在收货后4 个小时内完成。否则延期造成的额外费用由仓库保管员承担。8.6仓库保管员凭采购计划单、质检部门出示的进货质量检验单办理入库或退货手续。进货物资计划与订单号相符，若有不符合的或多于计划量的或不配套的仓库保管员均可拒收。8.7质检部门接到报检单后及时抽样、检验，一般时限不超过两个工作日出示验收结果，若有送外检验项目可另加时间，但也不准超过7 个工作日。否则，由此引起的额外停产损失由质检部门承担。

28、8.8供应员采购货物到位后必须同供方及时催办发票，且到仓库办理入库手续；验货开票的应在次月初索取发票，由供应员对收到发票填开内容进行审核无误后传到财务上办理入帐手续，不得拖到次二月，试制试用件如为赠品可不办理入帐手续，如果不是赠品必须在次二月前办理实报价，核价手续，不得长期拖而不决。8.9物资验收合格后，有合同的发票由财务核对无误时直接入帐，如财务核对时发现合同有问题应及时通知当事人处理，处理不了的可报上级处理。无合同有发票由物资管理部审核核对无误后，方可入帐。8.10所有采购物资仓库保管必须依据计划验货，验货后才能办理入库手续，杜绝未见货凭票入库现象发生。8.11物资管理部对各分公司计划的编

29、制、执行进行必要的检查、监督，防止无计划购买，如无计划的物资流入仓库和车间，检查业绩考评是否真正起到控制供方的目的，计划员编制计划是否合理，目的是防止物资脱供和超期储存，各分公司计划必须执行计算机网络管理。第九章 物资保管9.1材料进库管理9.1.1为防止材料积压，造成资金占用，保管员应根据审批的计划单对材料进行验收，不得超计划验收或无计划验收（应急物资除外）。9.1.2材料验收应及时，不得随意延长供货方货物停放时间，对于钢材、化工物资，供方必须提供质量保证书，否则不予验收。9.1.3验收时要利用一些计量手段，严格计量不得多收或少收，五金、电器、配件类实行点数计量；9.1.4外协件、标准件严格

30、按送货单上的计量单位进行计量核对验收；9.1.5对于体积小、数量多的物资采取过磅理论换算与点数相结合进行到货数量验收；9.1.6钢材、钢板必须进行过磅计算，仓库只反映实际数量；9.1.7塑料类（袋装）、油类（桶装）物资按一定的比例对物资进行抽查、验收该物资数量是否正确；9.1.8供货方有送货单按送货单验收，无送货单应根据实点货物填写验收单，现款提货应按提货单验收。9.1.9验收后的物资按定置摆放在待检或待入库区域。9.1.10材料验收后登记备查簿，注明物资名称、规格、到库日期、进货单位、送货人、数量并及时填写报检单，通知使用部门或质检部门、技术部门、试验室、检验员进行质量检验。9.2材料入库管

31、理9.2.1开具入库单：保管员在开入库单时，必须按照财务部门核定的计划价办理，不得自行更改，按实际验收的数量入库，防止错开、漏开、重开。9.2.2退货：对于检验不合格的物资要登记备查簿或录入ERP系统，按定置摆放在不合格区域，并及时通知计划部门或供应员退货，保证物资正常供给。9.3材料发出管理9.3.1公司各原材料为公司生产和非生产经营性领用，仓库保管员必须凭部门负责人审批或认可的领料单以及计划单发货，无合法单据一律不准发货，否则一切责任由保管员自负。9.3.2保管员在发货时要注意物资规格型号，数量计量单位，防止漏发、错发。9.3.3发出物资必须做到先进先出原则，防止材料超期储存。9.3.4月

32、末对所发出材料按部门、材料属性分明细、汇总、整理报表。9.3.5特殊物资领用和发放须对应部门的领导审批后，方可发放，如电脑维修耗材，9.4月末报表9.4.1月末结帐三日保管员向财务报送收发存报表，材料发出报表，材料入库报表，对各种材料的入库单据进行整理、编号、装订成册，妥善保管。9.4.2月末、季度、年末盘仓应在盘仓后三日内向财务报送盘仓报表。9.5库容库貌管理9.5.1各库要做好定置管理，按所划分区域做好定置线。9.5.2除大综物资外，所有合格物资必须上货架，并摆放整齐，做好标识。9.5.3保持全库地面、货架干净、清洁，定期进行清扫。9.6仓库移交管理9.6.1公司在进行人事调整，仓库需更换

33、人员时，更换人与被更换人要参入当月物资盘点。9.6.2按盘点实际数量做盘点报表，盘盈盘亏物资由被更换人负责。9.6.3被更换人在移交之前做好移交清单，理清移交的事项，更换人按盘点报表抽查实物及其他事项确认无误双方签字，交于部门负责人核批，方可生效，移交后的一切事项由更换人负责。第十章 投诉(PR&R)及索赔处理1 目的有效处理投诉以增强顾客满意及提高顾客满意度。2 适用范围适用于影响顾客要求的所有零配件/原材料的供应商。3 工作流程3.1、事业部质量部门根据产品质量问题发生情况，编制问题报告及解决（PR&R）通知，由采购管理部SQE 审核后统一发放给供方。类别 定义例子1问题影

34、响到客户客户生产线或成品库拒收2问题影响且仅限于中鼎的生产成品库拒收，挑选，返修，生产中发现的返回缺陷。3进货时发现的问题进货检验发现的缺陷（事业部反馈的重大缺陷）3.2、当采购管理部SQE 明确要求供方采取纠正预防措施时，供方必须做到以下各点：􀁺 应在24 小时内与我司沟通，了解故障情况，并回复初步的整改计划（包括初步问题分析、临时措施、纠正和预防措施）；􀁺 7 日内回复长期解决方案（附更新的相关文件，如PFMEA、控制计划、作业指导书等文件），以确保不影响我司的生产和交付，并必须在我司要求的期限内整改完成(问题关闭最长不能超过一个月)；􀁺

35、; 在没有完全整改合格前供方需向我司提交产品出货的保全措施计划。如未完成，由此产生的相关费用将由供方承担；􀁺 供方采取的整改措施无效造成问题重复发生，甚至不回复的均纳入供方业绩评价，严重的将推迟付款。3.3、措施验证：由采购管理部SQE 对供方回复的纠正措施进行文件类资料的验证，事业部质量部门对供方整改后的首批产品进行实物验证。4、 退货处理当对供方提供的产品做退货处理后（包括对批量产品进行挑选或在中鼎现场维修），供方应保留GM3049-附表35退货单，并：􀁺 将退货情况进行统计，对应事业部质量部门适时将相关数据录入供应商管理平台进行更新；􀁺

36、; 供方需确定用户反馈的不合格品的PPM 目标值，并对供货质量实际状况做年度统计（采用PPM计算）。􀁺 退货产品由供方在接到通知后7 日内自行负责运回，费用自理。每超过1 天将加收100 元/天的仓储费用；对供方超过15 天不进行处理的由我司进行处理。第十一章 结算付款11.1付款计划月底由财务部提供付款帐面余额、帐龄资料，各分公司结合本月采购计划和采购合同付款期，编制采购资金计划申报表，每月25日前报相关部门审核后，财务部审核汇编后，报总经理批准。11.2批准后的采购资金计划，由财务部负责反馈一份给采购部门，采购部门根据资金计划结合供方业绩，财务部统一付款。11.3统一付款

37、时间为月末30日，最迟不超次月5日，月度计划当月有效。11.4零星应急用款月初可考虑部分，并在资金计划中申报出来，在批准范围内的资金计划可随时办理。11.5控制不合理价格，真实反映财务入账物资价格，所有财务入账物资价格必须根据公司核价流程及内控规定执行核价入账。第十二章 供应商供货业绩评价1 目的全面识别和监控供应商提供产品、服务和过程能力与中鼎要求的差异，不断进行持续改进。对本公司所有经批准供货的供应商进行评价，实行优胜劣汰。2 适用范围适用于本公司对涉及汽车、办公自动化等产品供应商的业绩评价和监控。3 相关部门供应商、采购管理部、质量管理部。4 工作职责4.1. 集团采购管理部是供应商综合

38、评价的归口管理部门4.2 分公司采购负责在每月底对外协、外购材料的交付情况统计，并与次月2日前提交集团采购部；4.3. 分公司采购负责在每月底对采购产品质量情况统计，并与次月2日前提交集团采购部；4.4. 集团采购管理部负责供应商业绩公布并存档。4.5. 分公司采购负责在每月底对供应商产品开发情况统计，并与次月2日前提交集团采购部；5 工作流程及控制要点5.1 供应商分类按供方提供产品的特性（安全或法规件、重要功能配合件、原材料、一般普通件），将其分为类、类、类、IV类，进行分类管理。类供方指提供安全或法规件、重要功能配合件的零部件的供应商及提供原材料的供应商类供方指提供用于产品生产一般零件的

39、供应商类供方指提供原材料的经销商、代理商IV类供方指提供产品包装和生产辅助材料的供应商。对于顾客指定的供应商，按照本手册要求进行评价，如不能达到要求，及时和顾客沟通。4、供应商业绩评价4.1 月度统计4.1.1 采购管理部根据事业部提交的供应商数据按照“月度评分细则”进行汇总、统计并将评价结果以质量通报的形式传于供应商以便于供应商进行分析和改进。4.1.2、评分细则实物质量（按产品数量计算，满分60 分，其中退货PPM 占10 分，成本占10 分）生产企业合格得40 分；经销企业合格得60 分；金属外协件生产商：根据不合格的严重程度分为轻微不合格、一般不合格、严重不合格；轻微不合格:可以直接代

40、用，不会影响产品性能、外观和交付（得分90）；一般不合格:经过挑选可以代用（得分80）；经过增加工序（返工、返修）可以代用（得分60）；严重不合格:影响生产和交付并且不能使用(退货得分0 分)。化工材料生产商：合格得40 分，退货得0 分。 退货PPM（10 分）当月退货PPM 值50 的不扣分；当月退货PPM 值在5180ppm 的扣2 分；当月退货PPM 值在81120ppm 的扣4 分；当月退货PPM 值在121160ppm 的扣6 分；当月退货PPM 值在161200ppm 的扣8 分；当月退货PPM 值200ppm 的扣10 分。成本（10 分，以其所占比例进行评价）供应商当月成本按

41、下式计算：成本=额外损失费+代普检费(当发生时)+超额运费额外损失费=退货产品数量*产品单价超额运费=(计划批数-准时交付批数)*运费比例按下式计算：比例(X)=成本/进货数量*产品单价*100%评价方法：当月X8%的扣10 分； 当月8%X6%的扣8 分;当月6%X4%的扣6 分; 当月4%X2%的扣4 分;当月2%X1%的扣2 分; 当月X<1%的不扣分.供应商运费按以下：1、150 公里按200.00 元/天计算；2、50 公里以上按左边的运费计算。交付评价(经销企业此项不做评价，满分 20 分) 交付及时性 （以准时交付率计算：当月准时交付率70%得0 分）交付及时性得分 = 按

42、时批/计划批*20 服务（20 分）A 对我公司发出的任何信息（如报价及时性、随货附件的完整性等）采取措施超过本公司规定期限二天的扣2 分（三天扣3 分、四天扣4 分直至扣完）；B 退货产品未在限期内运离仓库的扣10 分；C 第一次整改措施失效，出现二次投诉的扣12 分；D 对我公司发出的任何信息未采取任何措施的扣20 分(包括体系、过程、环境审核问题项的改进证据、生产件认可文件、不使用禁用物质的证明文件等)；4.2 季度评价4.2.1 每月度各分公司采购对供应商供货业绩进行统计：综合评分=实物质量得分+交付及时性得分+服务得分+退货PPM 得分+超额运费得分4.2.2 采购管理部质量科每季度

43、对各分公司采购的供货业绩统计进行汇总。4.2.3 采购管理部质量科每季度对下表（供应商表现）项目进行评价，以下项目均按照100分进行单项评价。4.2.4 综合评价准则： 质量科每季度最后一周形成综合评价结果，并上报管理科，以便电子平台及时更新；综合评价项目为供货业绩得分+供应商表现得分；供货业绩得分占60%供应商表现得分占40%供应商表现评价内容：评价项目体系审核质量保证能力（过程审核）配合度（问题处理、新产品开发积极性等）开发能力价格水平（成本控制能力）发展规划（投入、基本情况变化）质量问题处理得分比例10%15%15%15%20%10%15%4.3 年度评价4.3.1 供应商年度综合评价的

44、统计为本年度的1 月至12 月的各项评价指标的实现情况；4.3.2 采购管理部在每年12 月底或次年元月初，对所有供应商进行年度综合评分、排序，找出优秀供应商以及最差供应商；供应商应根据具体存在的问题制定新一年度的改进计划注：年度综合得分=统计年度的季度综合得分/4。5、供应商分级5.1 每季度末月最后一周，采购管理部根据供应商的年度综合评分和排序结果，对所有供应商进行动态分级，将供应商划分为A、B、C、D 四个等级；级别 得分A 级 90 A 100B 级 75 B 90C 级 60 C 75D 级 606、供应商季度评价结果处置办法级别 货款 支付方式 措施A 、 按合同约定付款方式执行

45、下个月度配套份额优先保证，可进行新品开发B 、 按合同约定付款方式执行 下个月度配套份额不变，可进行新品开发C、 货款按120 天付3 个月承兑支付（根据合同约定推迟一个月）制定改进措施；如连续两个月被评为C 级的，供货产品进行100检验，检验费用由供应商承担同时由采购管理部组织对其进行过程审核，以督促其提高供货产品质量；当审核结果为C 级时，停止新品开发；待整改合格且供货业绩达到B 级，可恢复新品开发；D、 货款按150 天付3 个月承兑并停止新品开发（根据合同约定推迟二个月）制定改进措施，供货产品进行100检验，检验费用由供应商承担；采购管理部组织相关部门对其进行过程审核；当审核发现的问题

46、改进完毕，可恢复新品开发。连续两个月被评为D 级的，停止新品开发和供货并进行整改，直到整改经本公司确认合格后方可进行新品开发和继续供货，否则取消配套资格；注：季度评价为A、B 级的，等级相同价廉的，份额可增加20； 对于现款提货的供应商，月度评价结果不做考核，年度累计作为是否继续保留到供应商名录的依据。 季度综合评价结果作为更新供应商名录中的状态的依据；7、供应商年度评价结果处置办法7.1 对于一品一点的供应商：级别 处置办法 A 级供应商 继续与之维持紧密的合作伙伴关系B 级供应商 继续与之保持合作伙伴关系，同时督促其提高质量C 级供应商 促进其提高质量并减少配套份额D 级供应商 为不合格供

47、应商，取消其配套资格，重新开发新供应商7.2 采购管理部根据年度综合评价结果，结合价格因素，确定年度优秀供应商，并予以表彰，确定条件如下：1）年度综合评价结果在前 名并且各项评价指标达到预定目标的；2）现场评审达到B 级以上并且问题项完全关闭的；3）产品价格原则上在上年度有5以上的下降趋势(原料、原材料市场价格稳定)。8 改进8. 1 每年年底，采购管理部将供应商本年度的绩效指标实现值及次年本公司所要求达到的目标值，以供应商质量提升计划的形式反馈供应商并要求其做出承诺，同时提交达到承诺目标值所采取的措施计划，以便采购管理部跟踪验证其措施计划的有效性；8. 2 每月月底采购管理部拟出月度供货业绩

48、排名最末三名的供应商清单，并通知供应商到我司进行质量改进汇报会。9、供应商供货异常处理9.1供应商产品若出现以下问题(外协件及化工原材料供应商)：a）在进货检验中连续出现3 批相同或类似的不合格；b）在进货检验中一个月出现5 批退货且改进效果不明显的供应商；c）在进货检验中一个月出现返修、返工批数达5 批的；d）经售后产品分析有严重质量问题；e）因配套产品出现严重质量问题造成中鼎集团损失或用户投诉的。9.2处置办法：1）对于一品两点的供应商，停止供货1-6 个月。停止供货期满，供应商需提前30 天向中鼎集团采购管理部提出重新供货申请，当重新提供的样件或生产件认可文件经我公司认可批准后，方能恢复

49、供货；2）对于一品一点的供应商，要求其限期整改和产品进行100%全检，供应商承担100%检验费用，直到整改合格；必要时进行现场评审或开发新供应商替代。3）工序外委或外包供应商：a) 在进货检验中连续出现2 批相同或类似的不合格；b) 在进货检验中一个月出现3 批退货且改进效果不明显的供方；c) 一个月出现返工批数达2 批的；d) 经售后产品分析有严重质量问题；e) 因配套产品出现严重质量问题造成中鼎损失或用户投诉的。处置办法：1）要求其进行限期整改,直至整改合格，需要时进行过程审核；2）对于造成我公司产品报废的按照成本价进行索赔。第十三章 供应商评审1 目的为满足顾客和相关方要求以及提升供应商

50、产品、过程设计开发和批量生产后的过程能力。2 适用范围针对供应商产品、过程设计开发和批产后的过程能力进行审核，评价供应商为中鼎提供产品的过程是否满足要求，推动供应商建立健全质量管理体系，确保所供产品的质量。3工作流程：3.1相关部门提出的二方审核要求的落实采购管理部负责组织相关部门提出的突发性和批量性质量问题确定二方审核需求或中鼎各子系统、专业厂因关注供方特定技术、质量问题而需派出人员（技术专家）进行专题审核的需求。3.2制定供应商审核、跟踪计划采购管理部负责制定供方月度审核计划；对于综合评价等级排名在前的供方，采购管理部可依据质量状况，适时地制订跟踪计划。3.3审核前期准备采购管理部负责组建

51、第二方审核组（必要时可邀请技术专家）；审核组长负责制定供方审核计划并与供方沟通确认审核相关事宜；审核组收集供方的相关背景资料如实物质量状况及所供产品的特点等；审核组负责准备审核文件如程序，审核提问表，审核问题整改表等；3.4供应商审核准备供方应确认审核安排并在内部传递信息；准备好相应的质量文件（如手册和程序文件等）、记录。3.5现场审核供方现场审核由审核组组长主持安排，主要包括以下工作内容：A 首次会议：审核组成员介绍及宣布第二方审核安排；B 参照审核提问表实施现场审核（技术专家负责审核特定技术）；C 审核组内部交流，针对审核过程中的审核发现，审核员应开出问题整改表。D 与供方代表沟通；E 末

52、次会议：通报不符合项及整改要求，对严重不符合项应提出关闭期限。3.6 审核评分判定与定级建议按照相应供方审核评分规则对照审核提问表中每个问题的审核发现进行评分：并按照相应公式计算总得分。3.7编制审核报告审核组长根据实际审核结果，编制相应审核报告，包括优点、需改进的方面并送交采购管理部经理审批，同时发放供应商。3.8 供应商制定整改计划并实施供方应针对审核过程中发现的问题采取纠正措施，制定整改计划并在要求时间内以电子版的形式提交给中鼎采购管理部。3.9跟踪验证采购管理部根据不符合项性质和重要性，适时组织对供方整改措施的有效性进行验证，并上报验证结果。对于质量问题较多并且较严重的供方，采购管理部

53、可依据质量状况，适时地组织审核员和技术专家对供方进行跟踪，以促进供方的改进。3.10 供应商审核汇总采购管理部根据月度审核计划及执行情况，将审核结果进行汇总。3.11 审核类型及频次体系审核：每二年评审一次。当供应商组织发生变更时，采购管理部根据实际情况组织进行体系审核;过程审核：当评价等级为A 级时，每三年评审一次，当评价等级为B 级时，每二年评审一次，当评价等级为C、D 级时，每年评审一次;当供应商供货业绩评价连续两个月评价为C、D 级以及交付产品出现重大质量事故并造成客户投诉的，生产质量部根据实际情况组织进行过程审核;供应商产品/过程鉴定：各部门项目组根据开发产品的重要性，决定是否申请对

54、供应商产品/过程进行鉴定审核;质量部门组织相关人员实施;禁用物质管理体系审核：每二年评审一次；当客户提出要求时，如特殊过程审核、物流审核等，则按照客户要求执行。第十四章 供应商名录管理（顾客指定供应商）1 目的供应商进出名录得到有效控制，并处于最新状态。2 适用范围适用于本集团公司对所有类别供应商的管理。3 工作内容：3.1、本供应商名录包括了中鼎集团公司所有类别供应商；3.2、本供应商名录的首次发放需经采购管理部长批准；3.3、供应商纳入或剔除供应商名录时需经过总经理批准；3.4、月度供货业绩结果、供应商更名、供应商质量体系变更等引起的供应商名录更新由采购管理部负责更新，并做好更新记录；3.5、对于长期未供货的供应商恢复供货时，需进行现场审核以及提交生产件认可文件，当被PPAP批准后，审核结果达到B级后，方可批量供货；非汽车行业的供应商需进行现场审核，审核结果达到B级后，方可批量供货；3.6、每次更新后的供应商名录由采购管理部直接在公司OA 网上发放公布；3.7、本供应商名录的维护、更新及管理由采购管理部负责。3.8、对于顾客指定的供应商，必须有顾客书面的指定文件或在顾客图面上直接制定，否则不能作为顾客制定供应商。顾客制定供应商比寻按照本手册要求进行评价，如不能达到要求，及时和顾客沟通。按照本手册达到合格供应商要求时，方可纳