2022年河南省一般证券从业资格考试题库（含法律法规和基础知识）

1、2022年河南省一般证券从业资格考试题库（含法律法规和基础知识）一、单选题1.以下关于证券公司内部控制制度建设的基本要求中说法错误的是（）A、证券公司业务授权应当采用书面形式B、应当提高工作效率，比如资金清算人员由技术部人员兼任，以及时解决资金收支时发生的技术难题C、应当建立完备的业务台账系统，并通过业务台账系统和会计核算系统交叉印证，防止出现账外经营、账目不清等问题D、重要合同和票据应有连号控制、作废控制等专门措施答案：B解析：本题考查证券公司内部控制制度机制建设的基本要求。资金清算人员不得由电脑部门人员和交易部门人员兼任。2.期货交易管理条例第十九条规定，期货公司办理变更注册资本且调整股权

2、结构和变更业务范围事项，国务院期货监督管理机构应当分别自受理申请之日起（）日内作出批准或者不批准的决定。A、30B、60C、20D、40答案：C解析：本题考查期货交易管理条例第十九条的规定，期货公司办理变更注册资本且调整股权结构及国务院期货监督管理机构规定的其他事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起20日内作出批准或者不批准的决定。3.证券公司应在金融衍生品出事交易确认书签订后（）个工作日内报送初始交易备案明细表等材料。A、3B、5C、7D、10答案：B解析：本题考查场外衍生品业务备案相关知识。4.（2017年真题）证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材

3、料应至少妥善保管（）年。A、10B、15C、20D、25答案：C解析：证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保管20年。5.按照证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法及配套自律规则的要求，以下提升合规负责人及其他合规管理人员的独立性和履职保障的举措错误的是（）。A、合规部门及其合规管理人员由合规负责人考核B、中国证券业协会可以根据日常监管掌握的情况建议公司董事会调整考核结果C、其他合规人员工作称职的，其薪酬收入总额应当不低于公司同级别人员的平均水平D、中国证监会和自律组织的外部支持答案：B解析：本题考查证券公司合规负责人和合规管理人员的独立性原则的

4、有关规定。中国证监会相关派出机构可以根据日常监管掌握的情况建议公司董事会调整考核结果。6.根据证券投资基金法，未经核准，擅自从事基金托管业务的，责令停止，没收违法所得，并处罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）罚款。A、30万元以上60万元以下B、3万元以上30万元以下C、3万元以上10万元以下D、10万元以上100万元以下答案：B解析：本题考查证券投资基金法的规定。证券投资基金法第一百二十五条规定，未经核准，擅自从事基金托管业务的，责令停止，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处10万元以上100万元以下罚款；对

5、直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上30万元以下罚款。7.下列有关利润分配的说法，正确的是（）。A、股份有限公司中，公司章程不能规定不按照持股比例分配利润B、董事会可以在公司弥补亏损前向股东分配利润C、公司持有的本公司股份可以分配利润D、有限责任公司中，全体股东可以约定不按照出资比例分取红利和优先认缴出资答案：D解析：本题考查公司的利润分配。有限责任公司全体股东约定不按照出资比例分取红利或者不按照出资比例优先认缴出资的，可以不按照实缴的出资比例分取红利和认缴出资，选项D正确；A项，股份有限公司按照股东持有的股份比例分配，但股份有限公司章程规定不按持股比例分配的除外；B项

6、，董事会违反规定，在公司弥补亏损和提取法定公积金之前向股东分配利润的，股东必须将违反规定分配的利润退还公司；C项，公司持有的本公司股份不得分配利润。8.下列事项中，不需要发行人聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责的是（）。A、上市公司发行可转换公司债券B、发行人发行企业债券C、上市公司发行新股D、首次公开发行股票并上市答案：B解析：发行人应当就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责：（1）首次公开发行股票并上市。（2）上市公司发行新股、可转换公司债券。（3）中国证监会认定的其他情形。9.（2016年真题）下列选项中，说法正确的是（）。A、证券投资咨询业务是证券投资顾问业务的一

7、种基本形式B、中国证监会及其派出机构依法对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督管理C、证券公司经营融资融券业务，应当以客户的名义，在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户D、中国证监会对证券发行承销过程实施事前事后监管发现涉嫌违法违规或者存在异常情形的，可责令发行人和承销商暂停或中止发行答案：B解析：证券投资顾问业务暂行规定第2条所称证券投资顾问业务，是证券投资咨询业务的一种基本形式，指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，

8、并直接或间接获取经济利益的经营活动。故选项A不正确。根据证券投资顾问业务暂行规定第6条第1款的规定中国证监会及其派出机构依法对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督管理。故选项B正确。根据证券公司融资融券业务管理办法第10条的规定。证券公司经营融资融券业务应当以自己的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户。故选项C错误。根据证券发行与承销管理办法第35条的规定中国证监会对证券发行承销过程实施事中事后监管，发现涉嫌违法违规或者存在异常情形的，可责令发行人和承销商暂停或中止发行，对相关事项进行调查处理。故

9、选项D错误。10.证券投资咨询机构及其执业人员在与自身有利益冲突的（）情形下，应当进行执业回避。经中国证监会核准的公开发行证券的企业的承销商或上市推荐人及其所属的证券投资咨询机构和证券投资咨询执业人员（包括自有关证券公开发行之日起18个月内调离的证券投资咨询执业人员），不得在公众传播媒体上刊登或发布其为用户撰写的投资价值分析报告，也不得以假借其他机构和个人名义等方式变相从事前述业务证券公司的自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员在离开原岗位后的6个月内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务证券投资咨询机构或其执业人员在知悉本机构、本人以及财产上的利害关系人与有关证券有利

10、害关系时，不得就该证券的走势或投资的可行性提出建议或评价中国证监会根据合理理由认定的其他可能存在利益冲突的情况A、B、C、D、答案：D解析：考查证券投资咨询机构及其执业人员应进行执业回避的情形。证券投资咨询机构及其执业人员在与自身有利害冲突的下列情况下应当进行执业回避：第一，经中国证监会核准的公开发行证券的企业的承销商或上市推荐人及其所属的证券投资咨询机构和证券投资咨询执业人员（包括自有关证券公开发行之日起18个月内调离的证券投资咨询执业人员），不得在公众传播媒体上刊登或发布其为客户撰写的投资价值分析报告，也不得以假借其他机构和个人名义等方式变相从事前述业务。第二，证券公司的自营、受托投资管理

11、、财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员在离开原岗位后的6个月内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务。第三，证券投资咨询机构或其执业人员在知悉本机构、本人以及财产上的利害关系人与有关证券有利害关系时，不得就该证券的走势或投资的可行性提出评价或建议。第四，中国证监会根据合理理由认定的其他可能存在利益冲突的情形。11.交易所融资融券交易实施细则规定，融资、融券期限最长不得超过（）个月。A、3B、4C、5D、6答案：D解析：考查融资融券期限。交易所“融资融券交易实施细则”规定，融资、融券期限最长不得超过6个月。12.下列说法错误的是（）。A、研究销售人员不得参与对分析师等研究人员的考核B、要强

12、化媒体合作管理C、采取有效措施提供证券研究报告相应的后续服务和解读服务，防止误导公众投资者D、外部评选结果是作为证券分析师薪酬激励的依据之一答案：D解析：外部评选结果仅作为对分析师个人社会评价的参考，不得作为证券分析师薪酬激励的依据之一。13.签订期货经纪合同的双方主体分别是（）。A、期货公司和证券公司B、期货公司和客户C、证券公司和客户D、期货公司和证监会派出机构答案：B解析：证券公司中间介绍业务。证券公司应当及时将客户开户资料提交期货公司，期货公司应当复合后与客户签订期货经纪合同，办理开户手续。14.（2016年真题）下列属于期货交易所职责的有（）。提供交易的场所设计合约，安排合约上市为期

13、货交易提供集中履约担保间接参与期货交易A、B、C、D、答案：A解析：根据期货交易管理条例第10条的规定，期货交易所应当依照本条例和国务院期货监督管理机构的规定，建立、健全各项规章制度，加强对交易活动的风险控制和对会员以及交易所工作人员的监督管理。期货交易所履行下列职责：提供交易的场所、设施和服务；设计合约，安排合约上市；组织并监督交易、结算和交割；为期货交易提供集中履约担保；按照章程和交易规则对会员进行监督管理；国务院期货监督管理机构规定的其他职责。期货交易所不得直接或者间接参与期货交易。未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事信托投资、股票投资、非自用不动产投资等与其

14、职责无关的业务。15.在交易所上市交易的并经交易所认可的可作为融资买入或融资卖出的证券统称为标的证券，标的证券主要包括（）。股票证券投资基金债券其他证券A、B、C、D、答案：D解析：本题考查标的证券涵盖范围，在交易所上市交易的并经交易所认可的可作为融资买人或融资卖出的证券统称为标的证券，标的证券主要包括股票、证券投资基金、债券、其他证券。16.根据证券法第一百八十三条的规定，证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的，可以采取的措施有（）。没收违法所得，并处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款没有违法所得的或违法所得不足100万元的，处以100万元以上800万元以下的罚款情节严重的

15、，处以暂停或者撤销相关业务许可对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以50万元以上500万元以下的罚款A、B、C、D、答案：C解析：根据证券法第一百八十三条规定，证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的，责令停止承销或者销售，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款；没有违法所得的或违法所得不足100万元的，处以100万元以上1000万元以下的罚款；情节严重的，处以暂停或者撤销相关业务许可；给投资者造成损失的，应当与发行人承担连带赔偿责任；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以50万元以上500万元以下的罚款。17.公司的营业执照上应当

16、载明的事项有（）。.公司设立方式.公司注册资本.公司法定代表人.公司股份总数A、B、C、D、答案：B解析：根据公司法的规定，公司营业执照应当载明如下事项：（1）公司名称；（2）公司住所；（3）公司注册资本，项符合；（4）公司经营范围（5）公司法定代表人姓名，项符合。综上所述，、项符合题意。故本题选B选项。18.期货交易管理条例规定，下列不属于期货交易所、非期货公司结算会员有下列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得的行为是（）。A、违反规定收取手续费的B、涉及重大诉讼、仲裁C、不按照规定公布即时行情的，或者发布价格预测信息的D、不按照规定提取、管理和使用风险准备金的答案：B解析：本题考查

17、期货交易管理条例的规定，期货交易所、非期货公司结算会员有下列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得：（1）违反规定接纳会员的；（2）违反规定收取手续费的；（3）违反规定使用、分配收益的；（4）不按照规定公布即时行情的，或者发布价格预测信息的；（5）不按照规定向国务院期货监督管理机构履行报告义务的；（6）不按照规定向国务院期货监督管理机构报送有关文件、资料的；（7）不按照规定建立、健全结算担保金制度的；（8）不按照规定提取、管理和使用风险准备金的；（9）违反国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的；（10）限制会员实物交割总量的；（11）任用不具备资格的期货从业人员的；（12）违

18、反国务院期货监督管理机构规定的其他行为。19.按照证券公司全面风险管理规范的要求，（）的职责包括：谨慎处理工作中涉及的风险因素；发现风险隐患时主动应对并及时履行报告义务。A、员工B、经理层C、各业务部门、分支机构及子公司负责人D、风险管理部门答案：A解析：本题考查全面风险管理的责任主体。20.（2017年真题）证券公司从事客户资产管理业务，应当遵循的原则有（）。公平公开公正自愿A、B、C、D、答案：C解析：证券公司从事客户资产管理业务，应当遵循公平、公正的原则，维护客户的合法权益，诚实守信，勤勉尽责，避免利益冲突。21.证券公司的股东可以用（）出资。.货币.劳务.信用.证券公司经营必须的非货币

19、资产A、B、C、D、答案：A解析：本题考查证券公司股东出资的规定。根据证券公司监督管理条例第九条第一款、第三款的规定，证券公司的股东应当用货币或者证券公司经营必需的非货币财产出资。证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的30%。综上所述，、项符合题意，、项不符合题意。故本题应选A选项。22.（2020年真题）根据证券公司流动性风险管理指引下列关于流动性风险管理的说法，正确的有（）I证券公司流动性风险管理目标是建立健全流动性风险管理体系，对流动性风险实施有效识别、计量、监测和控制，确保其流动性需求能够及时以合理成本得到满足II证券公司流动性风险管理应须知全面性、审慎性和准确性原

20、则III证券公司应建立有效的流动性风险管理组织架构，建立健全有效的考核及问责机制IV中国证券业协会通过非现场检查、现场检查等方式对证券公司的流动性风险水平及其管理状况实施自律管理A、I、II、III、IVB、I、III、IVC、II、IIID、I、II、IV答案：B解析：II项错误，证券公司流动性风险管理应遵循全面性、审慎性和预见性原则。全面性原则，是指证券公司流动性风险管理应全面覆盖证券公司各部门、分支机构、子公司，包含所有表内外和境内外业务，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节。审慎性原则，是指证券公司应对流动性风险管理各个环节进行严谨、审慎判断，保障公司流动性的安全。预见性原则，是指证券

21、公司应加强资金来源、资金运用规模及期限结构变化方面的预测分析，合理预见各种可能出现的风险，协调公司表内外各项业务发展。23.下列关于财务顾问主办人保密与培训制度表述正确的有（）。财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行保密责任，不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券或者谋取其他不当利益财务顾问及其财务顾问主办人应当督促委托人、委托人的董事、监事和高级管理人员及其他内幕信息知情人严格保密，不得进行内幕交易财务顾问应当按照证监会的要求，配合提供上市公司并购重组相关内幕信息知情人买卖、持有相关上市公司证券的文件，并向证监会报告内幕信息知情人的违法违规行为，配合证监会依法进行调查财务顾问主办人应当参加中

22、国证券业协会组织的相关培训，接受后续教育A、B、C、D、答案：D解析：本题考查财务顾问主办人保密与培训制度。24.证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，违反证券法第五十三条的规定从事内幕交易的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，没有违法所得或者违法所得不足50万元的，处以（）的罚款。A、3万元以上30万元以下B、30万元以上60万元以下C、50万元以上500万元以下D、违法所得1倍以上10倍以下答案：C解析：本题考查证券法。根据证券法第一百九十一条的规定，证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人违反证券法第五十三条的规定从事内幕交易的，责令依法处理非法持有的证券，没

23、收违法所得，并处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足50万元的，处以50万元以上500万元以下的罚款。25.按照证券监督管理条例的要求，以下关于证券公司独立董事的规定说法正确的是（）。A、独立董事连任时间最多不超过7年B、任何人员最多可以在3家证券公司担任独立董事C、独立董事应当在股东（大）会上提交工作报告D、出于公司业务保密需要，某些情况下，独立董事享有的知情权可以少于其他董事答案：C解析：本题考查独立董事的有关规定。独立董事与公司其他董事任期相同，连任时间最多不超过6年。任何人员最多可以在2家证券公司担任独立董事。证券公司应当保障独立董事享有与其他董事同等的知情

24、权。26.证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，子公司风险管理工作负责人应由证券公司首席风险官考核，考核权重不低于（）。A、30%B、40%C、50%D、60%答案：C解析：本题考查证券公司将子公司的风险管理纳入统一体系的要求。27.变相公开发行证券的行为特征不包括（）。A、非公开发行股票及其股权转让，釆用广告、公告、广播、电话等公开方式或变相公开向社会公众发行B、向不特定对象发行证券C、公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票D、向特定对象转让股票，未经中国证监会注册，转让后公司股东累计超过200人答案：B解析：变相公开发行证券包括但不限于以下几种情形：（1）非公开发行股票及

25、其股权转让，采用广告、公告、广播、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信、公开劝诱等公开方式或变相变相公开向社会公众发行。（2）公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票。（3）向特定对象转让股票，未经中国证监会注册，转让后公司股东累计不超过200人。28.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，采取隐瞒、编造重要事实等特别恶劣手段，或者涉案数额特别巨大的，可以对有关责任人员采取（）的证券市场入措施。A、13年B、35年C、510年D、终身答案：D解析：本题考查证券市场禁入措施的期限。29.经过风险承受能力评估，经营机构将普通投资者按照其风险承受能力由低到高至少划分为（）五个等

26、级。A、Al、A2、A3、A4、A5B、A5、A4、A3、A2、A1C、Cl、C2、C3、C4、C5D、C5、C4、C3、C2、C1答案：C解析：本题考查普通投资者的划分等级。30.公司从事经营活动，必须做到（）。遵守法律、行政法规遵守社会公德、商业道德诚实守信接受政府和社会公众的监督承担社会责任A、B、C、D、答案：D解析：本题考查公司经营原则。公司从事经营活动，必须做到遵守法律、行政法规，遵守社会公德、商业道德，诚实守信，接受政府和社会公众的监督，承担社会责任。31.(2019年真题)根据证券公司合规管理实施指引，合规管理的基本制度应当明确（）.合规管理的目标、基本原则、机构设置.发生重大

27、亏损或者重大损失的处置程序.履职保障、合规考核.违法违规行为及合规风险隐患的报告、处理和责任追究A、B、C、D、答案：B解析：证券公司应当制定合规管理的基本制度，经董事会审议通过后实施。合规管理的基本制度应当明确合规管理的目标、基本原则、机构设置及其职责、履职保障、合规考核、违法违规行为及合规风险隐患的报告、处理和责任追究等内容。证券公司应当结合本公司经营实际情况，制定指导经营活动依法合规开展的具体管理制度或操作流程，切实加强对各项经营活动的合规管理。证券公司应当制定工作人员执业行为准则，引导工作人员树立良好的合规执业意识和道德行为规范，确保工作人员执业行为依法合规。32.证券公司在柜台市场开

28、展业务下列做法符合投资者适当性管理相关规定的有（）。.证券公司按照法律法规，行业自律规则等建设投资者适当管理制度.证券公司在进行柜台交易前，了解投资者的身份、财产与收入状况、信用状况、投资经验、风险承受能力等情况.证券公司采取措施确保在柜台市场交易的私募产品持有人数量符合相关规定，并要求私募产品发行人承诺私募产品的持有人数量符合相关规定.证券公司进行金融衍生品柜台交易，向非金融机构投资者充分披露其与基础金融资产发行人等相关当事人之间存在的关联关系A、B、C、D、答案：B解析：普通投资者享有特别保护的规定（1）证券公司在柜台市场开展业务，应当按照法律、行政法规、中国证监会规定、行业自律规则等建立

29、投资者适当性管理制度，做好投资者准入、投资者教育等工作，不得诱导投资者参与与其风险承受能力不相适应的交易。（2）证券公司在进行柜台交易前，应当采取有效措施了解投资者的身份、财产与收入状况、信用状况、金融知识、投资经验、风险承受能力等情况。（3）证券公司进行金融衍生产品柜台交易，应当向非金融机构投资者客观、全面地介绍该项交易的性质、风险收益特征及相关基础金融资产的状况，充分披露其与基础金融资产发行人等相关当事人之间是否存在关联关系等可能影响投资者决策的信息。（4）证券公司应当采取有效措施确保在柜台市场交易的私募产品持有人数量符合相关规定，并要求私募产品发行人承诺私募产品的持有人数量符合相关规定。

30、故本题选B选项。33.（2017年真题）“荐股软件”可实现的功能包括（）。提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见，或者预测具体证券投资品种的价格走势提供具体证券投资品种选择建议提供具体证券投资品种的买卖时机建议提供其他证券投资分析、预测或者建议A、B、C、D、答案：C解析：“荐股软件”，是指具备下列一项或多项证券投资咨询服务功能的软件产品、软件工具或者终端设备：（1）提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见，或者预测具体证券投资品种的价格走势。（2）提供具体证券投资品种选择建议。（3）提供具体证券投资品种的买卖时机建议。（4）提供其他证券投资分析、预测或者建议。34.下列说法，正确的有（）。证券

31、投资顾问基于特定客户的立场，遵循忠实客户利益原则，向客户提供适当的证券投资建议；证券分析师基于独立、客观的立场，对证券及证券相关产品的价值进行研究分析，撰写发布研究报告证券投资顾问服务于不特定的客户，证券研究报告操作上向特定用户发布，提供证券估值等研究结果证券投资顾问一般服务于普通投资者，证券研究报告一般服务于基金、QFII等专业投资者证券投资顾问服务与特定客户的证券投资及其利益密切相关，但通常不会显著影响证券定价；证券研究报告向多个机构客户同时发布，对证券价格可能产生较大影响A、B、C、D、答案：C解析：考查证券投资顾问业务和发布证券研究报告的区别。证券投资顾问在了解客户的基础上，依据合同约

32、定，向特定的客户提供适当的、有针对性的操作投资建议。证券研究报告操作上向不特定的客户发布，提供证券估值等研究结果，关注证券定价，不关注买卖时机选择等具体的操作性投资建议。35.证券公司应当制定涉及恐怖活动资产的内部操作规程和控制措施，对分支结构和附属机构之行动的情况进行监督管理，严格按照（）发布的恐怖活动组织及恐怖活动人员名单、冻结资产的规定，依法对相关资产采取冻结措施。A、证监会B、中国人民银行C、公安部D、联合国答案：C解析：本题考查恐怖活动资产冻结工作的处理。36.（2016年真题）下列关于公司登记的说法中，不正确的有（）。公司合并，登记事项发生变更的，应当依法向公司登记机关办理设立登记

33、公司解散的，应当依法办理公司注销登记设立新公司的，应当依法办理公司设立登记公司增加或者减少注册资本，应当依法向公司登记机关办理注销登记A、B、C、D、答案：A解析：根据公司法第179条的规定，公司合并或者分立，登记事项发生变更的，应当依法向公司登记机关办理变更登记；公司解散的，应当依法办理公司注销登记；设立新公司的，应当依法办理公司设立登记。公司增加或者减少注册资本，应当依法向公司登记机关办理变更登记。37.下列选项不属于证券登记结算机构职能的是（）。A、证券的存管和过户B、公布证券交易即时行情C、证券持有人名册登记D、证券账户、结算账户的设立答案：B解析：本题考查证券登记结算机构的职能。证券

34、登记结算机构应履行下列职能：证券账户、结算账户的设立；证券的存管和过户；证券持有人名册登记；证券交易的清算和交收；受发行人的委托派发证券权益；办理与上述业务有关的查询；国务院证券监督管理机构批准的其他业务。公布证券交易即时行情属于证券交易所的职能。38.对于既属于大额交易又属于可疑交易的交易，证券公司应当（）。A、提交大额交易报告B、提交可疑交易报告C、分别提交大额交易报告和可疑交易报告D、不予理睬答案：C解析：本题考查证券公司大额交易和可疑交易报告制度。39.公募基金和私募基金的不同点主要反映在（）方面。基金的发行对象不同基金的投资者人数要求不同基金信息披露程度不同接受的监管要求不同A、B、

35、C、D、答案：C解析：公募基金就是公开募集基金，而私募基金是通过非公开方式募集基金，这是私募基金与公募基金的主要区别。基金公开募集与非公开募集的区别还表现在以下方面：（1）募集方式不同，（2）募集对象不同。（3）信息披露要求不同。40.(2019年真题)通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到（）时，继续进行收购的，触发要约收购。A、5%B、10%C、30%D、50%答案：C解析：通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到30%时，继续进行收购的，触发要约收购。41.私募基金合

36、同应当约定给投资者设置不少于（）的投资冷静期。A、12小时B、24小时C、2天D、3天答案：B解析：私募基金投资合同。各方应当在完成合格投资者确认程序后签署私募基金合同，在私募基金合同应当约定给投资者设置不少于24小时的投资冷静期，募集机构在投资冷静期内不得主动联系投资者。42.按照证券公司治理准则的要求，关于证券公司和控股股东、实际控制人及其关联方之间开展业务竞争和关联交易的说法正确的是（）。A、A.证券公司的关联方可以与其所控制的证券公司开展同类业务B、证券公司控制其他证券公司的，可以开展与该证券公司相同的同类业务，以竞争的形式促进双方发展。C、证券公司的股东、实际控制人与证券公司的关联交

37、易可以在牺牲证券公司利益的基础上进行D、证券公司章程应当对重大关联交易及其披露和表决程序作出规定答案：D解析：本题考查证券公司和股东之间关系的特别规定。不得开展业务竞争；关联交易不得损害公司利益。43.证券公司进行柜台交易，应当报（）备案，其柜台交易管理制度和实施方案应当通过协会组织的专业评价。A、中国证券业协会B、中国证监会C、全国股份转让系统D、中国证券登记结算有限责任公司答案：A解析：本题考查证券公司进行柜台交易的备案制度。44.（2016年真题）下列属于有限责任公司经理职权的有（）。组织实施公司年度经营计划和投资方案提请聘任或者解聘公司副经理决定公司财务负责人的报酬组织实施董事会决议A

38、、B、C、D、答案：D解析：根据公司法第49条的规定有限责任公司可以设经理，由董事会决定聘任或者解聘。经理对董事会负责，行使下列职权：主持公司的生产经营管理工作，组织实施董事会决议；组织实施公司年度经营计划和投资方案；拟订公司内部管理机构设置方案；拟订公司的基本管理制度；制定公司的具体规章；提请聘任或者解聘公司副经理、财务负责人；决定聘任或者解聘除应由董事会决定聘任或者解聘以外的负责管理人员；董事会授予的其他职权。45.以下符合公司首次公开发行新股的条件的是（）。具备健全且运行良好的组织机构具有持续经营能力最近5年财务会计报告被出具无保留意见审计报告经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其

39、他条件A、B、C、D、答案：D解析：公司首次公开发行新股，应当符合下列条件：（1）具备健全且运行良好的组织机构；（2）具有持续经营能力；（3）最近3年财务会计报告被出具无保留意见审计报告；（4）发行人及其控股股东、实际控制人最近3年不存在贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序的刑事犯罪；（5）经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。故正确，正确答案选D。46.证券金融公司是中国证监会根据国务院的决定，批准设立专司转融通业务的股份有限公司，证券金融公司不以营利为目的，履行（）职责。为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务对证券公司融资融券业务运行情况进行监

40、控监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险中国证监会规定的其他职责A、B、C、D、答案：D解析：本题考查证券金融公司的职责，均属于证券金融公司的职责。47.（）负责统一为证券公司、期货公司等股票期权经营机构分配、发放投资者衍生品合约账户号码。A、中国证券业协会B、中国证券投资基金业协会C、证券登记结算机构D、证券交易所答案：C解析：证券登记结算机构负责投资者衍生品合约账户的统一管理。证券公司、期货公司等股票期权经营机构应当根据投资者的申请，按照证券登记结算机构业务规则为投资者开立衍生品合约账户。证券登记结算机构负责统一为证券公司、期货公司等股票期权经营机构分配、发放投资者衍生品合

41、约账户号码。证券公司、期货公司等股票期权经营机构应当明确提示投资者如实提供开户信息。投资者应当如实申报开户材料，不得采用虚假申报等手段规避投资者适当性制度要求。投资者衍生品合约账户应当与其人民币普通股票账户的相关注册信息一致。48.（2016年真题）持续督导工作结束后，保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的10个工作日内向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书。保荐总结报告书应当包括的内容有（）。发行人的基本情况对证券服务机构参与证券发行上市相关工作情况的说明及评价履行保荐职责期间发生的重大事项及处理情况对发行人配合保荐工作情况的说明及评价A、B、C、D、答案：A解析：证券发行上市保荐业务

42、管理办法第五十二条规定，持续督导工作结束后，保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的十个工作日内向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书。保荐机构法定代表人和保荐代表人应当在保荐总结报告书上签字。保荐总结报告书应当包括下列内容：发行人的基本情况；保荐工作概述；履行保荐职责期间发生的重大事项及处理情况；对发行人配合保荐工作情况的说明及评价；对证券服务机构参与证券发行上市相关工作情况的说明及评价；中国证监会要求的其他事项。49.（2016年真题）下列关于副董事长的产生办法，说法错误的有（）。由董事会过半数选举产生由股东大会表决权23以上通过决定由公司章程规定由董事会主席决定A、B、C、D、答案：

43、D解析：根据公司法第44条的规定，董事会设董事长1人，可以设副董事长。董事长、副董事长的产生办法由公司章程规定。50.募集机构及其从业人员推介私募基金时，禁止有（）行为公开推介或者变相公开推介。公开出版资料面向社会公众的宣传单、布告、手册、信函、传真海报、户外广告电视、电影、电台及其他音像等公共传播媒体A、B、C、D、答案：D解析：考查私募基金推介的相关知识。51.发行人应于金融债券每次付息前（）个工作日公布付息公告。A、1B、2C、3D、4答案：B解析：本题考查金融债券发行与承销信息披露的有关规定。发行人应于金融债券每次付息前2个工作日公布付息公告。52.下列关于非法吸收公众存款罪的犯罪构成

44、的说法中，错误的是（）。A、犯罪主体包括自然人和单位B、犯罪主体不包括单位C、犯罪主观方面是故意D、犯罪客体是国家金融管理秩序答案：B解析：非法吸收公众存款罪的犯罪构成包括：（1）犯罪主体包括自然人和单位；（2）犯罪主观方面是故意；（3）犯罪客体是国家金融管理秩序；（4）犯罪客观方面表现为非法吸收或者变相吸收公众存款的行为。故本题选B选项。53.根据证券公司风险控制指标管理办法，下列关于证券公司必须持续符合风险控制指标标准的说法，正确的有（）。.风险覆盖率不得低于100%.资本杠杆率不得低于100%.流动性覆盖率不得低于100%.净稳定资金率不得低于100%A、B、C、D、答案：D解析：本题考

45、查证券公司应持续符合的风险控制指标标准。证券公司必须持续符合下列风险控制指标标准：（1）风险覆盖率不得低于100%，项符合；（2）资本杠杆率不得低于8%（并非100%），项不符合；（3）流动性覆盖率不得低于100%，项符合；（4）净稳定资金率不得低于100%，项符合。综上所述，、项均符合题意。故本题选D选项。54.按照最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）第六条规定，有关违规披露、不披露重要信息罪的刑事立案追诉标准，以下选项涉嫌的情形中，不应予立案追诉的是（）。A、造成股东、债权人或其他人直接经济损失数额累计在100万元的B、虚增或者虚减资产达到当期披露的资产总

46、额的20的C、虚增或者虚减资产达到当期披露的利润总额的40的D、未按照规定披露的重大诉讼、仲裁、担保、关联交易或者其他重大事项所涉及的数额或者连续12个月的累计数额占净资产60答案：B解析：考查最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）第六条的规定，虚增或者虚减资产达到当前披露的资产总额30以上的，应予立案追诉。55.子公司是指一定数额的股份被另一公司控制或按照协议被另一公司控制、支配的公司。子公司的特征不包括（）。A、子公司的重大决策需要母公司决定B、子公司拥有独立的公司名称和公司章程C、子公司拥有独立的组织机构和财产，能够自负盈亏，独立核算D、子公司的一切行为后

47、果及责任由母公司承担答案：D解析：本题考查子公司的特征。分公司不具有法人资格，不能独立享有权利、承担责任，其一切行为的后果及责任由公司承担。而子公司能够独立地承担公司行为所带来的后果和责任。选项D错误，选项A、B、C的说法正确。56.证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正；证券公司整改后，经派出机构验收符合有关风险控制指标的，中国证监会及其派出机构应当自验收完毕之日起（）个工作日内解除对其采取的有关措施。A、1B、3C、5D、7答案：B解析：本题考查风险控制指标不符合规定标准的监管措施。57.下列属于沪港通与深港通业务基本交易规则的有（）。.订单设计与

48、修改.回转交易.T+2交收制度.额度控制A、B、C、D、答案：C解析：本题考查沪港通和深港通的基本交易规则。沪港通与深港通的基本交易规则包括订单设计、订单修改、T+2交收制度、额度控制、回转交易等内容，、项符合。综上所述，、项均符合题意。故本题选C选项。58.证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料，证券公司保存上述文件资料的期限不得少于（）年。A、2B、3C、5D、8答案：C解析：证券公司中间介绍业务。59.下列有关科创板与创业板转融券业务展期的说法，正确的是（）。展期数量、期限、费率由借人人和出借人按照相关规定协商确定借入人和出借人协商提前了

49、结的，双方可进行协商，分批提前了结该笔转融券业务借入人和出借人应在原合约到期日前的同一交易日向证券金融公司提交展期指令转融券展期的，相关权益补偿同时展期A、B、C、D、答案：B解析：本题考查了科创板与创业板转融券业务展期及提前了结的规定。借入人和出借人协商提前了结的，应一次性全部提前了结该笔转融券业务；转融券展期的，相关权益补偿不进行展期，错误。60.客户先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期的，客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的，证券公司应（）。A、继续为客户办理业务B、中止为客户办理业务C、采取临时冻结账户D、不予理睬答案：B解析：本题考查证券公司持续与重新识别客户身份的有

50、关规定。61.证券公司申请股票期权做市业务资格，应当向中国证监会提交（）等申请材料。申请书股东会（股东大会）或董事会关于开展股票期权做市业务的决议文件股票期权做市业务方案、内部管理制度文本负责股票期权做市业务的高级管理人员与业务人员的名册及资质证明文件A、B、C、D、答案：D解析：考查对申请做市业务资格的材料要求的记忆。62.（2016年真题）从事证券业务的专业人员包括（）。中国证监会工作人员基金销售机构中从事基金宣传、推销的专业人员证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员A、B、C、D、答案：D解析：证券业从业人员资格管理办法第四条规定

51、，本办法所称从事证券业务的专业人员是指：证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员。基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员。证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员。证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员。中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员。63.经营机构在销售产品或者提供服务时，下列做法正确的是（）。A、向不符合准入

52、要求的投资者销售产品或者提供服务B、向投资者就不确定事项提供确定性的判断，或者告知投资者有可能使其误认为具有确定性的意见C、向普通投资者主动推介不符合其投资目标的产品或者服务D、向风险承受能力非最低类别的投资者销售或者提供风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务答案：D解析：本题考查经营机构销售产品或提供服务的禁止性行为。经营机构销售产品或提供服务的禁止性行为包括：向风险承受能力最低类别的投资者销售或者提供风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务。64.下列事物中，属于法律关系客体的是（）。物人身、人格智力成果行为A、B、C、D、答案：D解析：本题考查法律关系客体种类。实践中，法律关系客体包括

53、下列几类：（1）物；（2）人身、人格；（3）精神成果，又称为智力成果；（4）行为。选项D正确。65.中介机构违反证券承销业务规定需承担的法律责任包括（）。责令改造、给予警告，没收违法所得；可以并处50万元以上500万元以下的罚款情节严重的，暂停或者撤销相关业务许可对直接负责的主管人员和其他直接责任人给予警告，可以并处20万元以上200万元以下的罚款；情节严重的，并处以50万元以上500万元以下的罚款证券公司承销证券给其他证券承销机构或者投资者造成损失的，应当依法承担赔偿责任A、B、C、D、答案：B解析：中介机构违反证券承销业务规定需承担的法律责任包括：根据证券法第一百八十四条的规定，证券公司承

54、销证券违反证券法第二十九条规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，可以并处50万元以500万元以下的罚款;情节严重的，暂停或者撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，可以并处20万元以上200万元以下的罚款;情节严重的，并处以50万元以上500万元以下的罚款。66.以下关于某证券公司总经理王某的做法，正确的是（）。A、王某为了应对企业危机，超出了公司章程使用其职权B、王某同时在一家上市制造企业任合规主管C、王某向董事会负责D、王某对证券公司内部控制中存在的问题不承担责任答案：C解析：本题考查证券公司高级管理人员的有关要求。证券公司高级管理人员不得在其他营利性机构兼职；证券公司治理准则第五十八条，证券公司设总经理的，总经理依据公司法、公司章程的规定行使职权，并向董事会负责；证券公司高级管理人员应当对内部控制不力、不及时处理或者改正内部控制中存在的缺陷或者问题承担相应的责任。67.证券公司，证券投资咨询机构和其他财务顾