第15章争议的预防与处理

1、第第15章章争议的预防与处理争议的预防与处理货物的检验货物的检验索赔索赔不可抗力不可抗力仲裁仲裁第一节货物的检验第一节货物的检验（一）检验的作用（一）检验的作用1、履行合同的重要环节、履行合同的重要环节2、有效解决争议、有效解决争议3、保证进口商品的品质和数量、保证进口商品的品质和数量4、保证出口商品的品质和数量、保证出口商品的品质和数量5、关系到出口国能否保持良好的信誉，使本、关系到出口国能否保持良好的信誉，使本国出口贸易持续发展国出口贸易持续发展6、商品检验关系到进口国的社会福利、商品检验关系到进口国的社会福利7、商品检验机构以第三方的身份出现，公正、商品检验机构以第三方的身份出现，公正地

2、对货物的各方面进行检验和鉴定。地对货物的各方面进行检验和鉴定。二、商品检验的内容二、商品检验的内容n对于不同的货物、不同的状况，商品检验的对于不同的货物、不同的状况，商品检验的内容是不同的。常见的商品检验有品质检验、内容是不同的。常见的商品检验有品质检验、数（重）量检验、包装检验、卫生检验、残数（重）量检验、包装检验、卫生检验、残损检验等等。损检验等等。n 除此之外，进出口货物检验还包括船舱检除此之外，进出口货物检验还包括船舱检验、监视装载、签封样品、签发产地证书和验、监视装载、签封样品、签发产地证书和价值证书等检验内容。价值证书等检验内容。检验权检验权n所谓检验权，是指依照合同的约定，买方或

3、所谓检验权，是指依照合同的约定，买方或卖方所享有的对进出口商品进行最终检验鉴卖方所享有的对进出口商品进行最终检验鉴定的权利。定的权利。n 一般来说，哪一方享有检验权，哪一方一般来说，哪一方享有检验权，哪一方就有权指定检验机构检验货物，其指定检验就有权指定检验机构检验货物，其指定检验机构所出具的检验报告就作为对货物的品质、机构所出具的检验报告就作为对货物的品质、数量、包装等是否与合同一致的最后评定。数量、包装等是否与合同一致的最后评定。如果没有检验权，他就无权对货物提出异议，如果没有检验权，他就无权对货物提出异议，无权提出索赔。无权提出索赔。n有关规定都承认，除双方另有约定者外，买方有权有关规定

4、都承认，除双方另有约定者外，买方有权对自己所购买的货物进行检验。如发现货物不符合对自己所购买的货物进行检验。如发现货物不符合同规定，而且确属卖方责任者，买方有权采取要求同规定，而且确属卖方责任者，买方有权采取要求卖方予以损害赔偿等补救措施，直至拒收货物。卖方予以损害赔偿等补救措施，直至拒收货物。n 必须指出的是，买方对货物的检验权并不是对货必须指出的是，买方对货物的检验权并不是对货物表示接受的前提条件。买方对收到的货物可以进物表示接受的前提条件。买方对收到的货物可以进行检验，也可以不进行检验，行检验，也可以不进行检验，假如买方没有利用合假如买方没有利用合理的机会对货物进行检验，就是放弃了检验权

5、，从理的机会对货物进行检验，就是放弃了检验权，从而丧失了拒收货物的权利而丧失了拒收货物的权利。另外，如果合同中的检另外，如果合同中的检验条款规定，以卖方检验为准，此时就排除了买方验条款规定，以卖方检验为准，此时就排除了买方对货物的检验权。对货物的检验权。三、商品检验的时间和地点三、商品检验的时间和地点n（一）检验时间检验时间n 检验时间就是检验的有效期限。检验时间就是检验的有效期限。n 对进口商品而言，检验时间与索赔期限密对进口商品而言，检验时间与索赔期限密切联系，超过合同规定的检验期限，一般就切联系，超过合同规定的检验期限，一般就认为买方已丧失了检验和索赔的权利，除非认为买方已丧失了检验和索

6、赔的权利，除非另有约定或卖方同意延长索赔权。另有约定或卖方同意延长索赔权。n 而出口商品的检验时间就是出口装运的期而出口商品的检验时间就是出口装运的期限，卖方要确保货物在装运前检验货物和取限，卖方要确保货物在装运前检验货物和取得检验证书。得检验证书。 （二）检验地点（二）检验地点n 1、在出口国检验、在出口国检验n 此种方法又包括产地检验和装运港（地）此种方法又包括产地检验和装运港（地）检验两种。检验两种。n 卖方产地检验，是指货物在出口商产地卖方产地检验，是指货物在出口商产地发货前，由卖方检验部门或买方的验收人员发货前，由卖方检验部门或买方的验收人员或前两者委托的检验机构人员在产地进行检或前

7、两者委托的检验机构人员在产地进行检验和验收，并由买卖合同中规定的检验机构验和验收，并由买卖合同中规定的检验机构出具检验证书。卖方只承担货物离开产地或出具检验证书。卖方只承担货物离开产地或工厂前的责任。工厂前的责任。n装运港（地）检验，即离岸品质、离岸重量装运港（地）检验，即离岸品质、离岸重量（shipping quality and weight）,是指货物在装是指货物在装运港（地）交货前，由买卖合同中规定的检验机构运港（地）交货前，由买卖合同中规定的检验机构对货物的品质、数量等方面进行检验，并以该机构对货物的品质、数量等方面进行检验，并以该机构出具的检验证书作为最后依据。出具的检验证书作为最

8、后依据。n 采用上述两种方式，实际就是规定了采用上述两种方式，实际就是规定了卖方检验权卖方检验权，即使买方自行委托当地检验机构对货物进行复验，即使买方自行委托当地检验机构对货物进行复验，买方也已无权拒收或提出异议和索赔，除非买方能买方也已无权拒收或提出异议和索赔，除非买方能证明他所收到的与合同规定不符的货物是由于卖方证明他所收到的与合同规定不符的货物是由于卖方的违约或货物固有的瑕疵所造成的。因此这两种方的违约或货物固有的瑕疵所造成的。因此这两种方式式对买方不利对买方不利。2、在进口国检验、在进口国检验n 此种方式又分为在目的港（地）检验和买此种方式又分为在目的港（地）检验和买方营业处所（最终用

9、户所在地）检验。方营业处所（最终用户所在地）检验。n 目的港（地）检验，即目的港（地）检验，即“到岸品质、到到岸品质、到岸数量岸数量”（landed quality and weight）,是指货物运达目的港（地）时，由合同规定是指货物运达目的港（地）时，由合同规定的检验机构在合同规定的时间内对货物进行的检验机构在合同规定的时间内对货物进行检验，并出具检验证书作为卖方交货品质、检验，并出具检验证书作为卖方交货品质、数量的最后依据。数量的最后依据。n买方营业处所（最终用户所在地）检验。该方式买方营业处所（最终用户所在地）检验。该方式适用于需要安装调试进行检验的成套设备、机电产适用于需要安装调试进

10、行检验的成套设备、机电产品以及在口岸开件检验后难以恢复原包装的商品。品以及在口岸开件检验后难以恢复原包装的商品。通常是货物在买方营业处所（最终用户所在地）由通常是货物在买方营业处所（最终用户所在地）由合同规定的检验机构对货物进行检验，并由该机构合同规定的检验机构对货物进行检验，并由该机构出具检验证书作为最后依据。出具检验证书作为最后依据。n 采用上述两种方式时，实际上是采用上述两种方式时，实际上是买方享有最买方享有最终检验权终检验权。卖方实际需承担到货品质、数量的责任。卖方实际需承担到货品质、数量的责任。买方可据当地商检证明书就商品的质量、数量向卖买方可据当地商检证明书就商品的质量、数量向卖方

11、提出异议和索赔。若确由卖方责任所致，卖方不方提出异议和索赔。若确由卖方责任所致，卖方不得拒绝。因此这两种方式得拒绝。因此这两种方式对卖方不利。对卖方不利。3、出口国检验，进口国复验n出口国检验，进口国复验是指卖方在出口国装运货出口国检验，进口国复验是指卖方在出口国装运货物时，以合同规定的检验机构出具的检验证书作为物时，以合同规定的检验机构出具的检验证书作为向银行收取货款的凭证之一，但该检验证书不是最向银行收取货款的凭证之一，但该检验证书不是最后的依据。货物运抵目的港（地）后，买方有复验后的依据。货物运抵目的港（地）后，买方有复验权。经过买方复验后，若货物与合同规定不符并且权。经过买方复验后，若

12、货物与合同规定不符并且确由卖方责任所致，买方有权凭双方都同意的复验确由卖方责任所致，买方有权凭双方都同意的复验机构所出具的复验证书向卖方提出异议和索赔，卖机构所出具的复验证书向卖方提出异议和索赔，卖方不得拒绝。方不得拒绝。n 由于这种做法兼顾了买卖双方的利益，较为由于这种做法兼顾了买卖双方的利益，较为公平合理，所以是国际货物买卖中公平合理，所以是国际货物买卖中最常见的一种方最常见的一种方法法。4、装运港（地）检验重量、目的港（地）检、装运港（地）检验重量、目的港（地）检验品质验品质n 即离岸重量、到岸品质（即离岸重量、到岸品质（shipping weight and landed qualit

13、y），是指在装运港（地），是指在装运港（地）由当地检验机构检验货物重量，并出具重量由当地检验机构检验货物重量，并出具重量检验证书，作为卖方所交货物重量的最后依检验证书，作为卖方所交货物重量的最后依据。货抵目的港（地）后，由买方检验机构据。货抵目的港（地）后，由买方检验机构检验货物品质，并出具品质检验证书，作为检验货物品质，并出具品质检验证书，作为货物品质的最后依据。若货物与合同规定的货物品质的最后依据。若货物与合同规定的品质和重量不符，买方可凭品质检验证书就品质和重量不符，买方可凭品质检验证书就货物品质向卖方进行索赔，但货物品质向卖方进行索赔，但买方无权对货买方无权对货物的重量提出异议物的重量

14、提出异议。该方法一般用于大宗商。该方法一般用于大宗商品的检验中。品的检验中。5、出口国装运前预检验，进口国最终检验、出口国装运前预检验，进口国最终检验n 即在合同中规定，货物在出口国装运前即在合同中规定，货物在出口国装运前由买方派员自行或委托检验机构人员对货物由买方派员自行或委托检验机构人员对货物进行预检验。货物运抵目的港（地）后，买进行预检验。货物运抵目的港（地）后，买方有最终检验权和索赔权，并以最终检验所方有最终检验权和索赔权，并以最终检验所出具的检验证书为最后依据。出具的检验证书为最后依据。n 实际业务中检验时间和地点的规定常常与实际业务中检验时间和地点的规定常常与商品特性、贸易术语、检

15、验方法、进出口国商品特性、贸易术语、检验方法、进出口国的法律法规密切相关。因此在制定该条款时的法律法规密切相关。因此在制定该条款时应综合考虑以上因素，特别是贸易术语。应综合考虑以上因素，特别是贸易术语。四、商品检验机构四、商品检验机构n（一）国际上的主要商品检验机构（一）国际上的主要商品检验机构n1官方商品检验机构官方商品检验机构n如美国食品药物管理局（如美国食品药物管理局（FDA）、美国动植）、美国动植物检疫署、美国粮谷检验署、日本通商省检物检疫署、美国粮谷检验署、日本通商省检验所等。验所等。n中华人民共和国出入境检验检疫局中华人民共和国出入境检验检疫局(CIQ, Entry-exit In

16、spection and Quarantine Bureau of The Peoples Republic of China)及其设在各地的分支机构，以及国家及其设在各地的分支机构，以及国家认可的独立检验机构（包括专业实验室等）认可的独立检验机构（包括专业实验室等）n2半官方商品检验机构半官方商品检验机构 n政府授权某项商品检验或某一方面检验管理政府授权某项商品检验或某一方面检验管理工作的民间机构。例如，美国担保人实验室工作的民间机构。例如，美国担保人实验室(Underwriters Laboratory UL).美国政府规美国政府规定，凡是进口与防盗信号，化学危险品以及定，凡是进口与防盗信

17、号，化学危险品以及电器，供暖，防水等有关产品，必须经该实电器，供暖，防水等有关产品，必须经该实验室检验并加贴验室检验并加贴“UL”标志方可进入美国市标志方可进入美国市场。场。n3非官方商品检验机构非官方商品检验机构 n私人创办的、具有专业检验、鉴定技术能力私人创办的、具有专业检验、鉴定技术能力的公证行或检验公司，如英国劳埃氏公证行的公证行或检验公司，如英国劳埃氏公证行(Lloyds Surveyor)、瑞士日内瓦通用鉴定、瑞士日内瓦通用鉴定公司公司(Societe Generalede Surveillance S.A., SGS)等。等。五、中国商检的职责五、中国商检的职责n1.对进出口商品

18、实施检验对进出口商品实施检验n法定检验（法定检验（Compulsory Inspection）n下列商品也属于法定检验范围：下列商品也属于法定检验范围：n出口食品的卫生检验；出口食品的卫生检验；n出口危险品包装容器的性能及使用的鉴定；出口危险品包装容器的性能及使用的鉴定；n有关国际条约规定必须经商检机构检验的进出口商品有关国际条约规定必须经商检机构检验的进出口商品n其他法律规定的其他法律规定的n2.对进出口商品的品质和检验工作实施监督对进出口商品的品质和检验工作实施监督管理管理n3.办理进出口商品鉴定，办理委托检验，出办理进出口商品鉴定，办理委托检验，出具具“原产地证明书原产地证明书”等等 五

19、、商品检验证书五、商品检验证书n（一）商品检验证书的作用（一）商品检验证书的作用n 1商品检验证书可以证明卖方所交货物的品质、商品检验证书可以证明卖方所交货物的品质、数（重）量、包装、化学成分、物理性能等方面是数（重）量、包装、化学成分、物理性能等方面是否符合合同的规定。否符合合同的规定。n 2商品检验证书是卖方向银行进行议付货款的重商品检验证书是卖方向银行进行议付货款的重要单据之一。要单据之一。n 3商品检验证书是海关通关验收货物的有效证件。商品检验证书是海关通关验收货物的有效证件。 n 4商品检验证书是买方对货物的品质、数（重）商品检验证书是买方对货物的品质、数（重）量、包装、化学成分、物

20、理性能等方面提出异议、量、包装、化学成分、物理性能等方面提出异议、拒收货物、进行索赔或仲裁、诉讼的依据。拒收货物、进行索赔或仲裁、诉讼的依据。n 5商品检验证书是计收运输费用的依据。商品检验证书是计收运输费用的依据。 （二）商品检验证书的种类（二）商品检验证书的种类n1品质检验证书品质检验证书 2重量检验证书重量检验证书n3数量检验证书数量检验证书 4卫生证明书卫生证明书n5兽医检验证书兽医检验证书 6消毒检验证书消毒检验证书n7熏蒸检验证书熏蒸检验证书 8产地检验证书产地检验证书n9价值检验证书价值检验证书 10残损检验证书残损检验证书n11验舱证书验舱证书 12货载衡量单货载衡量单六、合同

21、中的商品检验条款六、合同中的商品检验条款n合同中商品检验条款一般主要包括检验方式、合同中商品检验条款一般主要包括检验方式、检验地点和时间、检验内容、检验标准与方检验地点和时间、检验内容、检验标准与方法、检验机构、检验费用等内容。法、检验机构、检验费用等内容。 n在订立商品检验条款时应注意以下几方面的在订立商品检验条款时应注意以下几方面的问题：问题：n （1）灵活确定商品检验的方式、地点和时）灵活确定商品检验的方式、地点和时间间n （2）确定商品检验的内容及标准）确定商品检验的内容及标准n （3）慎重选择商品检验机构）慎重选择商品检验机构n （4）明确检验费用的负担）明确检验费用的负担示例示例

22、“以装运港以装运港(地地)(检验机构名称检验机构名称)签发的品签发的品质和重量检验证书作为信用证项下议付所提质和重量检验证书作为信用证项下议付所提交单据的一部分。买方对于装运货物的任何交单据的一部分。买方对于装运货物的任何索赔，须于货物到达目的港索赔，须于货物到达目的港(地地)后后天内天内提出，并须提供经卖方同意的公证机构出具提出，并须提供经卖方同意的公证机构出具的公证报告。的公证报告。”第二节索赔第二节索赔n一、一、违约责任违约责任n（一）争议的类型与产生的原因争议的类型与产生的原因n 从法律意义上讲，争议是指有关当事人对从法律意义上讲，争议是指有关当事人对彼此之间的权利义务的不同主张。彼此

23、之间的权利义务的不同主张。n 争议的产生主要有两种类型。一类是基于争议的产生主要有两种类型。一类是基于合同的争议；另一类是基于法律关系而产生合同的争议；另一类是基于法律关系而产生的争议，当事人之间虽无合同关系，但一方的争议，当事人之间虽无合同关系，但一方当事人依据某项法律中的强制性规定提出索当事人依据某项法律中的强制性规定提出索赔，例如有关产品责任、侵权、不当得利、赔，例如有关产品责任、侵权、不当得利、商标专利的专有权等方面的争议。商标专利的专有权等方面的争议。 (二二) 违约的一般救济方法违约的一般救济方法n1、实际履行（、实际履行（special performance）n 即受损方不用金

24、钱补偿等其他方式，而直接要求即受损方不用金钱补偿等其他方式，而直接要求或通过法院强制违约方履行合同的方法。或通过法院强制违约方履行合同的方法。联合国联合国国际货物销售合同公约国际货物销售合同公约采用了这种救济方法。但采用了这种救济方法。但同时规定，一方向违约方提出实际履行要求时，不同时规定，一方向违约方提出实际履行要求时，不能采取与这一要求相抵触的其他救济方法。能采取与这一要求相抵触的其他救济方法。n2、解除合同（、解除合同（rescission）n3、损害赔偿（、损害赔偿（damages）n 赔偿损失是处理违约的主要方法，即违约方对因赔偿损失是处理违约的主要方法，即违约方对因其违约而对另一方

25、造成的损失进行赔偿。一方在另其违约而对另一方造成的损失进行赔偿。一方在另一方违反合同时所享有的要求损害赔偿的权利，不一方违反合同时所享有的要求损害赔偿的权利，不因为行使其他处理方法而丧失。因为行使其他处理方法而丧失。（三）（三）不同法律对违约行为的不同解释不同法律对违约行为的不同解释1、大陆法的规定、大陆法的规定大陆法国家一般地将违约的形式概括为不履行合同和延迟履行合大陆法国家一般地将违约的形式概括为不履行合同和延迟履行合同两种情况同两种情况。2、英国法的规定、英国法的规定英国法将违约的形式划分为违反要件和违反担保两种。英国法将违约的形式划分为违反要件和违反担保两种。3、美国法的规定、美国法的

26、规定美国法从违约的性质和带来的结果将违约划分为两类：轻微的违美国法从违约的性质和带来的结果将违约划分为两类：轻微的违约和重大的违约。约和重大的违约。4、我国法律的规定、我国法律的规定目前，目前，我国有关法律的规定我国有关法律的规定, 当事人一方不履行合同或者履行合当事人一方不履行合同或者履行合同义务不符合约定条件同义务不符合约定条件, 另一方有权要求赔偿损失或者采取其另一方有权要求赔偿损失或者采取其他合理的补救措施。他合理的补救措施。5、联合国国际货物销售合同公约联合国国际货物销售合同公约的规定的规定公约公约将违约划分为根本性违约和非根本性违约。将违约划分为根本性违约和非根本性违约。n英国法把

27、违约分为英国法把违约分为“违反要件违反要件”（Breach of Condition）和）和“违反担保违反担保”（breach of warranty）。）。n 所谓违反要件，一般是指违反合同的主要所谓违反要件，一般是指违反合同的主要条款，受害方有权主张解除合同并要求损害条款，受害方有权主张解除合同并要求损害赔偿。赔偿。n 所谓违反担保，通常是指违反合同的次要所谓违反担保，通常是指违反合同的次要条款，受害方只能要求损害赔偿，但无权主条款，受害方只能要求损害赔偿，但无权主张解除合同张解除合同。联合国国际货物销售合同公约联合国国际货物销售合同公约第第25条规定：条规定：“一方当事人违反合同的结果，

28、如使另一方一方当事人违反合同的结果，如使另一方当事人蒙受损害，以致于实际上剥夺了他根当事人蒙受损害，以致于实际上剥夺了他根据合同规定有权期待得到的东西，据合同规定有权期待得到的东西，即为根本即为根本违反合同，违反合同，除非违反合同的一方并不预知而除非违反合同的一方并不预知而且一个同等资格、通情达理的人处于相同情且一个同等资格、通情达理的人处于相同情况中也没有理由预知发生这种结果。况中也没有理由预知发生这种结果。”此时，此时，受损害一方就可以宣告合同无效，同时有权受损害一方就可以宣告合同无效，同时有权向违约方提出损害赔偿的要求。如违约方未向违约方提出损害赔偿的要求。如违约方未达到根本违反合同的程

29、度，则受损方只能要达到根本违反合同的程度，则受损方只能要求损害赔偿，而无权解除合同。求损害赔偿，而无权解除合同。n大陆法采取大陆法采取过失责任原则过失责任原则；n 英美法则英美法则不同不同，只要当事人一方违约，他，只要当事人一方违约，他就要承担违约的责任，而不论其有无过失，就要承担违约的责任，而不论其有无过失，也不以另一方当事人是否发生实际损害为前也不以另一方当事人是否发生实际损害为前提，另一方当事人有权要求获得损害赔偿。提，另一方当事人有权要求获得损害赔偿。公约公约第第74条规定：条规定：“一方当事人违反合同一方当事人违反合同应负的损害赔偿额，应与另一方当事人因违应负的损害赔偿额，应与另一方

30、当事人因违反合同而遭受的包括利润在内的损失额相等。反合同而遭受的包括利润在内的损失额相等。这种损害赔偿不得超过违反合同一方在订立这种损害赔偿不得超过违反合同一方在订立合同时，依照他当时已知道或理应知道的事合同时，依照他当时已知道或理应知道的事实和情况，对违反合同预料到或理应预料到实和情况，对违反合同预料到或理应预料到的可能损失。的可能损失。”二、索赔二、索赔n（一）索赔的含义（一）索赔的含义n 索赔（索赔（Claim）是指买卖合同的一方当事）是指买卖合同的一方当事人，因一方当事人违约致使其遭受损失而向人，因一方当事人违约致使其遭受损失而向另一方当事人提出要求损害赔偿的行为。另一方当事人提出要求

31、损害赔偿的行为。（二）索赔的对象（二）索赔的对象n索赔的对象是指要对索赔方承担损失赔偿等索赔的对象是指要对索赔方承担损失赔偿等责任的当事人。责任的当事人。n在实际业务中经常遇到：在实际业务中经常遇到：n 保险索赔保险索赔n 运输索赔运输索赔n 买卖索赔买卖索赔三、合同中的索赔条款三、合同中的索赔条款n进出口合同与服务贸易合同中的索赔条款进出口合同与服务贸易合同中的索赔条款（claim clause）主要包括：）主要包括：n 索赔依据、索赔期限、索赔金额及索赔办索赔依据、索赔期限、索赔金额及索赔办法等。法等。n 对于大宗或重要商品和服务的合同往往还对于大宗或重要商品和服务的合同往往还订有罚金或违

32、约金条款订有罚金或违约金条款（penalty/liquidated damages clause）. 1. 索赔依据：主要规定索赔必须具备的证据和出证机索赔依据：主要规定索赔必须具备的证据和出证机构。索赔依据包括法律依据和事实依据两个方面。构。索赔依据包括法律依据和事实依据两个方面。前者是指贸易合同和有关国家的法律规定；后者则前者是指贸易合同和有关国家的法律规定；后者则指违约的事实真相及其书面证明，以证实违约的真指违约的事实真相及其书面证明，以证实违约的真实性。实性。 2. 索赔期限：这是索赔方向违约方提赔的有效时限，索赔期限：这是索赔方向违约方提赔的有效时限，逾期提赔，违约方可不予受理。因此

33、，关于索赔期逾期提赔，违约方可不予受理。因此，关于索赔期限的规定必须根据不同种类的商品做出合理安排。限的规定必须根据不同种类的商品做出合理安排。对于有质量保证期限的商品，合同中加订保证期。对于有质量保证期限的商品，合同中加订保证期。保证期可规定为保证期可规定为1年或年或1年以上。年以上。3、罚金条款、罚金条款罚金是指合同当事人一方未履行合同义务而向对方支付约定金罚金是指合同当事人一方未履行合同义务而向对方支付约定金额的罚金。罚金实质上就是违约金。额的罚金。罚金实质上就是违约金。 罚金条款一般适用于卖方延期交货，或者买方延迟开立信用罚金条款一般适用于卖方延期交货，或者买方延迟开立信用证和延期接运

34、货物等情况。罚金数额由交易双方商定，并证和延期接运货物等情况。罚金数额由交易双方商定，并规定最高限额。罚金的多少，以违约时间的长短而定。按规定最高限额。罚金的多少，以违约时间的长短而定。按一般惯例，罚金数额以不超过货物总金额的一般惯例，罚金数额以不超过货物总金额的5%为宜。卖方为宜。卖方支付罚金后，并不能解除其继续履行合同的义务。支付罚金后，并不能解除其继续履行合同的义务。关于罚金起算日期的计算方法，应在合同中订明。计算罚金起关于罚金起算日期的计算方法，应在合同中订明。计算罚金起算日期的方法有两种：一种是以约定的交货期或开证期终算日期的方法有两种：一种是以约定的交货期或开证期终止后立即起算；另

35、一种是规定优惠期，即在约定的有关期止后立即起算；另一种是规定优惠期，即在约定的有关期限终止后再宽限一段时期，在此优惠期内仍可免于罚款，限终止后再宽限一段时期，在此优惠期内仍可免于罚款，待优惠期届满后再起算罚金。待优惠期届满后再起算罚金。4、定金罚则、定金罚则 定金与预付款不同，定金是指合同一方当事人定金与预付款不同，定金是指合同一方当事人根据合同的约定预先付给另一方当事人一定数额的根据合同的约定预先付给另一方当事人一定数额的金额，以保证合同的履行，它是作为债权的担保而金额，以保证合同的履行，它是作为债权的担保而存在的；预付款是合同当事人预先付给对方一定数存在的；预付款是合同当事人预先付给对方一

36、定数额的价款，即对合同义务的预先履行，其本身就是额的价款，即对合同义务的预先履行，其本身就是预付的价款或价款的一部分，而不是对合同履行的预付的价款或价款的一部分，而不是对合同履行的担保。担保。 在买卖合同中，无论哪一方违约，都要承担与在买卖合同中，无论哪一方违约，都要承担与定金数额相等的损失。也就是说，如支付定金的一定金数额相等的损失。也就是说，如支付定金的一方违约，即丧失定金的所有权，定金则为另一方所方违约，即丧失定金的所有权，定金则为另一方所有；如收取定金的一方违约，则除返还定金外，还有；如收取定金的一方违约，则除返还定金外，还需付给对方同数额的款额。需付给对方同数额的款额。罚金示例罚金示

37、例In case of dircrepant documents, a fee of USD100.00 or the equivalent will be levied, for account of beneficiary on each set of documents.五、索赔应注意的问题五、索赔应注意的问题航空索赔函示例航空索赔函示例n中国国际航空公司货运部中国国际航空公司货运部n本公司在提取来自首尔的一票货，运单号为本公司在提取来自首尔的一票货，运单号为999-12345678，1件共件共100公斤，由公斤，由CA888/09APR承运。承运。该货在目的地交付时发生严重的外包装破损

38、（详见贵该货在目的地交付时发生严重的外包装破损（详见贵公司开具的事故鉴定书）。公司开具的事故鉴定书）。n现本着实事求是，维护双方共同利益的原则，我公司现本着实事求是，维护双方共同利益的原则，我公司向贵公司提出以下处理意见和索赔申请。向贵公司提出以下处理意见和索赔申请。n该货物价值该货物价值2000美金，请给予原价赔偿。参见托运美金，请给予原价赔偿。参见托运人出具的受损货物价值申明。人出具的受损货物价值申明。n请贵公司予以尽快办理为盼，谢谢合作。请贵公司予以尽快办理为盼，谢谢合作。n随附：运单、装箱单、发票、事故记录等随附：运单、装箱单、发票、事故记录等n 泛云代理公司泛云代理公司n 2010-

39、12-5提出赔偿要求的时限（海运）：提出赔偿要求的时限（海运）：n货物损坏（包括短缺）属于明显可见的赔偿货物损坏（包括短缺）属于明显可见的赔偿要求，应从发现时起立即提出并最迟延迟至要求，应从发现时起立即提出并最迟延迟至收到货物之日起收到货物之日起14天内提出天内提出n货物运输延误的赔偿要求，在货物由收货人货物运输延误的赔偿要求，在货物由收货人支配之日起支配之日起21天内提出天内提出n货物灭失或遗失要求，应在填开货运单之日货物灭失或遗失要求，应在填开货运单之日起起120天内提出天内提出n对于提出索赔的货物，货运单的法律有效期对于提出索赔的货物，货运单的法律有效期为为2年年索赔所需的文件（航空）索

40、赔所需的文件（航空）n正式索赔函正式索赔函2份（向代理人、承运人发出）份（向代理人、承运人发出）n货运单正本或副本货运单正本或副本n货物商业发票、装箱清单和其他必要资料货物商业发票、装箱清单和其他必要资料n货物舱单（航空公司复印件）货物舱单（航空公司复印件）n货物运输事故签证（货物损失的客观详细情况）货物运输事故签证（货物损失的客观详细情况）n商检证明（货物损害后由商检等中介机构所做商检证明（货物损害后由商检等中介机构所做的鉴定报告）的鉴定报告）n运输事故记录运输事故记录n来往电传来往电传第三节不可抗力第三节不可抗力一、不可抗力的含义一、不可抗力的含义不可抗力（不可抗力（Force Majeu

41、re）即人力不可抗拒，是指）即人力不可抗拒，是指在货物买卖合同签订之后，不是由于合同任何一方在货物买卖合同签订之后，不是由于合同任何一方当事人的过失或疏忽，而是由于发生了当事人既不当事人的过失或疏忽，而是由于发生了当事人既不能预见和预防，又无法避免和克服的事件，以致不能预见和预防，又无法避免和克服的事件，以致不能履行或不能如期履行合同，遭受意外事件的一方能履行或不能如期履行合同，遭受意外事件的一方可以免除履行合同的责任或延期履行合同。遭受不可以免除履行合同的责任或延期履行合同。遭受不可抗力事件的当事人，可以据此免除履行合同的责可抗力事件的当事人，可以据此免除履行合同的责任或推迟履行合同，对方无

42、权要求赔偿。任或推迟履行合同，对方无权要求赔偿。二、不可抗力的范围二、不可抗力的范围n（一）自然界的事件（一）自然界的事件n 通常就是指水灾、旱灾、风灾、冰灾、暴风雪、通常就是指水灾、旱灾、风灾、冰灾、暴风雪、雷电、地震、海啸、山崩、森林自然起火等等与人雷电、地震、海啸、山崩、森林自然起火等等与人类活动无关的自然事件。类活动无关的自然事件。n（二）政府行为事件（二）政府行为事件n 政府行为事件是指，交易双方当事人在签订合同政府行为事件是指，交易双方当事人在签订合同后，有关政府颁布了新的法律、法规、行政措施等。后，有关政府颁布了新的法律、法规、行政措施等。n（三）社会异常事件（三）社会异常事件n

43、 社会异常事件是指社会上出现了罢工、战争等偶社会异常事件是指社会上出现了罢工、战争等偶然发生的事件，使当事人难以履行合同。然发生的事件，使当事人难以履行合同。n（四）经济事件（四）经济事件n 所谓经济事件是指物价或货币价值因某种特殊原所谓经济事件是指物价或货币价值因某种特殊原因暴涨或骤跌，严重影响原有合同的执行。因暴涨或骤跌，严重影响原有合同的执行。三、不可抗力的条件三、不可抗力的条件 n在上面列出了一些不可抗力事件，但并不是在上面列出了一些不可抗力事件，但并不是说，只要这些事件发生，遭受到这些事件的说，只要这些事件发生，遭受到这些事件的一方就可以免责。还必须满足以下条件：一方就可以免责。还必

44、须满足以下条件：n1 1、事件的发生是当事人所无法预见、事件的发生是当事人所无法预见n2 2、事件的发生是当事人不能避免与不能克、事件的发生是当事人不能避免与不能克服的服的 n3 3、事件的发生不是由于当事人的过失或疏、事件的发生不是由于当事人的过失或疏忽忽n4 4、事件的发生必须造成不能履行或不能如、事件的发生必须造成不能履行或不能如期履行合同期履行合同四、不可抗力的后果四、不可抗力的后果n不可抗力事故所引起的后果有两种：一种是不可抗力事故所引起的后果有两种：一种是解除合同，另一种是延期履行合同。解除合同，另一种是延期履行合同。n什么情况下解除合同，什么情况下延期履行什么情况下解除合同，什么

45、情况下延期履行合同，要看所发生的事故的原因、性质、规合同，要看所发生的事故的原因、性质、规模及对履行合同所产生的影响程度而定，并模及对履行合同所产生的影响程度而定，并明确地规定在合同中。明确地规定在合同中。五、不可抗力发生后通知对方的方式和证明五、不可抗力发生后通知对方的方式和证明按照国际惯例，当发生不可抗力事故影响合同履行时，按照国际惯例，当发生不可抗力事故影响合同履行时，当事人必须及时通知对方，对方亦应于接到通知后当事人必须及时通知对方，对方亦应于接到通知后及时答复，如有异议也应及时提出。尽管如此，买及时答复，如有异议也应及时提出。尽管如此，买卖双方为明确责任起见，一般在不可抗力条款中还卖

46、双方为明确责任起见，一般在不可抗力条款中还规定一方发生事故后通知对方的期限和方式。此外，规定一方发生事故后通知对方的期限和方式。此外，当一方援引不可抗力条款要求免责时，都必须向对当一方援引不可抗力条款要求免责时，都必须向对方提交一定机构出具的证明文件，作为发生不可抗方提交一定机构出具的证明文件，作为发生不可抗力的证据。在国外，一般由当地的商会或合法的公力的证据。在国外，一般由当地的商会或合法的公证机构出具。在我国，是由中国国际贸易促进委员证机构出具。在我国，是由中国国际贸易促进委员会或其设在口岸的贸促分会出具。会或其设在口岸的贸促分会出具。 六、援引不可抗力条款处理事故应注意的事项六、援引不可

47、抗力条款处理事故应注意的事项 1. 发生事故的一方当事人应按约定期限和方式发生事故的一方当事人应按约定期限和方式及时将事故情况通知对方，对方也应及时答复。及时将事故情况通知对方，对方也应及时答复。 2. 双方当事人都要认真分析事故的性质，看其双方当事人都要认真分析事故的性质，看其是否属于不可抗力事故的范围。是否属于不可抗力事故的范围。 3. 发生事故的一方当事人应出具有效的证明文发生事故的一方当事人应出具有效的证明文件，以作为发生事故的证据。件，以作为发生事故的证据。 4. 双方当事人应就不可抗力的后果，按约定的双方当事人应就不可抗力的后果，按约定的处理原则和办法进行协商处理。处理时，应弄清情

48、处理原则和办法进行协商处理。处理时，应弄清情况，体现实事求是的精神。况，体现实事求是的精神。 七、合同中的不可抗力条款七、合同中的不可抗力条款不可抗力条款（不可抗力条款（Force Majeure Clause）有）有时又被称为偶发事故条款（时又被称为偶发事故条款（Contingency Clause）,它是一种免责条款，即免除由于它是一种免责条款，即免除由于不可抗力事件而违约的一方的违约责任。不不可抗力事件而违约的一方的违约责任。不可抗力条款的内容一般包括：不可抗力事件可抗力条款的内容一般包括：不可抗力事件的范围，事件发生后通知对方的期限和方法，的范围，事件发生后通知对方的期限和方法，不可抗

49、力的法律后果，出具的证明文件，以不可抗力的法律后果，出具的证明文件，以及出具机构。及出具机构。 第四节仲裁第四节仲裁在国际贸易中，情况复杂多变，买卖双方经常在国际贸易中，情况复杂多变，买卖双方经常会出现贸易磨擦，引起争议。一旦发生争议会出现贸易磨擦，引起争议。一旦发生争议时，当事人可按照合同约定或争议的情况采时，当事人可按照合同约定或争议的情况采用协商（用协商（Friendly Negotiation） 、调解、调解（Mediation,Conciliation） 、诉讼、诉讼（Litigation）或仲裁（）或仲裁（Arbitration）的方）的方式来解决争议。式来解决争议。n一般来说，各

50、国商人在解决争议时大都本着一般来说，各国商人在解决争议时大都本着“仲裁优于诉讼，调解优于仲裁，而防止争仲裁优于诉讼，调解优于仲裁，而防止争议胜过调解，若有争议，尽量友好协商，防议胜过调解，若有争议，尽量友好协商，防止争议最重要止争议最重要”原则行事。原则行事。（一）仲裁协议的含义（一）仲裁协议的含义仲裁协议是指双方当事人自愿将他们在国仲裁协议是指双方当事人自愿将他们在国际贸易中已经发生或将来可能发生的争议提际贸易中已经发生或将来可能发生的争议提交仲裁解决的书面意思表示。仲裁协议是仲交仲裁解决的书面意思表示。仲裁协议是仲裁机构和仲裁员受理争议案件的依据。裁机构和仲裁员受理争议案件的依据。仲裁的特

51、点及与诉讼的区别仲裁的特点及与诉讼的区别 仲裁方式既不同于协商和调解，又不同于诉讼。仲裁方式既不同于协商和调解，又不同于诉讼。因为协商和调解强调自愿性，双方都同意才能进行。因为协商和调解强调自愿性，双方都同意才能进行。而诉讼不存在自愿问题，诉讼的提起可以单方面进而诉讼不存在自愿问题，诉讼的提起可以单方面进行，审理后作出的判决也具有强制性。行，审理后作出的判决也具有强制性。 仲裁方式即有自愿性的一面，又有强制性的一仲裁方式即有自愿性的一面，又有强制性的一面。自愿性主要体现在仲裁的提起，要有双方达成面。自愿性主要体现在仲裁的提起，要有双方达成的协议；强制性则表现在仲裁裁决是终局性的，双的协议；强制

52、性则表现在仲裁裁决是终局性的，双方必须遵照执行。方必须遵照执行。 对于双方当事人来说，仲裁比诉讼具有较大的对于双方当事人来说，仲裁比诉讼具有较大的灵活性，因为仲裁员不是由国家任命而是由双方当灵活性，因为仲裁员不是由国家任命而是由双方当事人指定的。而且仲裁员一般都是贸易界的知名人事人指定的。而且仲裁员一般都是贸易界的知名人士或有关方面的专家，比较熟悉国际贸易业务，处士或有关方面的专家，比较熟悉国际贸易业务，处理问题一般比法院迅速及时，费用也比较低。理问题一般比法院迅速及时，费用也比较低。（二）仲裁协议的形式（二）仲裁协议的形式 仲裁协议有两种形式：一种是由双方当事人在仲裁协议有两种形式：一种是由

53、双方当事人在争议发生之前订立的，表示同意把将来可能发生的争议发生之前订立的，表示同意把将来可能发生的争议提交仲裁解决的协议，这种协议一般都已含在争议提交仲裁解决的协议，这种协议一般都已含在合同内，作为合同的一项条款，即我们所说的仲裁合同内，作为合同的一项条款，即我们所说的仲裁条款条款(Arbitration Clause)；另一种是由双方当事；另一种是由双方当事人在争议发生之后订立的，表示同意把已经发生的人在争议发生之后订立的，表示同意把已经发生的争议交付仲裁的协议，这种协议争议交付仲裁的协议，这种协议 称为提交仲裁的称为提交仲裁的协议协议(Submission)。 这两种仲裁协议的形式虽然不

54、同，其法律作用这两种仲裁协议的形式虽然不同，其法律作用与效力是相同的。与效力是相同的。（三）仲裁协议的作用（三）仲裁协议的作用n1对双方当事人具有约束力。对双方当事人具有约束力。n2是仲裁机构和仲裁员受理争议的依据。是仲裁机构和仲裁员受理争议的依据。n3排除法院对争议案件的管辖权，使仲裁排除法院对争议案件的管辖权，使仲裁机构取得对争议案件的管辖权。机构取得对争议案件的管辖权。n4执行仲裁的依据。执行仲裁的依据。（四）仲裁协议的内容（四）仲裁协议的内容1、仲裁地点、仲裁地点力争规定在我国仲裁。力争规定在我国仲裁。有时在被告所在国仲裁。有时在被告所在国仲裁。在双方同意的第三国仲裁在双方同意的第三国

55、仲裁2、仲裁机构、仲裁机构仲裁机构有两种可供选择：一种是由双方当事人在仲仲裁机构有两种可供选择：一种是由双方当事人在仲裁协议中规定一个常设的仲裁机构；另一种是由双裁协议中规定一个常设的仲裁机构；另一种是由双方当事人指定仲裁员所组成的临时仲裁机构，当争方当事人指定仲裁员所组成的临时仲裁机构，当争议案处理完毕后，它将自动解散。议案处理完毕后，它将自动解散。目前我国有常设的仲裁机构，它是设在北京的中国国目前我国有常设的仲裁机构，它是设在北京的中国国际经济贸易仲裁委员会及其分别设在深圳和上海的际经济贸易仲裁委员会及其分别设在深圳和上海的分会。分会。世界许多国家也都常设的国际贸易仲裁机构。世界许多国家也

56、都常设的国际贸易仲裁机构。常设仲裁机构：英国伦敦仲裁院、瑞典斯德哥尔摩商会仲常设仲裁机构：英国伦敦仲裁院、瑞典斯德哥尔摩商会仲裁院、瑞士苏黎士商会仲裁院、日本国际商事仲裁协会、裁院、瑞士苏黎士商会仲裁院、日本国际商事仲裁协会、美国仲裁协会、意大利仲裁协会等。俄罗斯和东欧各国商美国仲裁协会、意大利仲裁协会等。俄罗斯和东欧各国商会中均设有对外贸易仲裁委员会。会中均设有对外贸易仲裁委员会。3、仲裁程序、仲裁程序 仲裁程序主要是规定进行仲裁的手续、步仲裁程序主要是规定进行仲裁的手续、步骤和做法，各国仲裁机构一般都有自己的仲骤和做法，各国仲裁机构一般都有自己的仲裁程序规则，如我国现行的仲裁程序规则是裁程

57、序规则，如我国现行的仲裁程序规则是自自2000年年1月月1日起施行的日起施行的中国国际经济贸中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁规则易仲裁委员会仲裁规则。1、提出仲裁：申请书、交费n2、指定仲裁员组成仲裁庭n 仲裁庭可由三名或一名仲裁员组成 三名 仲裁员申诉人指定一名仲裁委员会主席指定一名 （首席仲裁员）被申诉人指定一名n3、仲裁的审理、仲裁的审理n仲裁庭主要通过三个途径来查明案件的事实：仲裁庭主要通过三个途径来查明案件的事实：n 通过争议当事人对案件事实的书面通过争议当事人对案件事实的书面陈述陈述；n 开庭开庭审理审理时仲裁庭对事实的时仲裁庭对事实的调查调查；n 仲裁庭进行仲裁庭进行实地实地调查。

58、调查。n4、仲裁裁定、仲裁裁定n 仲裁裁决是仲裁程序的最后一个步骤。我仲裁裁决是仲裁程序的最后一个步骤。我国国仲裁规则仲裁规则规定，仲裁庭应在组庭后九规定，仲裁庭应在组庭后九个月内以书面形式作出仲裁裁决。仲裁裁决个月内以书面形式作出仲裁裁决。仲裁裁决书作出的日期即为仲裁裁决生效的日期。书作出的日期即为仲裁裁决生效的日期。4、仲裁裁决的效力、仲裁裁决的效力 仲裁裁决的效力主要是指由仲裁庭作出的裁决，仲裁裁决的效力主要是指由仲裁庭作出的裁决，对双方当事人是否具有约束力，是否为终局性的，对双方当事人是否具有约束力，是否为终局性的，能否向法律起诉要求变更裁决。根据中国仲裁规则能否向法律起诉要求变更裁决

59、。根据中国仲裁规则规定，仲裁裁决是终局的，对双方当事人均有约束规定，仲裁裁决是终局的，对双方当事人均有约束力。任何一方当事人不得向法院起诉，也不得向其力。任何一方当事人不得向法院起诉，也不得向其它任何机构提出变更裁决的请求，如败诉方不执行它任何机构提出变更裁决的请求，如败诉方不执行裁决，则胜诉方有权向法院起诉，请求法院强制执裁决，则胜诉方有权向法院起诉，请求法院强制执行。行。5、仲裁费用与负担、仲裁费用与负担n通常在仲裁条款中明确规定除仲裁费用的负通常在仲裁条款中明确规定除仲裁费用的负担方。一般规定由败诉方承担，也有的规定担方。一般规定由败诉方承担，也有的规定为由仲裁庭酌情决定。仲裁费用一般按

60、争议为由仲裁庭酌情决定。仲裁费用一般按争议价值的价值的01%1%收取。收取。n一般规定一般规定仲裁费用仲裁费用由败诉方承担。由败诉方承担。案例案例1n1、我国某进出口公司以、我国某进出口公司以CIF鹿特丹条件出口鹿特丹条件出口食品食品1000箱，并向中国人民保险公司投保一箱，并向中国人民保险公司投保一切险。货到目的港后，经进口人复验发现下切险。货到目的港后，经进口人复验发现下列情况：（列情况：（1）该批货物共）该批货物共10个批号，抽查个批号，抽查20箱，发现其中箱，发现其中1个批号，即个批号，即100箱内出现玷箱内出现玷污现象；（污现象；（2）收货人实收）收货人实收998项，短少项，短少2箱