第三章市场经济和产权制度

1、第三章 市场经济和产权制度 市场经济存在的最基础市场经济存在的最基础最本质最本质最关键的因素是产权和产权制度，产权最关键的因素是产权和产权制度，产权制度也是企业制度的核心。制度也是企业制度的核心。第一节 产权及产权的特征一一产权的本质及特征产权的本质及特征 产权是法定主体对财产的所有权产权是法定主体对财产的所有权使用权使用权收益权和处置权的总称。收益权和处置权的总称。 产权的特征：产权的特征： 产权是所有制关系的法律形态产权是所有制关系的法律形态 排他性产权的契约性质排他性产权的契约性质 产权是一组权力，是多种权利的总和产权是一组权力，是多种权利的总和 产权的统一性和不完全性产权的统一性和不完

2、全性 产权的起源与资源稀缺性及交易费用有关产权的起源与资源稀缺性及交易费用有关二二产权概念属于现代经济学范畴产权概念属于现代经济学范畴 现代经济学使用产权概念具有以下特点：现代经济学使用产权概念具有以下特点： 1. 注注 重重 产产 权权 的的 现现 实实 形形 式，式， 即即 产产 权权 的的 实实 际际 支支 配配 权。权。 2. 产产 权权 主主 体体 的的 泛泛 化。化。 3.产权分析的定量化。产权分析的定量化。第二节 产权流动和产权交易一一产权流动和产权交易产权流动和产权交易 产权流动是指财产所有权产权流动是指财产所有权使用权使用权收益权和处置权在不同主体间的转换，是收益权和处置权在

3、不同主体间的转换，是一种权力的变更。产权流动分为经济性流一种权力的变更。产权流动分为经济性流动和非经济性流动。动和非经济性流动。 产权交易是产权的有偿转让，是广义产权交易是产权的有偿转让，是广义财产权的经济性流动，包括以经营财产权的经济性流动，包括以经营承包承包租赁租赁托管托管兼并兼并收购等方式获得或收购等方式获得或转让的财产权。转让的财产权。二二产权交易的意义及方式产权交易的意义及方式 （一）意义：（一）意义： 1.产权交易是实现企业间资产产权交易是实现企业间资产股权股权债权合债权合理流动理流动有效利用和资源有效配置的途径。有效利用和资源有效配置的途径。 2.产权交易是解决资产存量呆滞产权交

4、易是解决资产存量呆滞增量资本不增量资本不足足资源利用效率低下的有效途径。资源利用效率低下的有效途径。 3.产权交易有利于资产的保值增值。产权交易有利于资产的保值增值。 4.产权交易使得不同部门产权交易使得不同部门地区地区企业的不同企业的不同产权主体相互融合产权主体相互融合分离分离重组重组混合等，实混合等，实现企业产权结构的优化。现企业产权结构的优化。 （二）产权交易方式（二）产权交易方式 1.根据交易形式划分的产权交易方式有购买式根据交易形式划分的产权交易方式有购买式承债式承债式吸收入股式吸收入股式控股式控股式人员接受式人员接受式等。等。 2.根据交易主体划分的产权交易方式有兼并根据交易主体划

5、分的产权交易方式有兼并租赁租赁拍卖拍卖转让转让合并等。合并等。第三节 产权关系和产权制度一一产权关系和产权制度的含义产权关系和产权制度的含义 产权关系是指财产的所有权产权关系是指财产的所有权收益权收益权使用权使用权处置权与由法律界定的经济当处置权与由法律界定的经济当事人之间的权力关系。事人之间的权力关系。 产权制度是指既定产权关系下产权的产权制度是指既定产权关系下产权的组合组合调节调节保护的制度安排。产权制度保护的制度安排。产权制度至少应包含以下内容：产权安排至少应包含以下内容：产权安排产权结产权结构安排构安排产权保护。产权保护。二二产权制度的主要类型产权制度的主要类型 （一）个人私有产权制度

6、（一）个人私有产权制度 特点：企业资产与所有者个人的消费财产特点：企业资产与所有者个人的消费财产是完全合一的；企业所有者是完全合一的；企业所有者经营者和主要劳经营者和主要劳动者是合一的；企业的组织动者是合一的；企业的组织经营目标和产权经营目标和产权观念都较简单直观。观念都较简单直观。 这种产权制度的典型形式是前资本主义社这种产权制度的典型形式是前资本主义社会存在的小生产者和小经营者。会存在的小生产者和小经营者。 （二）自然人企业制度（二）自然人企业制度 基本特征：企业的一切真正权力，都集中基本特征：企业的一切真正权力，都集中在企业主手里，形成了在企业主手里，形成了“资本专制资本专制”；企业主；

7、企业主与生产者已彻底分离，并形成对立；企业资产与生产者已彻底分离，并形成对立；企业资产同企业主的私人财产实质上仍然是合一的；这同企业主的私人财产实质上仍然是合一的；这种企业的产权制度是以资本经营种企业的产权制度是以资本经营资本增值为资本增值为特征的；对于家族控股公司而言，它已吸收和特征的；对于家族控股公司而言，它已吸收和借鉴了公司制的某些科学形式，如股东的有限借鉴了公司制的某些科学形式，如股东的有限责任制等，就其实质而言，仍应属于自然人产责任制等，就其实质而言，仍应属于自然人产权制度。权制度。 （三）法人产权制度（三）法人产权制度 特征：首先通过现代信用制度使财产原始特征：首先通过现代信用制度

8、使财产原始所有权和经营权初次分离，接着又在公司法人所有权和经营权初次分离，接着又在公司法人产权形态上实现所有权和经营权的重新统一，产权形态上实现所有权和经营权的重新统一，最后在公司内部实行所有权和经营权的再度分最后在公司内部实行所有权和经营权的再度分离。离。 （四）合作制企业制度（四）合作制企业制度 主要特点：由劳动者以持股的形式创办；主要特点：由劳动者以持股的形式创办；全部资产由合作社成员推举产生的合作企业职全部资产由合作社成员推举产生的合作企业职能机构实际运作；典型的合作制企业在当期盈能机构实际运作；典型的合作制企业在当期盈利中拿出相当比重按股金比例以及参与合作交利中拿出相当比重按股金比例

9、以及参与合作交易的程度以即期红利的形式返还合作者。易的程度以即期红利的形式返还合作者。 （五）我国企业产权制度及其产权重组（五）我国企业产权制度及其产权重组 我国国民经济的各个领域，涉及不同的经我国国民经济的各个领域，涉及不同的经济成分：全民所有制经济济成分：全民所有制经济集体所有制经济集体所有制经济私营经济和外商投资经济。私营经济和外商投资经济。 从我国产权结构的宏观构成上来说，在坚从我国产权结构的宏观构成上来说，在坚持公有制主体的前提下，有必要创造条件，让持公有制主体的前提下，有必要创造条件，让非国有制经济有比较充分的发展，在整个国民非国有制经济有比较充分的发展，在整个国民经济中占有更大的

10、比重，从而给我国经济注入经济中占有更大的比重，从而给我国经济注入新的生机和活力。新的生机和活力。 新发展起来的非国有制企业，必须一开始新发展起来的非国有制企业，必须一开始就按照现代企业制度和市场经济惯例的规则和就按照现代企业制度和市场经济惯例的规则和要求，成为产权明晰要求，成为产权明晰自主经营自主经营自负盈亏自负盈亏自我发展和自我约束的独立的经济实体。自我发展和自我约束的独立的经济实体。 企业产权重组有以下方式和途径可供选择：企业产权重组有以下方式和途径可供选择： （1）对传统的国有企业进行股份制改造。）对传统的国有企业进行股份制改造。 （2）完善企业租赁。）完善企业租赁。 （3）通过企业联合，发展企业集团，实现资产）通过企业联合，发展企业集团，实现资产和产权的优化组合。和产权的优化组合。 （4）建立和发展产权交易市场，通过企业兼并）建立和发展产权交易市场，通过企业兼并企业收购企业收购企业拍卖等产权交易形式，实现企业拍卖等产权交易形式，实现企业产权的重新组合。企业产权的重新组合。 （5）实行企业破产制度，淘汰无法扭亏为盈的实行企业破产制度，淘汰无法扭亏为盈的企业，形成产权的硬性约束机制。企业，形成产权的硬性约束机制。 （6）对外开放产权市场，吸收更多的外商投资，）对外开放产权市场，吸收更多的外商投资，不仅可将一些中