银行业金融机构基础数据核对系统培训

1、机构基础数据核对系统机构基础数据核对系统一、一、 系统简介系统简介二、运行环境二、运行环境三、系统使用说明三、系统使用说明一、一、 系统简介系统简介（一）系统业务背景（一）系统业务背景（二）系统目标（二）系统目标（三）系统主要功能模块（三）系统主要功能模块系统业务背景（一）系统业务背景（一） 银监会对“银行业金融机构与业务市场准入管理系统”（简称“机构”系统）、“银行业金融机构董事和高级管理人员监督管理系统”（简称“高管”系统）进行了升级改造，即将在全国推广。系统业务背景（二）系统业务背景（二）目前机构数据质量存在问题，主要原因：基础数据采集量大，填报质量低，审核不严格等原因造成第一批采集的数

2、据质量较差部分单位未按照要求使用系统，造成新的行政许可审批事项无法及时反映到系统中系统业务背景（三）系统业务背景（三）经过几次数据审核，数据质量有了明显的提高，但系统中还有一些数据错误和缺失的情况。这些错误可能会造成审批操作无法执行、数据无法正常查询、汇总统计数据无法使用等问题。系统业务背景（四）系统业务背景（四） 为保证系统的顺利运行，各监管机构要在10月22日至11月23日统一进行数据审核。审核通过的数据将统一迁移到新系统，未通过的数据将被删除。 因此本次基础数据审核工作非常重要，直接关系到新系统能否正常运行。系统目标系统目标 适用于各监管部门对所监管机构的基础数据进行核对、添加、删除和修

3、改系统主要功能模块图（一）数据审核系统访问方式（一）数据审核系统访问方式 通过原“机构”系统登录页面的“数据审核系统”链接或通过2/check/直接访问（二）硬件配置（二）硬件配置 客户端硬件系统：各种兼容PC机 配置最低要求：128MB以上内存；400Mhz CPU（三）软件配置（三）软件配置 操作系统：Win98以上 浏览器：IE6.0以上运行环境运行环境三、三、 系统使用说明系统使用说明（一）系统功能简介（一）系统功能简介（二）系统主界面（二）系统主界面（三）法人机构信息核对（三）法人机构信息核对（四）非法人机构信息核对（四）非法人机构信息核对系统功能简介系统

4、功能简介登录/注销 功能：使用“机构”系统的用户名和密码登录数据审核系统。法人机构信息核对 功能：通过该模块用户可以查看到已核对和未核对的法人机构信息及每家法人机构信息相关的股东信息、高管信息、自助银行信息、境外银行信息和对外投资信息，并可对以上信息进行修改、添加、删除、保存、确认审核等具体操作。非法人机构信息核对 功能：通过该模块用户可以查看到已核对和未核对的非法人机构信息及每家非法人机构信息相关的自助银行、高管信息，并可对以上信息进行修改、添加、删除、保存、确认审核等具体操作。 数据错误种类：许可证号为空或相同机构类别填写不正确非法人机构分支层次填写不正确机构全名填写不规范，存在部分机构名

5、称相同但实际不是同一个机构的情况法人和非法人机构的许可证号码、机构全名与许可证系统中不符法人机构和非法人机构中直接监管机构填写不正确非法人机构的上级机构全名或许可证号码填写不正确自助银行的管辖机构全名或许可证号码填写不正确境外机构的投资机构全名或许可证号码填写不正确股东的法人机构全名或许可证号码填写不正确重大投资情况中的投资机构全名或许可证号码填写不正确董事和高级管理人员身份证号码填写为全0等董事和高级管理人员任职机构全名或许可证号码填写不正确已离任高管未在系统中登记离任信息已任命高管未在系统中登记任命信息 数据审核原则：只审核关键要素以机构为主线进行审核按照机构类别及单个机构进行分类审核与许

6、可证系统关联校对可自行进行数据的导入、删除操作系统自动校验录入信息登陆系统登陆系统系统主界面（一）系统主界面（一）系统主界面（二）系统主界面（二）界面上端： “导出已核对数据”按钮：显示各监管机构已经确认核对完成的法人及非法人机构信息； “查看核对情况”按钮：显示各监管机构已经确认核对完成机构数量的情况，其中包括应核对、已核对、未核对三种情况数量统计；界面左侧：按机构类别显示各监管机构所监管的机构列表，其中机构类别名称后标有数字的表示未审核或未审核确认的机构数量统计；界面中部：系统信息显示的主要区域，会随着用户选择不同机构类别或机构而显示不同的机构列表信息。其中包括法人机构信息和非法人机构信息

7、，可以通过点击“隐藏法人机构信息”和“隐藏非法人机构信息”按钮，选择隐藏法人或非法人机构信息。导出已核对数据导出已核对数据查看核对情况查看核对情况法人机构信息核对（一）法人机构信息核对（一）功能描述功能描述法人机构信息核对的主要功能是查看、添加、删除、保存、确认核对法人机构的信息，包括：1、系统信息2、股东信息3、高管信息4、自助银行信息5、境外银行信息6、对外投资信息 法人机构信息核对（二）法人机构信息核对（二）“是否确认”表示监管人员是否已经确认核对该法人机构信息数据，如图标为“ ”，表示未核对该机构信息数据，如图标为“ ”，表示已核对该机构信息数据。“是否对应”表示机构系统中的机构名称、

8、许可证号是否与许可证系统中的机构名称、许可证号相互对应，如图标为“”，表示不对应，如图标为“”，表示对应。 法人机构信息核对（三）法人机构信息核对（三） 添加法人机构添加法人机构如机构类别所包含的机构不全，可通过导入法人机构，将缺失的机构基础信息数据导入，点击“添加”按钮，系统将根据基础信息数据的机构类别将机构自动添加到相应的机构类别中，添加“法人机构”操作完毕。法人机构信息核对（三）法人机构信息核对（三）法人机构详细信息核对（一）法人机构详细信息核对（一）功能描述功能描述 法人机构详细信息核对的主要功能是对需要核对的各单家法人机构信息进行详细核对。 法人机构详细信息核对（二）法人机构详细信息

9、核对（二）选择需要核对的法人机构，点击法人机构所对应的“详细信息”按钮 法人机构详细信息核对（三）法人机构详细信息核对（三）法人机构系统信息核对（一）法人机构系统信息核对（一）功能描述功能描述 机构系统信息核对的主要功能是核对法人机构的基本信息，主要包括机构全名、许可证号、机构类别、营运状态、地区等信息。其中机构全名和许可证号的核对可与许可证系统中的机构信息进行核对，只有机构系统与许可证系统保持一致时，主界面该法人机构的“是否对应”框中就会显示“ ”。法人机构系统信息核对（二）法人机构系统信息核对（二）点击“查询”按钮，自动从许可证系统中获取该法人机构的机构名称和许可证号；点击“选取”按钮，该

10、法人机构的机构名称和许可证号将从许可证系统中获取，并自动填充到机构系统中；点击“保存机构信息”按钮，则对已修改的法人机构基础信息进行保存。 法人机构股东信息核对（一）法人机构股东信息核对（一）功能描述功能描述 法人机构股东信息核对的主要功能是核对该法人机构的股东信息，其中包括添加、修改、删除股东信息。法人机构股东信息核对（二）法人机构股东信息核对（二）添加股东信息法人机构股东信息核对（三）法人机构股东信息核对（三）修改股东信息法人机构股东信息核对（四）法人机构股东信息核对（四）删除股东信息法人机构高管信息核对（一）法人机构高管信息核对（一）功能描述功能描述 法人机构高管信息核对的主要功能是核对

11、该法人机构的高管信息，其中包括添加、高管认领、修改、删除高管信息。法人机构高管信息核对（二）法人机构高管信息核对（二）添加高管：法人机构高管信息核对（三）法人机构高管信息核对（三）高管认领：法人机构高管信息核对（四）法人机构高管信息核对（四）高管认领：法人机构高管信息核对（五）法人机构高管信息核对（五）修改高管信息：法人机构高管信息核对（六）法人机构高管信息核对（六）删除高管信息：法人机构自助银行信息核对（一）法人机构自助银行信息核对（一）功能描述功能描述 法人机构自助银行信息核对的主要功能是核对该法人机构的自助银行信息，其中包括添加、修改、删除自助银行信息 法人机构自助银行信息核对（二）法人

12、机构自助银行信息核对（二）添加自助银行信息：法人机构自助银行信息核对（三）法人机构自助银行信息核对（三）修改自助银行信息：法人机构自助银行信息核对（四）法人机构自助银行信息核对（四）删除自助银行信息：法人机构对外投资信息核对（一）法人机构对外投资信息核对（一）功能描述功能描述 法人机构对外投资信息核对的主要功能是核对该法人机构的对外投资信息，其中包括添加、修改、删除对外投资信息 法人机构对外投资信息核对（二）法人机构对外投资信息核对（二）添加对外投资信息：法人机构对外投资信息核对（三）法人机构对外投资信息核对（三）修改对外投资信息：法人机构对外投资信息核对（四）法人机构对外投资信息核对（四）删

13、除对外投资信息：审核审核/删除法人机构全部信息删除法人机构全部信息如确认法人机构全部信息已准确无误，可点击“全部审核完成”按钮。系统自动返回主界面，该法人机构是否确认处的图标显示为“ ”，表示该法人机构信息已审核结束。 如果该机构不属于本监管机构或机构重复需要删除，选择“删除机构全部信息”，删除该法人机构全部信息。如果该机构信息未审核完成需要暂时退出，选择“返回”。非法人机构信息核对（一）非法人机构信息核对（一）功能描述功能描述 非法人机构信息核对的主要功能是查看、添加、删除、保存、确认核对非法人机构的信息，其中包括非法人机构系统信息、自助银行信息、高管信息等信息。 非法人机构信息核对（二）非

14、法人机构信息核对（二）非法人机构信息核对（三）非法人机构信息核对（三）非法人机构信息核对（四）非法人机构信息核对（四）非法人机构相关信息的审核：高管信息自助银行可以自行进行添加、修改、删除操作具体操作参照法人机构信息核对注意事项（一）注意事项（一）机构信息与许可证信息关联新增数据导入时，自助银行的管辖机构、高管任职机构等自动设置为当前审核的机构新增数据在客户端“基础数据上报”菜单下录入，文件后缀为：FR、FF、GG、GD、JW、TZ注意事项（二）注意事项（二）农村信用社机构类别：1、省（区、市）农村信用社联合社:指各省（自治区、直辖市）农村信用社联合社。2、地（市）农村信用合作社联合社：指设在地（市）的农村信用合作社联合社。3、地（市）农村信用合作联社：指设在地（市）的农村信用合作联社，简称地（市）统一法人社。4、县（市）农村信用合作社联合社：指设在县（市）的农村信用合作社联合社，不包含县级区联合社和城郊联合社。5、城区、城郊农村信用合作社联合社：指设在省会城市或地级城市的城区或郊区（县级）农村信用合作社联合社。注意事项（二）续注意事项（二）续6、县（市）农村信用合作联社：指设在县（市）级农村信用合作联社和县（市）农