天山七剑之基金公司基本介绍篇

1、天山七剑之基金基本介绍卷TraderTianshan Qijian securities based on papersBusiness trainingTrader相关概念 产品关系相关部门 客户群相关产品此卷共分五篇秘籍Trader相关概念篇1TTrader什么是基金什么是基金持有人什么是托管人证券市场的结构什么是基金管理人目录 CONTENTSCONTENTSTrader什么是基金1定义作为一种投资工具,证券投资基金把众多投资人的资金汇集起来,由基金托管人(例如银行)托管,由专业的基金管理公司管理和运用,通过投资于股票和债券等证券,实现收益的目的。Trader什么是基金持有人1定义基金持

2、有人即基金投资者，是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资收益的受益人。Trader什么是基金托管人1定义基金托管人独立于基金管理人之外，对基金资产进行保管、清算、会计复核，以及对基金的投资运作进行监督。在我国，基金托管人只能由依法设立并取得基金托管资格的商业银行来担任。 Trader什么是基金管理人1定义基金管理人是基金产品的募集者和基金的管理者，其主要职责是按照基金合同的约定，负责基金资产的投资运作，在风险控制的基础上为投资者争取最大的投资收益。在我国，基金管理人只能由依法设立的基金管理公司担任。 Trader9Trader相关部门篇2TTrader基金职能部门(一)产品销售线基金职能部

3、门(二)投资管理线基金职能部门(三)业务支持线目录 CONTENTSCONTENTSTrader基金职能部门(一)产品销售线1产品部2市场部3电子商务部4客户服务部5渠道管理部Trader基金职能部门(二)投资管理线1研究部2投资管理部3交易管理部4监察稽核部Trader基金职能部门(三)业务支持线1运营部2信息技术部3人力资源部4财务部.Trader相关产品篇3TTrader基金与机构理财事业部相关支持系统（一）相关支持系统（二）相关支持系统（三）目录 CONTENTSCONTENTSTrader基金与机构理财事业部1提供基金行业和资产管理行业的业务系统整体解决方案 2基金事业协奏者Trad

4、er相关支持系统（一）1登记过户系统（）2直销系统（）3网上交易系统4呼叫中心（）、消息中心（）、数据中心（）5网站、网上查询系统迅投开放式基金登记过户系统，主要管理投资者的开放式基金账户、记录持有人份额、基金发行管理、份额过户、权益分配和费用计算 。开放式基金直销系统，是基金公司直接销售基金的业务系统。 开放式基金网上直销系统为开放式基金投资者通过网上进行交易提供服务，是直销系统交易终端在Internet上的延伸，故其账户模式、资金清算及功能等都与直销系统一致。迅投客户服务中心系统，是一套集语音技术、通信技术、计算机网络、数据库技术于一体，支持电话、手机短信、传真、电子邮件、Web等多种媒体

5、接入方式的网络化客户服务中心平台。基金网站及网上查询系统是基金公司宣传、营销和客户服务的重要窗口。系统为基金公司提供便捷的信息披露的重要渠道，以及客户服务的平台6基金销售过程管理系统（）指以客户为中心，面向与客户相关的，通过不同渠道和方式向客户提供完善的查询、交易、分析、服务等功能，数据统一的信息平台。Trader相关支持系统（二）1研究报告管理系统2投资管理系统（）3绩效评估与风险管理系统4估值系统（）是投资管理的重要组成部分，涵盖了投资前业务的若干环节，包括第三方投资分析数据的转入和使用、金融业相应数据的转入与使用、一些大型数据库的数据的转入与使用、外部研究报告的自动接收与自动多维分类形成

6、知识库、外部研究报告与内部研究报告管理，内部投资建议的管理、研究报告与相关投资分析数据的浏览与检索、订阅与收藏、批注评级、报告与投资建议的评审终审、形成股票池，为基金经理构建投资组合直接提供决策支持和依据，不但使投资行为有据可依，并且相应的降低了投资的风险，并可以对于报告提供机构和内部研究人员做出评价和绩效考核。基金投资交易管理系统是提供给基金公司领导、基金经理、交易员、监察稽核、基金财务以及运作保障等业务人员，进行基金投资、指令分发、交易、监控及统计、查询的平台。是一套可以处理复杂交易、基金管理、风险控制逻辑、日终资金清算业务的应用系统。绩效评估与风险管理系统遵循风险管理程序 、立足于风险决

7、策的流程，为绩效评估、资产风险的量化和管理策略提供平台，以满足客户风险管理、绩效评估和净资本监控的业务需求 。资产估值与会计核算系统V2.0，是根据财政部有关规定要求，对基金的运营情况进行会计核算的管理系统。Trader相关支持系统（三）1财务系统2系统3网络监控系统.Trader产品关系篇4TTrader基金公司筹建流程基金产品设计流程开放式基金业务逻辑投资运作流程业务系统架构图系统数据流(一)系统数据流（二）接口数据流程图目录 CONTENTSCONTENTSTrader23基金公司筹建流程Trader24基金产品设计流程Trader25开放式基金业务逻辑Trader26投资运作流程Trader27业务系统架构图Trader系统数据流(一)2TA-FM申购赎回文件（txt文件）3TA-FA申购赎回文件（txt）（TA-FA）每天单位净值（FA-TA）1FA-FM估值表（dbf文件）4TA-DS申购赎回申请文件（DS-TA）申购赎回确认文件（TA-DS）Trader系统数据流(二)2TA-数据中心申购赎回申请、确认文件1TA-代销机构申购赎回申请文件（代销-TA）申购赎回确认文件（TA-代销）Trader30接口数据流程图Trader客户