港航疏浚事业部直属项目工程分包管理办法

港航疏浚事业部直属项目工程分包管理办法（试行）第一章总则第一条为确保工程项目依法合规生产经营，使工程项目进度、安全、质量、环境保护、成本可控，实现项目降本增效，进一步规范工程项目分包管理，提高项目分包管理水平，特制订本办法。第二条工程项目分包是指专业工程分包和劳务作业分包。专业工程分包是指中国交通建设股份有限公司及所属项目总经理部作为施工总承包将其所承包工程中的专业工程依法分包给具有相应资质企业（以下简称专业分包商）完成的活动。劳务作业分包是指施工总承包企业或者专业分包商将其承包工程中的劳务作业部分依法分包给具有相应资质企业（以下简称劳务分包商）完成的活动。专业工程是指住房与城乡建设部颁布的建筑业企业资质等级标准中列示的工程。第三条本办法适用于公司港航疏浚事业部直属项目施工总承包、EPC总承包项目的分包管理。第二章管理职责划分第四条公司港航疏浚事业部负责对事业部直属项目分包管理，主要职责为：对直属项目的分包进行总体策划和制定分包原则；制定项目分包管理办法；明确分包准入和续用的基本要求和条件；组织对分包商选择；对分包商履约过程的进度、安全、质量、环保、合同等制度执行情况进行监督检查；组织开展分包商准入资格评审，发布《合格分包商名录》。第五条托管单位主要职责：负责制定托管项目分包策划；组织对分包商的选择；对分包商履约过程的进度、安全、质量、环保、合同等制度执行情况进行监督检查；定期对分包商进行考核与评价。第六条项目总经理部职责：根据工程项目特点，结合现场实际负责项目实施策划，提出项目分包商建议；负责其承建所有项目的分包合同履约过程的监督管理，接受并配合公司相关职能部门组织的针对分包管理的各类检查和监督活动；根据公司（事业部）要求向《公司生产经营数据采集及辅助决策系统》上传相应分包信息；定期组织其承建所有项目的分包商履约考核与评价工作。第七条项目经理部职责：负责以单个分包合同为管理对象，对分包商进行现场施工管理。主要包括：明确分包管理部门及岗位职责；对分包合同进行管理；将分包商纳入项目经理部管理体系，对分包商施工生产的各项活动进行全过程管理；按照合同约定进行分包结算，做好付款总额控制；建立分包管理台账，落实劳务人员实名制管理；对分包商进行考核等；定期将考核与评价结果报项目总经理部。第三章分包策划、原则及准入条件第八条在直属项目实施准备阶段，事业部根据项目规模、外部条件、项目特点、难点，结合公司现有资源对项目分包进行总体策划，确定分包项目划分及内容。第九条托管项目的策划，公司将以公司中标项目委托公司总承包分公司、或二级子公司、或区域总部管理，受托单位对托管项目认真分析，现场考察，依据本单位或公司内部的资源情况，做好项目分包策划。第十条项目总经理部策划，项目总经理部成立后，在总体策划基础上深化项目策划，熟悉招投标文件，考察现场，深入分析，提出工程项目分包及内容建议。第十一条项目经理部策划，对拟分包的工程项目，项目经理部应在施工准备阶段以项目整体策划为基础进行分包策划。策划时，应对工程施工内容、技术含量、工艺复杂程度、自身施工能力、社会资源等进行综合分析，制定项目分包方案。分包方案必须按照程序由项目经理部报项目总经理部、由项目总经理部报所在单位进行审批，审批后方可实施。第十二条工程项目分包应遵守《中华人民共和国建筑法》、《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国招标投标法》、《建设工程安全生产管理条例》、《建设工程质量管理条例》、《房屋建筑和市政基础设施工程施工分包管理办法》、《建筑工程施工转包违法分包等违法行为认定查处管理办法》、《公司工程施工分包管理指导意见》等相关法律法规规定，并满足工程总承包合同的相关要求。第十三条同等条件下优先利用公司内部工程施工资源。第十四条实行分包商准入制度。在公司范围内从事分包的企业应具有公司合格分包商资格。合格分包商资格定期评价，凡被评定为不合格的分包商均不得在公司从事工程施工分包业务。第十五条国家或业主明确禁止分包的关键工程或主体工程严禁分包。不论工程规模大小，工程项目一律不得发生《建筑工程施工转包违法分包等违法行为认定查处管理办法》所规定的违法分包、转包及挂靠等违法行为。第十六条分包商应持有国家行政主管部门颁发的有效证照，具有独立承担民事责任和履约能力，应对其资信业绩、技术力量、资金资产、履约能力及抗风险能力等方面严格把关，严防超越资质等级范围或挂靠其他企业名义进行分包的行为。对分包商要求如下：1.具有县级以上行政管理部门颁发的经年检合格的《营业执照》（工商营业执照、组织机构代码证和税务登记证，三证合一）；2.具有建设主管部门颁发的符合所分包工程或劳务类别和规模的《资质证书》；3.具有建设主管部门颁发的有效的企业《安全生产许可证》，且安全业绩优良，两年内没有发生安全生产事故。4.业务能力过硬，技术管理人员配备齐整、且经过专业培训、持有相应的从业资格证书、现场经验丰富、综合素质高；工程装备性能先进，维护完好，施工现场管理有序。5.对企业的管理理念必须认同，做到严格遵守有关法律法规和企业标准，自觉维护企业的社会形象。第十七条分包商的选择要遵循“公开、公平、公正”的原则，优先采取公开或邀请招标方式选择，不具备公开或邀请招标条件的，可以采用竞争性谈判、询比价等方式选择分包商。无论采取何种方式选择分包商，均应形成书面记录。选择情况应报上级部门审批，审批后方可实施。不得违反规定规避招标。第四章工程项目分包合同履约管理第十八条工程项目分包必须实行合同管理。事业部、受托单位、项目总经理部及项目经理部应制定严格的分包合同签订审批程序，审批后方可依法与分包商签订书面分包合同，明确双方权利义务，并在与分包商签订分包合同的同时，应签订《分包工程安全生产环保协议书》、《分包工程质量协议书》、《保密协议》、《廉政建设协议书》以及《农民工工资支付承诺书》等文件，进一步规范分包商行为。严禁先进场后签订合同或边施工边商谈合同的行为。分包合同的签订程序。首先由项目经理部、或项目总经理部进行内部审核会签，内部会签完成后，报所属公司职能部门会签审核，最终按所属公司的审批意见签署合同。未经公司所属单位审核的合同，一经发现签订，将追究有关人员的责任。第十九条分包合同变更，分包合同在履约过程中，如因客观或外部条件发生变化，合同约定的工作内容、工程数量、支付条件或合同价格需作较大调整时，项目经理部向项目总经理部书面汇报。对直管项目，项目总经理部应向事业部书面汇报，详细说明合同变更原因及处理意见，事业部应根据实际情况，组织分包合同变更事宜，或签署补充协议；对托管项目由托管单位负责办理。第二十条分包合同的非正常终止，项目经理部应及时向项目总经理部书面汇报。对直管项目，项目总经理部向事业部汇报，由事业部组织公司法律事务部、项目总经理部及公司相关部门参与，拟处理意见按相应的合同审批权限报批；对托管项目由托管单位组织办理。第二十一条分包商的安全管理(一)严格执行公司有关分包工程安全生产管理规定的各项要求，确保工程项目生产安全。(二)总包单位应依据法律法规及其他要求在分包合同签订时，立即与分包商签订《建设工程总包单位与分包单位安全环保管理协议书》。《协议书》应明确双方的安全生产责任与义务。(三)总包单位要把分包商纳入企业的安全生产管理体系。总包单位应按现行国家法律法规及当地其他要求和公司现行规章制度对分包商进行科学管理。从规章制度、装备设施、现场管理、隐患排查治理、重大危险源监控、事故报告、绩效评定等环节入手，进行全员、全方位的管控，及时发现漏洞，改进工作，防范事故。(四)分包商必须服从总包单位的安全管理，建立完善安全生产管理体系，配齐安全生产管理人员，按时上报日常安全管理工作，并严格执行总包单位编制的安全施工组织措施中提出的要求。(五)分包商对所承包的工程应建立职业健康安全危险控制点，制定相应的应急预案，并进行演练。(六)总包单位开展安全生产培训，必须把分包单位人员统一纳入企业培训计划。分包商应依法依规开展安全培训，确保全员参与；创新培训方式方法，开展形势多样的培训教育；必须做好安全生产三级教育培训，对未参与培训或培训不合格的员工，坚决不任用。(七)分包商发生生产安全事故应立即向总包单位主管部门汇报，并由总包单位在规定的时间内向事故发生地县级以上人民政府安全生产监督管理部门和主管单位负有安全生产监督管理职责的有关部门报告。第二十二条分包商的工程进度、质量管理(一)分包商的工程进度及质量管理应纳入总包单位的管理体系，必须服从总体工程进度、质量管理的要求。总包单位应按现行规范和公司现行规定进行严格的管理。(二)总包单位应根据工程分包的类别和对工程质量影响的程度，按公司管理体系要求明确对分包商实行控制的方式、程序和检验标准，并对其实行严格的控制。对不能满足分包合同的分包商，总包单位应及时并采取相应有效措施，甚至取消其合格分包商资格。(三)专业工程分包项目，分包商应建立内部质量管理体系，设置质量管理机构。施工现场要配备项目负责人和技术负责人以及专职质量员或兼职质量员。人员配备数量应满足施工管理的要求。(四)专业工程分包项目，分包商在开工前要提交施工组织设计并经批准。施工工艺和施工方法应符合规范和现行施工标准的要求。不允许使用已被淘汰的工艺和施工方法。发生质量事故分包单位要及时向总包单位报告，由总包单位统计上报给公司所属事业部和质量主管部门。(五)包工包料的工程项目，分包商自行采购的工程用料必须符合规范和设计的要求，并由总包单位按管理体系程序文件要求严格进行检查验收。第二十三条分包商的船机设备管理(一)劳务分包商应合理配备小型机具。其自带的小型机具，在使用前必须进行自检，同时经总包单位机务人员检查检验。没进行检查或检查不合格存有安全隐患的小型机具不能使用。(二)专业分包商自带的船机设备在使用前必须进行自检，经总包单位船机设备管理部门按相应规定检查，验收合格并做好记录。没进行检查或检查不合格存有安全隐患、无证书（规定有证书要求的）的船机设备不能投入使用。(三)项目总经理部、项目经理部应将分包商自带船机设备纳入本单位的机械设备管理体系，定期、不定期进行安全环保检查。第二十四条分包商的文明工地管理(一)分包商的文明工地管理纳入总包单位的现场文明工地施工管理体系。项目总经理部、项目经理部对分包商的现场文明施工管理负主要责任。(二)专业工程分包项目，分包商要编制现场文明工地施工计划并按总包单位批准的计划实施。(三)劳务分包项目，分包商的现场文明工地施工必须服从总包单位现场文明工地施工计划的安排。(四)分包商要按照总包单位的要求，重点做好施工现场、生活区和食堂等区域管理，在其负责的施工领域按总包要求建立规范、统一的视觉识别系统，做到工完料净、场地清。(五)分包商应按照总包单位的要求做好企业形象视觉识别。（六）总包单位应定期对分包商的文明工地管理进行检查。第二十五条分包商人员管理(一)分包商人员入场前应对上岗特种作业人员执证情况进行审验和安全教育，对有持证上岗要求的岗位,作业人员必需按公司、总包单位有关规定持证上岗。(二)分包商应按规定配备合格的劳动保护安全防护设施和劳动防护用品，并保证现场作业人员按规定正确配戴使用。(三)使用分包商的总包单位人力资源部门要对分包商进场人员的身份证、外来人员就业证、项目经理及各类专业技术管理人员的资格证书及上岗证、技术工种和特种作业工种等作业人员的作业证、劳动合同等进行审核，尽量做到工种比例适当，持证人员数量满足施工要求。(四)要建立劳务人员实名制台账，定期进行检查，对不符合条件的人员要严禁进场使用，一经发现及时清退出场。(五)分包商进场后，各使用单位的人事、工程、技术、质量、安全、材料、设备、保卫等部门要对其人员进行交底，做好专业的教育、培训工作。(六)总包单位应采取合理措施，保证劳务人员的薪酬发放到手。(七)各单位要切实做好各个项目工程完后的分包商退场工作，对分包商退场后的联系方式，以备有事查找和联络。第二十六条分包商廉政建设管理(一)分包商廉政建设工作纳入使用单位廉政建设一体化管理中，同步布置、同步落实、同步检查、同步考评，总包单位对分包商廉政建设负主要责任。(二)总包单位与分包商在签订分包合同的同时，签订廉政合同，明确双方的廉政责任和违约责任。(三)分包商应参加总包单位或其上级单位组织的廉政建设方面的教育和培训。(四)严格遵守廉政合同规定，严禁采用不良行为、行贿手段谋取利益。(五)分包商如有违反廉政合同规定的行为，将从“合格分包商名录”中清除，不得参加公司建设项目工程分包。第五章分包合同的支付及结算审计管理第二十七条总包单位应严格按分包合同的约定，严格履行总包单位规定的计量、计价、支付、审批程序办理对分包商的中间计量及支付工作。第二十八条总包单位应在分包商完成合同约定的施工任务及履行相应的责任和义务后，及时进行完工结算，并签订完工结算书、退场协议等书面资料。严禁总包单位无合同结算、超合同结算、无结算支付和超结算支付。第二十九条原则上所有分包工程在竣工结算前都应进行内部审计。第六章分包商的评价与考核第三十条事业部须建立和完善分包商履约能力管理体系，事前审核，对分包商的资质、业绩、履约能力进行全面评价；事中评价，对分包商在安全事故、隐患排查、文明施工等安全管理情况，技术管理、施工进度、物资管理、廉政建设情况，保障农民工权益等履行社会责任情况进行系统评价，实现对分包商的动态监管；进行事后评估，对分包商进行综合评价，纳入事业部分包商库，为后续提供参考依据。第三十一条事业部建立分包商管理平台和内部黑名单制度。按照综合评价结果，建立合格分包商名单、优良分包商名单，对于资质条件良好、管理水平高、年度综合评价分数高的分包商，给予优先选择待遇；而在合同履约、工程安全、施工质量、环境保护、文明施工、经济纠纷、廉政建设等方面发生严重不良行为，给企业造成较严重的信誉或经济损失的，则进入分包商内部黑名单，同时严禁在公司及所属各单位再与其签订分包合同。事业部建立的分包商库应与公司其他事业部、分公司、子公司及区域总部分包商库关联，扩大分包商选择范围。第三十二条事业部及各相关单位应优先选用“合格分包商名录”里的