质量管理体系的持续改进

1、 质量管理体系的持续改进质量管理体系的持续改进 产品产品实现实现要求要求满意满意顾客（和其顾客（和其他相关方）他相关方）顾客（和其顾客（和其他相关方）他相关方）管理职责管理职责测量，分测量，分析和改进析和改进资源管理资源管理输入输入增值的活动增值的活动信息流信息流 产品产品输出输出 1.1.范围范围1.1 1.1 总则总则 本标准为有下列需求的组织规定了质量管理本标准为有下列需求的组织规定了质量管理 体系要求：体系要求： a. a. 需要证实其有能力稳定地提供满足顾客和需要证实其有能力稳定地提供满足顾客和 适用的法律法规要求的产品；适用的法律法规要求的产品； b.b.通过体系的有效应用，包括体

2、系持续改进的通过体系的有效应用，包括体系持续改进的 过程以及保证符合顾客与适用的法律法规要过程以及保证符合顾客与适用的法律法规要 求，旨在增进顾客满意。求，旨在增进顾客满意。 注：在本标准中，术语注：在本标准中，术语“产品产品”仅适用于预期仅适用于预期提提 供给顾客或顾客所要求的产品供给顾客或顾客所要求的产品1.2 1.2 应用应用 本标准规定的所有要求是通用的，旨在适用本标准规定的所有要求是通用的，旨在适用于各种类型、不同规模和提供不同产品的组织。于各种类型、不同规模和提供不同产品的组织。 当标准的任何要求由于组织及其产品的特点当标准的任何要求由于组织及其产品的特点不适用时，可以考虑对其进行

3、删减。不适用时，可以考虑对其进行删减。 除非删减仅限于本标准第除非删减仅限于本标准第7 7章中那些不影响组章中那些不影响组织提供满足顾客和适用法律法规要求的产品的能织提供满足顾客和适用法律法规要求的产品的能力或责任的要求，否则不能声称符合本标准。力或责任的要求，否则不能声称符合本标准。 2 2 质量管理体系质量管理体系 2.1 2.1 总要求总要求 组织应按本标准的要求建立质量管理体系，形成文组织应按本标准的要求建立质量管理体系，形成文件，加以实施和保持，并持续改进其有效性。件，加以实施和保持，并持续改进其有效性。组织应：组织应： a) a) 识别质量管理体系所需的过程及其在组织中应用识别质量

4、管理体系所需的过程及其在组织中应用（见（见1 1、2 2） b) b) 确定这些过程的顺序和相互作用；确定这些过程的顺序和相互作用； c) c) 确定为确保这些过程的有效运作和控制所需的准确定为确保这些过程的有效运作和控制所需的准则和方法；则和方法； d) d) 确保可以获得必要的资源和信息，以支持这些过确保可以获得必要的资源和信息，以支持这些过程的运作和监视；程的运作和监视； e) e) 监视、测量和分析这些过程；监视、测量和分析这些过程； f) f) 实施必要的措施，以实现对这些过程所策实施必要的措施，以实现对这些过程所策划的结果和对这些过程的持续改进。划的结果和对这些过程的持续改进。 组

5、织应按本标准的要求管理这些过程。组织应按本标准的要求管理这些过程。 注：上述质量管理体系所需的过程应当包括与注：上述质量管理体系所需的过程应当包括与管理活动、资源提供、产品实现和测量有关的过程。管理活动、资源提供、产品实现和测量有关的过程。针对组织所外包的任何影响产品符合性的过程，组针对组织所外包的任何影响产品符合性的过程，组织应确保对其实施控制。对此类外包过程应在质量织应确保对其实施控制。对此类外包过程应在质量管理体系中加以识别。管理体系中加以识别。2.2 2.2 文件要求文件要求2.2.1 2.2.1 总则总则质量管理体系文件应包括：质量管理体系文件应包括：a) a) 形成文件的质量方针和

6、质量目标的声明；形成文件的质量方针和质量目标的声明；b) b) 质量手册；质量手册；c) c) 本标准所要求的形成文件的程序；本标准所要求的形成文件的程序；d) d) 组织为确保其过程有效策划、运作和控制所需的文件；组织为确保其过程有效策划、运作和控制所需的文件；e) e) 本标准所要求的记录（见本标准所要求的记录（见4.2.44.2.4）。）。注：注：1 1、本标准出现、本标准出现“形成文件的程序形成文件的程序”之处，即要求建立该程序，形成文之处，即要求建立该程序，形成文件，并加以实施和保持。件，并加以实施和保持。2 2、不同组织的质量管理体系文件的多少与详略程度取决于：、不同组织的质量管理

7、体系文件的多少与详略程度取决于：a) a) 组织的规模和活动的类型；组织的规模和活动的类型；b) b) 过程及其相互作用的复杂程度；过程及其相互作用的复杂程度；c) c) 人员的能力。人员的能力。3 3、文件可采用任何形式或类型的媒体。、文件可采用任何形式或类型的媒体。2.2.2 2.2.2 质量手册质量手册 组织应编制和保持质量手册，质量手组织应编制和保持质量手册，质量手册包括：册包括：a) a) 质量管理体系的范围，包括任何删减的质量管理体系的范围，包括任何删减的细节与合理性（见细节与合理性（见1.21.2）；）；b) b) 为质量管理体系编制的形成文件的程序为质量管理体系编制的形成文件的

8、程序或对其引用；或对其引用；c) c) 质量管理体系过程的相互作用的表述，质量管理体系过程的相互作用的表述，2.2.3 2.2.3 文件控制文件控制质量管理体系所要求的文件应予以控制。记录是一种特质量管理体系所要求的文件应予以控制。记录是一种特殊类型的文件，应依据殊类型的文件，应依据4.2.44.2.4的要求进行控制。的要求进行控制。应编制形成文件的程序，以规定以下方面所需的控制：应编制形成文件的程序，以规定以下方面所需的控制：a) a) 文件发布前得到批准，以确保是充分与适宜的；文件发布前得到批准，以确保是充分与适宜的；b) b) 必要时对文件进行评审与更新，并再次批准；必要时对文件进行评审

9、与更新，并再次批准；c) c) 确保文件的更改和现行修订状态得到识别；确保文件的更改和现行修订状态得到识别；d) d) 确保在使用处可获得适用文件的有关版本确保在使用处可获得适用文件的有关版本；e) e) 确保文件保持清晰、易于识别；确保文件保持清晰、易于识别；f) f) 确保外来文件得到识别，并控制其分发；确保外来文件得到识别，并控制其分发；g) g) 防止作废文件的非预期使用，若因任何原因而保留作防止作废文件的非预期使用，若因任何原因而保留作废文件时，对这些文件进行适当的标识。废文件时，对这些文件进行适当的标识。2.2.4 2.2.4 记录的控制记录的控制 应建立并保持质量记录，以提供符合

10、要求应建立并保持质量记录，以提供符合要求和质量管理体系有效运行的证据。质量记录应保和质量管理体系有效运行的证据。质量记录应保持清晰、易于识别和检索。应编制形成文件的程持清晰、易于识别和检索。应编制形成文件的程序，以规定质量记录的标识、贮存、保护、检索、序，以规定质量记录的标识、贮存、保护、检索、保存期限和处置所需的控制。保存期限和处置所需的控制。3 3 管理职责管理职责3.1 3.1 管理承诺管理承诺 最高管理者应通过以下活动，对建立、实施质量管最高管理者应通过以下活动，对建立、实施质量管理体系并持续改进其有效性所作出承诺提供证据：理体系并持续改进其有效性所作出承诺提供证据： a) a) 向组

11、织传达满足顾客和法律法规要求的重要性；向组织传达满足顾客和法律法规要求的重要性； b) b) 制定质量方针；制定质量方针； c) c) 确保质量目标的制定；确保质量目标的制定； d) d) 进行管理评审；进行管理评审； e) e) 确保资源的获得。确保资源的获得。 3.2 3.2 以顾客为关注焦点以顾客为关注焦点 最高管理者应以增强顾客满意为目标，最高管理者应以增强顾客满意为目标，确保顾客的要求得到确定并予以满足确保顾客的要求得到确定并予以满足3.3 3.3 质量方针质量方针最高管理者应确保质量方针：最高管理者应确保质量方针：a) a) 与组织的宗旨相适应；与组织的宗旨相适应；b) b) 包括

12、对满足要求和持续改进质量管理体系包括对满足要求和持续改进质量管理体系有效性的承诺；有效性的承诺；c) c) 提供制定和评审质量目标的框架；提供制定和评审质量目标的框架；d) d) 在组织内得到沟通和理解；在组织内得到沟通和理解；e) e) 在持续适宜性方面得到评审。在持续适宜性方面得到评审。3.4 3.4 策划策划3.4.1 3.4.1 质量目标质量目标 最高管理者应确保在组织的相关职能和层次最高管理者应确保在组织的相关职能和层次上建立质量目标，质量目标包括满足产品要求所上建立质量目标，质量目标包括满足产品要求所需的内容。质量目标应是可测量的，并与质量方需的内容。质量目标应是可测量的，并与质量

13、方针保持一致。针保持一致。3.4.2 3.4.2 质量管理体系策划质量管理体系策划最高管理者应确保：最高管理者应确保：a) a) 对质量管理体系进行策划，以满足质量目标对质量管理体系进行策划，以满足质量目标b) b) 在对质量管理体系的更改进行策划和实施时，在对质量管理体系的更改进行策划和实施时，保持质量管理体系的完整。保持质量管理体系的完整。3.5 3.5 管理评审管理评审3.5.1 3.5.1 总则总则 最高管理者应按计划的时间间隔评审质量管最高管理者应按计划的时间间隔评审质量管理体系，以确保其持续的适宜性、充分性和有效理体系，以确保其持续的适宜性、充分性和有效性，评审应评价质量管理体系改

14、进的机会和变更性，评审应评价质量管理体系改进的机会和变更的需要，包括质量方针和质量目标。的需要，包括质量方针和质量目标。 应保持管理评审的记录应保持管理评审的记录3.5.2 3.5.2 评审输入评审输入 管理评审的输入应包括以下方面的信息：管理评审的输入应包括以下方面的信息：a) a) 审核结果；审核结果；b) b) 顾客反馈；顾客反馈；c) c) 过程的业绩和产品的符合性；过程的业绩和产品的符合性；d) d) 预防和纠正措施的状况；预防和纠正措施的状况；e) e) 以往管理评审的后续措施；以往管理评审的后续措施；f) f) 经策划的可能影响质量管理体系的变更。经策划的可能影响质量管理体系的变

15、更。g) g) 改进的建议。改进的建议。3.5.3 3.5.3 评审输出评审输出 管理评审的输出应包括与以下方面有关的管理评审的输出应包括与以下方面有关的任何决定和措施：任何决定和措施：a) a) 质量管理体系及其过程的改进；质量管理体系及其过程的改进；b) b) 与顾客要求有关的产品的改进；与顾客要求有关的产品的改进；c) c) 资源需求。资源需求。 4 4 资源管理资源管理4.1 4.1 资源的提供资源的提供 组织应确定并提供所需的资源，以组织应确定并提供所需的资源，以a) a) 实施、保持质量管理体系并持续改进其有效实施、保持质量管理体系并持续改进其有效性；性；b) b) 通过满足顾客要

16、求，增进顾客满意。通过满足顾客要求，增进顾客满意。4.2 4.2 人力资源人力资源4.2.1 4.2.1 总则总则 基于适当的教育、培训、技能和经历，从基于适当的教育、培训、技能和经历，从事影响产品质量工作的人员应是能够胜任的。事影响产品质量工作的人员应是能够胜任的。4.2.2 4.2.2 能力、意识和培训能力、意识和培训组织应：组织应：a) a) 确定从事影响产品质量工作的人员所必要的确定从事影响产品质量工作的人员所必要的能力；能力；b) b) 提供培训或采取其他措施以满足这些需求；提供培训或采取其他措施以满足这些需求；c) c) 评价所采取措施的有效性；评价所采取措施的有效性；d) d)

17、确保员工意识到所从事活动的相关性和重要确保员工意识到所从事活动的相关性和重要性，以及如何为实现质量目标作出贡献；性，以及如何为实现质量目标作出贡献；e) e) 保持教育、培训、技能和经验的适当记录保持教育、培训、技能和经验的适当记录（见（见4.2.44.2.4）4.3 4.3 基础设施基础设施 组织应确定、提供并维护为实现产品的符合组织应确定、提供并维护为实现产品的符合性要所需要的基础设施。基础设施包括如：性要所需要的基础设施。基础设施包括如：a) a) 建筑物、工作场所和相关的设施；建筑物、工作场所和相关的设施；b) b) 过程设备，包括硬件和软件；过程设备，包括硬件和软件；c) c) 支持

18、性服务，如运输或通讯。支持性服务，如运输或通讯。4.4 4.4 工作环境工作环境 组织应确定和管理为实现产品符合性所需的组织应确定和管理为实现产品符合性所需的工作环境。工作环境。 5 5 产品实现产品实现5.1 5.1 产品实现的策划产品实现的策划 组织应策划和开发产品实现所需的过程。产品实现的组织应策划和开发产品实现所需的过程。产品实现的策划应与质量管理体系其他过程的要求相一致。策划应与质量管理体系其他过程的要求相一致。 在对产品实现进行策划时，组织应确定以下方面的适在对产品实现进行策划时，组织应确定以下方面的适当内容：当内容：a) a) 产品的质量目标和要求；产品的质量目标和要求；b) b

19、) 针对产品确定过程、文件和资源的需求；针对产品确定过程、文件和资源的需求；c) c) 产品所要求的验证、确认、监视、检验和试验活动，产品所要求的验证、确认、监视、检验和试验活动，以及产品接收准则；以及产品接收准则；d) d) 为实现过程及其产品满足要求提供证据所需的记录。为实现过程及其产品满足要求提供证据所需的记录。策划的输出形式应适于组织的运作方式。策划的输出形式应适于组织的运作方式。5.2 5.2 与顾客有关的过程与顾客有关的过程5.2.1 5.2.1 与产品有关的要求的确定与产品有关的要求的确定组织应确定：组织应确定：a) a) 顾客规定的要求，包括对交付及交付后活动顾客规定的要求，包

20、括对交付及交付后活动的要求；的要求；b) b) 顾客虽然没有明示，但规定的用途或已知的顾客虽然没有明示，但规定的用途或已知的预期用途所必需的要求；预期用途所必需的要求；c) c) 与产品有关的法律法规要求；与产品有关的法律法规要求；d) d) 组织确定的任何附加要求。组织确定的任何附加要求。5.2.2 5.2.2 与产品有关的要求的评审与产品有关的要求的评审 组织应评审与产品有关的要求。评审应在组织向顾客作出提供产组织应评审与产品有关的要求。评审应在组织向顾客作出提供产品的承诺之前进行（如：提交标书、接受合同或订单及接收合品的承诺之前进行（如：提交标书、接受合同或订单及接收合同或订单的更改），

21、并应确保：同或订单的更改），并应确保： a) a) 产品要求得到规定；产品要求得到规定； b) b) 与以前表述不一致的合同或订单的要求已予解决；与以前表述不一致的合同或订单的要求已予解决； c) c) 组织有能力满足规定的要求。组织有能力满足规定的要求。 评审结果及评审所引发的措施的记录应予保持（见评审结果及评审所引发的措施的记录应予保持（见4.2.44.2.4）。）。 若顾客提供的要求没有形成文件，组织在接收顾客要求前应对顾客若顾客提供的要求没有形成文件，组织在接收顾客要求前应对顾客要求要求 进行确认。进行确认。 若产品要求发生变更，组织应确保相关文件得到修改，并确保相关若产品要求发生变更

22、，组织应确保相关文件得到修改，并确保相关人员知道已变更的要求。人员知道已变更的要求。 注：在某些情况中，如网上销售，对每一个订单进行正式的注：在某些情况中，如网上销售，对每一个订单进行正式的评审可能是不实际的。而代之对有关的产品信息，如产品目评审可能是不实际的。而代之对有关的产品信息，如产品目录、产品广告内容等进行评审。录、产品广告内容等进行评审。5.2.3 5.2.3 顾客沟通顾客沟通 组织应对以下有关方面确定并实施与组织应对以下有关方面确定并实施与顾客沟通的有效安排：顾客沟通的有效安排：a) a) 产品信息；产品信息；b) b) 问询、合同或订单的处理，包括对其的问询、合同或订单的处理，包

23、括对其的修改；修改；c) c) 顾客反馈，包括顾客投诉。顾客反馈，包括顾客投诉。5.3 5.3 采购采购5.3.1 5.3.1 采购过程采购过程 组织应确保采购的产品符合规定的采购要求，组织应确保采购的产品符合规定的采购要求，对供方及采购的产品控制的类型和程度应取决于对供方及采购的产品控制的类型和程度应取决于采购的产品对随后的产品实现或最终产品的影响。采购的产品对随后的产品实现或最终产品的影响。 组织应根据供方按组织的要求提供产品的能组织应根据供方按组织的要求提供产品的能力评价和选择供方。应制定选择、评价和重新评力评价和选择供方。应制定选择、评价和重新评价的准则。评价结果及评价所引发的任何必要

24、措价的准则。评价结果及评价所引发的任何必要措施的记录应予保持（见施的记录应予保持（见4.2.44.2.4）。）。 5.3.2 5.3.2 采购信息采购信息 采购信息应表述拟采购的产品，适当时包括：采购信息应表述拟采购的产品，适当时包括：a) a) 产品、程序、过程和设备批准的要求；产品、程序、过程和设备批准的要求；b) b) 人员资格的要求；人员资格的要求；c) c) 质量管理体系的要求。质量管理体系的要求。在与供方沟通前，组织应确保规定的采购要求在与供方沟通前，组织应确保规定的采购要求充分与适宜的。充分与适宜的。 5.3.3 5.3.3 采购产品的验证采购产品的验证 组织应建立并实施检验或其

25、他必要的活动，组织应建立并实施检验或其他必要的活动，以确保采购的产品满足规定的采购要求。以确保采购的产品满足规定的采购要求。 当组织或其顾客拟在供方的现场实施验证时，当组织或其顾客拟在供方的现场实施验证时，组织应在采购信息中对拟验证的安排和产品放行组织应在采购信息中对拟验证的安排和产品放行的方法作出规定。的方法作出规定。5.4 5.4 生产和服务提供生产和服务提供5.4.1 5.4.1 生产和服务提供的控制生产和服务提供的控制 组织应策划并在受控条件下进行生产和服务组织应策划并在受控条件下进行生产和服务提供，适用时，受控条件应包括：提供，适用时，受控条件应包括：a) a) 获得表述产品特性的信

26、息；获得表述产品特性的信息；b) b) 获得作业指导书；获得作业指导书；c) c) 使用适宜的设备；使用适宜的设备；d) d) 获得和使用监视和测量装置；获得和使用监视和测量装置；e) e) 实施监视和测量；实施监视和测量；f) f) 放行、交付和交付后活动的实施。放行、交付和交付后活动的实施。5.4.2 5.4.2 生产和服务提供过程的确认生产和服务提供过程的确认 当生产和服务提供过程的输出不能由后续的监视或当生产和服务提供过程的输出不能由后续的监视或测量加以验证时，组织应对任何这样的过程实施确认。测量加以验证时，组织应对任何这样的过程实施确认。这包括仅在产品使用或服务已交付之后问题才显现的

27、过这包括仅在产品使用或服务已交付之后问题才显现的过程。程。 确认应证实这些过程实现所策划的结果的能力。确认应证实这些过程实现所策划的结果的能力。 组织应对这些过程的安排，适用时包括：组织应对这些过程的安排，适用时包括： a) a) 为过程的评审和批准所规定的准则；为过程的评审和批准所规定的准则； b) b) 设备的认可和人员资格的鉴定；设备的认可和人员资格的鉴定； c) c) 使用特定的方法和程序；使用特定的方法和程序； d) d) 记录的要求（见记录的要求（见4.2.44.2.4）；）； e) e) 再确认。再确认。5.4.3 5.4.3 标识和可追溯性标识和可追溯性适当时，组织应在产品实现

28、的全过程中使用适宜适当时，组织应在产品实现的全过程中使用适宜的方法识别产品。的方法识别产品。组织应针对监视和测量要求识别产品的状态。组织应针对监视和测量要求识别产品的状态。在有可追溯性要求的场合，组织应控制并记录产在有可追溯性要求的场合，组织应控制并记录产品的唯一性标识（见品的唯一性标识（见4.2.44.2.4）。）。注：在某些行业，技术状态管理是保持标识和可注：在某些行业，技术状态管理是保持标识和可追溯性的一种方法。追溯性的一种方法。5.4.4 5.4.4 顾客财产顾客财产 组织应爱护在组织控制下或组织使用的顾客组织应爱护在组织控制下或组织使用的顾客财产。组织应识别、验证、保护供其使用或构成

29、财产。组织应识别、验证、保护供其使用或构成产品一部分的顾客财产。若顾客财产发生丢失、产品一部分的顾客财产。若顾客财产发生丢失、损坏或发现不适用的情况时，应报告顾客，并保损坏或发现不适用的情况时，应报告顾客，并保持记录（见持记录（见4.2.44.2.4）。）。 注：顾客财产可包括知识产权。注：顾客财产可包括知识产权。 5.4.5 5.4.5 产品防护产品防护 在内部处理和交付到预定的地点期间，组织在内部处理和交付到预定的地点期间，组织应针对产品的符合性提供防护，这种防护应包括应针对产品的符合性提供防护，这种防护应包括标识、搬运、包装、贮存和保护。防护也应适用标识、搬运、包装、贮存和保护。防护也应

30、适用于产品的组成部分。于产品的组成部分。5.55.5监视和测量装置的控制监视和测量装置的控制 组织应确定需实施的监视和测量以及所需的监视和测组织应确定需实施的监视和测量以及所需的监视和测量装置，为产品符合确定的要求提供证据。量装置，为产品符合确定的要求提供证据。 组织应建立过程，以确保监视和测量活动可行并以与组织应建立过程，以确保监视和测量活动可行并以与监视和测量的要求相一致的方式实施。监视和测量的要求相一致的方式实施。 为确保结果有效，必要时，测量设备应：为确保结果有效，必要时，测量设备应： a) a) 对照能溯源到国际或国家标准的测量标准，按照对照能溯源到国际或国家标准的测量标准，按照规定

31、的时间间隔或在使用前进行校准或检定。当不存规定的时间间隔或在使用前进行校准或检定。当不存在上述标准时，应记录校准或检定的依据；在上述标准时，应记录校准或检定的依据； b) b) 必要时进行调整或再调整；必要时进行调整或再调整； c) c) 得到识别，以确定其校准状态；得到识别，以确定其校准状态； d) d) 防止可能使测量结果失效的调整；防止可能使测量结果失效的调整； e) e) 在搬运、维护和贮存期间防止损坏或失效；在搬运、维护和贮存期间防止损坏或失效； 此外，当发现设备不符合要求时，组织应对以往测量此外，当发现设备不符合要求时，组织应对以往测量结果的有效性进行评价和记录。组织应对该设备和任

32、结果的有效性进行评价和记录。组织应对该设备和任何受影响的产品采取适当的措施。校准和验证结果的何受影响的产品采取适当的措施。校准和验证结果的记录应予保持（见记录应予保持（见4.2.44.2.4）。）。 当应确认其满足预期用途的能力用于规定要求的监视当应确认其满足预期用途的能力用于规定要求的监视和测量时，确认应在初次使用前进行，并在必要时予和测量时，确认应在初次使用前进行，并在必要时予以重新确认。以重新确认。 注：作为指南，参见注：作为指南，参见GB/T19022.1GB/T19022.1和和GB/T19022.2GB/T19022.2。6 6测量、分析和改进测量、分析和改进6.1 6.1 总则总

33、则组织应策划并实施所需的监视、测量、分析和改进过程，组织应策划并实施所需的监视、测量、分析和改进过程，以便：以便：a) a) 证实产品的符合性；证实产品的符合性；b) b) 确保质量管理体系的符合性；确保质量管理体系的符合性；c) c) 持续改进质量管理体系的有效性。持续改进质量管理体系的有效性。这应包括对统计技术在内的适用方法及其应用程度的确定。这应包括对统计技术在内的适用方法及其应用程度的确定。 6.2 6.2 监视和测量监视和测量6.2.1 6.2.1 顾客满意顾客满意 作为对质量管理体系业绩的一种测量，组织应作为对质量管理体系业绩的一种测量，组织应监视顾客关于组织是否满足其要求的感受的

34、相关监视顾客关于组织是否满足其要求的感受的相关信息，并确定获取和利用这种信息的方法。信息，并确定获取和利用这种信息的方法。 6.2.2 6.2.2 内部审核内部审核组织应按策划的时间间隔进行内部审核，以确定质量管理体系是否：组织应按策划的时间间隔进行内部审核，以确定质量管理体系是否：a) a) 符合策划的安排（见符合策划的安排（见7.17.1）、本标准的要求以及组织所确定的质量）、本标准的要求以及组织所确定的质量管理体系的要求；管理体系的要求；b) b) 得到有效实施与保持。得到有效实施与保持。考虑拟审核的过程和区域的状况和重要性以及以往审核的结果，组织考虑拟审核的过程和区域的状况和重要性以及

35、以往审核的结果，组织应对审核方案进行策划。应规定审核的准则、范围、频次和方法。应对审核方案进行策划。应规定审核的准则、范围、频次和方法。审核员的选择和审核的实施应确保审核过程的客观性和公正性。审审核员的选择和审核的实施应确保审核过程的客观性和公正性。审核员不应审核自己的工作。核员不应审核自己的工作。策划和实施审核以及报告结果和保持记录（见策划和实施审核以及报告结果和保持记录（见4.2.44.2.4）的职责和要求应）的职责和要求应在形成文件的程序中作出规定。在形成文件的程序中作出规定。负责受审区域的管理者应确保及时采取措施，以消除已发现的不合格负责受审区域的管理者应确保及时采取措施，以消除已发现

36、的不合格及其原因。跟踪活动应包括对所采取措施的验证和验证结果的报告及其原因。跟踪活动应包括对所采取措施的验证和验证结果的报告（见（见8.5.28.5.2）。）。 注：作为指南，参见注：作为指南，参见GB/T19021.1GB/T19021.1、GB/T19021.2GB/T19021.2及及GB/T19021.3GB/T19021.3。6.2.3 6.2.3 过程的监视和测量过程的监视和测量 组织应采用适宜的方法对质量管理体系过组织应采用适宜的方法对质量管理体系过程进行监视，并在适用时进行测量。这些方法应程进行监视，并在适用时进行测量。这些方法应证实过程实现所策划的结果的能力。当未能达到证实过

37、程实现所策划的结果的能力。当未能达到所策划的结果时，在适当时应采取适当的纠正和所策划的结果时，在适当时应采取适当的纠正和纠正措施，以确保产品的符合性。纠正措施，以确保产品的符合性。6.2.4 6.2.4 产品的测量和监控产品的测量和监控 组织应对产品的特性进行监视和测量，以验组织应对产品的特性进行监视和测量，以验证产品要求已得到满足。这种监视和测量应依据证产品要求已得到满足。这种监视和测量应依据所策划的安排（见所策划的安排（见7.17.1），在产品实现过程的适），在产品实现过程的适当阶段进行。当阶段进行。 应保持符合接收准则的证据。记录应指明有应保持符合接收准则的证据。记录应指明有权放行产品的

38、人员（见权放行产品的人员（见4.2.44.2.4）。）。 除非得到有关授权人员的批准，适用时得到除非得到有关授权人员的批准，适用时得到顾客的批准，否则在策划的安排（见顾客的批准，否则在策划的安排（见7.17.1）已圆）已圆满完成之前，不能放行产品和交付服务。满完成之前，不能放行产品和交付服务。6.3 6.3 不合格控制不合格控制 组织应确保不符合产品要求的产品得到识别和控制，以防止非组织应确保不符合产品要求的产品得到识别和控制，以防止非预期的使用或交付。不合格品控制以及不合格品处置的有关职责和预期的使用或交付。不合格品控制以及不合格品处置的有关职责和权限应在形成文件的程序中作出规定。权限应在形

39、成文件的程序中作出规定。 组织应通过下列一种或几种途径，处置不合格品。组织应通过下列一种或几种途径，处置不合格品。 a) a) 采取措施，消除发现的不合格；采取措施，消除发现的不合格； b) b) 经有关授权人员批准，适用时经顾客批准，让步使用、放经有关授权人员批准，适用时经顾客批准，让步使用、放 行或接收不合格品；行或接收不合格品； c) c) 采取措施，防止其原预期的使用或应用。采取措施，防止其原预期的使用或应用。 应保持不合格的性质以及随后所采取的任何措施的记录，包括应保持不合格的性质以及随后所采取的任何措施的记录，包括所批准的让步的记录（见所批准的让步的记录（见4.2.44.2.4）。

40、）。 应对纠正后的产品再次进行验证，以证实符合要求。应对纠正后的产品再次进行验证，以证实符合要求。 当在交付或开始使用后发现产品不合格时，组织应采取与不合当在交付或开始使用后发现产品不合格时，组织应采取与不合格的影响或潜在影响的程度相适应的措施。格的影响或潜在影响的程度相适应的措施。6.4 6.4 数据分析数据分析 组织应确定、收集和分析适当的数据，以证组织应确定、收集和分析适当的数据，以证实质量管理体系的适宜性和有效性，并评价在何实质量管理体系的适宜性和有效性，并评价在何处可以进行质量管理体系的持续改进。这应包括处可以进行质量管理体系的持续改进。这应包括来自监视和测量的结果以及其他有关来源的

41、数据。来自监视和测量的结果以及其他有关来源的数据。 数据分析应提供以下方面的有关信息：数据分析应提供以下方面的有关信息：a) a) 顾客满意；顾客满意；b) b) 与产品要求的符合性；与产品要求的符合性；c) c) 过程和产品的特性及趋势，包括采取预防措过程和产品的特性及趋势，包括采取预防措 施的机会；施的机会；d) d) 供方。供方。6.5 6.5 改进改进6.5.1 6.5.1 持续改进持续改进 组织应利用质量方针、质量目标、审核结果、组织应利用质量方针、质量目标、审核结果、数据分析、纠正和预防措施以及管理评审，持续数据分析、纠正和预防措施以及管理评审，持续改进质量管理体系的有效性。改进质

42、量管理体系的有效性。6.5.2 6.5.2 纠正措施纠正措施 组织应采取措施，以消除不合格的原因，防止不合组织应采取措施，以消除不合格的原因，防止不合格的再发生，纠正措施应与所遇到的不合格的影响程序格的再发生，纠正措施应与所遇到的不合格的影响程序相适应。相适应。 应编制形成文件的程序，以规定以下方面的要求：应编制形成文件的程序，以规定以下方面的要求：a) a) 评审不合格（包括顾客投诉）；评审不合格（包括顾客投诉）；b) b) 确定不合格的原因；确定不合格的原因；c) c) 评价确保不合格不再发生的措施的需求；评价确保不合格不再发生的措施的需求；d) d) 确定和实施所需的措施；确定和实施所需

43、的措施；e) e) 记录所采取措施的结果；（见记录所采取措施的结果；（见4.2.4)4.2.4)f) f) 评审所采取的纠正措施。评审所采取的纠正措施。 6.5.3 6.5.3 预防措施预防措施 组织应确定措施，以消除潜在不合格的原因，防止不组织应确定措施，以消除潜在不合格的原因，防止不合格的发生。预防措施应与潜在问题的影响程度相适应。合格的发生。预防措施应与潜在问题的影响程度相适应。应编制形成文件的程序，以规定以下方面的要求：应编制形成文件的程序，以规定以下方面的要求：a) a) 确定潜在不合格及其原因；确定潜在不合格及其原因；b) b) 评价防止不合格发生的措施的需求；评价防止不合格发生的

44、措施的需求；c) c) 确定并实施所需的措施；确定并实施所需的措施；d) d) 记录所采取措施的结果（见记录所采取措施的结果（见4.2.44.2.4）；）；e) e) 评审所采取的预防措施。评审所采取的预防措施。食品安全保证食品按照预期的用途在制作和被食用保证食品按照预期的用途在制作和被食用的过程中不会给消费者带来危害。的过程中不会给消费者带来危害。在食品生产、处理、储存、配送和制作的在食品生产、处理、储存、配送和制作的过程中所有的条件和测量都要保证消费者过程中所有的条件和测量都要保证消费者在食用时没有危害健康的风险。在食用时没有危害健康的风险。一一 食品安全的定义食品安全的定义二二 食品安全

45、的重要性食品安全的重要性n保护人类的身体健康保护人类的身体健康企业的名声和品牌企业的名声和品牌n政府对全国人民的身体健康负责政府对全国人民的身体健康负责为国际贸易提供良好的规则环境为国际贸易提供良好的规则环境三三 食品安全的影响因素食品安全的影响因素全球化的国际贸易全球化的国际贸易消费人群统计和生活方式消费人群统计和生活方式新技术新技术不断变化的危害不断变化的危害国际化的全球贸易国际化的全球贸易食品贸易在全世界范围内的快速膨胀（全球化）食品贸易在全世界范围内的快速膨胀（全球化）食品供应的复杂性食品供应的复杂性贸易协定贸易协定食品污染等事件对世界经济有了更大的冲击食品污染等事件对世界经济有了更大

46、的冲击消费人群统计和生活方式消费人群统计和生活方式饮食模式的变化饮食模式的变化各种饮食体验的需要各种饮食体验的需要过敏事件过敏事件旅游的增长旅游的增长技术上的革新技术上的革新食品工艺和包装的新方法也意味着新的风险食品工艺和包装的新方法也意味着新的风险放射（低温巴氏杀菌）放射（低温巴氏杀菌）微波工艺微波工艺空气调节包装和活动包装空气调节包装和活动包装高强光和高压工艺高强光和高压工艺食品质量和安全检测的新方法食品质量和安全检测的新方法四四 食品安全有哪些风险食品安全有哪些风险食品安全危害食品安全危害 食品中的食品中的生物生物、化学化学及及物理物理性质性质 会潜在的产生不利的健康影响。会潜在的产生不

47、利的健康影响。 生物性生物性 - -细菌细菌 - -病毒病毒 - -寄生虫寄生虫 - -毒枝菌素毒枝菌素 - -朊病毒朊病毒 化学性化学性- -农残农残- -兽药兽药- -过敏原过敏原- -环境污染物环境污染物（二氧（二氧( (杂杂) )芑）芑）- -生物恐怖生物恐怖（肉毒杆菌）（肉毒杆菌）- -转基因转基因物理性物理性- -玻璃玻璃- -金属金属- -木制品木制品- -塑料塑料- -油漆油漆- -铁锈铁锈产生了黄曲霉毒素的花生产生了黄曲霉毒素的花生乌克兰的一名政客，因为竞选矛盾而被在乌克兰的一名政客，因为竞选矛盾而被在食物中加入了二垩英，导致面部严重变形。食物中加入了二垩英，导致面部严重变形

48、。女明星因为注射过多的女明星因为注射过多的肉毒杆菌而导致面部肌肉僵硬肉毒杆菌而导致面部肌肉僵硬产生了黄曲霉毒素的花生产生了黄曲霉毒素的花生疯牛病疯牛病国际国内食品安全危害案例国际国内食品安全危害案例英国牛绵状脑病英国牛绵状脑病19991999年比利时家禽饲料的二氧年比利时家禽饲料的二氧( (杂杂) )芑污染事芑污染事件件三聚氰胺事件三聚氰胺事件n美国美国罐头食品中的肉毒杆菌事件（罐头食品中的肉毒杆菌事件（20072007）n中国出口的日本速冻水饺甲胺磷事件（中国出口的日本速冻水饺甲胺磷事件（20082008）n安徽安徽“大头娃娃大头娃娃”n贵阳贵阳“甲肝甲肝”矿泉水矿泉水n最新的三最新的三“鹿

49、鹿”氰胺事件氰胺事件五五 食品安全的益处和代价食品安全的益处和代价食品安全的益处食品安全的益处n和消费者建立良好的关系和消费者建立良好的关系n和管理机构建立良好的工作关系和管理机构建立良好的工作关系n积极公开的声誉积极公开的声誉n赢得国际市场赢得国际市场n不保证食品安全会付出的代价不保证食品安全会付出的代价n人类疾病人类疾病n死亡死亡n卫生保健和公共卫卫生保健和公共卫生系统的制约生系统的制约n工人失去生产力工人失去生产力n食品的召回和销毁食品的召回和销毁n食品工业销量损食品工业销量损失失n旅游产业受影响旅游产业受影响n工厂失业问题工厂失业问题n诉讼事件增加诉讼事件增加n商业终止商业终止六六 食

50、品安全法规食品安全法规美国良好生产规范美国良好生产规范GMPGMP食品法典食品卫生原理食品法典食品卫生原理HACCP HACCP 原理（全世界通用）原理（全世界通用）美国和欧洲的一些其他标准美国和欧洲的一些其他标准中国食品安全草案已经出台中国食品安全草案已经出台GMPGMP关注的焦点和食品卫生基本原则关注的焦点和食品卫生基本原则预防污染！预防污染！七七 食品安全保证体系食品安全保证体系HACCP/ISO22000HACCP/ISO22000ISO9001ISO9001GMPGMP良好操作规范良好操作规范SSOP-SSOP-卫生标准操作程序卫生标准操作程序八八 食品工厂的设计食品工厂的设计 新建

51、改建或扩建的食品加工与经营企业应新建改建或扩建的食品加工与经营企业应该有计划地按照卫生操作规范进行选址和该有计划地按照卫生操作规范进行选址和设计，大多数设备和厂房在设计时都以其设计，大多数设备和厂房在设计时都以其功能性为主，但是要确保卫生操作规范的功能性为主，但是要确保卫生操作规范的实施，必须重视有关卫生设计和建筑方面实施，必须重视有关卫生设计和建筑方面的一些基本要求。的一些基本要求。 符合卫生设计要求的厂房和设施不但能提符合卫生设计要求的厂房和设施不但能提高产品的卫生与安全性而且还有利于保持高产品的卫生与安全性而且还有利于保持环境卫生。环境卫生。地点的选择地点的选择n不能建在化工厂附近不能建

52、在化工厂附近n不能建在捕捞厂或水处理系统附近不能建在捕捞厂或水处理系统附近 因为脂肪含量相对较高的食品容易吸收并因为脂肪含量相对较高的食品容易吸收并 贮积有害气体和不良气味贮积有害气体和不良气味n所选地址的排水性非常重要所选地址的排水性非常重要n不能建在虫害较多的地方不能建在虫害较多的地方n选择的地点要考虑发展余地，过分拥挤的选择的地点要考虑发展余地，过分拥挤的工厂会使卫生管理工作增加难度工厂会使卫生管理工作增加难度n建厂时还应考虑如何提高水的利用率，配建厂时还应考虑如何提高水的利用率，配备足够的废弃物处理设施备足够的废弃物处理设施九九 粮油原料的危害和安全控制粮油原料的危害和安全控制n油脂原

53、料油脂原料n小麦小麦n稻谷稻谷油脂原料油脂原料n农药残留农药残留n霉菌毒素霉菌毒素n多环芳烃多环芳烃n棉酚棉酚n芥子苷芥子苷n芥酸芥酸小麦和稻谷小麦和稻谷n微生物的污染微生物的污染n农药（化肥）残留农药（化肥）残留n熏蒸剂的残留熏蒸剂的残留n虫或虫卵的污染虫或虫卵的污染n重金属的污染重金属的污染 n有毒植物种子的污染有毒植物种子的污染n污水对稻谷的影响污水对稻谷的影响 n化肥的超量使用化肥的超量使用 十一十一 实际操作中的食品安全控制（实际操作中的食品安全控制（SSOP)SSOP)水的安全控制水的安全控制 虫害控制程序虫害控制程序 防止发生交叉污染防止发生交叉污染 食品接触面卫生控制食品接触面

54、卫生控制 洗手消毒和卫生设施控制洗手消毒和卫生设施控制 防止外来污染物进入防止外来污染物进入 员工健康与卫生控制员工健康与卫生控制 有毒有害品控制有毒有害品控制 水的安全控制水的安全控制生产用水要定期送检并保存检验报告。生产用水要定期送检并保存检验报告。必要时添加水处理设备（过滤、杀菌）。必要时添加水处理设备（过滤、杀菌）。及时处理地面的积水和污水。及时处理地面的积水和污水。定期清洁储存水的器具。定期清洁储存水的器具。清洁时用水要注意产品的防护。清洁时用水要注意产品的防护。必要时要安装回水装置，特别是必要时要安装回水装置，特别是CIPCIP设施中设施中及处理水被循环使用的地方（安装回水装及处理

55、水被循环使用的地方（安装回水装置是为了避免水从用水处倒吸虹吸）。置是为了避免水从用水处倒吸虹吸）。年度定期对止回阀进行检查和验证。年度定期对止回阀进行检查和验证。虫鼠害控制虫鼠害控制虫鼠害有哪些？虫鼠害有哪些？昆虫类（苍蝇、蚊子、蜘蛛等）昆虫类（苍蝇、蚊子、蜘蛛等）鸟类（麻雀、鸽子、乌鸦等鸟类（麻雀、鸽子、乌鸦等啮齿类（老鼠、田鼠、小鼠等）啮齿类（老鼠、田鼠、小鼠等）虫鼠害的特点虫鼠害的特点n蚊虫：繁殖快、携带病菌、轻易能进入室内蚊虫：繁殖快、携带病菌、轻易能进入室内n鸟类：羽毛、粪便、携带寄生虫。鸟类：羽毛、粪便、携带寄生虫。n老鼠：老鼠：“缩骨功缩骨功”、弹跳游泳高手、鼠疫、弹跳游泳高手、

56、鼠疫、鼠咬热、痢疾鼠咬热、痢疾虫鼠害控制方法虫鼠害控制方法n日常检查日常检查n消除虫鼠的栖息地和食物来源，保持清洁消除虫鼠的栖息地和食物来源，保持清洁n防止虫鼠侵入（门窗、风幕、纱幕防止虫鼠侵入（门窗、风幕、纱幕 挡鼠板、驱鼠器、下水道防鼠网等）挡鼠板、驱鼠器、下水道防鼠网等）n灭害与防治（物理、化学）灭害与防治（物理、化学）虫鼠害的物理防治虫鼠害的物理防治n灭蝇灯、诱饵站、超声驱鼠器、粘鼠板等灭蝇灯、诱饵站、超声驱鼠器、粘鼠板等n灭蝇灯最佳悬挂位置：灭蝇灯最佳悬挂位置：1.5-21.5-2米米n灭蝇灯不能挂在门窗上，易吸引蚊虫灭蝇灯不能挂在门窗上，易吸引蚊虫n灭蝇灯不能挂在有裸露产品的区域上

57、方灭蝇灯不能挂在有裸露产品的区域上方n超声驱鼠器宜放在门口附近超声驱鼠器宜放在门口附近n车间内尽量不使用诱饵站，特别是药物诱饵车间内尽量不使用诱饵站，特别是药物诱饵n虫鼠害器械的日常检查（记录），灵活布置虫鼠害器械的日常检查（记录），灵活布置n捕鼠器的放置应使其洞口与门保持平行并紧捕鼠器的放置应使其洞口与门保持平行并紧贴墙根。贴墙根。 n虫鼠害的物理防治（续）虫鼠害的物理防治（续）n灭蝇灯、诱饵站、超声驱鼠器、粘鼠板等灭蝇灯、诱饵站、超声驱鼠器、粘鼠板等n诱饵站应不易移动，结实耐用，以确保安全。诱饵站应不易移动，结实耐用，以确保安全。应该用锁链、地螺栓等锁定，或粘在墙上或应该用锁链、地螺栓等锁

58、定，或粘在墙上或地上，或固定在院子内的木桩上。诱饵站不地上，或固定在院子内的木桩上。诱饵站不应在安装过程中遭到损坏。应在安装过程中遭到损坏。 n诱饵应悬空固定在诱饵站内的支架上，或设诱饵应悬空固定在诱饵站内的支架上，或设计成不易被啮齿类动物拖走或被大雨冲走。计成不易被啮齿类动物拖走或被大雨冲走。诱饵必须固定牢固，不得使用颗粒状诱饵。诱饵必须固定牢固，不得使用颗粒状诱饵。n诱饵站内不得有整块诱饵失踪现象，不得在诱饵站内不得有整块诱饵失踪现象，不得在诱饵站外发现诱饵。诱饵站外发现诱饵。 虫鼠害的化学防治虫鼠害的化学防治n杀虫剂、鼠药（鼠笼）杀虫剂、鼠药（鼠笼）n使用杀虫剂的人员要经过专业的培训（证

59、使用杀虫剂的人员要经过专业的培训（证书），若外雇公司需要查验执照和保险赔书），若外雇公司需要查验执照和保险赔偿证明。偿证明。n批准使用的杀虫剂清单，所有杀虫剂批准使用的杀虫剂清单，所有杀虫剂 须有农药登记证方可使用须有农药登记证方可使用n食品级区域禁止使用化学类的鼠药食品级区域禁止使用化学类的鼠药n杀虫剂和鼠药要有杀虫剂和鼠药要有MSDS现场备案，现场备案， 员工可以很员工可以很方便方便的拿到资料，在使用的拿到资料，在使用 时可以参考。时可以参考。虫鼠害控制的管理虫鼠害控制的管理n对诱饵站，捕鼠器、粘板、灭蝇灯进行标对诱饵站，捕鼠器、粘板、灭蝇灯进行标签标识管理，包括虫害鼠害防治人员的签签标识管理，包括虫害鼠害防治人员的签名和检查日期。名和检查日期。 n最新的虫害鼠害防治布置图最新的虫害鼠害防治布置图- -图内有更新日图内有更新日期，图上标示所有的诱饵站，捕鼠器、粘期，图上标示所有的诱饵站，捕鼠器、粘板、灭蝇灯的放置位置和识别标志，便于板、灭蝇灯的放置位置和识别标志，便于有效的进行追踪并了解虫害变化趋势。有效的进行追踪并了解虫害变化趋势。 n虫鼠害控制的管理虫鼠害控制的管理n对虫害鼠害活动情