2022年期货从业资格《期货法律法规》考试真题试卷及解析

1、2022年期货从业资格考试真题试卷及解析考试科目：期货法律法规一、单选题（总共60题）1.根据境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易管理暂行办法，期货公司应当将来源于境内和境外的保证金按（ ）分账户管理。(0.5分)A、金额B、来源C、币种D、时间答案：C解析：境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易管理暂行办法第十七条规定，期货公司应当将来源于境内和境外的保证金按币种分账户管理。2.期货公司及其分支机构的许可证由（ ）统一印制。(0.5分)A、国家工商管理局B、中国证券监督管理委员会C、中国期货业协会D、财政部答案：B解析：期货公司监督管理办法第三十四条规定，期货公司及其分

2、支机构的许可证由中国证券监督管理委员会统一印制。3.下列不属于期货从业人员执业行为规范的是（ ）。(0.5分)A、诚实守信，恪尽职守B、保守客户的商业秘密C、充分揭示期货交易风险D、具有完全民事行为能力答案：D解析：期货从业人员管理办法第十四条，期货从业人员应当遵守下列执业行为规范：（一）诚实守信，恪尽职守，促进机构规范运作，维护期货行业声誉；（二）以专业的技能，谨慎、勤勉尽责地为客户提供服务，保守客户的商业秘密，维护客户的合法权益；（三）向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险，不得作出不当承诺或者保证；（四）当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，及时向客户进

3、行披露，并且坚持客户合法利益优先的原则；（五）具有良好的职业道德与守法意识，抵制商业贿赂，不得从事不正当竞争行为和不正当交易行为；（六）不得为迎合客户的不合理要求而损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益；（七）不得以本人或者他人名义从事期货交易；（八）协会规定的其他执业行为规范。ABC均正确，故本题答案为D。4.公司制期货交易所总经理每届任期（ ）年，连任不得超过两届。(0.5分)A、4B、3C、2D、1答案：B解析：期货交易所管理办法第四十七条规定，期货交易所设总经理1人，副总经理若干人。总经理、副总经理由中国证券监督管理委员会任免。总经理每届任期3年，连任不得超过两届。总经理是期货交

4、易所的法定代表人，总经理应当由董事担任。5.因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资之日起未逾（ ）年，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。(0.5分)A、1B、2C、3D、5答案：D解析：期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第十八条规定，因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾5年，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。6.公司、企业进行清算

5、时，隐匿财产，对资产负债表或者财产清单作虚伪记载或者在未清偿债务前分配公司、企业财产，严重损害债权人或者其他人利益的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处（ ）罚金。(0.5分)A、一万元以上十万元以下B、二万元以上二十万元以下C、三万元以上三十万元以下D、五万元以上五十万元以下答案：B解析：中华人民共和国刑法（节录）第一百六十二条。公司、企业进行清算时，隐匿财产，对资产负债表或者财产清单作虚伪记载或者在未清偿债务前分配公司、企业财产，严重损害债权人或者其他人利益的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处

6、二万元以上二十万元以下罚金。7.首席风险官应报告期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况，以及首席风险官的履行职责情况，包括首席风险官所作的（ ）等内容。(0.5分)A、风险报告B、对风险的处理意见C、防控风险计划D、尽职调查、提出的整改意见以及期货公司整改效果答案：D解析：期货公司首席风险官管理规定（试行）第二十八条规定，首席风险官应当报告期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况，以及首席风险官的履行职责情况，包括首席风险官所作的尽职调查、提出的整改意见以及期货公司整改效果等内容。8.私募资产管理业务的主要业务人员和相关管理人员的收入递延支付年限原则上不少于（ ）年，递延支付的收入金

7、额原则上不少于（ ）。(0.5分)A、3；60%B、4；50%C、3；40%D、2；50%答案：C解析：根据证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定第四十一条，证券期货经营机构应当针对私募资产管理业务的主要业务人员和相关管理人员建立收入递延支付机制，合理确定收入递延支付标准、递延支付年限和比例。递延支付年限原则上不少于3 年，递延支付的收入金额原则上不少于40%。9.普通投资者可以申请转化成为专业投资者需满足最近（ ）年末净资产不低于（ ）万元，最近（ ）年末金融资产不低于（ ）万元。(0.5分)A、1；1000；1；500B、2；1000；2；500C、1；2000；1；500D、2；2

8、000；2；500答案：A解析：证券期货投资者适当性管理办法第十一条 普通投资者和专业投资者在一定条件下可以互相转化。 符合本办法第八条第（四）、（五）项规定的专业投资者，可以书面告知经营机构选择成为普通投资者，经营机构应当对其履行相应的适当性义务。 符合下列条件之一的普通投资者可以申请转化成为专业投资者，但经营机构有权自主决定是否同意其转化： （一）最近1年末净资产不低于1000万元，最近1年末金融资产不低于500万元，且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的除专业投资者外的法人或其他组织； （二）金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于30万元，且具有1年以上证

9、券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历或者1年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历的自然人投资者。10.中国证券监督管理委员会自受理期货公司期货投资咨询业务资格申请之日起（ ）个月内做出批准或者不予批准的决定。(0.5分)A、1B、2C、3D、6答案：B解析：期货公司期货投资咨询业务试行办法第八条规定，中国证券监督管理委员会自受理期货公司期货投资咨询业务资格申请之日起2个月内，做出批准或者不予批准的决定。11.期货公司借入次级债务、向股东或者其关联企业借入具有次级债务性质的长期借款以及其他清偿顺序在普通债之后的债务，可以按照规定计入（ ）。(0.5分)A、净资产B、净资本C、负债D、流

10、动负债答案：B解析：期货公司风险监管指标管理办法第十五条规定，期货公司借入次级债务、向股东或者其关联企业借入具有次级债务性质的长期借款以及其他清偿顺序在普通债之后的债务，可以按照规定计入净资本。期货公司应当在相关事项完成后5个工作日内向住所地中国证监会派出机构报告。期货公司不得互相持有次级债务。12.经营机构应当按照相关规定妥善保存其履行适当性义务的相关信息资料，对匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等的保存期限不得少于（ ）年。(0.5分)A、3B、5C、10D、20答案：D解析：根据证券期货投资者适当性管理办法第三十二条，经营机构应当按照相关规定妥善保存其履行适当性义务的相关信息

11、资料，防止泄露或者被不当利用，接受中国证监会及其派出机构和自律组织的检查。对匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等的保存期限不得少于20年。13.李某被某国有金融机构派往某非国有期货公司任职，在职期间，李某擅自挪用公司的公款用于自己购买股票，但由于李某操作不当最终无力归还。李某的行为构成（ ）。(0.5分)A、挪用资金罪B、泄露内幕信息罪C、贪污罪D、挪用公款罪答案：D解析：中华人民共和国刑法修正案第七条，国有商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他国有金融机构的工作人员和国有商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他

12、国有金融机构委派到前款规定中的非国有机构从事公务的人员有前款行为的，依照本法第三百八十四条的规定定罪处罚。即挪用公款罪。故本题答案为D。14.根据期货市场客户开户管理规定，中国期货保证金监控中心应当为每一个客户设立（ ）。(0.5分)A、结算账户B、资金账号C、交易编码D、统一开户编码答案：D解析：期货市场客户开户管理规定第六条，监控中心应当为每一个客户设立统一开户编码，并建立统一开户编码与客户在各期货交易所交易编码的对应关系。故本题答案为D。15.非结算会员下达的交易指令应当经全面结算会员期货公司审查或者验证后进入（ ）。(0.5分)A、期货交易所B、证券交易所C、证券公司D、期货公司答案：

13、A解析：期货公司金融期货结算业务试行办法第十九条规定，非结算会员下达的交易指令应当经全面结算会员期货公司审查或者验证后进入期货交易所。全面结算会员期货公司可以按照结算协议的约定对非结算会员的指令采取必要的限制措施。16.期货公司现任法定代表人不具有期货从业人员资格的，应当自期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法施行之日起（ ）年内取得期货从业人员资格。(0.5分)A、1B、2C、3D、5答案：A解析：期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第六十四条规定期货公司现任法定代表人不具有期货从业人员资格的，应当自期货公司董事、考前超压卷，金考典软件考前更新，下载链接 监事和高级管理

14、人员任职资格管理办法施行之日起1年内取得期货从业人员资格。逾期未取得期货从业人员资格的，不得继续担任法定代表人。17.拟任人为境外人士的，推荐人中可有（ ）名是拟任人曾任职的境外期货经营机构的经理层人员。(0.5分)A、1B、2C、3D、5答案：A解析：期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第十八条规定，拟任人为境外人士的，推荐人中可有1名是拟任人曾任职的境外期货经营机构的经理层人员。18.2007年，大豆期货交易活跃。某客户在某期货公司营业部开户并存入近亿元的资金准备进行大豆期货交易。当时因市场原因该客户一直没有进行交易，资金闲置。该营业部总经理看到席位上有这么多的资金，根据自己的

15、经验判断大豆期货处于多头行情中，认为赚大钱的机会来了，于是擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。 （1）在该案例中王某违犯了下列（ ）规定。(0.5分)A、挪用客户保证金B、违规划转客户保证金C、违犯规定收取保证金D、不按照规定接受客户委托答案：A解析：期货交易管理条例第六十七条规定。19.（ ）依法对期货公司的金融期货结算业务实行自律管理。(0.5分)A、中国期货业协会B、中国证券监督管理委员会C、中国证券业协会D、中国证券监督管理委员会期货部答案：A解析：期货公司金融期货结算业务试行办法第五条规定，中国证券监督管理委员会及其派出机构依法对期货公司从事金融期货结算业务实行监督管理。中

16、国期货业协会和期货交易所依法对期货公司的金融期货结算业务实行自律管理。20.（ ）、期货交易所依法对首席风险官进行自律管理。(0.5分)A、中国期货业协会B、中国证券监督管理委员会C、期货公司D、中国证券监督管理委员会及其派出机构答案：A解析：期货公司首席风险官管理规定（试行）第五条规定，中国期货业协会、期货交易所依法对首席风险官进行自律管理。21.期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准的事项不包括（ ）(0.5分)A、合并、分立、停业、解散或者破产B、变更注册资本且调整股权结构C、变更业务范围D、新增持有3%以上股权的股东或者控股股东发生变化答案：D解析：期货交易管理条例第十

17、九条规定，期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准：（一）合并、分立、停业、解散或者破产；（二）变更业务范围；（三）变更注册资本且调整股权结构；（四）新增持有5%以上股权的股东或者控股股东发生变化；（五）国务院期货监督管理机构规定的其他事项。前款第三项、第五项所列事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起20日内作出批准或者不批准的决定；前款所列其他事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起2个月内作出批准或者不批准的决定。22.中国期货业协会自律监察部门应当在（ ）个工作日内对发现的违规线索开展预调查，进行初步核实，提出是否立案的建议，报协会领导决定。(0.5分)A

18、、5B、10C、15D、20答案：D解析：中国期货业协会纪律惩戒程序第九条。协会自律监察部门应当在20个工作日内对发现的违规线索开展预调查，进行初步核实，提出是否立案的建议，报协会领导决定。23.经营机构评估相关产品或服务的风险等级，（ ）协会名录规定的风险等级。(0.5分)A、高于B、低于C、不得高于D、不得低于答案：D解析：期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）第十九条经营机构评估相关产品或服务的风险等级，不得低于协会名录规定的风险等级。24.证券公司申请介绍业务资格，净资本不低于净资产的（ ）。(0.5分)A、70%B、100%C、120%D、150%答案：A解析：证券公司为期货公

19、司提供中间介绍业务试行办法第五条规定，净资本不低于净资产的70%。25.期货从业人员向中国证监会或者协会报告违法行为的，这些监管机构应当对报告行为（ ）。(0.5分)A、公开B、保密C、不处理D、向公安机关报告答案：B解析：期货从业人员管理办法第十九条，机构未妥善处理的，期货从业人员应当及时向中国证监会或者协会报告。中国证监会和协会应当对期货从业人员的报告行为保密。故本题答案为B。26.期货公司应当按照账龄及其核算的具体内容，采取不同比例对应收项目进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用（ ）进行风险调整。(0.5分)A、最高的比例B、最低的比例C、中间比例D、以上说法都不

20、对答案：A解析：期货公司风险监管指标管理办法第十条规定，期货公司应当按照账龄及其核算的具体内容，采取不同比例对应收项目进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用最高的比例进行风险调整。27.经营机构向普通投资者销售或者提供高风险等级的产品或服务时，应当给予投资者至少（ ）的冷静期。(0.5分)A、8小时B、24小时C、36小时D、48小时答案：B解析：根据期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）第二十八条，经营机构向普通投资者销售或者提供高风险等级的产品或服务时，应当给予投资者至少24小时的冷静期或至少增加一次回访告知特别风险。28.期货交易内幕信息的知情人员在涉及期货交

21、易的信息尚未公开前，从事与该内幕信息有关的期货交易，情节严重的，（ ）。(0.5分)A、处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金B、处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金C、处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上10倍以下罚金D、处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上10倍以下罚金答案：A解析：中华人民共和国刑法规定，证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者

22、从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金。29.（ ）可以根据监管职责对境外交易者或者境外经纪机构进行境内特定品种期货交易及相关业务活动进行定期或者不定期现场检查。(0.5分)A、中国证监会及其派出机构B、证券交易所C、期货交易所D、期货业协会答案：A解析：境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易管理暂行办法第二十七条。中国证监会及其派出机构可以根据监管职责对境外交易者或者境外经纪机构进行境内特定品种期货交易及相关业务活动进行定期或者不定期现场检查。30.外商投资期货公司是指单一或有关联关系的多个境

23、外股东直接持有或间接控制公司（ ）以上股权的期货公司。(0.5分)A、3%B、5%C、10%D、30%答案：B解析：外商投资期货公司管理办法第二条规定，考前超压卷，金考典软件考前更新，下载链接 外商投资期货公司是指单一或有关联关系的多个境外股东直接持有或间接控制公司5%以上股权的期货公司。31.下列机构中，可以代理客户从事期货交易的是（ ）。(0.5分)A、期货交易所的非期货公司结算会员B、期货投资咨询机构C、为期货公司提供中间介绍业务的机构D、期货公司答案：D解析：期货从业人员管理办法第十六条，期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员不得有下列行为：（一）利用结算业务关系及由此获得的结算

24、信息损害非结算会员及其客户的合法权益；（二）代理客户从事期货交易；（三）中国证监会禁止的其他行为。A项错误。第十七条，期货投资咨询机构的期货从业人员不得有下列行为：（一）利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息；（二）代理客户从事期货交易；（三）中国证监会禁止的其他行为。B项错误。 第十八条为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得有下列行为：（一）收付、存取或者划转期货保证金；（二）代理客户从事期货交易；（三）中国证监会禁止的其他行为。C项错误。故本题答案为D（法无禁止即可为）。32.期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证券监督管理委员会提交申请日前（ ）

25、个月月末的期货公司风险监管报表。(0.5分)A、3B、5C、1D、2答案：D解析：期货公司金融期货结算业务试行办法第十条规定，期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证券监督管理委员会提交的申请材料包括：申请日前2个月月末的期货公司风险监管报表，及申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定标准的书面保证。33.期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额（ ）。(0.5分)A、不超过损失的50B、不超过损失的90C、不超过损失的80D、不超过损失的60答案：C解析：最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第三十四条规定，期货交易所允许期货公司

26、开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的60%.期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80%.34.合格投资者投资于单只固定收益类资产管理计划的金额不低于30万元，投资于单只混合类资产管理计划的金额不低于（ ）万元，投资于单只权益类、商品及金融衍生品类资产管理计划的金额不低于100万元。(0.5分)A、20B、30C、40D、50答案：C解析：证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定第三条第六小条：合格投资者投资于单只固定收益类资产管理计划的金额不低于30万元，投资于单只混合类资产管

27、理计划的金额不低于40万元，投资于单只权益类、商品及金融衍生品类资产管理计划的金额不低于100万元。资产管理计划投资于管理办法第三十七条第（五）项规定的非标准化资产的，接受单个合格投资者托资金的金额不低于100万35.首席风险官不履行职责的，中国证券监督管理委员会及其派出机构可以依照（ ）对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施。(0.5分)A、期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法B、期货交易管理条例C、期货公司管理办法D、期货公司风险监管指标管理试行办法答案：A解析：期货公司首席风险官管理规定（试行）第二十九条规定，首席风险官不履行职责或者有第十三条所列行为的，中

28、国证券监督管理委员会及其派出机构可以依照期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施；情节严重的，认定其为不适当人选。36.客户的交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，穿仓造成的损失，由（ ）承担。(0.5分)A、客户B、期货公司C、期货经纪人D、客户和期货公司共同答案：B解析：最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第三十三条规定，期货公司的交易保证金不足，期货交易所履行了通知义务，而期货公司未及时追加保证金，期货公司要求保留持仓并经书面协商一致的，对保留持仓期间造成

29、的损失，由期货公司承担；穿仓造成的损失，由期货交易所承担。客户的交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，对保留持仓期间造成的损失，由客户承担；穿仓造成的损失，由期货公司承担。37.期货从业人员受到（ ）的，期货业协会将对应信息录入协会从业资格数据库。(0.5分)A、举报B、撤职C、纪律惩戒D、警告答案：C解析：期货从业人员执业行为准则（修订）第四十二条，从业人员受到纪律惩戒的，协会将纪律惩戒信息录入协会从业资格数据库。故本题答案为C。38.首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司（ ）。(0

30、.5分)A、高级管理人员B、中级管理人员C、合规部经理D、业务部经理答案：A解析：期货公司首席风险官管理规定（试行）第二条规定，首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理、状况进行监督检查的期货公司高级管理人员。39.甲公司因违反证券市场规定，被处以警告和罚款，则该处罚信息在诚信档案中的效力期限为（ ）年。(0.5分)A、1B、3C、5D、10答案：C解析：证券期货市场诚信监督管理办法第十三条规定，本法规定的违法失信信息，在诚信档案中的效力期限为3年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚和判决承担较大侵权、违约民事赔偿责任的信息，其效力期限为5年。40.期货公司

31、对期货交易所的交易结算结果有异议，而未在期货交易所交易规则规定的时间内提出的，（ ）。(0.5分)A、视为期货公司对交易结算结果有异议B、交易结算结果无效C、等待期货公司对交易结算结果进行确认D、视为期货公司对交易结算结果已予以确认答案：D解析：最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第二十九条，期货公司对期货交易所或者客户对期货公司的交易结算结果有异议，而未在期货交易所交易规则规定或者期货经纪合同约定的时间内提出的，视为期货公司或者客户对交易结算结果已予以确认。故本题答案为D。41.期货公司申请设立分支机构，应当具备未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近（ ）年内未因违法违规经营受

32、到行政处罚或者刑事处罚的条件。(0.5分)A、1B、2C、3D、5答案：A解析：期货公司监督管理办法第二十三条规定，期货公司申请设立分支机构，应当具备未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近年1年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚的条件。42.期货公司任用未取得任职资格的人员担任董事、监事和高级管理人员的，没有违法所得或者违法所得不满20万元的，处20万元以上（ ）万元以下的罚款(0.5分)A、30B、50C、100D、150答案：C解析：期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第六十一条，期货公司有下列情形之一的，根据期货交易管理条例第七十条处罚。期货交易管理条例第七十条，

33、任何单位或者个人有下列行为之一，操纵期货交易价格的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满20万元的，处20万元以上100万元以下的罚款：（一）任用未取得任职资格的人员担任董事、监事和高级管理人员；（二）任用中国证监会及其派出机构认定的不适当人选担任董事、监事和高级管理人员；（三）未按规定报告董事、监事和高级管理人员的任免情况，或者报送的材料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；（四）未按规定报告董事、监事和高级管理人员的处分情况；（五）董事、监事和高级管理人员被有权机关立案调查或者采取强制措施的，未按规定履行报告义务：（六）未按照中国证监会的

34、要求更换或者调整董事、监事和高级管理人员。故本题答案为C。43.不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令入市交易的，收取佣金应返回客户，交易结果由（ ）承担。(0.5分)A、期货公司B、客户C、客户与期货公司共同D、经纪人答案：B解析：最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第十五条规定，不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令入市交易的，收取的佣金应当返还给客户，交易结果由客户承担。该机构未按客户的交易指令入市交易，客户没有过错的，该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失。赔偿损失的范围包

35、括交易手续费、税金及利息。44.自然人投资者申请划分为专业投资者，提交的证明材料须经（ ）审核通过方可认定。(0.5分)A、期货经营机构B、中国证监会C、中国证监会派出机构D、行业协会答案：A解析：根据期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）第九条（二）经营机构审核通过的，认定其为专业投资者。45.期货公司聘请或者解聘会计师事务所的，应当自作出决定之日起（ ）个工作日内向住所地中国证监会派出机构报告。(0.5分)A、1B、3C、5D、7答案：C解析：期货公司监督管理办法第一百零三条。期货公司聘请或者解聘会计师事务所的，应当自作出决定之日起5个工作日内向住所地中国证监会派出机构报告；解聘会计

36、师事务所的，应当说明理由。46.公司制期货交易所监事会主席、副主席的任免，由中国证券监督管理委员会提名，（ ）通过。(0.5分)A、董事会B、监事会C、理事会D、股东大会答案：B解析：期货交易所管理办法第四十九条规定，期货交易所设监事会，每届任期3年。监事会成员不得少于3人。监事会设主席1人，副主席1至2人。监事会主席、副主席的任免，由中国证券监督管理委员会提名，监事会通过。47.期货公司申请金融期货全面结算业务资格，申请日前3个会计年度连续盈利、每季度末客户权益总额平均不低于人民币（ ）亿元。(0.5分)A、1B、4C、3D、2答案：C解析：期货公司金融期货结算业务试行办法第九条规定，期货公

37、司申请金融期货全面结算业务资格，除应当具备本办法第七条规定的基本条件外，还应当具备的条件包括：申请日前3个会计年度连续盈利、每季度末客户权益总额平均不低于人民币3亿元，控股股东期末净资产不低于人民币10亿元。48.（ ）依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。(0.5分)A、证券公司B、期货公司C、期货交易所D、中国证监会及其派出机构答案：D解析：期货公司期货投资咨询业务试行办法第五条，中国证监会及其派出机构依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。故本题答案为D。49.期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的，暂停交易的期限不得超过（ ）个交易日，但经

38、中国证监会批准延长的除外。(0.5分)A、3B、5C、7D、10答案：A解析：期货交易所管理办法第八十八条，期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的，暂停交易的期限不得超过3个交易日，但经中国证监会批准延长的除外。50.被免职的首席风险官可以向（ ）解释说明情况。(0.5分)A、公司住所地中国证监会派出机构B、中国期货业协会C、公司董事会D、公司住所地期货交易所答案：A解析：期货公司首席风险官管理规定（试行）第十六条规定，期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当提前通知本人，并按规定将免职理由、首席风险官履行职责情况及替代人选名单书面报告公司住所地中国证监会派出机构。被免职的首席风险官可以

39、向公司住所地中国证监会派出机构解释说明情况。51.期货交易所应当按照手续费收入的（ ）的比例提取风险准备金。(0.5分)A、10B、20C、30D、40答案：B解析：期货交易所管理办法第七十七条，期货交易所应当按照手续费收入的20的比例提取风险准备金风险准备金应当单独核算，专户存储。52.（ ）应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新期货从业人员资格注册、诚信记录等信息。(0.5分)A、中国证券监督管理委员会B、中国证券监督管理委员会及其派出机构C、中国期货业协会D、财政部答案：C解析：期货从业人员管理办法第二十一条规定，中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新期

40、货从业人员资格注册、诚信记录等信息。中国证券监督管理委员会及其派出机构履行监管职责，需要中国期货业协会提供期货从业人员信息和资料的，中国期货业协会应当按照要求及时提供。53.下列（ ）不是会员制期货交易所章程所必须载明的。(0.5分)A、会员资格及其管理办法B、会员的权利和义务C、对会员的奖励办法D、对会员的纪律处分答案：C解析：期货交易所管理办法第十一条规定，除本办法第十条规定，规定的事项外，会员制期货交易所章程还应当载明下列事项：（1）会员资格及其管理办法；（2）会员的权利和义务；（3）对会员的纪律处分。54.根据期货市场客户开户管理规定，客户开立期货账户时，负责对客户开户资料进行审核的是

41、（ ）。(0.5分)A、中国期货保证金监控中心B、中国期货业协会C、期货交易所D、期货公司答案：D解析：期货市场客户开户管理规定第二条，期货公司为客户开立账户，应当对客户开户资料进行审核确保开户资料的合规、真实、准确和完整。故本题答案为D。55.首席风险官应当向期货公司总经理、（ ）和公司住所地中国证券监督管理委员会派出机构报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。(0.5分)A、董事会B、监事会C、股东大会D、董事长答案：A解析：期货公司首席风险官管理规定（试行）第十九条规定，首席风险官应当向期货公司总经理、董事会和公司住所地中国证券监督管理委员会派出机构报告公司经营管理行为的合法合规

42、性和风险管理状况。56.根据中国期货业协会纪律惩戒程序的规定，（ ）在申辩过程中应当承担主要举证责任。(0.5分)A、投诉人B、当事人C、调查人员D、期货业协会答案：B解析：中国期货业协会纪律惩戒程序第十一条规定，当事人在申辩过程中应当承担主要举证责任。57.（ ）是公司制期货交易所的法定代表人。(0.5分)A、总经理B、董事长C、理事长D、监事长答案：A解析：期货交易所管理办法第四十七条规定，期货交易所设总经理1人，副总经理若干人。总经理、副总经理由中国证券监督管理委员会任免。总经理每届任期3年，连任不得超过两届。总经理是期货交易所的法定代表人，总经理应当由董事担任。58.实行会员分级结算制

43、度的期货交易所可以根据结算会员资信和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围，但应当于（ ）日内报告中国证监会。(0.5分)A、3B、5C、7D、15答案：A解析：期货交易所管理办法第六十七条，实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员资信和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围，但应当于3日内报告中国证监会。故本题答案为A。59.风险监管指标不符合规定标准的期货公司，整改期限不得超过（ ）个工作日。(0.5分)A、5B、10C、15D、20答案：D解析：期货公司风险监管指标管理办法第三十二条规定，整改期限期货公司限整改期限不得超过20个工作日。60.存量定向资产管理计划投资于上市公司

44、股票、挂牌公司股票的，其所持证券的所有权归属、权利行使、信息披露以及证券账户名称等不符合证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法规定的，不受过渡期期限的限制，但最晚应当在（ ）前完成规范。(0.5分)A、2019年12月31日B、2020年12月31日C、2022年12月31日D、2023年12月31日答案：D解析：证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法第八十二条规定，依据证券公司客户资产管理业务管理办法（证监会令第93号）、证券公司定向资产管理业务实施细则（证监会公告201230 号）设立的存量定向资产管理计划投资于上市公司股、挂牌公司股票的，其所持证券的所有权归属、权利行使、信息披露以及

45、证券账户名称等不符合本办法规定的，不受前述过渡期期限的限制，但最晚应当在2023年12月31日前完成规范。多选题（总共60题）1.经营机构向普通投资者销售高风险产品或者提供相关服务，应当履行特别的注意义务，包括（ ）。(0.5分)A、制定专门的工作程序B、追加了解相关信息C、告知特别的风险点D、给予普通投资者更多的考虑时间或者增加回访频次答案：ABCD解析：证券期货投资者适当性管理办法第二十条 经营机构向普通投资者销售高风险产品或者提供相关服务，应当履行特别的注意义务，包括制定专门的工作程序，追加了解相关信息，告知特别的风险点，给予普通投资者更多的考虑时间，或者增加回访频次等。2.有下列情形之

46、一的，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员，包括（ ）。(0.5分)A、因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员，自被解除职务之日起未逾5年B、因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾5年C、因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，以及国务院期货监督管理机

47、构规定的其他人员，自被解除职务之日起未逾3年D、因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾3年答案：AB解析：期货交易管理条例第九条规定，有下列情形之一的，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员：（1）因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员，自被解除职务之日起未逾5年；（2）因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问

48、机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾5年。3.洗钱罪包括为掩饰、隐瞒犯罪所得及其产生的收益而实施的下列行为（ ）。(0.5分)A、通过转账或者其他结算方式协助资金转移的B、提供资金账户的C、协助将资金汇往境外的D、协助将财产转换为现金、金融票据、有价证券的答案：ABCD解析：中华人民共和国刑法修正案（六）摘选第十六条，明知是毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪的所得及其产生的收益，为掩饰、隐瞒其来源和性质，有下列行为之一的，没收实施以上犯罪的所得及其产生的收益，处五年以下有期徒刑或者拘役

49、，并处或者单处洗钱数额百分之五以上百分之二十以下罚金；情节严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处洗钱数额百分之五以上百分之二十以下罚金：（一）提供资金账户的；（二）协助将财产转换为现金、金融票据、有价证券的；（三）通过转账或者其他结算方式协助资金转移的；（四）协助将资金汇往境外的：（五）以其他方法掩饰、隐瞒犯罪所得及其收益的来源和性质的。故本题答案为ABCD。4.期货公司在对客户进行实名制审核时，应确保（ ）等开户资料所记载的客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致。(0.5分)A、客户交易编码申请表B、期货结算账户登记表C、期货经纪合同D、开户须知确认答案：ABC解析：期货

50、市场客户开户管理规定第九条规定，期货公司应当对客户进行实名制审核，其中包括，确保客户交易编码申请表、期货结算账户登记表、期货经纪合同等开户资料所记载的客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致。5.下列关于期货公司分支机构经营管理的表述，正确的有（ ）。(0.5分)A、期货公司可以与他人合资、合作经营管理分支机构B、期货公司不得将分支机构承包、租赁给他人经营管理C、期货公司可以将分支机构委托给他人经营管理D、分支机构经营的业务不得超出期货公司的业务范围答案：BD解析：期货公司监督管理办法第五十二条。期货公司应当对分支机构实行集中统一管理，不得与他人合资、合作经营管理分支机构，不得

51、将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理。分支机构经营的业务不得超出期货公司的业务范围，并应当符合中国证监会对相关业务的规定。期货公司应当按照规定对分支机构实行统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理和会计核算。6.申请总经理、副总经理的任职资格，应当（ ）。(0.5分)A、具有期货从业人员资格B、具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位C、具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验，或者法律、会计业务5年以上经验D、担任期货公司、证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于2年，或者具有相当职位管理工作经历答案：ABCD解析：期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格

52、管理办法第十二条规定，申请总经理、副总经理的任职资格，除具备第十一条规定条件外，还应当具备下列条件：（一）具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验，或者法律、会计业务5年以上经验；（二）担任期货公司、证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于2年，或者具有相当职位管理工作经历。7.非结算会员下达的交易指令进入期货交易所后，期货交易所应当及时将委托回报和成交结果反馈给（ ）。(0.5分)A、全面结算会员期货公司B、非结算会员C、中国证监会D、财政部答案：AB解析：期货公司金融期货结算业务试行办法第十条，非结算会员下达的交易指令进入期货交易所后，期货交易所应当及时将委托回报和成交

53、结果反馈给全面结算会员期货公司和非结算会员。故本题答案为AB。8.中国证监会及其派出机构办理诚信信息查询，除可以收取（ ）成本费用外，不得收取其他费用。(0.5分)A、打印B、复制C、装订D、邮寄答案：ABCD解析：证券期货市场诚信监督管理办法第四十八条。中国证监会及其派出机构办理诚信信息查询，除可以收取打印、复制、装订、邮寄成本费用外，不得收取其他费用。9.首席风险官根据履行职责的需要，享有（ ）职权。(0.5分)A、参加或者列席与其履职相关的会议B、查阅期货公司的相关文件、档案和资料C、查阅期货公司相关客户资料D、与期货公司有关人员，为期货公司提供审计、法律等中介服务的机构的有关人员谈话答

54、案：ABD解析：期货公司首席风险官管理规定（试行）第二十五条规定，首席风险官根据履行职责的需要，享有下列职权：（1）参加或者列席与其履职相关的会议；（2）查阅期货公司的相关文件、档案和资料；（3）与期货公司有关人员、为期货公司提供审计、法律等中介服务的机构的有关人员进行谈话；（4）了解期货公司业务执行情况；（5）公司章程规定的其他职权。10.期货从业人员管理办法中期货从业人员是指（ ）。(0.5分)A、期货公司的管理人员和专业人员B、期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员C、期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员D、为期货公司提供中间介绍业务的

55、机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员答案：ABCD解析：期货从业人员管理办法第四条规定，本办法所称期货从业人员是指：（1）期货公司的管理人员和专业人员；（2）期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员；（3）期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员；（4）为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员；（5）中国证券监督管理委员会规定的其他人员。11.期货公司应当持续符合的风险监管指标标准有（ ）(0.5分)A、净资本不得低于人民币1500万元B、净资本与公司的风险资本准备的比例不得低于100C、净资本与净资产的比例不得低于50D、流动资产与流动负债的比例不得低于100答案：BD解析：期货公司风险监管指标管理办法第八条，期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准：（一）净资本不得低于人民币3000万元；（二）净资本与公司风险资本准备的比例不得低于100%；（三）净资本与净资产的比例不得低于20%；（四）流动资产与流动负债的比例不得低于100%；（五）负债与净资产的比例