上财财政学第五章

1、1 第五章第五章 政府与生产政府与生产公共经济与管理学院公共经济与管理学院 赵永冰赵永冰2 本本 章章 主主 题题一、生产中的主要市场缺陷：一、生产中的主要市场缺陷： 垄断；生产者与消费者间信息不对称；生产中的外部成本；生产者的盲目性.二、政府干预生产的主要方式二、政府干预生产的主要方式 税收或补贴；公共管制；公共生产.三、对政府干预生产方式的评析三、对政府干预生产方式的评析3 本本 章章 目目 录录l第一节第一节 垄断垄断l第二节第二节 生产者与消费者之间的生产者与消费者之间的 信息不对称信息不对称l第三节第三节 生产中的外部成本生产中的外部成本l第四节第四节 生产者的盲目性与公共生产者的盲

2、目性与公共生产生产4第一节第一节 垄垄 断断一、垄断的效率损失一、垄断的效率损失二、垄断的鉴别二、垄断的鉴别三、垄断的治理三、垄断的治理四、自然垄断四、自然垄断5 一、垄断的效率损失一、垄断的效率损失 1.1.在完全竞争情况下在完全竞争情况下当MU=MC时达到效率最有效产出为Q1， 净效益净效益= =CEOCEO2.2.在垄断在垄断情况下情况下 MR=MC垄断利润最大化产量Q Q0，价格为P P0. 净效益净效益= =梯形梯形CABO = CABO = CEO - CEO - AEBAEBAEB由于垄断产量Q0有效产量Q1，产量不足所致效率损失。图图5-1 6PQQ0Q1MRP0OMC图图5-

3、1 5-1 垄断的效率损失垄断的效率损失MUEAB垄断引起的效率损失垄断引起的效率损失C一、垄断的效率损失（续）一、垄断的效率损失（续）7 二、垄断的鉴别二、垄断的鉴别 1.垄断的决定因素：垄断的决定因素： A.产品当前的生产者数量；B.潜在竞争者；C.替代品；D.产品流动性 2.潜在竞争者潜在竞争者-指暂时还不存在，但有可能出现的竞争者。潜在竞争者主要取决于进退某一行业的难易程度难易程度及滞滞留成本留成本(sinking fund)的大小。 A. A. 进退某行业难易度的影响因素进退某行业难易度的影响因素 （1）行政干预；（2）生产技术。 8 二、垄断的鉴别（续）二、垄断的鉴别（续）B.B.

4、投资的滞留成本的大小投资的滞留成本的大小-滞留成本越大潜在竞争者就会越少(例开矿前期勘探成本奇高，一旦撤离，成本很难收回，潜在竞争者就较少)。3.3.替代品替代品-如果该产品的替代品越多，产生垄断的可能性就越小。4.4.产品的流动性产品的流动性- -产品的流动性越大，地区间的产品竞争越多，越难引起垄断。反之亦然。9 三、垄断的治理三、垄断的治理 1、对垄断利润征重税、对垄断利润征重税 A.A.完全竞争完全竞争：MU=MC有效产出Q1. 净效益净效益=AEH B. B.垄断：垄断：MR=MC垄断产量Q2 2. 净效益净效益=梯形梯形ACFHACFH=AEH-AEH-CEFCEF C.对垄断利润征

5、税对垄断利润征税:MR= =MC税后产量税后产量Q3.3. 净效益净效益=梯形梯形ABGHABGH=梯形梯形ACFHACFH-梯形梯形BCFGBCFG（见图（见图5-2）10MC（税前）（税前）MC=MC+T（税后）（税后）POQ3Q2Q1DMRFECBGQ图图5-2 向垄断企业课征重税不能改进效率向垄断企业课征重税不能改进效率AHI税收总额税收总额征税的效率损失征税的效率损失垄断的效率损失垄断的效率损失三、垄断的治理（续）三、垄断的治理（续）J11 三、垄断的治理（续）三、垄断的治理（续） D. D.结论：结论： 1.对垄断利润征税并不能改变垄断者生产 决策，不能纠正垄断的效率损失； 2.征

6、税会增加成本，进一步减少垄断产 量，从而加大效率损失（征税的效率损失 为梯形BCFG） SBCFG=1/2（CF+BG)(Q2-Q3)12 三、垄断的治理（续）三、垄断的治理（续）2.2.公共定价：公共定价： A. 含义：含义：政府可根据垄断企业的边际成本对其产品定价，垄断企业只能按这一价格出售产品，否则被视为非法。适用于自然垄断. B. 可能存在的问题可能存在的问题: 1)政府获得信息的真实性？定价可能高于？定价可能高于MC;MC; 2)政府决策人是否会以边际成本为定价原则? 3)公共定价是“一次性”,还是随成本不断调整?(前者只是暂时解决问题，后者会抑制降低成本动力)13 三、垄断的治理（

7、续）三、垄断的治理（续） 3.3.反垄断立法：反垄断立法：-由政府通过立法来禁止独家或少数企业控制价格的行为，以铲除垄断的根源和维护市场的竞争性。反垄断立法主要内容：A.禁止大企业合谋操纵市场价；B.规定单个企业的最大市场份额；C.禁止以控制市场为目的的企业兼并.14 四、自然垄断四、自然垄断1.自然垄断自然垄断含义含义-因平均成本递减而形成的垄断。2.自然垄断行业一般特征一般特征：1)固定成本固定成本占产品成本比重非常大比重非常大，变动成本的比重很小； 2)自然垄断通常具有较强的地域性地域性；3)垄断利润最大化会造成效率损失(图5-3DEF面积) 完全竞争，产出为Q2，社会净效益=ADC面积

8、 自然垄断,产出为Q1,社会净效益=AFEC面积15ACMCMRBQOPQ1Q2图图5-3 5-3 自然垄断的效率损失自然垄断的效率损失ACDEF自然垄断引起效率损失自然垄断引起效率损失四、自然垄断四、自然垄断( (续续) )16四、自然垄断四、自然垄断( (续续) )3.3.反垄断不是反垄断不是治理自然垄断的治理自然垄断的良策良策，会，会偏离偏离生产效率生产效率（图5-4 C C3 3C C2 2C C1 1) )C-成本；AC-平均成本若一家企业生产100单位产品，平均成本C1；拆分两家企业，各生产50单位产品，平均成本C2；拆分四家企业，各生产25单位产品，平均成本C3.即：进入企业越多

9、，AC就越高，因此，对自然垄断采用反垄断方式并非是好方法。17ACQ1005025OC1C2C3C图图5-4 5-4 反垄断不是治理自然垄断问题的良策反垄断不是治理自然垄断问题的良策四、自然垄断四、自然垄断( (续续) )18 四、自然垄断四、自然垄断( (续续) )4.4.公共定价是治理自然垄断的公共定价是治理自然垄断的常用方法常用方法.好处：政府无须承担投资、经营管理责好处：政府无须承担投资、经营管理责任，任，干预成本低干预成本低.5.政府直接投资自然垄断行业，实行政府直接投资自然垄断行业，实行公公共生产共生产（世界各国普遍做法）（世界各国普遍做法）。但近来普遍趋势：更多地让私企从事自然垄

10、断行业生产，同时用公共定价来规范其行为。19第二节第二节 生产者与消费者之间生产者与消费者之间 的信息不对称的信息不对称一、信息不对称的效率损失一、信息不对称的效率损失 二、解决信息不对称问题的方式二、解决信息不对称问题的方式 三、政府干预可能出现的问题三、政府干预可能出现的问题20一、信息不对称引致效率损失一、信息不对称引致效率损失1. 生产者与消费者之间的信息不对称生产者与消费者之间的信息不对称： 生产者由于专门从事某种产品的生产和销售，因此他具有较多的有关这一产品的专业知识。而消费者对产品的有关信息缺乏必要的了解。2. 信息不对称的效率损失信息不对称的效率损失(图图5-5 ABC面积面积

11、) 信息不对称消费者过高地评价某产品的效用 多消费该产品(Q=Q2-Q1) 效率损失 21POQ1Q2QDDS图图5-5 5-5 信息不对称造成的效率损失信息不对称造成的效率损失信息不对称所信息不对称所致效率损失致效率损失CBA一一.信息不对称引致效率损失信息不对称引致效率损失(续续) D 消费者真实的需求曲线消费者真实的需求曲线; D受到消费信息误导的消费曲线受到消费信息误导的消费曲线; Q1理性的消费量理性的消费量; Q2 非理性的消费量非理性的消费量. Q1 Q2 过度消费量过度消费量.22二、治理信息不对称的方式二、治理信息不对称的方式通常采用的治理方式通常采用的治理方式-公共管制，包

12、括：公共管制，包括：1.1.信息管制：信息管制：政府制定法规要求生产者或卖方公开、及时、如实地披露他所生产或销售的产品的有关信息。2.2.质量管制：质量管制：政府制定法规对产品的质量标准做出规定，并对产品的质量进行审查、鉴定和监督。3.3.资格管制：资格管制：政府制定法规审查和决定有资格从事某项产品或服务的生产者。对资格的管制也称为准入制度。政府干预程度：资格管制比质量管制强，质量管制比信息管制强。23三、政府干预可能出现的问题三、政府干预可能出现的问题公共管制存在一些潜在的问题：公共管制存在一些潜在的问题： 1.政府机构的低效率政府机构的低效率：原因在于 A.政府机构的生存与其服务数量、质量

13、无关 B.政府机关通常具有垄断的权力，缺乏外部竞争； C.服务-投入产出关系很难确定。 D.政府机构决策正确与否缺乏相应的奖惩制度.2.管制者可能缺乏制约管制者可能缺乏制约，以权谋私以权谋私. . 24第三节第三节 生产中的外部效应生产中的外部效应 一、外部效应种类一、外部效应种类 二、外部效应的效率分析二、外部效应的效率分析 三、外部性的私人解决方法三、外部性的私人解决方法 四、外部性的政府解决方法四、外部性的政府解决方法25 一一. .外部效应的种类外部效应的种类1.1.外部性的概念外部性的概念-某个人(企业)的行为对其他人福利的影响。例：汽车废气的排放，狗的狂吠等；修复的历史建筑;新技术

14、的运用;教育投资等等. .2.2.外部效应的种类外部效应的种类 生产中的外部效应 负外部效应(如工业污水排放) 消费中的外部效应. 负外部效应(汽车废气排放等)正外部效应(如新技术的运用)正外部效应(如教育投资)26 二二. 外部效应的效率分析外部效应的效率分析 1. 1.生产中的正外部效应生产中的正外部效应机器人生产机器人生产 2.2.生产中的负外部效应生产中的负外部效应排污排污 3.3.消费的负外部效应消费的负外部效应吸烟吸烟 4.4.消费的正外部效应消费的正外部效应教育教育 271.1.生产中的正外部效应生产中的正外部效应（机器人生产）（机器人生产）均衡均衡最优最优机器人价格机器人价格O

15、技术溢出效技术溢出效应的价值应的价值供给（私人成本）供给（私人成本）社会成本社会成本市场量市场量最适量最适量机器人数量机器人数量需求（私人价值）需求（私人价值）图图5-6 技术溢出与社会最适技术溢出与社会最适存在正生产外部性时，生产机器人的社会成本存在正生产外部性时，生产机器人的社会成本市场量市场量政府可补贴该生产者，鼓励生产，使供给曲线下移，以达到社会最适量。政府可补贴该生产者，鼓励生产，使供给曲线下移，以达到社会最适量。28铝的价格铝的价格铝的数量铝的数量ODCEEA污染成本污染成本供给（私人成本）供给（私人成本）最适最适均衡均衡GF最适量最适量 市场量市场量需求曲线（私人价值需求曲线（私

16、人价值）B图图5-7 污染与社会成本最适污染与社会成本最适 存在生产的负外部性时，生产铝的社会成本存在生产的负外部性时，生产铝的社会成本私人成本，铝的最适私人成本，铝的最适产量产量私人成本。因此，铝的最适生产量市场均衡量（即：OGOF)2)2) 若只考虑私人成本 SNB=BEFO-CAFO=BEC - AEE 若考虑外在成本 SNB=BEGO - CEGO= BEC AEE为外在成本的效率损失（图5-7）3)3)政策措施：政策措施：对污染企业征税，使外部成本内部化. 目的：目的：达到社会最适量，挽回效率损失。 303 3、消费的负外部效应、消费的负外部效应（吸烟）（吸烟）烟的价格烟的价格OEE

17、F最适量最适量 市场量市场量需求（私人价值）需求（私人价值）社会价值社会价值供给（私人成本）供给（私人成本）烟的数量烟的数量 图图5-8 消费的负外部性消费的负外部性吸烟具有消费的负外部性，社会价值吸烟具有消费的负外部性，社会价值私人价值，社会最适量私人价值，社会最适量私人价值，社会最适量私人价值，社会最适量市场市场量（即量（即Q2Q1）. EEF为只考虑内在效益，消费量不足所引起的为只考虑内在效益，消费量不足所引起的效率损失。政府应补贴，鼓励消费，以达到社会最适量效率损失。政府应补贴，鼓励消费，以达到社会最适量Q2。32一般结论：一般结论：l生产或消费出现负外部效应时， 市场量社会最适量，政

18、府可征税限制生产或消费，使外部成本内部化；外部成本内部化；l生产或消费出现正外部效应时 市场量社会最适量，政府可补贴鼓励生产或消费，使外部效益内部化。外部效益内部化。33 三三. 外部性的私人解决方法外部性的私人解决方法1 1.私人解决方法的类型私人解决方法的类型(1) 用道德规范道德规范和社会约束社会约束来解决(例如规定不乱 丢垃圾等);(2)慈善行为慈善行为(例如对私立大学的捐赠，因为教育具有正外部性);(3)一体化一体化外部性内部化。例如若干个小化肥厂的合并，且一体化经营，使外部性内部化; (4)利益各方签订合约利益各方签订合约(例如养蜂人和果园主签订合约，以解决外部性所致的无效率问题)

19、。34三三. 外部性的私人解决方法外部性的私人解决方法（续）（续）2.2.科斯定理科斯定理 在某些情况下（产权明晰为前提），通过市场来解决外部性是极为有效的，这一结论称作“科斯定理”。根据这一定理，如果私人各方可以无成本地就资源配置进行协商，那么，市场就将总能解决外部性问题，并有效配置资源。科斯定理的运用科斯定理的运用：案例一案例一：宾馆空调散热对周边居民产生负外部效应. 居民向其索取某一 负外部影响转化成宾馆内在成本.价格以获得补偿（通过谈判方式（通过谈判方式） . 将影响控制在MU=MC上 35三三. 外部性的私人解决方外部性的私人解决方（续）（续）案例二案例二：知识产权问题（盗版书、影碟

20、） 产品生产者不能得到其全部利益；其他人无偿享受该产品的好处. 制定知识产权保护法规，确认产权归属，使外部外部效益内在化效益内在化，即有偿使用。运用科斯定运用科斯定理的局限性理的局限性 A. 产权有明确归属； C. 外部效应所涉及的人很少； D.所受影响具有一定的排斥性。B. 交易成本极小；36 四四. 外部性的政府解决方法外部性的政府解决方法 一、庇古税（或补贴）一、庇古税（或补贴）二、公共管制二、公共管制37 一一. .庇古税（或矫正税）庇古税（或矫正税） 1. 庇古税含义：庇古税含义： 政府可按生产者所造成的边际外部成本大小向企业征税，这种用以纠正负外部性的税收被称为庇庇古税古税或矫正税

21、矫正税。 2. 征收庇古税的两种办法：征收庇古税的两种办法： 1 1)向每一单位产品征收给定的税额（税额由边际外部成本的价值来制定）。 2)直接向外部成本征税(即根据排污所致损失征税).比较而言，第二种方法比第一种方法的惩罚更直接，力度也更强。比较而言，第二种方法比第一种方法的惩罚更直接，力度也更强。38一一. .庇古税（或矫正税）庇古税（或矫正税）（续）（续） 3. 对外部成本价值的估计：对外部成本价值的估计： A.人们为消除外部成本不利影响所愿意支付的代价. B.为消除外部成本不利影响所花费的成本。 4. 庇古税的有效性取决于如何评价外部成本庇古税的有效性取决于如何评价外部成本的价值。的价

22、值。 5. 对具有正外部效应（即外部效益）的生产或消费，政府采用补贴或税收优惠补贴或税收优惠政策加以鼓励，使外部效益内在化使外部效益内在化。39 二二. .公共管制公共管制 1. 对外部成本公共管制的方式对外部成本公共管制的方式 限制污染行业的企业数量； 1) 数量管制 限制该产业的总体产出水平； 限制该部门的污染排放量. 2)强制规定污染企业采用减污新技术。 2. MU社会社会 = MC社会社会 合理的控制数量合理的控制数量 其中 MC社会社会 = MC内部内部 + MC外部外部 政府需了解信息政府需了解信息 该产品所产生的外部成本的大小该产品的市场需求状况；企业生产该产品的成本；40二二.

23、 .公共管制（续）公共管制（续）3.公共管制需注意的问题：公共管制需注意的问题： A.公共管制需了解前面的三方面信息； B.不能适应情况的变化（供求发生变化 政府规定的数量不再有效率）； C.企业成本的变化会影响公共管制的有效性； D.公共管制只是限制了污染的数量，但并未使外部成本内部化.41第四节第四节 生产者的盲目性与公共生产生产者的盲目性与公共生产一、私人生产的盲目性与效率一、私人生产的盲目性与效率二、集中计划的公共生产二、集中计划的公共生产 三、市场竞争的公共生产三、市场竞争的公共生产 42一、私人生产的盲目性与效率一、私人生产的盲目性与效率 1. 1.私人生产具有自发的倾向，有盲目性

24、。私人生产具有自发的倾向，有盲目性。 2 2. 生产者的盲目性生产者的盲目性 损害产品组合效率损害产品组合效率 当一些产品过剩，另一些产品不足的时候， 生产实际上偏离了产品组合效率。 3.3.生产者的盲目性生产者的盲目性 会损害生产效率会损害生产效率： 周期性的经济危机造成大量的失业，企业停产、 转产或破产都意味着资源的严重浪费，使社会生产 处在生产可能性边界之内。43二、集中计划的公共生产二、集中计划的公共生产1.马克思的解决方案：马克思的解决方案：将所有生产资料公有化，使所有企业都成为公共企业并听从政府计划的统一安排。 2. 集中计划的公共生产集中计划的公共生产也会具有盲目性，存在政府信息

25、失灵。 3. 集中计划的公共生产中的信息失灵与市场竞争中集中计划的公共生产中的信息失灵与市场竞争中私人生产的信息失灵的相对程度比较只能通过私人生产的信息失灵的相对程度比较只能通过经验获得答案。经验获得答案。但从近五十年来世界各国的经验来看，很难找到支持集中计划的公共生产的证据。44三、市场竞争的公共生产三、市场竞争的公共生产 ( (一一) ) 市场竞争中的公共企业市场竞争中的公共企业 ( (二二) ) 公企与私企的效率分析公企与私企的效率分析45（一）市场竞争中的公共企业（一）市场竞争中的公共企业1.公共企业与私人企业的区别区别在于政府拥有企业的所有权。2.公共企业与私人企业的共同点共同点：主要目标是实现利润最大化。3.当公共企业拥有了自主经营权，而且以利润最大化为行为目标时，也会出现私人企业的问题也会出现私人企业的问题，