微观经济一般均衡论和福利经济学

1、微观经济学 Microeconomics周锦E-mail: zj_理性成就快乐：理性成就快乐：像经济学家一样思考！像经济学家一样思考！ 目录目录一般均衡理论一般均衡理论 局部均衡局部均衡 一般均衡一般均衡 福利经济学福利经济学 帕累托最优帕累托最优 “不可能性定理不可能性定理” ” 一般均衡与福利经济学 一般均衡理论一般均衡理论 福利经济学（福利经济学（welfare economics） 一般均衡理论局部均衡局部均衡单个市场单个市场一般均衡一般均衡多个市场多个市场所有市场的一般均衡家庭企业商品市场要素市场$ 一般均衡理论局部均衡：局部均衡： 单个消费者均衡：生产者均衡单个消费者均衡：生产者均

2、衡最优最优 单个市场均衡：消费者单个市场均衡：消费者 + 生产者生产者 有效有效效用效用收入收入生产函数生产函数要素价格要素价格成本成本一般均衡理论一般均衡：一般均衡： 多个市场均衡多个市场均衡 所有生产者和消费者所有生产者和消费者 所有所有P，W，i， 所有所有Q，L，K 所有市场结清所有市场结清困难在于困难在于 产品无法加总，产品无法加总， 每个人的效用无法比较，每个人的效用无法比较， “社会总效用社会总效用”社会福利无法衡社会福利无法衡量。量。Partial Equilibrium Vs. General Equilibrium Consider a model with four ma

3、rkets: two factor market and two product market Factor market 1: Petroleum Factor market 2: Coal Product market 1: Gasoline Product market 2: CarPartial Equilibrium Vs. General EquilibriumOQPPetroleumQ0P0SDOQPCoalQ0P0SDOQPCarQ0P0SDOQPGasolineQ0P0SDSQ1P1SP1Q1DQ1P1DQ1P1P2Q2(a)原油市场：原油市场：S P，Q(b)煤市场：煤市场

4、： D P，Q 替代替代互补互补(c)汽油市场：汽油市场： S P，Q(d)汽车市场：汽车市场：D P ，Q ： P汽油汽油D原油原油 Q汽油汽油 D原油原油 D原油原油 P汽车Q汽车D原油原油 P煤D原油原油 Q煤D一个例子：公共汽公共汽车需求车需求汽油汽油需求需求汽车汽车工人需求人需求钢铁钢铁需求需求原油需求原油需求 炼油工人需求炼油工人需求 公共汽车制造公共汽车制造 摩托车制造摩托车制造 工人收入工人收入 企业利润企业利润 煤炭需求煤炭需求 钢材需求钢材需求 轿车轿车需求需求多个相关市场的相互影响多个产品市场互为替代品的产品市场（如牛肉与猪肉）DB2PAOQAPBOQBDA2SA2DA1

5、SA1QA1PA1EA1QA3PA3EA3DB1SB1PB1QB1EB1QA2PA2EA2PB2QB2EB2多个相关市场的相互影响多个产品市场互为补充品的产品市场（如汽车与汽油）DB2PAOQAPBOQBDA2SA2DA1SA1QA1PA1EA1QA3PA3EA3DB1SB1PB1QB1EB1QA2PA2EA2PB2QB2EB2多个相关市场的相互影响多个相关市场的相互影响产品市场与要素市场wOLPOQSL2DL1SL1L1w1EL1DB1S1PB1QB1E1L2w2EL2PB2QB2E2S2劳动市场粮食市场 法国经济学家里昂法国经济学家里昂瓦尔拉斯在经济学说史上最先瓦尔拉斯在经济学说史上最先充

6、分地认识到一般均衡问题的重要性。充分地认识到一般均衡问题的重要性。 他第一个提出了一般均衡的数学模型并试图解决他第一个提出了一般均衡的数学模型并试图解决一般均衡的存在性问题。一般均衡的存在性问题。 他还对一般均衡的惟一性、稳定性及最优性等问他还对一般均衡的惟一性、稳定性及最优性等问题也作过探索。题也作过探索。 瓦尔拉斯认为，均衡价格的实现是瓦尔拉斯认为，均衡价格的实现是一个试探的过程。一个试探的过程。 瓦尔拉斯假定，在市场上存在一位瓦尔拉斯假定，在市场上存在一位“拍卖人拍卖人”。该拍卖人的任务是寻找。该拍卖人的任务是寻找并确定能使市场供求一致的均衡价格。并确定能使市场供求一致的均衡价格。福利经

7、济学（welfare economics） 概述概述 具体内容具体内容概述 福利经济学福利经济学规范经济学：规范经济学： 在一定的社会价值判断条件下，研究整个经济在一定的社会价值判断条件下，研究整个经济的资源配置与个人福利的关系，以及相关的政的资源配置与个人福利的关系，以及相关的政策问题。策问题。 要素在不同厂商间的最优分配；要素在不同厂商间的最优分配； 产品在不同家庭之间的最优分配。产品在不同家庭之间的最优分配。概述福利福利 经济福利经济福利消费者的满足水平，生产分配消费者的满足水平，生产分配 ； 社会福利社会福利社会政治组织方式，社会政策民主化程度社会政治组织方式，社会政策民主化程度。经济

8、学家有两种选择：经济学家有两种选择：（1）资源的有效分配）资源的有效分配效率问题；效率问题；（2）进行效用的人际比较）进行效用的人际比较公平问题（价值判断）。公平问题（价值判断）。具体内容一、判断经济效益的标准一、判断经济效益的标准帕累托最优帕累托最优二、交换的帕累托最优条件（消费）二、交换的帕累托最优条件（消费）三、生产的帕累托最优条件三、生产的帕累托最优条件四、交换和生产：帕累托最优条件四、交换和生产：帕累托最优条件五、完全竞争与帕累托最优状态五、完全竞争与帕累托最优状态六、效用可能性曲线六、效用可能性曲线七、社会福利函数七、社会福利函数八、效率与公平八、效率与公平一、判断经济效益的标准帕

9、累托最优 1.资源配置状况的描述资源配置状况的描述 2.帕累托最优帕累托最优1.资源配置状况的描述假定有两种资源配置状况假定有两种资源配置状况A和和B；对于每个单个人甲或乙，对对于每个单个人甲或乙，对A和和B的选择的选择都有三种可能；都有三种可能； 甲：甲：A B,A = B, A B, A= B, A B, AB 2. AB, A= B 3. AB, AB 5. AB, A= B 6. A = B, A B 7. A B 8. AB, A = B 9. A B, AB1.资源配置状况的描述 九种情况，又可分为三大类：九种情况，又可分为三大类： 第一类第一类 甲、乙意见完全相反甲、乙意见完全相

10、反 3，7 第二类第二类 甲、乙意见完全相同甲、乙意见完全相同 1，5，9 第三类第三类 甲、乙意见完全基本一致甲、乙意见完全基本一致 2，4，6，8 由第二、三类看，当资源配置状态由由第二、三类看，当资源配置状态由BA，至少，至少使一人的状况变好，而没有使其他人的状态变坏。使一人的状况变好，而没有使其他人的状态变坏。2.帕累托最优分类分类 现在将上述现在将上述“可以比较可以比较”的七种情况，按它的七种情况，按它形成的社会观点重新分成三类：形成的社会观点重新分成三类： A优于优于B，1，2，4 A与与B无差异无差异5 A 劣于劣于B6，8，92.帕累托最优帕累托改进帕累托改进： 如果某资源配置

11、状态的改变使得至少有一个如果某资源配置状态的改变使得至少有一个人的状况变好，而没有使任何其他人的状况变坏，人的状况变好，而没有使任何其他人的状况变坏，则认为这种变化是好的，称为则认为这种变化是好的，称为帕累托改进帕累托改进。2.帕累托最优帕累托最优状态帕累托最优状态： 如果对于某种既定的资源配置状态，所有的如果对于某种既定的资源配置状态，所有的帕累托改进均不存在，即在该状态上，帕累托改进均不存在，即在该状态上，任何改变任何改变都不可能使至少有一个人的状态变好，而不使任都不可能使至少有一个人的状态变好，而不使任何其他人的状况变坏何其他人的状况变坏，则称这种资源配置状态为，则称这种资源配置状态为帕

12、累托最优状态（又称经济效率）。帕累托最优状态（又称经济效率）。埃奇渥斯盒图埃奇渥斯盒图(Edgeworth box diagram) 假定两种产品分别为假定两种产品分别为X和和Y，其既定数量为，其既定数量为X0和和Y0。两个消费者分别为。两个消费者分别为A和和B。 盒子的水平长度表示盒子的水平长度表示X的数量，垂直高度表示的数量，垂直高度表示Y的的数量。数量。 从从OA水平向右是消费者水平向右是消费者A对第一种商品对第一种商品X的消费的消费量量XA，垂直向上是它对第二种商品，垂直向上是它对第二种商品Y的消费量的消费量YA。从。从OB水平向左是消费者水平向左是消费者B对对X的消费量的消费量XB，

13、垂，垂直向下是它对第二种商品直向下是它对第二种商品Y的消费量的消费量YB。二、交换的帕累托最优条件（消费） 1考虑两种既定数考虑两种既定数量的产品量的产品 , ; 在两个消费者在两个消费者之间分配之间分配，: x1+x2= y1+y2=XYXYy1x2o1x1y2o2埃奇渥斯盒埃奇渥斯盒（Edgeworth-Box)u11u21u12u13u22u23ADCB二、交换的帕累托最优条件（消费） 2现在选图中现在选图中A点为两种商品在两个消费者之点为两种商品在两个消费者之间的初始分配状态。间的初始分配状态。 A点，分别由点，分别由I和和II的各一条无差异曲线经过的各一条无差异曲线经过; A点不是帕

14、累托最优状态，它可通过交换改变点不是帕累托最优状态，它可通过交换改变初始分配状况，如：初始分配状况，如： A点点B点，点， 或或 A点点C点，点， 在埃奇沃斯盒中的全部可能的产品分配状态中，在埃奇沃斯盒中的全部可能的产品分配状态中，哪些是帕累托最优状态呢？哪些是帕累托最优状态呢？ 以以OA和和OB为原点画出为原点画出A和和B的无差异曲线。的无差异曲线。OAOB帕累托改进如果初始的产品分配如果初始的产品分配在两条无差异曲线的在两条无差异曲线的交点上，则存在交点上，则存在ParetoPareto改进的可能，改进的可能，不是不是ParetoPareto最优的。最优的。Pareto-Optimalit

15、y (帕累托最优帕累托最优)B变好，A变差A变好，B变差A、B都变差如果初始的产品分如果初始的产品分配在两条无差异曲配在两条无差异曲线的切点上，则不线的切点上，则不存在任何帕累托改存在任何帕累托改进的可能。进的可能。二、交换的帕累托最优条件（消费） 由此可见：由此可见： （1）A点存在帕累托改进的余地；点存在帕累托改进的余地； （2）如果某点处在两消费者无差异曲线）如果某点处在两消费者无差异曲线的相交点，一定不是帕累托最优状态；的相交点，一定不是帕累托最优状态； （3）帕累托改进有很多种，）帕累托改进有很多种，B、C、D都都比比A点好；点好； （4）两条无差异曲线的切点，如）两条无差异曲线的切

16、点，如B、C，此时不存在任何帕累托改进余地。此时不存在任何帕累托改进余地。二、交换的帕累托最优条件（消费） 3. 从图中可见：从图中可见： I，II两人无差异曲线的切点不只是一个，两人无差异曲线的切点不只是一个，B、C、E等无数个，都代表帕累托最优状态；等无数个，都代表帕累托最优状态； 这些切点的轨迹构成曲线这些切点的轨迹构成曲线O1O2 ，称为，称为交换的交换的契约曲线或效率曲线契约曲线或效率曲线；交换的契约曲线交换的契约曲线OAOB所有无差异曲线切点的轨迹构成的曲线，叫做所有无差异曲线切点的轨迹构成的曲线，叫做交换的契约曲线交换的契约曲线。二、交换的帕累托最优条件（消费） 4交换的最优条件

17、：交换的最优条件： 两消费者的两消费者的无差异曲线相切无差异曲线相切， 对于这两个消费者来说，这对于这两个消费者来说，这两种商品的边际替两种商品的边际替代率必须相等代率必须相等：22121yxXYXYMUMUMRSMRS1yxMUMU 即：三、生产的帕累托最优条件 两种生产要素两种生产要素L，K，两个生产者，两个生产者III， ， L3+L4= K3+K4= 埃奇渥斯盒（埃奇渥斯盒（Edgeworth-Box)o3K3L3L4K4o4ECBALK三、生产的帕累托最优条件 在生产的在生产的埃奇渥斯盒埃奇渥斯盒中，任意一点，如果它处在中，任意一点，如果它处在生产者生产者III，IV的两条等产量线的

18、交点上，则它就的两条等产量线的交点上，则它就不是帕累托最优状态。不是帕累托最优状态。 二者等产量线切点的轨迹二者等产量线切点的轨迹O3O4曲线叫生产的曲线叫生产的契约契约曲线（或效率曲线）曲线（或效率曲线），它表示两种要素在两个生，它表示两种要素在两个生产者之间的所有最优分配状态的集合（帕累托最产者之间的所有最优分配状态的集合（帕累托最优）。优）。三、生产的帕累托最优条件 给定任何不在给定任何不在O3O4上的点，总存在比它更好的点，上的点，总存在比它更好的点，在曲线在曲线O3O4上。上。 生产的帕累托最优状态是生产的帕累托最优状态是等产量线的切点等产量线的切点，等产，等产量线相切的条件是在该点

19、上量线相切的条件是在该点上两条等产量线的斜率两条等产量线的斜率相等相等,即：即： （只要不相等，就有互相交换的可能）。（只要不相等，就有互相交换的可能）。43LKLKMRTSMRTS四、交换和生产：帕累托最优条件 1.生产可能性曲线生产可能性曲线 2.生产和交换的帕累托最优条件生产和交换的帕累托最优条件1.生产可能性曲线 从从生产契约曲线生产契约曲线到到生产可能性曲线生产可能性曲线： 生产契约曲线上每点表示：一定量投入要生产契约曲线上每点表示：一定量投入要素的最优分配；所能生产的一对最优产出。素的最优分配；所能生产的一对最优产出。 将将O3O4上帕累托最优点对应的最优产量，用上帕累托最优点对应

20、的最优产量，用X、Y坐标平面表示：坐标平面表示：其中其中PQPQ曲线，称为曲线，称为生产可能性曲线或生产可能性曲线或产品转换曲线产品转换曲线yQ0PXE”C”B”1.生产可能性曲线 生产可能性曲线（生产可能性曲线（PQ）的特点：）的特点：（1）向右下倾斜向右下倾斜：一种产品数量增：一种产品数量增加，必然有另一种产品数量减少。加，必然有另一种产品数量减少。（y，x可以转换）；可以转换）；（2）向右上方凸出向右上方凸出，MRT递增。递增。1.生产可能性曲线 生产可能性曲线的变动生产可能性曲线的变动： 生产可能性曲线的位置高生产可能性曲线的位置高低，取决于投入要素的数低，取决于投入要素的数量和技术状

21、况。量和技术状况。 如果要素数量或技术状况如果要素数量或技术状况发生了变化，则生产可能发生了变化，则生产可能性曲线就会发生变化。性曲线就会发生变化。YQQPPX2.生产和交换的帕累托最优条件 在曲线上任选一点在曲线上任选一点 表 示 一 对 产表 示 一 对 产出的最优组合出的最优组合; 矩形矩形 正好是正好是一交换埃斯奇渥盒。一交换埃斯奇渥盒。 O消费者消费者I O消费者消费者II OO为交换契约曲为交换契约曲线线),( YXOYOXOYSOXPOQBCETTXY2.生产和交换的帕累托最优条件 生产和交换的帕罗托最优条件为：生产和交换的帕罗托最优条件为： MRTXY = MRSXY 生产和交

22、换的帕累托最优条件生产和交换的帕累托最优条件XY OAOBYXAYBYBXAXMRS MRT，是否达到，是否达到产品组合效率？产品组合效率？ 产品组合效率：产品组合效率：无法无法通过改变不同产品产量通过改变不同产品产量之间的比例来实现帕累之间的比例来实现帕累托改进托改进XYOAOBY X OBYXAYBYBXAXBYBXB B的效用不变的效用不变A A的效用增加的效用增加Pareto improvement.Pareto improvement.MRS MRT，没有达到，没有达到产品组合效率产品组合效率生产和交换的帕累托最优条件：生产和交换的帕累托最优条件：XYOAOBYXXYXYMRSMRT

23、BYBXAYAX五、完全竞争与帕累托最优状态 1完全竞争经济的一般均衡状态是否实现了帕累完全竞争经济的一般均衡状态是否实现了帕累托最优？托最优？ 经济学的基本结论是：经济学的基本结论是： 任何竞争均衡都是帕罗托最优状态；任何竞争均衡都是帕罗托最优状态； 任意帕累托最优状态都可由一套竞争价格来实现。任意帕累托最优状态都可由一套竞争价格来实现。 斯密的斯密的“看不见的手看不见的手”：人们在追求自己的私人目：人们在追求自己的私人目的时，会实现增进社会福利的社会目的。的时，会实现增进社会福利的社会目的。 经济学定理：经济学定理：给定一些理想条件，单个家庭和厂商给定一些理想条件，单个家庭和厂商在完全竞争

24、经济中的最优行为将导致帕累托最优状在完全竞争经济中的最优行为将导致帕累托最优状态。态。五、完全竞争与帕累托最优状态 帕累托最优条件综合表述如下：帕累托最优条件综合表述如下： （1）交换最优条件：）交换最优条件： （2）生产最优条件：）生产最优条件： （3）生产和交换最优条件：）生产和交换最优条件：21xyxyMRSMRS43LKLKMRTSMRTSxyxyMRTMRS六、效用可能性曲线 效用可能性曲线效用可能性曲线: 当给定生产可能性曲线上当给定生产可能性曲线上一点可以得到一组最优效一点可以得到一组最优效用水平组合。用水平组合。 PQ曲线上无穷个点可以得曲线上无穷个点可以得到无穷多组最优效用水

25、平到无穷多组最优效用水平组合。组合。 由于消费者由于消费者I，II的效用水的效用水平反向变化，因此（平反向变化，因此（U1，U2）形成一条向右下方倾）形成一条向右下方倾斜的曲线斜的曲线UV，称为，称为效用可效用可能性曲线能性曲线。u2u1VU0C六、效用可能性曲线 福利经济学的目的是要在效用可能性区域福利经济学的目的是要在效用可能性区域当中寻找一些点，使社会福利最大化当中寻找一些点，使社会福利最大化; 帕累托最优条件告诉我们，帕累托最优条件告诉我们，社会福利最大必社会福利最大必须在效用可能性边界上达到须在效用可能性边界上达到。七、社会福利函数 从个人偏好当中合理地形成所谓的社会偏好 现在构筑一

26、个社会福利函数：现在构筑一个社会福利函数： W = W（U1，U2） 它可用社会无差异曲线来表示。它可用社会无差异曲线来表示。 再与效用可能性曲线再与效用可能性曲线UV相相结合，找到切点结合，找到切点E，这一，这一点叫做点叫做“限制条件限制条件下的最下的最大满足点大满足点” （既定的生产（既定的生产资源、生产技术条件、以资源、生产技术条件、以及消费者偏好），即能够及消费者偏好），即能够导致最大社会福利的生产导致最大社会福利的生产和交换的唯一点。和交换的唯一点。0u1u2VUW1W2W3E 阿罗在阿罗在19511951年在相当宽松的条件下证明了不能从年在相当宽松的条件下证明了不能从不同个人的偏好当中合理地形成所谓的社会偏好。不同个人的偏好当中合理地形成所谓的社会偏好。这就是有名的这就是有名的“不可