第1章国际技术贸易概述

1、国际技术贸易李虹导论导论n三个问题：n1.为什么要学习这门课程？n2.通过学习我们应掌握哪些知识？n3.怎样学习这门课程？n1.为什么要学习这门课程？n技术贸易是国际贸易的重要组成n世界经济发展史中具有重要地位n我国实现经济起飞的重要途径n2.通过学习我们应掌握哪些知识？n掌握国际技术贸易的相关概念、基本要素、主要方式；通过学习西方有关技术国际移动的理论，深入研究技术跨国移动的动机和产生的效应；n掌握与技术贸易有关的知识产权，如专利、商标、专有技术等的系统知识，具有运用法律手段利用和保护技术转让中知识产权的基本能力；n熟悉国际技术贸易的交易程序，了解技术价格的确定方法，具备技术贸易谈判、拟定技

2、术贸易合同的实务能力；n熟悉国际技术贸易市场和商业惯例，以及主要国家的技术贸易政策，了解我国技术贸易发展状况，实际业务操作，掌握国家技术贸易政策和有关的法律法规。n3.怎样学习这门课程？n结合案例授课n组织课堂讨论n每章后的课堂作业n课外的学习研究n第第1章章 国际技术贸易概述国际技术贸易概述 学习目标学习目标 1）通过本章学习重点掌握国际技术贸易的基本概念、主要方式与内容； 2）了解国际技术贸易的产生、发展及其原因； 3）认识当代国际技术贸易主要特征； 4）由于跨国公司在国际技术贸易中发挥重要作用，因此研究跨国公司技术转让策略、转让方式以及技术转让中的价格问题是十分必要的。 1.1 国际技术

3、贸易基本概念国际技术贸易基本概念1.1.1 技术n1、什么是技术？n技术是指人们在实践活动中，制造某种产品、应用某种工艺或提供某种服务的系统系统知识知识。n2、技术的特性n（1）技术是一种无形的知识；n（2）技术是商品 特殊商品；n （交易的特殊性、价格确定的特殊性，n 使用价值的特殊性）n（3）技术是可以实施并能产生经济效益的；n（4）技术是无法计量的。n3、技术的分类n（1）按技术的公开程度可以分为：公开技术、半公开技术和秘密技术。n（2）按技术的功能划分可以分为：生产性技术和非生产性技术。n（3）按技术的形态可以分为：软件技术和硬件技术。n（4）按技术的先进及垄断程度可以分为：尖端技术、

4、先进技术和普通技术。1.1.2技术市场n1、技术市场的概念n 狭义n 广义n 是指将科技成果作为商品进行交易并使之变成直接生产力的交换关系总和。包括从技术开发到技术应用和转让的全过程。2、技术市场的特点n第一、技术是抽象而无形的，它是以信息 形态存在的；n第二、技术的转移或交换发生的场所不是固定的；n第三、技术转移过程周期较长，一般在供需双方之间分阶段逐步完成；n第四、技术市场的技术商品需要维持其保密性；n第五、技术商品的价格主要由供求双方议定。n3、技术市场的构成：n n 交易主体n 三个要素： 交易客体n 交易条件n1.1.3 国际技术转移n国际技术转移（国际技术转移（internatio

5、nal technology shift）是指作为生产要素的技术通过无偿的和有偿的各种途径，自一国流向他国的活动。n无偿转让n契约转让n交流与合作n跨国公司对外投资 1.1.4 国际技术转让 技术转让技术转让（Technology Transfer）即技术所有者将其技术以一定条件转让给另一方的活动。如果这种转让行为跨越了国境，我们称之为国际技术转让。 按照联合国国际技术转让行动守则的定义，“技术转让是关于制造产品、应用生产方法或提供服务所需的系统知识的转让，但不包括货物的单纯买卖或租赁”。 表1-1 国际技术转让渠道 受让方 转让方政府机构企业个人政府科学家交流、技术合作协议为科研和设备提供资

6、金金融和其它帮助资助教育培训机构解决特定问题的技术咨询合同合作协议 学术交流 交换技术情报等专有技术的提供和交易外国留学生培训计划企业企业建设高技术工厂的交钥匙承包工程提供科研设备、数据等合资企业、许可贸易、外国购买等为发展中国家劳务和海外工人提供工作和培训个人为解决特定问题而受雇外国的咨询专家外国教师、研究人员外国工人、经理和研究人员科研项目的合作和其他职业联系1.1.5 国际技术贸易n1、国际技术贸易概念n国际技术贸易国际技术贸易（International Technology Trade）是指不同国家的企业、经济组织或个人，按一定商业条件转让或许可使用某项技术或者提供技术咨询和服务的交

7、易行为。n（1）主要当事人n提供技术的一方许可方、转让人、供方n接受技术的一方被许可方、受让人、受方。 n（2）主要交易对象知识产权技术n（专利权、商标权、专有技术、计算机软件著作权的转让、许可使用以及技术咨询、技术服务等内容。）n（3）主要交易条件。主要指合同条款、价格条件、支付等商业条件。n2.国际技术贸易概念的广义和狭义之分n小概念：专指知识性技术的贸易。n例如，联合国国际技术转让行动守则草案、我国技术进出口管理条例n贸易方式主要是许可证贸易n中概念：指知识性技术的贸易+物化技术（硬件）的贸易。n贸易方式许可证贸易、关键设备和高新技术产品贸易n大概念：指知识性的贸易+物化技术的贸易+技术

8、性服务。n结论：“国际技术贸易”不是独立存在的一个事物，而是融入国际商品贸易、国际服务贸易和国际投资中的，是同整个国际商务活动交织在一起，是依托国际贸易的各种渠道和形式而发展的。n以上三个概念在外延上的关系应该是：以上三个概念在外延上的关系应该是：n国际技术转移国际技术转移国际技术转让国际技术转让国际技术国际技术贸易贸易n共同点：技术跨越国界的移动和流动共同点：技术跨越国界的移动和流动n区别点：区别点：主体不同主体不同n 标的不同标的不同n 商业条件商业条件1.1.6国际技术贸易与相关学科的关联n1.国际技术贸易与国际货物贸易n（1）交易对象不同；n（2）所有权归属不同；n（3）交易方式不同；

9、n（4）价格确定方式不同；n（5）履约过程不同。n2. 国际技术贸易与国际服务贸易n国际技术贸易是指按一定商业条件转让或许可使用某项技术或者提供技术咨询和服务的交易行为。n国际服务贸易包括：从一成员的国境向另一成员的国境提供服务；从一成员的国境向另一成员的服务消费者提供服务；由一成员的自然人在另一成员境内提供服务；通过一成员的法人在另一成员的商业存在提供服务。n国际技术贸易重点研究与知识产权有关的技术，如专利、商标、专有技术等在国际间的转让以及伴随而来的转让方式、技术作价、技术合同、贸易政策等问题。n3国际技术贸易与国际直接投资n（1）直接联系n投资方常常以技术作为出资n国际直接投资方向与技术

10、转让方向通常是一致的n（2）间接联系n外资的技术扩散效应。n外资的技术外溢效应。n外资的技术创新效应。n4国际技术贸易与知识产权关系n（1）技术贸易对象都属于知识产权法律保护范畴n（2）技术贸易合同必须符合知识产权法律保护原则n（3）两者相互促进共同发展 n一方面，国际技术贸易的发展促进了知识产权国际保护的发展。n另一方面，对知识产权国际保护的加强也促进了国际技术贸易的发展。1.2 国际技术贸易主要方式国际技术贸易主要方式1.2.1许可贸易n1、什么是许可贸易？n许可贸易许可贸易(Licensing)是指知识产权权利人在一定条件下，将其专利权、商标权、专有技术和计算机软件著作权等的使用权，产品

11、制造权、产品销售权和/或产品进口权许可其他国家或地区的企业、经济组织或个人使用的行为。 *许可方（licensor） 被许可方（licensee） n2）许可方式：n按被许可方取得权力大小和形式可以分为：n（1）独占许可（独占许可（Exclusive License）n在这种协议下n受方在协议规定的期限和地区内对供方提供的技术拥有独占的使用权、产品的生产权和销售权。n供方不得再将该项技术转让给协议区域内的任何第三方，就连供方本人也要停止在该地区内使用该技术，生产和销售产品。n （2）排他许可（排他许可（Sole License）n在这种协议下n受方对供方提供的技术享有使用权、产品生产和销售权。

12、n供方不得将该技术再转让给第三方，但供方仍保留对该技术的使用权、产品生产和销售权。n（3）普通许可（）普通许可（Simple License）n在这种方式下n受方享有技术的使用权、产品的生产和销售权，n供方则保留了自己对有关技术的使用、制造和销售的权利，同时还保留了向第三方再进行转让的权利。n（4）从属许可（）从属许可（Sub-License）n在这种方式下n技术受方在协议规定的期限和地区内，可以将该技术再转让给第三方，n也有人把这种许可方式叫做分售许可或者再转让许可。n（5）交叉许可或称互换许可（）交叉许可或称互换许可（Cross License）n在这种方式下n交易双方以价值相等的技术互惠

13、交换。n双方将各自拥有的专利、商标和专有技术提供给对方使用，n双方提供的技术价值相等，双方的权利也对等，一般不需要支付使用费。1.2.2 技术咨询与技术服务n1、技术咨询（Technology Consultancy）n技术咨询技术咨询是受托方根据委托方的要求，利用自己技术、人才、经验、信息等资源优势，为委托方就特定技术问题提供决策依据和评价结果的贸易行为。n包括提供科研开发、技术引进、设备改造等的可行性论证；为企业新技术、新产品、新材料、新工艺等的开发运用提供技术预测；为提高产品质量、改善劳动环境、解决环境污染问题进行技术调查；提供科研成果的分析评价报告等。n三个基本要素：技术内容，技术存在

14、形态，咨询方法，n2、技术服务 (Technology Service)n技术服务技术服务是受托人以技术知识为委托人解决特定技术难题的贸易行为。（服务内容一般涉及未公开的秘密技术。）n区别：区别：n技术咨询是为委托方就特定技术问题提供决策依据和评价结果，以供委托人参考和采纳；n技术服务是为委托人解决特定技术难题，往往有一个问题解决的结果。n1.2.3 技术开发n技术开发技术开发(Technology Research and Development)是当事人之间就新技术、新工艺、新产品或新材料及其系统的研究开发的贸易行为。n技术开发包括两种方式：委托开发与合作开发。n1.2.4 合作生产n合作

15、生产合作生产是指一项产品或一个工程项目，由合同双方或多方各自承担其中某些部分、部件的生产，共同完成全部生产项目的一种合作方式。n（加工装配和补偿贸易都属于合作生产）n1.2.5 国际工程承包n1、国际工程承包基本概念n（1）国际工程承包概念n国际工程承包（International Contract for Construction）是国际间通过招标、投标或其它途径承包兴建发包人所委托的工程建设项目，从而获得报酬的一种国际经济合作活动。 n（2）国际工程承包中主要当事人及关系：n业主、承包商、工程师n业主承包商，工程承包合同关系n业主工程师，工程监理咨询合同关系n承包商工程师，合作关系n(3)

16、工程内容n 工程设计n 提供技术（专利、专有技术、管理经验、商标等）n 供应机器设备n 供应材料或零部件n 施工与安装n 人员培训n 试车n 工程融资n（4）承包方式 (按其承包方式来划分) n 总包方式。n 分包方式。n 转包方式。n 联合承包方式。1.2.6 国际直接投资n1、国际直接投资概念n经济合作与发展组织（OECD）和国际货币基金组织（IMF）认为“国际直接投资是指一国（或地区）的居民和实体（直接投资者或母公司）与在另一国的企业（国外直接投资企业、分支机构或分支企业）建立长期关系，具有长期利益，并对其进行控制的投资”。n国际直接投资的资本由三部分构成：n货币资本n生产资本n无形资产

17、 n2、国际直接投资方式n 建立新企业或称为绿地投资；独资经营企业：经营自由、保持优势合资/合作经营：取长补短、优势互补n 跨国并购快速进入当地市场、获得技术和人才等优势互补n 并购方式：nA+B=A A+B=Cn1.2.7与货物买卖相结合的方式n按我国有关法律规定，含有技术转让内容的成套设备、生产线，关键设备的买卖也属于技术贸易的范畴。机械设备精密仪器高新技术产品 1.3 国际技术贸易发展概况国际技术贸易发展概况n1.3.1 国际技术贸易的产生与发展n公元6世纪“丝绸之路” n18世纪的西欧 技术交易产生 n19世纪末和20世纪初国际技术贸易开始发展 n第二次世界大战以后国际技术贸易迅速发展

18、 n主要表现：n1）技术贸易总额总额大幅增加 1965年27亿美元1999年5400亿n2）技术贸易增长速度增长速度超过商品贸易增长速度 60年代以来-90年代末， 商品年均增长10.5%，技术16.5% 占世界贸易总额比例，由1%上升至10%n3）高新技术及产品高新技术及产品出口比例提高1.3.2 国际技术贸易发展的原因n1、科技成果的大量涌现，为技术贸易增长提供了丰富的技术资源。n2、对技术引进的需求，为技术贸易的发展提供了广阔的市场。n3、战后跨国公司的发展，为技术贸易的进行提供了很好的载体。n4、国际贸易保护主义的增强，为技术贸易的开展提供了新的动机。n5、国际技术贸易环境的大大改善，为技术贸易发展提供了良好的外部条件。 1.3.3当代国际技术贸易特征n1、国际技术贸易市场的格局严重不平衡n2、技术贸易方式日益增多和复杂化n3、跨国公司在国际技术贸易中扮演重要角色n4、国际技术市场上，对高新技术和“关键技术”的垄断性正在加强1.4