ISO31000内审员课程方案

1、ISO31000+内审员课程背景风险管理国际标准ISO31000一直为业界所关注，从CD稿到DIS稿再到FDIS稿，ISO31000不断完善，并预计于2009年年底正式发布。本期ISO31000深度解析将从ISO31000的管理思想和原则开始，梳理风险管理流程与风险评估方法，同时，结合中国企业风险管理现状，展望风险管理发展趋势，帮助中国企业创新风险管理实践。结合水电厂工作期间存在的各种风险面进行详细讲解，尽可能避免工作期间水电厂风险减至最低。课程收益了解ISO31000产生与演变的历史背景。学习ISO31000风险管理体系的哲学思想。梳理ISO31000重要的管理原则、风险管理的实施过程。解析

2、ISO31000对企业风险管理的实际价值。通过示范和练习，把握审核流程和技巧。学员学完后可独立进行全面风险管理体系内部审核工作。课程对象企业的管理者、管理者代表、推行ISO31000体系的负责人、有志从事ISO31000体系审核的人员。课程形式讲授法，演练法，讨论法，案例分析法等。培训时长一天（6小时)课程大纲一、风险管理概述1、风险与风险管理2、风险管理的起源和发展3、我国的风险管理4、风险管理标准5、实施风险管理的目的和意义6、风险管理在认证领域中的应用二、风险管理术语和定义1、风险 2、后果3、可能性4、概率5、事件 6、风险管理7、风险管理框架8、风险管理方针9、风险管理计划10、风险

3、管理过程11、沟通与协商12、利益相关者13、风险感知14、明确环境15、风险准则16、风险评估17、风险识别18、风险描述19、风险源（来源）20、风险所有者21、风险分析22、风险评价23、风险偏好24、风险承受25、风险处理26、风险规避27、风险融资28、风险自留29、监测30、评审三、风险管理原则1、原则一：风险管理创造并保护价值2、原则二：风险管理嵌入组织的管理过程3、原则三：风险管理支持决策过程4、原则四：明确风险管理涉及的不确定性5、原则五：风险管理是系统的，结构化的和及时的6、原则六：风险管理是基于最可用的信息7、原则七：风险管理是定制的8、原则八：风险管理考虑人文因素9、原

4、则九：风险管理是透明的和包容的10、原则十：风险管理是动态的，迭代的和适应变化的11、原则十一：风险管理有利于组织持续改进四、风险管理框架1、总则（1）什么是框架（2）风险管理框架的含义（3）“框架”在风险管理中的角色（4）框架各要素及其关系（PDCA）2、风险管理的指令与承诺（1）概述（2）主要内容3、风险管理框架的设计（1）组织的内外部环境（2）建立管理方针（3）风险管理的责任（4）风险管理与组织过程的融合（5）风险管理的资源（6）内部沟通和报告机制（7）建立外部沟通和报告机制4、风险管理的实施（1）框架的实施（2）风险管理过程的实施5、框架的监视与评审6、框架的持续改进五、风险管理过程1

5、、概述（总则）2、沟通和协商（1）与利益相关者沟通和协商（2）协商团队方法3、明确环境（1）总则（2）明确外部环境（3）明确内部环境（4）明确风险管理过程状况（5）确定风险准则4、风险评估（1）风险评估过程（2）风险识别（3）风险分析（4）风险评价（5）常用风险评估技术 情景分析 失效模式和效应分析 风险矩阵5、风险处理（1）风险处理应对（2）选择风险处理方案（应对措施）（3）制定和实施风险处理（应对）计划6、监测和评审7、记录风险管理过程六、风险管理体系练习1、练习1平衡计分卡2、练习2SWOT分析3、练习3使用风险评估表单4、练习4学员运用评估表单上台报告七、风险管理体系审核1、内审的目的

6、2、内部审核的流程和执行审核（1）文件收集(包括ISO31000标准、手册、程序文件、作业指导书、法律法规及其它要求、工厂管理手册等)（2）制定审核计划(由审核组长制定)（3）准备工作文件(包括检查表、不符合报告和会议记录等表格)（4）实施审核：首次会议/收集审核证据/审核发现开不符合项报告/审核组会议/末次会议（5）制作审核报告(由审核组长完成)3、内部审核的方法和审核技巧(1)内部审核的方法 提问和交谈的方法 查阅文件和记录的方法 现场观察的方法(2)内部审核的方式 按部门进行 按要素进行(3)内部审核的技巧少讲、多看、多听、多问选择正确的对象提问正确地提出问题，注意提问的技巧封闭式问题和

7、开放式问题相结合提问与索看相结合要学会联想和追溯创造一个良好的审核气氛(4)内部审核时要注意的问题 内审和外审一样，不是专门找岔子，是寻找符合的证据作审核记录时不符合的要记录下来，符合的情况也应该记录下来审核时各抽样的方式(5)审核中发现不符合的原因文件不符合ISO31000标准和法规等(符合性) 没有按ISO31000文件执行(实施性)实施过程或具体工作没有效果(有效性)(6)不符合项的三种类型严重不符合项一般不符合项 观察项(7)编写审核报告审核的目的和范围审核组成人员和受审部门及其负责人 审核日期审核所依据的文件不合格项的观察结果 体系运行有效性的结论性意见审核报告的分发清单4、审核员的

8、要求和职责(1)正直诚实(2)客观公正(3)尊重对方(4)冷静坚毅(不是固执)(5)反应迅速(6)丰富的联想力(7)准确的判断力(8)灵活的把握尺度第二部分：讲师背景介绍刘小明老师国际注册高级经理国家高级企业培训师国际注册高级采购师中国企业实战派讲师诺达名师金牌讲师中山大学 客座教授清华大学继续教育学院客座教授华南理工大学继续教育学院特聘讲师QMS/EMS/OHSAS国家注册高级审核员中国质量管理协会授予质量管理讲师【工作背景】企业管理博士，工商管理硕士。十多年中高层企业管理实战管理工作经验，先后在广州拓璞电器集团、美的集团、中国超人集团担任担任生产/质量经理，生产/质量总监，副总经理兼管理者

9、代表等职务，同时兼职在认证公司对国际标准化管理体系审核数年。擅长企业生产、质量和采购管理课程培训。领域涉及食品、电子、机械、汽车、通讯、电气、家具、家电、注塑、生物制药、五金、服装等行业。【授课风格】刘老师授课注重理论与实际相结合，对学员工作技能、良好习惯的培养，追求改变学员心态与观念。近6年丰富的专业企业培训师经验，外加担任多家企业常年管理顾问，使本人对教育与培训十分熟悉及了解。关注顾客需求，为顾客提供有针对性的解决方案；注重与各层管理人员的沟通，为管理者提供全新的管理思维和模式；注重实效，以结果为导向为原则；关注过程，以过程为实现绩效的手段。讲课风格生动、幽默，讲解深入浅出。不仅案例丰富，

10、且提供多种实用的解决问题之工具及技巧，把管理当故事讲。对参训者具有极大的吸引力、感染力和意想不到的后续效果。【服务客户】一、制造行业：电子：厦门龙侨、联想集团、中兴电子、旭日电子、深圳华阳、苏泊尔、万达机械：三一重工、广东农机、沈阳机床、西安舍森、台富机械、广进、大连液力食品：蒙古酒业、河套酒业、蒙牛、统一、可口可乐、徐福记、亿源食品、雨润电器：日本松下、TCL电器、新飞电器、万宝、利仁电器、艾美特、鸿雁、正泰家电：美的、华凌、万宝、新宝、龙的、海信、TCL、创维、长虹、康佳、格兰仕、飞科、帅康、格力、志高、奔腾、九阳、安吉尔、龙的、方太通讯：伟易达、伟创力、联想、金立、钨珍电子、HTL、德赛

11、、三星、索尼、库柏、酷派家具：连天红、森宝、穗宝床垫、广东鸿业、正美、索菲亚、皇朝家具、广东联邦、曲美塑胶：东莞山富、南通强力、珠海三大、深圳旺鑫、深圳恒益达、深圳沐阳五金：广东文华、深圳高飞、广东振鸿、广州现代、广东五荣、三环锁业、雅洁五金、汇泰龙、顶固、广州大力、厦门凯立服装：维珍妮、康华林、丰隆服饰、正华、以纯、金利来、老爷车、奥康集团生物制药：三金集团、三九制药、白云制药、升华集团、山东山松、辽宁诺康汽车：中国北车、中国南车、福田汽车、宇通客车、比亚迪、东风日产、广州本田、广西通用五菱、奇瑞汽车、金龙客车烟草：长春卷烟厂、韶关烟厂、梅州卷烟厂、云南卷烟厂二、电力行业：韶关电力、广东电网

12、、广西电网、云南电网、茂名电力、广西电力、贵州电网、海南电网、佛山电力、南海电网钦州供电局、韶关供电局、桂林供电局、佛山供电局、华润电力控股、广东粤电集团 三、通信行业：广州移动、清远移动、清远联通、深圳移动、南京移动、福建移动、惠州移动、广州电信、西安联通、韶关移动、韶关联通、韶关电信、中兴通讯、贵州移动四、物业管理：深圳基金、中奥物业、广东公诚、广东金宇、珠港物业五、高校合作：清华大学、中山大学、华南理工大学、广东工业大学、广东外语外贸、韶关大学、广东邮电学院、广东金融学院、广州大学、西北工业大学、肇庆大学、五邑大学、深圳大学、南京理工大学【讲授课程】主打课程：ISO系列课程生产管理类：

13、5S/6S/7S/8SESD静电知识精益生产管理从技术走向管理8090后员工管理TPM全面设备管理MTP中层管理技能提升生产计划与物料控制TWI一线主管技能提升质量管理类：检验员培训QC七大手法全面质量管理PDCA管理培训供应商质量管理质量意识与责任问题分析与解决客户抱怨与处理技巧采购管理类：供应商管理采购与供应链管理采购谈判技巧与策略采购合同管理与规范仓储管理与物流配送成本降低与供应商优化采购人员综合技能提升项目采购与招投标管理供应商开发、选择和评估【客户评价】“刘小明老师是我所遇到的国内最优秀的企业管理培训师之一！”日本兄弟公司珠海分公司人力资源部 赖经理“刘小明老师是中国最成功的实战派培训师之一，他的课程深受广大学员欢迎！” 尚德（中国）培训集团副总裁 陈总裁“刘小明老师具有十多年大型企业管理经验，他的培训课程最容易让员工理解接受。”中国南车人力资源部部长 谢部长“听朋友说，刘小明的课很好，一听，果然是好。一听就知道是管理企业的人，有血有肉，有情有理，听了确实受益。” 内蒙古河套酒业集团 谢部长“刘小明老师讲课声