QES新版管理手册(依据ISO9001-2015、ISO14001-2015和ISO45001-2018要求编制)

1、（依据IS09001:2015、IS014001:2015和ISO45OO1:2O18要求编制）ZL/SC-2019A/0控制状态：受控拟制：文件编制小组审核：准:2019-01-10发布2019-01-20实施XXXX电气设备有限公司手册编号ZL/SC-2019版本号A状态0管理手册页次2/45管理手册目录与标准条款对照表序号管理手册目录ISO9001:2015ISO14001:2015ISO45001:20180.1发布令0.2任命书0.3企业简介0.4组织机构图0.5管理方针及目标1范围1范围1范围1范围2程序性引用文件2程序性引用文件2程序性引用文件2程序性引用文件3术语和定义（手册管

2、理）3术语和定义3术语和定义3术语和定义4组织环境4组织环境4组织所处的环境4组织环境4.1理解组织及其环境4.1理解组织及其环境4.1理解组织及其所处的环境4.1理解组织及其环境4.2理解相关方的需求和期望4.2理解相关方的需求和期望4.2理解相关方的需求和期望4.2理解工作人员和其他相关方的需求和期望4.3确定管理体系的范围4.3确定QMS的范围4.3确定EMS的范围4.3确定职业健康安全管理体系的范围4.4管理体系及其过程4.4QMS及其过程4.4EMS4.4职业健康安全管理体系5领导作用5领导作用5领导作用5领导作用的员工参与5.1领导作用和承诺5.1领导作用和承诺5.1.1总则5.1

3、.2以顾客为关注焦点5.1领导作用与承诺5.1领导作用和承诺5.2管理方针5.2方针5.2.1制定质量方针5.2.2沟通质量方针5.2环境方针5.2职业健康安全方针5.3组织的岗位、职责和权限：5.3组织的岗位、职责和权5.3组织的岗位、职责和5.3组织的角色、职责XXXX电气设备有限公司手册编号ZL/SC-2019版本号A状态0管理手册页次3/45限权限和权限5.4员工协商和参与6策划6策划6策划6策划6.1应对风险和机遇的措施6.1应对风险和机遇的措施6.1应对风险和机遇的措施6.1应对风险和机遇的措施6.1.1总则6.1.1总则6.1.1总则6.1.2环境因素和危险源6.1.2环境因素6

4、.1.2危险源辨识、风险和机遇的评价6.1.3法律法规合规义务6.1.3合规义务6.1.3法律法规和其他要求的确定6.1.4措施的策划6.1.4措施的策划6.1.4措施的策划6.2管理目标及其实现的策划,6.2质量目标及其实现的策1划6.2环境目标及其实现的策划6.2.1环境目标6.2.2实现环境目标措施的策划6.2职业健康安全目标及其实现的策划6.3变更的策划6.3变更的策划7支持7支持7支持7支持7.1资源7.1资源7.1.1总则7.1.2人员7.1.3基础设施7.1.4过程运行环境7.1.5监视和测量资源7.1.6组织的知识7.1资源7.1资源7.2能力7.2能力7.2能力7.2能力7.

5、3意识7.3意识7.3意识7.3意识7.4信息交流和沟通7.4沟通7.4信息交流7.4沟通XXXX电气设备有限公司手册编号ZL/SC-2019版本号A状态0管理手册页次4/457.5形成文件的信息7.5形成文件的信息7.5.1总则7.5.2创建与更新7.5.3形成文件信息的控制7.5文件化信息7.5.1总则7.5.2创建和更新7.5.3文件化信息的控制7.5成文信息7.5.1总则7.5.2创建和更新7.5.3成文信息的控制8运行8运行8运行8运行&1运行策划和控制8.1运行策划和控制8.1运行策划和控制8.1运行策划和控制&2产品和服务的要求8.2产品和服务的要求8.2.1顾客沟通8.2.2产

6、品和服务要求的确定8.2.3产品和服务要求的评审&2.4产品和服务要求的更改&3产品和服务的设计和开发（N/A）8.3产品和服务的设计和开发&4外部提供的过程、产品和服务控制8.4外部提供过程产品服务控制&4.1总则&4.2控制类型和程度&4.3提供给外部供方的信息&1.4采购&5生产和服务提供8.5生产和销售及售后服务提供8.5.1生产和销售及售后服务提供的控制8.5.2标识和可追溯性8.5.3顾客或外部供方财产&5.4防护&5.5交付后的活动&5.6更改控制8.1.3变更的管理&6产品和服务的放行&6产品和服务的放行&7不合格输出的控制&7不符合输出的控制&8应急准备和响应8.2应急准备和

7、响应8.2应急准备和响应9绩效评价9绩效评价9绩效评价9绩效评价9.1监视、测量、分析和评价9.1监视、测量、分析和评价9.1.1总则9.1.2顾客满意9.1.3分析与评价9.1监视、测量、分析和评价9.1.1总则9.1.2合规性评价9.1监视、测量、分析和评价9.1.1总则9.1.2合规性评价9.2内部审核9.2内部审核9.2内部审核9.2内部审核XXXX电气设备有限公司手册编号ZL/SC-2019版本号A状态0管理手册页次5/459.3管理评审9.3管理评审9.3管理评审9.3管理评审10持续改进10持续改进10.1总则10.2不合格和纠正措施10.3持续改进10改进10.1总则10.2不

8、符合和纠正措施10.3持续改进10改进10.1总则10.2事件、不符合和纠正措施附录一：管理体系要素分配表附录二：管理体系过程关系图附录三：管理体系过程识别清单XXXX电气设备有限公司手册编号ZL/SC-2019版本号A状态0管理手册页次6/450.1发布令为规范公司行为,保证产品质量满足顾客和法定要求，提高公司信誉和产品竞争能力，保证环境、社会、经济三者之间的平衡，增强相关方满意，增进职业健康安全，公司建立了系统化、文件化的质量、环境、职业健康安全管理体系。该体系符合ISO9OO1：2015、IS014001:2015、IS045001:2018标准的要求，编制了管理手册，规定了质量、环境、

9、职业健康安全管理体系的组织结构、管理职责和管理体系过程的控制要求。根据公司发展和管理提升的需要，结合2015版标准等要求，经领导层决策，发布本管理手册。管理手册阐述了我公司新阶段的质量、环境、职业健康安全的方针和目标，是实施、保持公司质量、环境、职业健康安全管理体系的纲领性文件和进行管理的公司法规，也是向顾客提供质量保证的证实性文件，向相关方提供环境、职业健康安全管理的证实性文件，并作为第三方管理体系认证的依据，要求全体员工必须严格贯彻执行。从规定之日起实施。XXXX电气设备有限公司手册编号ZL/SC-2019版本号A状态0管理手册页次7/450.2任命书为了更好贯彻执行ISO9OO1：201

10、5和ISO14OO1:2O15和ISO45OO1:2O18标准，加强对质量、环境、职业健康安全体系的管理，特任命_同志为公司的管理代表。管理代表的职责是：a）确保建立、实施、保持质量环境职业健康安全管理体系并符合标准的要求；b）确保过程、危险源、环境因素等得到识别、分析、确认、控制；c）报告质量、环境、职业健康安全管理体系的整体绩效及其改进，特别是向最高管理者报告；d）确保在整个组织内推动以顾客为关注焦点、互利供方关系、持续改进、过程方法、询证决策、领导作用、全员参与；确保在整个组织内提高员工的质量、环境保护、职业健康安全的意识。e）确保在策划和实施质量、环境、职业健康安全管理体系变更时保持其

11、完整性。f）就质量、环境、职业健康安全管理体系有关事宜的外部联络。总经理：2019年1月10日XXXX电气设备有限公司手册编号ZL/SC-2019版本号A状态0管理手册页次8/45职业健康安全事物代表授权书经公司职工代表选举，授权同志为实施职业健康安全事务的代表，按IS045001:2018准规定的内容行使相应的职责与权限。职业健康安全事务代表的职责与权限如下：（1）负责定期收集员工对劳动保护、职业健康安全管理工作的意见和建议；（2）代表公司员工与公司领导及职业健康安全管理部门进行沟通；（3）参与公司的方针和目标的制订、风险控制措施和管理方案的评审、管理体系运行的监督。（4）参与职工健康安全检

12、查和事件的调查。（5）参与危险源辨识、风险评价和控制措施的确定；（6）对职业健康安全事务发表意见。本任命自批准之日起正式生效。总经理：批准日期：2019年1月10日XXXX电气设备有限公司手册编号ZL/SC-2019版本号A状态0管理手册页次9/450.3企业简介XXXX电气设备有限公司是电力金具、非标电力金具（铁附件、螺丝）、光缆金具、电力防护安全工器具（电力安全工器具柜、绝缘硬梯、登杆脚扣、安全围栏）、户外交流高压隔离开关、跌落开关（高压熔断器）、复合绝缘子、交流无间隙金属氧化物避雷器、标志牌的生产和销售等产品专业生产加工的私营有限责任公司，公司总部设在河北省沧州市肃宁县邵庄乡工业园区，X

13、XXX电气设备有限公司拥有完整、科学的质量管理体系。XXXX电气设备有限公司的诚信、实力和产品质量获得业界的认可。欢迎各界朋友莅临XXXX电气设备有限公司参观、指导和业务洽谈。我厂的宗旨就是客户的满意是我们最大的满足。现公司系列产品包括：电力金具、非标电力金具（铁附件、螺丝）、光缆金具、电力防护安全工器具（电力安全工器具柜、绝缘硬梯、登杆脚扣、安全围栏）、户外交流高压隔离开关、跌落开关（高压熔断器）、复合绝缘子、交流无间隙金属氧化物避雷器、标志牌的生产和销售。XXXX电气设备有限公司手册编号ZL/SC-2019版本号A状态0管理手册页次10/45奉行质量优先、服务完善、信誉卓越安全第一、规范操

14、作、确保安全、遵守法律，防治污染，持续环保的方针，不断的开拓创新，以技术为核心，视质量为生命，客户就是上帝，竭诚为您提供价廉物美的产品及无微不至的售后服务，欢迎新老客户惠顾。企业人的兢业精神是坚持不懈的追求完美，为广大客户提供更好的产品和更加贴心的售后服务的确保障。尽心为客户创造成一个更安全、温馨的美好家园。公司电话:公司传真：公司邮编：公司地址：0.4组织架构图财采办销品生务购售质公产部部室部部部总经理管理者代表XXXX电气设备有限公司手册编号ZL/SC-2019版本号A状态0管理手册页次11/450.5方针、目标和承诺一体化方针：顾客至上、优质咼效全员参与、持续改进预防污染、绿色排放遵守法

15、律、安全第一我们的承诺：遵守相关环境/职业健康安全法律法规和有关要求；树立员工节约资源能源、保护环境及安全生产的意识; 致力于顾客及相关方满意； 持续改进产品、环境、职业健康安全管理绩效；XXXX电气设备有限公司手册编号ZL/SC-2019版本号A状态0管理手册页次12/45鼓励员工积极参与质量、环境、职业健康安全管理活动。特此公布！总经理:日期:2019年1月10日质量,环境及职业健康安全目标和指标是:质量目标：1：产品一次检验合格率98%；2：顾客满意度达到85分以上。环境目标：固废合理处置，无违规现象安全目标：无重大机械伤害、火灾事故和交通安全事故要求全体员工都应熟记并理解方针目标的内容

16、，在各项管理活动中认真执行，确保方针、目标的最终实现。总经理:日期:2019年1月10日1范围本体系适用于公司:电力金具、非标电力金具（铁附件、螺丝）、光缆金具、电力防护安全工器具（电力安全工器具柜、绝缘硬梯、登杆脚扣、安全围栏）、户外交流高压隔离开关、跌落开关（高压熔断器）、复合绝缘子、交流无间隙金属氧化物避雷器、标志牌的生产和销售。1.2覆盖的区域:电力金具、非标电力金具（铁附件、螺丝）、光缆金具、电力防护安全工器具（电力安全工器具柜、绝缘硬梯、登杆脚扣、安全围栏）、户外交流高压隔离开关、跌落开关（高压熔断器）、复合绝缘子、交流无间隙金属氧化物避雷器、标志牌的生产和销售及相关管理活动。XX

17、XX电气设备有限公司手册编号ZL/SC-2019版本号A状态0管理手册页次13/451.3覆盖的体系要求本手册覆盖ISO9OO1:2O15、IS014001:2015、IS045001:2018的全部标准内容。1.4不适用说明：无。2程序性引用文件2.1 ISO9001:2015质量管理体系要求2.2 ISO14001:2015环境管理体系要求及使用指南2.3 ISO45001:2018职业健康安全管理体系要求及使用指南3术语和定义引用程序性引用文件所涉及的术语和定义3. 1手册管理3.1.1手册编制、出版、发放、修改及换版等工作由公司办公室统一归口管理。3.1.2手册由办公室组织编制修订、管

18、理代表审核、总经理批准发布实施。3.1.3手册为受控版本，盖有“受控”章，作为受控标识。3.1.4手册发放管理：a）公司领导、各部门负责人等有关人员持有红色“受控”章的手册，并进行编号、登记，实施更改控制。b）向第三方认证机构呈报盖红色“受控”章的受控文本，亦实施更改控制。c）需要时向上级机关、顾客和其它部门提供盖蓝色“受控”章的受控文本，需经管理代表批准，并进行编号、登记，不实施更改控制。d）手册持有人员有妥善保管手册的责任，不得复印、外借、外送；发生损坏和丢失时应向办公室报告，员工调离本公司时应交回手册。3.1.5手册的更改管理XXXX电气设备有限公司手册编号ZL/SC-2019版本号A状

19、态0管理手册页次14/45a）在执行过程中，员工有权对手册提出更改建议并反馈到办公室，由办公室统一研究处理；对手册实质性内容的修改，由总经理批准，更改前应按原条款执行，不得自行其事；b）局部更改时，由办公室将更改页和更改通知单发给每位手册持有人；手册持有人得到通知及更改页后将更改页纳入手册中，并填写管理手册更改记录将原页码交回办公室，办公室留存一份，有必要情况下加盖“作废保留”标记后存档，其余全部销毁；c）换版更改时必须在发放新版手册的同时及时收回原受控版手册，除保留存档并加盖“作废保留”标识的手册外，其余全部销毁。3.1.6手册评审每年进行一次，手册换版要按实际情况和需求决定。3.1.7本手

20、册的解释权属公司办公室。4组织环境4. 1理解组织及其环境4.1.1为确保有效识别公司面临的风险和机遇，采取有效的控制措施控制质量、环境及职业健康安全，总经理组织相关部门每年至少一次分析并确定公司所处的内部和外部环境，并定期监视和评审变化及其影响，公司领导层确定了企业目标和战略方向，通过各部门收集信息、识别、分析和评价，公司管理会议讨论研究，明确影响其实现QMS预期结果的各种外部和内部因素。确定与其宗旨相关并影响其实现环境、职业健康安全管理体系预期结果的能力的外部和内部问题。这些问题应包括受组织影响的或能够影响组织的环境状况。内部环境包括：公司的使命、愿景、价值观、总方针、文化、知识和以往绩效

21、等相关因素，包括需要考虑的有利和不利因素或条件。外部环境：包括国际、国内、地区和本地的各种法律法规、技术、竞争对手、市场变动和价格、文化、社会和经济因素；XXXX电气设备有限公司手册编号ZL/SC-2019版本号A状态0管理手册页次15/45公司通过实施、策划“应对风险的机遇和措施”，明确了环境分析的职责，相应的准则，通过适宜的方法对这些内部和外部因素的相关信息进行监视和评审，确保充分识别风险，消除风险，降低或减缓风险，充分利用可能的发展机遇，保证实现企业效益和管理体系预期结果。按标准要求建立实施保持和持续改进职业健康安全管理体系，通过对本公司活动、产品或服务全过程的管理和有效控制，实施职业健

22、康安全、控制重大风险等。4.2理解相关方的需求和期望4.2.1为确保有效识别公司面临的风险和机遇，采取有效的控制措施控制质量、环境和职业健康安全，把相关方的需求和期望转化为公司应履行的合规义务，公司相关方关注持续提供的产品和服务是否符合顾客要求，以及生产和销售及售后服务（项目）经营的合规情况，公司明确了影响企业绩效或受到企业经营影响的相关方，通过调查、访谈了解上述相关方的要求。同时每年通过访谈、网站向社会告知企业联系方式和经营情况，持续与相关方沟通，了解相关方要求，总经理组织相关部门每年至少一次识别并确定公司相关方的需求和期望，并定期监视和评审变化及其影响。4.3确定管理体系的范围4.3.1公

23、司明确QMS、EMS、OHSAS的边界和适用性，以确定其范围。在确定范围时，组织应考虑:a）内部和外部因素，见4.1；b）有关相关方的要求、合规义务，见4.2；c）组织的活动、产品和服务，d）组织单元、职能和物理边界；e）其实施控制与施加影响的权限和能力。本标准的全部要求适用于组织确定的QEO范围，组织遵循本标准的全部要求。组织的QEO范围应作为形成文件的信息，可获得并得到保持。该范围描述所覆盖的产品和服务类型。公司在策划管理体系时，考虑到公司目前内外环境和影响因素，根据相关方的要求，与公司产品和服务，在手册中明确了管理体系的边界和适用性范围一经确定公XXXX电气设备有限公司手册编号ZL/SC

24、-2019版本号A状态0管理手册页次16/45司管理体系覆盖的范围。4.3.1公司管理体系的范围描述见第1章“范围”。4.4 管理体系及其过程4.4.1总经理组织各部门按照IS09001：2015质量管理体系-要求、ISO14OO1:2O15环境管理体系一要求、ISO45001:2018职业健康安全管理体系-要求及使用指南等建立、实施、保持和改进管理体系，包括所需过程及其相互作用。4.4.2总经理组织各部门，确定公司管理体系所需的过程及其在整个公司中的应用，且应：a）确定这些过程所需的输入和期望的输出；b）确定这些过程的顺序和相互作用；c）确定和应用这些过程的准则和方法（包括监视、测量和相关绩

25、效指标，以确保这些过程有效运作的运行和控制；d）确定这些过程所需的资源并确保其可用性；e）分派这些过程的职责和权限；f）应对按照风险和机遇确定措施控制要求所确定的风险和机遇；g）评价这些过程，实施所需的变更，以确保实现这些过程预期的结果；h）改进过程和管理体系。具体描述见附录二管理体系过程关系图、附录三管理体系过程职责要求矩阵表和附录四管理体系过程识别清单。4.4.3总经理组织各部门按照ISO14001:2015环境管理体系要求及使用指南和ISO45001:2018职业健康安全管理体系要求及考虑公司所处的环境和相关方的需求和期望等建立、实施、保持和改进环境管理体系，包括所需过程及其相互作用，以

26、实现公司预期的结果，包括提高其环境及职业健康安全绩效。具体描述件附录一管理体系要素分配表5领导作用5.1领导作用和承诺5.1.1总则总经理通过以下活动，证实对管理体系的领导作用和承诺：a）对管理体系的有效性承担责任；b）确保制定管理方针和目标，并与公司环境和战略方向一致；c）确保管理体系融入公司的业务过程；d）促进使用过程方法和基于风险的思维；XXXX电气设备有限公司手册编号ZL/SC-2019版本号A状态0管理手册页次17/45e）确保可获得管理体系所需的资源是可用的；f）沟通有效管理的重要性和符合管理体系要求的重要性；g）确保管理体系实现预期的结果；h）促进、指导和支持员工为管理体系的有效

27、性作出贡献；i）促进持续改进；j）支持其他相关管理者在其职责范围内发挥或证实其领导作用。5.1.2以顾客为关注焦点总经理应通过确保以下方面，证实其以顾客为关注焦点的领导作用和承诺：a）确定、理解并持续满足顾客要求以及适用的法律法规要求；b）确定和应对能够影响产品和服务的符合性以及增强顾客满意能力的风险和机遇；c）始终致力于增强顾客满意。5.2管理方针5.2.1制定管理方针总经理应制定、实施和保持管理方针，管理方针应：a）适应公司的宗旨和环境并支持其战略方向，包括其活动、产品和服务的性质、规模和环境的影响；适合于公司职业健康安全风险的性质和规模。b）为建立管理目标提供框架；c）始终致力于增强顾客

28、满意；d）包括满足适用要求的承诺，包括保护环境的承诺，其中包含污染预防及其他所处环境有关的特定承诺，包括履行其合规义务的承诺，包括持续改进管理体系的承诺，以提高质量环境绩效。e）包括防止人身伤害与健康损害和持续改进职业健康安全管理与职业健康安全绩效的承诺；f）包括至少遵守与职业健康安全危险源有关适用法律法规要求及公司遵守的其他要求的承诺。公司的管理方针详细见0.5管理方针及目标的具体描述。5.2.2沟通管理方针管理方针应：总经理在确定的环境职业健康安全管理体系范围内建立、实施并保持方针，充分考虑a）适合于组织的宗旨和组织所处的环境，包括其活动、产品和服务的性质、规模和环XXXX电气设备有限公司

29、手册编号ZL/SC-2019版本号A状态0管理手册页次18/45境影响；b）为制定环境职业健康安全目标提供框架；c）包括保护环境的承诺，其中包含污染预防及其他与组织所处环境有关的特定承诺；d）包括履行其合规义务的承诺；e）包括持续改进环境职业健康安全管理体系以提高环境职业健康安全绩效的承诺。环境、职业健康安全方针应：保持文件化信息；在组织内得到沟通；可为相关方获取。环境因素、危险源发生较大变化时，应及时对环境职业健康安全方针进行评审、修订并向全体员工通报相关信息。5.3组织的岗位、职责和权限5.3.1总经理应确保公司内相关岗位的职责、权限得到分派、沟通和理解，详细见0.4组织机构图和附录一管理

30、体系要素分配表及各部门管理职责权限管理程序5.3.1总经理应对下列事项分配职责和权限：a）确保管理体系符合本标准的要求；b）确保各过程所得其预期输出；c）确定管代定期向总经理报告管理体系的绩效及其改进机会，包括质量环境及职业健康安全绩效;d）确保在整个公司内推动以顾客为关注焦点；e）确保在策划和实施管理体系变更时保持其完整性。总经理的被任命者其身份应对所有在本公司控制下工作的人员公开。所有承担管理职责的人员，都应证实其对职业健康安全绩效持续改进的承诺。总经理应确保工作场所的人员在其能控制的领域承担职业健康安全方面的责任，包括遵守公司适用的职业健康安全要求。5.4工作人员的协商和参与XXXX电气

31、设备有限公司手册编号ZL/SC-2019版本号A状态0管理手册页次19/455.4.1办公室负责制定信息交流沟通控制程序，并负责企业形象的推广和组织实施。公司内部通过计算机网络、电子邮件、各种例会、高层会议、文件、张贴告示、信函、管理评审、内审等形式实现公司内部之间以及与外部的沟通、信息传输、决策贯通；组织应：a）为协商和参与提供必要的机制、时间、资源；注1：工作人员代表能够作为协商和参与的机制。b）提供及时的渠道，以获取清晰的、可以理解的和相关的职业健康安全管理体系信息；c）确定、消除和减少参与的障碍和屏障；注2：障碍和屏障可以包括：没有对工作人员的投递信息和建议做出反应；语言或文化障碍；报

32、复或报复威胁；不鼓励或处罚工作人员参与的政策和行为。d）强调非管理的工作人员的如下方面的协商：1）确定相关方的需求和期望（4.2）；2）建立职业健康安全方针（5.2）；3）适用时，分配组织岗位、职责和权限（5.3）；4）确定如何满足法律法规和其他要求（6.1.3）；5）建立职业健康安全目标，并对实现它们进行策划（6.2）；6）确定对外包、采购和承包方适用的控制措施（8.1.4）；7）确定需要监视、测量和评价的方面（9.1）；8）策划、建立、实施和保持审核方案（9.2.2）；9）建立一个持续改进的过程（10.3）。e）强调非管理的工作人员如下方面的参与：1）确定他们协商和参与的机制；2）辨识危险

33、源和评价风险和机会（6.1.1、6.1.2）；3）确定消除危险源和减低职业健康安全风险的措施（6.1.4）；4）确定能力要求、培训需求，培训和评价培训（7.2）；5）确定需要沟通的内容和应如何实现沟通的方法（7.4）；6）确定控制措施及其有效实施和应用（8.1、8.1.3、8.2）；7）调查事件和不符合，并确定纠正措施（10.2）。6策划XXXX电气设备有限公司手册编号ZL/SC-2019版本号A状态0管理手册页次20/456.1应对风险和机遇的措施6.1.1总则6.1.1.1公司在策划管理体系时应考虑到影响公司目标和战略方向和管理体系绩效的内外因素和公司相关方的要求，组织应确定其管理体系范围

34、内的潜在紧急情况，包括可能具有环境影响的潜在紧急情况，为确保管理体系能够实现预期结果，增强有利影响，避免或减少不利影响，包括外部环境状况对公司的潜在影响，实现持续改进总经理根据公司内外部环境分析及其相关方的需求和期望和确定的管理体系范围，识别、确定和评价公司存在的风险和机遇，包括确定与环境因素、合规义务、公司环境及相关方需求和期望识别的其他问题和要求相关的需要应对的风险和机遇。6.1.1.2公司在策划管理体系时，考虑到影响公司目标和战略方向和管理体系绩效的内外因素和公司相关方的要求，确定需要应对的风险和机遇，以便：a）确保管理体系能够实现其预期结果；b）增强有利影响；c）避免或减少不利影响；d

35、）实现改进。公司根据风险分析结果，策划应对这些风险和机遇的措施，包括规避风险，为寻求机遇承担风险，消除风险源，改变风险的可能性和后果，分担风险，或通过明智决策延缓风险。实施新实践，推出新产品，开辟新市场，赢得新客户，建立合作伙伴关系，利用新技术以及能够解决组织或其顾客需求的其他机会,明确如何在管理体系过程中整合并实施这些措施；评价这些措施的有效性。6.1.1.3根据识别的风险和机遇，总经理组织相关部门制定有效的措施（绩效、方案、程序、程序等），详见6.1.4措施的策划。6.1.2环境因素6.1.2.1办公室组织相关部门在所界定的环境管理体系范围内，确定其活动、产品和服务中能够控制和能够施加影响

36、的环境因素以及其相关的环境影响。此时应考虑生命周期观点。确定环境因素时，办公室必须考虑：a）变更，包括已纳入计划或新的开发，以及新的或修改的活动、产品和服务；b）异常状况和可合理预见的紧急情况；办公室应运用所建立的准则，确定那些具有或可能具有重大环境影响的环境因素，即重要环境因素。XXXX电气设备有限公司手册编号ZL/SC-2019版本号A状态0管理手册页次21/45适当时，办公室组织相关部门沟通其重要环境因素。6.1.2.2有关重要环境因素及其相关影响、用于确定其重要环境因素的准则、确定重要环境因素，详见环境因素识别与评价程序的规定。6.1.3危险源辨识、风险评价和控制措施的确定6.1.3.

37、1办公室建立、实施保持危险源识别与评价程序，以便持续进行危险源辨识、风险评价和必要控制措施的确定。6.1.3.1危险源辨识和风险评价的程序应考虑：a) 工作如何组织，社会因素(包括工作负荷、工作时间、欺骗、骚扰和欺压)，组织的领导力和文化；b) 常规的和非常规的活动，包括如下方面产生的危险源：1) 基础设施、设备、材料、物资和工作场所的物理状态；2) 工程施工和设计、服务交付、维修或处理；3) 人的因素；4) 工作完成的方式。c) 组织以往的内部或外部相关事件，包括紧急情况，它们的原因；d) 潜在紧急情况；e) 人员，包括考虑：1) 进入工作场所的人员和他们的活动，包括工作人员、承包方人员、访

38、问者和其他人员；2) 工作场所附近能够被组织活动影响的人员；3) 现场的不在组织直接控制下的工作人员；f) 其他问题，包括考虑：1) 工作区域、过程、装置、机械/设备、运行程序和工作组织的设计，包括它们对所涉及工作人员的需求和能力的适应性；2) 工作场所附近，由组织控制下与工作相关的活动造成情况；3) 工作场所附近发生的、不在组织控制下的、能够造成工作场所内人员伤害和(或)健康损害的情况；g) 组织、运行、过程、活动和职业健康安全管理体系的实际或建议的变更;XXXX电气设备有限公司手册编号ZL/SC-2019版本号A状态0管理手册页次22/45h）危险源知识、信息方面的变化。6.1.3.2职业

39、健康安全风险和职业健康安全管理体系其他风险的评价组织应建立、实施和保持过程，以：a）评价已识别的危险源的职业健康安全风险，同时必须考虑法律法规和其他要求和现有控制措施的有效性：b）识别和评价与建立、实施、运行和保持职业健康安全管理体系相关的风险。组织用于评价职业健康安全风险的方法和准则应基于其范围、性质和时段进行确定，以确保它们是主动的、而不是被动的，并且要以系统的方式运用。对于方法和准则应保持和保留文件化的信息。6.1.3.3评价职业健康安全机会和其他机会组织应建立、实施和保持过程，以评价：a）增强职业健康安全绩效的机会，同时必须考虑计划的组织及其方针、过程或活动的变更，及：1）对工作人员调

40、整工作、工作组织和工作环境的机会；2）消除危险源和降低职业健康安全风险的机会；b）其他改进职业健康安全管理体系的机会。6.1.3.3危险源辨识和风险评价的方法应：-在范围、性质和时机方面进行界定，以确保其是主动的而非被动的；-提供风险的确认、风险优先次序的区分和风险文件的形成以及适当时控制措施的运用。-对于变更管理，办公室应在变更前，识别在公司内、职业健康安全管理体系总或公司活动中与该变更相关的职业健康安全危险源和职业健康安全风险。-办公室应确保在确定控制措施时考虑风险评价的结果。6.1.3.4在确定控制措施或考虑变更现有控制措施时，应如下顺序考虑降低风险：消除；替代；工程控制措施；标志、警告

41、和（或）管理控制措施；XXXX电气设备有限公司手册编号ZL/SC-2019版本号A状态0管理手册页次23/45个体防护装备。办公室应将危险源辨识、风险评价和控制措施的确定结果形成文件并及时更新。在建立职业健康安全管理体系时，办公室应确保对职业健康安全风险和确定的控制措施能够得到考虑。6.1.4合规义务（法律法规和其他要求）办公室组织相关部门根据法律法规其它要求控制程序的规定：a）确定并获取与其环境因素、危险源有关的合规义务；b）确定如何将这些合规义务应用于组织；c）在建立、实施、保持和持续改进其环境职业健康安全管理体系时必须考虑这些合规义务。公司保持其合规义务的文件化信息。其它要求：a）安全环

42、保部门确定获取职业健康安全法律、法规、标准和其他要求的途径；并进行评价，确定这些法律、法规和其他要求如何应用于公司的危险源，并传达到相关部门；b）识别、确定组织适用的职业健康安全法律法规和公司应遵守的其他要求的内容；c）对职业健康安全法律、法规、标准及各项职业健康安全管理制度的适用性进行确认；d）公司适用的职业健康安全法律、法规及其他要求，根据时效性和适用性，由安全环保部不断进行更新，建立记录，并对其妥善保存。其他要求可包括：与政府机构的协定、和顾客的协议、非法规性指南、行业社区上级及本公司要求。6.1.5措施的策划6.1.5.1为有效管理重要环境因素、履行合规义务、应对风险和机遇，办公室组织

43、相关部门策划相关措施及如何在其环境管理体系过程中或其他业务过程中融入并实施这些措施且评价这些措施的有效性。6.1.5.2措施包括绩效指标规定、管理方案、控制程序、管理规定等。6.1.5.3当策划措施时，办公室应考虑可选技术方案、财务、运行和经营的要求。6.2管理目标和方案及其实现的策划6.2.1总经理根据公司面临的机遇和风险、重要环境因素、危险源及相关的合规义务，组XXXX电气设备有限公司手册编号ZL/SC-2019版本号A状态0管理手册页次24/45织相关部门在相关职能、层次及所需的过程建立管理目标和方案，管理目标和方案应：a）与管理方针保持一致，包括对防止人身伤害与健康损害，符合适用合规义

44、务以及持续改进的承诺；b）可测量（可行时）；c）考虑适用要求；d）与产品和服务合格以及增强顾客满意有关；e）予以监视，予以沟通，适时更新。6.2.2在策划管理目标和方案时，应确定：a）要做什么；b）需要什么资源；c）由谁负责；d）何时完成；e）如何评价结果，包括用于监视实现其可测量目标进程所需的参数；f）考虑如何能够实现管理目标的措施融入其业务过程；g）应定期和按照计划的时间间隔对方案进行评审，必要时进行调整，以确保目标得以实现。6.3变更的策划6.3.1出现以下情形之一，总经理应组织相关部门重新策划管理体系：a）管理标准换版时；b）组织机构发生变化；c）厂房搬迁及流程再造；d）相关方投诉导致

45、客观上管理体系的缺失；f）其他认为有必要时；6.3.1在管理体系变更策划及实施时，总经理应组织相关部门评估变更目的及其潜在后果、管理体系的完整性、资源的可获得性和职责及权限的分配或再分配。7支持XXXX电气设备有限公司手册编号ZL/SC-2019版本号A状态0管理手册页次25/457.1资源7.1.1总则总经理组织相关部门确定并提供为建立、实施、保持和持续改进管理体系所需的资源,包括人员、基础设施、过程运行环境、监视和测量资源、组织的知识等。获取资源时，总经理应考虑：a）现有内部资源的能力和局限性；b）需要从外部供方获取的资源。7.1.2人员办公室组织相关部门运行人力资源控制程序，控制管理体系

46、所配备的人员。7.1.3基础设施公司组织相关部门运行设备管理程序，控制管理体系所配备的基础设施。7.1.4过程运行环境公司组织相关部门按5S管理制度对过程运行环境进行控制，控制管理体系所配备的过程运行环境。7.1.5监视和测量资源7.1.5.1总则当利用监视和测量来验证产品和服务符合要求时，总经理应确定并提供确保结果有效和可靠所需的资源。公司应确保所提供的资源：a）适合所进行的监视和测量活动的类型；b）得到维护，以确保持续适合其用途。公司组织相关部门运行监测资源控制程序，作为监视和测量资源适合其用途的证据。7.1.5.2测量溯源当要求测量溯源时，或公司认为测量溯源是信任测量结果有效的前提时，测

47、量设备应：a）对照能溯源到国际或国家标准的测量标准，按照规定的时间间隔或在使用前进行校准和（或）检定（验证），当不存在上述标准时，应保留作为校准或检定（验证）依据的文件；b）予以识别，以确定其状态；XXXX电气设备有限公司手册编号ZL/SC-2019版本号A状态0管理手册页次26/45C）予以保护，防止可能其使校准状态和随后的测量结果失效的调整、损坏或劣化。当发现测量设备不符合预期用途时，公司应组织相关部门确定以往测量结果的有效性是否受到不利影响，必要时应采取适当措施予以追溯。7.1.6组织知识办公室组织相关部门确定公司所需的知识，以运行过程并获得合格产品和服务。这些知识办公室应予以保持，并在

48、必要范围内可得到。为应对不断变化的需求和发展趋势，办公室组织相关部门审视现有的知识，确定如何获取更多必要知识和知识更新。7.2 能力办公室组织相关部门运行人力资源控制程序，确保管理体系所控制下的工作人员的能力，应：a）确定受其控制的工作人员所需具备的能力，这些人员从事工作影响管理体系绩效和有效性及影响公司环境安全绩效和履行合规义务，确定与其环境因素、职业健康安全风险及管理体系相关的培训需求；培训程序应考虑不同层次的：职责、能力、语言技能和文化程度及风险。b）基于适当的教育、培训或经历，确保这些人员能够胜任工作；c）适当时，采取措施以获得所必需的能力，并评价所采取措施的有效性；d）保留适当文件记

49、录，作为人员能力的证据。公司保留适当的文件化信息作为能力的证据。公司建立人事档案，保留员工评价、教育、培训、经历等记录，作为人员能力的证据。7.3意识办公室组织相关部门运行人力资源控制程序，确保管理体系所控制下的工作人员具备应有的质量、环境意识，确保在其控制下工作的人员意识到：a）实现管理方针、目标、程序和管理体系要求，包括应急准备和响应要求方面的作用、职责和重要性；b）与他们工作相关的重要环境因素、危险源和相关的实际或潜在的环境影响及职业健康安全后果，以及改进个人表现的环境及职业健康安全益处；c）他们对管理体系有效性的贡献，包括提高或改进管理绩效的贡献；XXXX电气设备有限公司手册编号ZL/

50、SC-2019版本号A状态0管理手册页次27/45d）不符合管理体系要求的后果，包括未履行公司合规义务的后果。7.4信息交流和沟通、参与和协商7.4.1总则办公室严格贯彻信息交流沟通控制程序规定，就质量、环境及职业健康安全事宜得到有效的内部和外部信息交流及沟通，支持管理体系有效运行，包括：a）沟通什么，信息交流的内容；b）何时沟通和信息交流；c）与谁沟通和信息交流；d）如何进行沟通和信息交流；e）谁负沟通和信息交流。策划信息交流时，办公室应：考虑合规义务；确保所交流的环境信息与环境管理体系形成的信息一致其真实可信。办公室应对其环境管理体系相关的信息交流在规定的时间内做出响应，适当时保留记录，作

51、为信息交流的证据。7.4.2内部信息交流办公室应：a）在其各职能和层次间就环境管理体系的相关信息进行内部信息交流，适当时，包括交流环境体系的变更；b）确保其信息交流过程能够促使在其控制下工作的人员对其持续改进做出贡献；7.4.3外部信息交流办公室应按其建立的信息交流过程的规定以及合规义务的要求，就环境管理体系的相关信息进行外部交流。7.4.4参与和协商办公室应建立参与协商程序，用于：a）工作人员：适当参与危险源辨识、风险评价和控制措施的确定；适当参与事件调查；XXXX电气设备有限公司手册编号ZL/SC-2019版本号A状态0管理手册页次28/45参与职业健康安全方针和目标的制定和评审；对影响他

52、们职业健康安全的任何变更进行协商；对职业健康安全事务发表意见；应告知工作人员关于他们参与安排，包括谁是职业健康安全事务代表。b）与承包方就影响他们的职业健康安全的变更进行协商。适当时，办公室应确保与外部相关方就有关的职业健康安全事务进行协商。适当时，公司保留文件化信息，作为其信息交流沟通的证据。公司内与职业健康安全管理体系有关的人员需要参与下列活动：适当参与危险源识别、风险评估和确定控制措施；适当参与事件的调查；参与公司职业健康安全方针与目标、指标和管理方案的制定和评审核；协商影响员工职业健康安全的任何变化；在公司内部选出职工代表参与职业健康安全管理体系的各项事务。7.5文件化信息7.5.1总则公司管理体系应包括：a）本标准要求形成文件记录；b）公司确定的实现管理体系有效性所需的文件记录。7.5.2文件记录创建和更新创建和更新文件记录时，办公室应确保适当的：a）识别和描述（例如：标题、日期、作者或文献编号）；b）形式（例如：语言文字、软件版本、图表）与载体（例如纸质、电子）；c）评审和批准，以确保适宜性和充分性。7.5.3文件记录的控制7.5.3.1办公室应控制管理体系和本标准所要求的文件记录，以确保：a）在需要的场合和时机，均可获得并适用；b）予以妥善保护（如：防止失密、不当使用或不完整）。7.5.3.1为文件记录，适用时，办公室应进行下列活动：a）