皖江江南新兴产业集中区建投集团2021年度银行间市场中期票据主承销商比选方案.docx

1、皖江江南新兴产业集中区建投集团2021年度银行间市场中期票据主承销商比选方案比选人：安徽省江南产业集中区建设投资发展（集团） 有限公司2021年4月二、评审原则（一）评审委员会按经评审的综合得分由高向低的顺序向比选人 推荐三名成交候选人，得分最高的为第一成交候选人，次高的为第二 成交候选人，出现综合得分相等的情况下，按报价低的排序在前，若 报价也相等，由比选人采取随机抽取的方式确定排序。（二）成交价为成交人的比选报价。（三）成交候选人主动放弃成交或因其他原因而不与比选人签订 合同的，比选人有权按排名顺序从其他参选人以递补方式确定成交 人。注：本办法所有分值计算结果均保留至小数点后两位，小数点后

2、 第三位四舍五入。三、无效参选文件认定条款评审委员会评审时，参选人或其参选文件出现下列情况之一者， 其应被认定为无效的参选文件：（一）参选人未通过资格性审查或参选文件未通过符合性审查 的。（二）参选人超出营业范围比选的。（三）参选文件未按照比选方案第四章参选文件格式中所规定签 字、盖章的。（四）参选文件出现多个比选方案或比选报价的。（五）比选有效期、服务期等商务条款不能满足比选方案要求的。（六）参选文件含有违反国家法律、法规的内容，或附有比选人 不能接受的条件的。（七）出现影响评审公正的违法、违规行为的。若所有的参选人递交的参选文件均被认定为无效，比选人将另择时间重新组织比选。第四章参选文件格

3、式一、经济文件（一）比选函（二）响应函（三）授权委托书二、资格证明材料（一）承销商总行营业执照；（二）承销商在池州地区设有网点的营业执照或其他证明材料（若 有）；（三）承销商不得被人民法院列入失信被执行人（提供信用中国查 询截图）；（四）承诺函；1. 保密承诺函2. 出具“不在中国银行间市场交易商协会暂停中期票据承销业务处 罚时间内"的承诺函（格式自拟加盖单位公章）（五）其他资格条件需要的证书或文件复印件。三、技术文件（一）承销业绩（二）银企合作（三）项目团队（四）服务方案（五）闲置资金存放利率报价一、经济文件（-）比选函我方收到（项目名称）比选方案，遵照中华人民共和国招标 投标法等

4、有关法律法规的规定，经研究比选方案的比选须知、合 同条款、及有关文件后，愿意以债券承销手续费报价万分之 每 年的比选总报价提供相关服务。1、我方现提交的参选文件为：参选文件一式五份，其中正本一 份，副本四份。2、如果我方参选文件被接受，我方将履行比选方案中规定的各 项要求，按国家有关法律和合同约定条款承担我方的责任。3、我方愿意提供参选人在公开比选方案中要求的所有资料，并 对其真实性负责。4、我方理解，最低报价不是成交的唯一条件。参选人（公章）：地址：电话：传真：年 月曰（二）响应函致：按照要求，本文件签署人（全称和职务）受正式委托，兹以承销商的名义并代表（承销商名称）递交本响应文件给贵方。本

5、文件签署人特以本函在此声明并同意：1. 我方已详细阅读了全部比选文件。包括补遗文件（如有）以及 全部参考资料和有关附件。2. 我方同意提供由比选人要求的一切资料或数据。3. 我方如果成交，将保证按比选文件的规定，履行所有合同责任 和义务，并承担相应的风险。4. 我方已详细审查全部提交文件，我方在此承诺所提交一切文件 和资料的真实性、准确性与合法性。如经比选人审查发现我方所提交 资料的真实性和准确性与事实不符，或不符合中华人民共和国法律， 我方无条件接受比选人对此所做出的任何处理。5. 如果我方的服务团队，财务状况或履行合同的能力发生了实质 性变化，我方承诺将此情况告知比选人并理解比选人有权更改

6、原先资 格评审时所做出的决定。6. 所有有关文件可以函送或传真给我方我方联系方式如下：承销商：地址：电话：传真：联系人:承销商：（盖单位公章）法定代表人（或负责人）或其委托代理人：（印鉴或签字）年 月 日（三）授权委托书致：（比选人名称）本人（姓名）系（承销商全称）的法定代表人（或负责人），现 授权委托（单位/部门名称）的（姓名和职务）为我公司授权代理人, 以本公司的名义参加（项目名称）的比选活动。该授权代理人在比选 活动过程中所签署的一切文件和处理与之有关的一切事务，均为代表 本公司的行为、与本人的行为具有同等的法律效力，本公司将承担该 授权代理人行为的一切法律责任和后果。委托期限：。代理人

7、无转委托权。承销商：（盖单位公章）法定代表人（或负责人）：（印鉴或签字）委托代理人：（签字）二、资格证明材料保密承诺函致：（比选人名称）本公司已详细阅读了比选公告及比选文件，我公司愿意参加此次 比选活动，并作出如下承诺：一、对比选文件中的相关要求，以及此次比选过程中所发生的任 何材料（包括文字及非文字资料）等负责保密。二、保证不将比选文件中需求、标准及比选过程中所发生的任何 材料（包括文字及非文字资料）等复印、泄漏、外传或发生任何泄漏 比选人和本项目其他相关单位的机密信息；保证不发生任何侵犯比选 人知识产权的行为；保证不将上述任何相关内容透漏给本公司内非本 项目相关人员。三、保证不将上述任何相

8、关内容泄露给第三方或用于除本次比选 外其它用途。四、以上如有违反，我公司将承担所有相关法律责任并赔偿由此 造成的一切损失。承销商（盖单位公章）： 日期： 年 月 日三、技术文件（一）承销业绩担任主承销发行的债券情况备注：同时提供wind截图并加盖公章，承销商提供的以上业绩均为真实数据, 若有虚假，一经查实，不得作为成交承销商。序号发行 人名 称发行人主 体评 级债券名称发行金额（亿元）发行期限发行利率（%）发行日期债项评级其他12345 .合计/第一章比选邀请书、项目内容1. 项目概况：安徽省江南产业集中区建设投资发展（集团）有限 公司拟注册发行不超过人民币3亿元的中期票据，现对其主承销商进

9、行比选。2. 比选范围：主承销商能够尽职尽责高效迅速的完成银行间市场 中期票据的注册发行工作以及组织承销团完成承销工作，并协调配合 建投集团组织律师、审计和评级等中介机构完成银行间市场中期票据 注册发行及后续管理等工作。3. 比选品种：本项目为1个标包，标包为中期票据，不超过3亿 元，币种为人民币。4. 发行期限：不超过五年（以最终实际注册期限为准）。5. 发行计划：由比选人根据资金需求状况，在核准有效期内一次 性或分期发行。6. 承销方式：余额包销。二、参选人资格要求1. 投标人须为具有独立法人资格的企业（或其授权的分支机 构）;2. 承销商须出具“不在中国银行间市场交易商协会暂停中期票据

10、承销业务处罚时间内"的承诺函；3. 承销商不得被人民法院列入失信被执行人（提供信用中国查询 截图）;（二）银企合作承销商2020年度为江南新兴产业集中区建投集团（含集团合并 报表范围内各级子公司）新增的贷款规模。注：承销商需提供相关合同等证明材料。（三）项目团队（承销商应结合本次债券发行特点，提出人员安排说明，包括但不限 于：1、项目负责人姓名、从业资格、履历，完成过的业绩；2、项目 经理姓名、从业资格、履历、完成过的业绩；3、项目团队成员姓名、 从业资格、履历、完成过的业绩）项目负责人简历表姓名性别出生年月专业职务/职称学历/院校参加工作时间从事本专业（相关债券发行）工作年限工作简

11、历从事债券相关发行工作经验注：附身份证、职业资格证书等复印件。项目经理简历表姓名性别出生年月专业职务/职称学历/院校参加工作时间从事本专业（相关债券发行）工作年限工作简历从事债券相关发行工作经验注：附身份证、职业资格证书复印件。（四）服务方案单位名称联系电话企业类型成立时间营业范围注册资金详细地址简要说明承销商基本情况：（承销商发展历程、股东及主管部门、经 营规模、承销业务、人员情况、财务状况等。）重点考察发行方案设计，包括品种选取、申报节点、发行金额、期限结构、发行方式、承销方式和中介机构的组织等；（五）闲置资金存放利率报价类型报价协定存款承销商（盖单位公章）：授权代理人（签字）：日期： 年

12、 月 日4. 单位负责人为同一人或者存在控股、管理关系的不同单位，不 得同时参加；5. 本次比选不接受联合体。三、递交、开启参选文件有关说明（一）比选方案发出时间：2021年4月9日（二）报名截止时间：2021年4月16日（三）参选文件递交地点：皖江江南新兴产业集中区科技孵化园 Z2#楼七楼综合办公室（四）参选文件递交截止时间：2021年4月16日北京时间9：00, 逾期不予收取（五）开启比选时间：2021年4月16日北京时间9：00（六）开启比选地点：皖江江南新兴产业集中区科技孵化园Z2# 楼9楼会议室四、联系方式联系人：唐女士、黄女士联系电话：、第二章参选人须知、参选人参选人没有按照要求提

13、供全部资料并作为参选文件递交，或者参 选人没有在各方面作出实质性响应，可能导致参选文件被拒绝或评定 为无效。二、参选文件参选人应当按照要求编制参选文件，并对比选方案提出的要求和 条件作出实质性响应，参选文件原则上采用软面订本，同时应编制完 整的页码、目录。（一）参选文件组成参选文件由以下部分和参选人所作的一切有效补充、修改和承诺 等文件组成，参选人应按照第四章“参选文件格式"规定的目录顺序 组织编写和装订，否则有可能影响评委的评审。（二）参选文件的份数和签署1、参选文件正本一份，副本四份（副本内容应与参选文件正本 一致；副本可为正本的复印件，必须与正本一致，如出现不一致情况 以正本为

14、准）。2、在参选文件正本中，比选方案第四章参选文件格式中规定签 字、盖章的地方必须按其规定签字、盖章。3、若参选人对参选文件的错处作必要修改，则应在修改处加盖参选人公章或由法人或法人授权代表签字确认。4、电报、电话、传真形式的参选文件概不接受。（三）参选文件的递交参选文件密封袋的封口须加盖参选人公章。（四）报价1、参选人应严格按照“比选函”的格式填写报价。2、本项目只接受一个比选报价，有选择的或有条件的报价将不 予接受。（五）修正错误若参选文件出现计算或表达上的错误，修正错误的原则如下：参 选文件的大写金额和小写金额不一致的，以大写金额为准。三、开启参选文件（一）比选人在规定的时间和地点主持比

15、选。（二）开启参选文件时，由相关部门代表检查参选文件的密封情 况；经确认密封完好的参选文件，由工作人员当众拆封。（三）开启参选文件过程应由比选人安排专人负责记录，并存档 备查。四、评审见第三章“评审”内容。五、确定成交（一）确定成交原则比选人或其授权的评审委员会应按照评审报告中推荐的成交候 选人排名顺序确定成交人。（二）确定成交程序1 .如有参选人对评审结果提出质疑的，在质疑处理完毕后发出成 交通知书。2.成交人无充分理由放弃成交的，比选人将取消其成交人资格并 列入江南新兴产业集中区建投集团黑名单。六、成交通知书比选人依法确定成交人后，以书面形式发出成交通知书。七、签订合同本次发行中期票据承销

16、服务由建投集团统一组织比选，合同由建 投集团按照比选结果根据比选申请文件内容与中选人签订。第三章评审方法一、评审方法本项目采用“综合评审法”进行评审。开启参选文件程序及评审 程序如下：1、核验参加开启参选文件会议的参选人的法定代表人或委托代 理人本人身份证（原件），核验被授权代理人的授权委托书（原件）， 以确认其身份合法有效。2、密封情况检查：比选人检查参选文件密封情况，如不符合要 求则当众原封退还。参选人或者其委托代理人对检查参选文件的密封 情况签字确认。3、开启参选文件技术标部分，技术标部分送评委评审，评委首 先对技术标部分进行初步审查，再对初步审查通过的技术标进行综合 评分。4、比选人宣

17、布各参选人技术标得分，并当众开启参选文件商务 标部分，宣读参选人名称及比选报价。5、比选人代表、监督、记录人等有关人员在开启参选文件记录 上签字确认。6、评委对商务标进行初步审查，再确定对初步审查通过的商务 标报价部分的得分。7、各参选人的综合得分为技术标得分加商务标得分。评审程序：评审工作由建投组建评审委员会负责。评审委员会按以下程序独立履行评审职责:条款号评审因素评审标准1.1.1形式评审 标准比选函签字 盖章有法定代表人或其委托代理人签字、加盖单位公章参选文件 格式符合第四章“参选文件格式"的要求，字迹清晰可辨。1. 比选函附录的所有数据均符合比选方案的规定；2. 参选文件附表

18、齐全完整，内容均按规定填写。报价唯一只能有一个有效报价，在比选方案没有规定的情况 下，不得提交选择性报价。参选文件的 签署参选文件上法定代表人或其授权代理人的签字齐全。委托代理人参选人法定代表人的委托代理人有法定代表人签署 的授权委托书，且其授权委托书符合比选方案规定的 格式。1. 1.2响应性评 审标准比选方案只能有一个比选方案。参选文件 份数参选文件正、副本数量符合比选方案要求。参选文件 内容参选文件内容齐全、无遗漏。1.2. 1分值构成（总分100分）1. 比选报价15分;2. 技术报价瓯分；(1)比选报价 评分标准比选总报 价（15分）债券承销手续费报价万分之 /年，报价从低到高 排名，第一名得15分，后续名次，每递减1名，减 少2分，扣完为止。业绩（20 分）根据承销商最近6个月（2020年10月1日-2021年3 月31日）在安徽范围内担任交易商协会主承销商发 行的金额进行排名。70亿元以上得满分，70-60亿元， 扣3分，60-50亿元，扣6分，以此类推。注：1、提供担任主承销发行债券情况的承销业绩表，并 加盖公章；2、需提供wind网站