140个招标采购专业实务知识点概述

1、140个招标采购专业实务知识点【2013年版】序号页数内容备注1P2采购的制约因素包括 资金、时间方面的限制、市场供应情况，采购人的经 验和能力，采购工具以及相关的法律法规。2p2个人采购、企业采购和公共采购在制约因素方面的差别主要体现在（采购工具、相关法律法规、规章 ）等方面。3p2采购工具：采购方式、合冋类型、评价方式、评价因素等与采购环节有关的方式、程序和格式。 公共采购具有 多样性和规范性的特点评评和 采4p3采购工作的主要任务（1）明确采购目标（2）组建采购机构（3）编制采购计划（4）采购实施（5）采购后评价明组编采采5p31）按照支付对价的方式划分，可以分为购买、租赁、委托、雇佣

2、等租用狗尾6P4磋商包括.单 来源采购、竞争性谈判多次报 价7P5这种最优配置在经济学上被称为帕累托最优8p11中华人民共和国招标投标法。这是我国第一部规范公共采购和招标投标活动的专门法律9p15竞争性。有序竞争，优胜劣汰，优化资源配置，提高社会和经济效益。这是社会主义市场经济的本质要求，也是招标投标的根本特性。10p15招标投标的经济性则体现在中标价格是招标人预期投资目标 和投标人竞争期望值的综合平衡2期11P18电子招标投标系统是指用于完成招标投标活动的信息系统，由公共服务平台和项目交易平台组成。（分为交易平台、公共服务平台和行政监督平台电子招标办法）12P19拍卖：价格是唯一的竞争因素和

3、选择购买者的 决定性因素，无需考虑购买 实施能力和方案者，则可采用拍卖方式选择标的出售对象。13p20工程总承包的主要方式有：设计采购施工（EPC ）/交钥匙总承包、设计施工 总承包（D+B ）等。14P23招标代理机构从业人员的素质、能力和规范化水平直接影响和制约招标采购的成败。15P23招标代理机构不得 无权代理、越权代理和违法代理，不得接受同一招标项 目的投标咨询服务。16P23招标代理服务收费标准为一次招标全流程的基准价格，但不含工程量清单、工程标底或工程招标控制价 的编制费用。并以各标段（包）中标金额为基数。17P24工程总承包招标的特别条件。按照工程总承包不冋开始阶段和总承包方式，

4、应分别具有工程可行性研究报告或实施性工程方案设计或工程初步设计已 经完成等相应的条件。18p27属于利用国际金融组织或外国政府贷款的招标项目，还应向贷款人 申请核 准评标报告。19p30容易引发行政争议的具体行政行为：行政许可、行政处罚、行政奖励、行政裁决4种20p32政府采购法规定投标人向招标人和招标代理机构表达争议的方式是（质疑），投诉人投诉的前置条件是（质疑）政府固 质21p33发生招标投标争议的 行政监督部门 的本级人民政府 或上一级主管部门 是 处理行政复议 的主体。22p34评标方法不科学 是招标文件争议分清：招标文件争议、招标过程争议、评标结果争议、中标结果争议23p34招标过程

5、争议包括从招标公告发出到中标结果公布之前的所有招标实施环 节和实施步骤。24P40国家发改委 负责拟定招标师的考试科目、考试大纲、试题，建立考试试题 库，提出考试合格标准 建议等。具体工作委托 中国招标投标协会 承担。人 保部负责组织专家 审定考试科目、考试大纲和试题，会同国家发展改革委确定考试合格标准，并对考试实施等工作进行指导、监督和检查。发改委 宏观指 导（拟 定）、 协会具体操 作、人保部（审 定）25P41招标师职业水平证书实行（登记服务）制度，发改委主管部门，中国招标投标 协会负责对招标师的登记管理，制定招标师职业道德和行为规范，建立招标师信用档案，并为用人单位提供取得招标师职业水

6、平证书人员信息查询。26P42接受继续教育是招标师不断提高职业道德素质和专业能力水平。27P466）招标师与委托方主要负责人及投标方有利害关系的应当回避；28P50工程建设项目管理方式按 组织管理方式 分为：传统自主项目管理 方式、各 类委托专业项目管理 方式以及 各类特许经营和融资项目 的管理方式，后 二 者符合现代项目管理专业化、社会化以及多元化融资的要求。29P51工程材料承包人采购。责任风险均由承包人承担，采购和结算操作管理简单。这种方式比较适用于工期比较短、规模较小或材料设备技术规格简单 的工程。30P52工程建设项目管理的四大控制目标是工程质量、进度、造价和安全。其中工程质量是反映

7、工程产品满足使用需求功能特性的总和，非成本31P53造价控制一般按建设程序划分为四种目标形式：A.工程建设项目 可行性研究投资估算、B.工程初步设计概算、C.工程施工图预算 造价、D.工程结算 造价与竣工决算投资。工程建设项目造价控制次序是：项目投资估算控制 工程设计概算，工程设计概算控制工程施工图预算，工程施工图预算控制 工程结算造价与竣工决算投资。顺序：估算、概算、预算、结算、决算4个32P55工程施工工序。工程建设项目 按单元组成可分为单项工程、单位工程、分部工程、分项工程；33P55制定工程建设项目的进度计划应考虑以下可能影响工程实施进度的因素：1 ）工程实施条件。2）工程规模。3 ）

8、工程施工工序。4）施工作业面数量和工作面移交时间。5）施工的资源投入。6）外部环境影响因素。无预 算造 价工 资、条 规、时 环34p56工程风险按潜在损失形态分类，可分为工程财产损失险、人身意外伤害险和第三者责任风险等；工程风险如按损失承担主体分类，又可分为发包人风险、承包人风险和其他责任人风险等。三工 人，欺（负）发包35p62国内贸易通常采用出厂交货价、现场交货价、指定目的地车板交货价等。三个交货价36p62交货地点在 出口国内货交承运人的是 CIP37p63货物的使用成本包括运行成本、维护保养成本、维修改造成本、故障成本 和废弃成本等。故运废（2维）38p63A.国际贸易经常采用的支付

9、方式有电汇付款（T/T）、交单付款（D/P）、承兑付款（D/A）和信用证付款（L/C）。电信成 交/无 汇票39p63B.国内贸易经常采用的支付方式有电汇付款、汇票付款、支票付款、现金付款等汇汇票 -现金 /无信 用证40p64由于供应商供货能力、行为带来的风险，招标人主要采取两种方式规避：一是对投标人进行严格的资格审查 ，要求投标人提供一系列的技术、经济无担保等资格信誉资料帮助招标人分析判别其履约能力；二是在招标文件中提出要求条件，让投标人作出响应 。41p65A.已建基础设施特许经营项目融资招标主要有 股权转让招标 和TOT项目招 标，B.新建基础设施特许经营项目融资招标的典型方式是 BO

10、T项目招标42p65已建项目一般不审查投标人的项目 设计能力 和建设能力。特许经营项目融资招标的评标，主要评审项目的技术和管理方案、融资方案、项目协议响应方案和投标报价。3方案1报价43p67特许经营项目融资招标项目定标后的一般程序是：a中标人与招标人 草签项目协议；b中标人申请并完成项目 公司注册；c.项目公司提出项目 申请报 告报经政府核准；d.完成融资交割；e招标人与项目公司签署包括项目特许 经营协议在内的 项目协议。44p68一般工程建设项目只需要进行 可研勘察和初设勘察。（四个阶段 可研勘察、初设勘察、详细勘察、施工勘察 ）445p71为了有效地控制工程投资，提高投资效益，我国对工程

11、建设项目实行限额设计的办法。46p71工程建设项目 设计招标文件 中通常给出 项目可行性研究报告中 的工程投资 限额，作为投标人实施工程设计控制和优化的目标依据。工程建设项目 设计属于知识密集 的智力服务行业，47p72工程设计招标竞争的 关键是设计方案的优劣 和设计团队的素质能力，而不 是设计服务费用，这也是设计招标投标的主要特点。与 p258区别48p258工程勘察设计详细评审重点考核投标人的项目投标设计方案、主设计人员 的资历、类似工程设计经验、以往设计信誉 等。工监理评标在详细评审时重点考核投标人 监理大纲的科学可行性、类似项 目监理经验、总监理工程师资历、监理队伍的整体实力、拟投入试

12、验检测 仪器设备及其应用能力等与p72区别49p73工程监理的主要任务是控制建设工程的造价、进度、质量和安全 ，主要方法是规划、控制、协调，最终按照项目业主目标要求建成工程建设项目。规、控、调50p74铁路、水运、公路、水电、水利工程的施工监理服务收费，按工程设计概算中的建筑安装工程费 分档定额计费 方式计算；其他工程的施工监理服务 收费，按照建设工程概算投资额分档定额计费方式计算，51p75项目管理承包人直接与各施工和货物供应承包人签订承包合同，这是项目管理承包（PMC与项目管理服务（PM）的主要区别。c承52p76米用风险型CM模式时，CM经理在开发和设计阶段相当于项目业主的咨询顾问，在施

13、工阶段担任 工程总承包人 的角色；一般项目业主要求CM经理提出保证工程施工的 最大价格（GuaranteedMaximum Price ，GMP）以控制投资目标，如最后结算超过 GMP由CM经理的公司赔偿；如工程低于GMP节约的投资归业主所有，但可按约定给予CM经理公司一定比例的奖励提成。53p76米用PMC模式运作的工程建设项目通常具有 规模大、技术含量高 的特点。54p78科技项目包括 科技开发和科技咨询服务 两种类型，两者又分为 国家科研课 题与企业科技课题。55p78科技项目的技术特征可以从 功能特征、形态特征、阶段特征和创新特征进行分析。行宫街床56p80科技招标投标项目 实施成功的

14、关键在于建立与完善项目管理机制。企业物流的核心是企业物流系统的转换。57p86招标工作计划是工程招标方案的组成部分。但是，大型工程建设项目因 制定整个项目实施计划需要，往往在制定单项工程招标方案 前，已经制定了整个工程建设 项目分类、分阶段招标规划。中小型工程 仅需要编制 单项 工程招标方案的工作计划。58p87集中招标管理模式在政府采购和大型企业集团中较多应用。集中招标管理 模式，将分散的货物采购在集中、统一的平台实施招标，具有采购数量巨 大，能够发挥 规模效益的特点，可吸引较多具备实力的投标人参与竞争， 标包划分具有较大的灵活性。事业单 位、中 小型企 业零散招标59P91工程建设项目管理

15、 服务招标 应当具备的条件和依据主要取决于采用的 A.项 目管理服务 模式、B.开始委托项目管理单位实施项目管理服务的 阶段、C. 时间以及D.项目管理服务的相应 内容范围。60P94有些独创性强、风险性大的课题可以采用两个阶段招标，通过第一次招标 为科学合理制定项目 质量、进度、费用、需求 控制目标提供依据，第二次 招标按照统一的需求标准选择合适的中标人。61P94国有土地使用权招标出让底价是土地招标出让的最低控制价62P97条例37条规定：招标人应当在资格预审文件公告、招标公告、投标邀 请书中载明是否接受联合体投标公开招 标（预 审、后 审）、 邀请招 标共3 个文件63P98资格预审一般

16、情况下应采用合格制，潜在投标人过多的，可采用有限数量 制。64P102货物投标单位的资格管理 主要是货物产品制造、销售、安装企业的经营资格、行政许可和强制性认证认可制度。经可可65p115初步审查标准是检查申请人名称与营业执照、资质证书、安全生产许可证是否一致一证、一书、昭八、66P103我国现行货物生产企业的行政许可规定：1重要工业产品生产许可制度；2.强制性认证制度；3.防火器材的核准制度；4.安全生产许可制度（爆）；5.安全监察许可制度（特种设备）67P103国家对涉及人类健康和安全、动植物生命和健康，以及环境保护和公共安 全的产品实行强制性认证制度。68P105特许经营融资招标项目：财

17、务实力和融资能力是反映申请人资格能力的关键因素。无投资69P105TOT和股权转让项目强调的是投标人的融资、投资和运营经验，而BOT项目还要增加项目 设计和建设管理业绩经验的要求。如BOT项目，可以要求投资人 必须有融资和投资业绩，而建设、运营两项 业绩经验只要满足其中之一即可。70p257除特许经营权项目融资 招标对投标人的 财务状况和融资能力要求较高的项 目外，一般服务评标的详细评审主要注重对投标人技术服务方案的科学合理性、服务技术管理能力水平和以往的业绩和信誉，而对投标报价的评分 权重一般比工程、货物要小得多。71P107工程监理企业资质标准分为 综合、专业、事务所 3个序列，14个专业

18、、3 个级别，专业资质分为甲级、乙级项目P7772P108科研开发项目 的重要特征是项目 课题组负责制。科研项目投标资格能力关 键在于课题组成员的 专业背景、知识结构 及经验阅历和知识有关73P109为方便异地投标人参与投标，一般也可以通过邮购方式获取文件，此时招标人应在公告内明确告知在收到投标人邮购款（含手续费）后的约定日期内奇送。应注意，前述约疋的日期是指招标人寄送文件的日期，而不是 奇达的日期，招标人 不承担邮件延误或遗失的责任。74P110政府米购货物和服务招标项目米用邀请招标的，a.应先对潜在供应商进行资格审查。B.资格审查时，一般不向供应商发资格预审文件，而将投标人资格条件和资格审

19、查办法等内容在资格预审公告中明确。C.资格审查只能米用合格制，d.当资格审查合格的供应商超过资格预审公告明确的数量时， 采用随机抽取的办法从资格审查合格的供应商中确定邀请参加投标的供应 商。75p116一般要求营业执照的有效期应 覆盖投标有效期，以便保证投标人一旦中标 将可以合法签订合同。逾期未进行年检的营业执照无效。76p117通过详细审查申请人的数量不足3个的，招标人应分析具体原因，采取相应措施后，重新组织资格预审或不再组织资格预审而采用资格后审方式 直接招标。77p117通过资格评审的申请人名单，一般由招标人根据审查报告和资格预审文件规定确定78p127作为制造商，我方保证以投标合作者约

20、束自己，并对该投标共同和分别承担招标文件中所规定的义务。制造商 和经销 商的关 系79p133招标公告和投标邀请书（邀请招标）。唯一区别是：投标邀请书无需说明 发布公告的媒介80p133投标邀请书（代资格预审通过通知书）由于已经经过了资格预审阶段，所以 在代资格预审通过通知书的投标邀请书内容里，不包括招标条件、项目概况与招标范围和投标人资格要求等内容。81p139附表格式包括了招标活动中需要使用的表格文件格式，通常有：开标记录表、问题澄清通知、问题的澄清、中标通知书、中标结果通知书、确认通 知等。82p142如果在某一时期和某一地点，愿意承包某一项目的承包人较多，则发包人拥有较多的主动权，可按

21、照 总价合同、单价合同、成本加酬金合同的顺序进行选择83p144发包人提供的工程材料和设备，在履行合同过程中，若由于供货厂家的责 任，不能按时交货，延误了承包人施工进度的，亦应由 发包人承担相应责 任。84p146缺陷责任期自实际竣工日期 起计算，实际竣工日期以工程 接收证书中载明 的日期为准。85p148规定了由监理单位根据变更程序向承包人发出变更指示，并约定了提出变 更的三种情形，一是监理单位认为可能要发生变更的情形，二是监理单位 认为肯定要发生变更的情形，二是承包人认为可能要发生变更的情形（承包人认为肯定整不行）没有承 包人认 为冃疋 变化的 情形。86p149因物价波动引起的合冋价格调

22、整公式中的变值权重的确定一投标人在投标文件中约定因物价波动引起的合冋价格调整公式中的变值权重的范围 确定一一招标人在招标文件中规定因物价波动引起的合同价格调整公式中的价格指数的确定一由国家价格或统计部门决定87p152综合单价是一个全费用单价，包含工程直接费用、工程与企业管理费、利润、约定范围的风险等因素。88p154综合单价一般由成本、利润和/或税金规费组成。89p157注重施工组织设计是编制出科学合理的标底的前提，否则将直接导致工程 消耗定额选择和单价组成的偏差。90p159设计-建造模式下，合同风险的分配原则通常与 施工模式相同，即当一个有 经验的承包人所不能合理预见的风险一般由招标人承

23、担。91p165投标人应提供制造商 公开出版的产品说明书 或检测机构的检测报告，以证 明其符合性。92p171货物的技术规格 应优先引用 国内标准必要时引用 国际通用标准。企业标准 一般不宜作为招标项目的标准使用。93p171货物米购合冋 中总价合冋是最常见的合冋计价类型，由双方基于共冋确定 的工作范围签订的合同，94p174机电产品国际招标可选择的付款方式较多，包括信用证、电汇以及银行托收等，国内招标一般 不会使用信用证付款，需要注意的是付款和交货条件 的一致性。95p176项目协议（草案）是特许经营项目融资 招标文件的核心内容。起草既能保 护招标人利益，又能兼顾投资人利益且符合市场行情的

24、项目协议，是基础 设施特许经营项目融资招标成功和顺利实施的关键。96p179特许经营项目融资 招标的投标报价 是招标人评价和选择投标人的关键因 素。（栅栏评标法）TOT项目，有两种报价方式：第一种是 转让资产的价格固定不变，投标人的产品（或服务）价格 越低对招标人越有利； 第二种是产品（或服务）价格固定不变 ，投标人的资产转让 价格越高对招 标人越有利。97p180知识产权的规定是工程建设项目设计招标中的特有条款98p180设计条件及要求是招标文件的核心文件，是投标人进行方案设计的指导性 和纲领性文件。99p181投标设计方案版权声明，这是工程建设项目设计招标中所特有的知识产权 特征的体现。1

25、00p182一般来说，设计评标因素不外乎 技术因素、商务因素和经济因素 一方面。 工程建设项目设计招标核心因素当属技术因素和商务因素 （主要指 投入设计团队的人员）。101p185工程建设项目设计招标的评标经济因素一般包括设计费投标报价的竞争合理性、设计费支付进度等。2102p186根据工程建设项目的设计条件和设计深度要求分为概念性方案设计合冋 和实施性方案设计合冋；根据工程建设项目设计合冋的承包范围分为设计采 购施工总承包合同、设计施工合同、设计采购合同、设计总承包合同、分 包设计合同、顾问设计合同等。103p188施工监理招标文件的投标人须知可参考工程招标文件相关内容，其中区别较大的是委托

26、监理的 范围和内容、监理投标报价说明、投标文件的编制要 求等内容。范编价104p188经过资格预审的施工监理投标文件一般分为技术标、商务标两部分，技术 标主要包括工程监理大纲，商务标主要包括：投标保证书/承诺函、投标文件综合说明、报价表及说明、与评标要素相关的企业资格业绩及证明材 料、总监理工程师及主要监理人员资格、经历、业绩及相关证明。采用资 格后审的投标文件应增加全部资格审查资料工稈监 理大纲 是技术 标，其 余都是 商务标105p189工程技术文件。工程技术文件是监理 招标文件的组成部分，也是投标人编 制监理投标文件，实施监理服务的依据之一。合同文件是监理招标文件的组成部分，也是中标人与

27、招标人签订合同，明 确双方权利、义务、责任的主要条件。106p194技术开发合冋有以下特征：协作性、创造性、新颖性。创新协3性107p200投票法简单易行，但较难对各投标人的投标进行客观的量化，评标结果受 主观影响较大，一般在难以量化比较的概念性方案、实施性方案设计 招标项目的评审中采用； 排序法也是 常用于工程建设项目 方案设计招 标的一种 特殊评标办法。108p203常用的确定评标基准价的方法有：1以所有评标价格最低值为评标基准价、2以所有评标价格平均值为评标基准价、3对所有评标价格平均值调整一定额度为评标基准价。以所有评标价格最低值为评标基准价的价格评分方法称为低价优先方法。政府采购货物

28、和服务招标项目和机电产品国际招标 项目采用综合评估法评标 时，规定必须采用低价优先方法。p281109p204不含）含110p205货物招标的 技术一般因素包括货物的 质量性能、技术经济指标、配套性和 兼容性、使用寿命、营运的节能和环保指标 等内容。111p205商务因素一般包括投标人 资质、投标人业绩、投标人管理水平、投标人履 约信誉、投标人 财务状况和资金动员能力、合同条款的响应和服务承诺 等 内容。112p206货物的技术经济指标 应作为评标的重要技术因素，评标中通常需要按照这 些指标对货物设计寿命内运行成本的影响进行量化评价。113p2061、货物的质量性能 优劣直接决定货物的 使用效

29、率状况，评标办法应选取重 要的质量性能指标作为货物的实质性要求和主要评标因素2、货物的使用寿命 直接影响货物的 使用效益，也是评标的 重要因素 之一，114p216服务投标函与工程及货物招标投标函相关内容基本一致。还包括投标人对 其权利、义务的声明：115p216服务招标在投标函附录（或投标一览表）中可重点摘录和强调的内容包括 项目负责人、各阶段服务的期限、赔偿的限额、服务费用的支付期限、预付款、履约担保等。P229 表116p217采用资格预审，且接受联合体投标的招标项目，投标人应在资格预审申请 文件中提交联合体协议书正本。当通过资格预审后递交投标文件时，只需 提交原联合体协议书副本或正本复

30、印件， 可不再要求投标人提交联合体协 议书正本，以防止前后提交两个正本可能出现差异而导致投标人资格失效。117p219服务投标报价文件包括：1）服务费用说明；2）服务费用估算汇总表；3）服务费用估算分项明细表 等。118P219工程施工组织设计、供货组织方案及技术建议书通称为技术、服务和管理 方案，既是投标文件重要技术文件，又是编制投标报价的基础，冋时，是 反映投标企业技术和管理水平的重要标志。119P222国内招标的投标文件一般采用 一层圭寸套。当采用一层圭寸套时，内外层的标记均合并在一层封套上。120P222机电产品国际招标的部分招标投标程序和管理在中国国际招标网上进行。招标代理机构在网上

31、进行项目建档、招标公告发布、评标结果公示、质疑 处理等招标程序。投标人必须于投标截止期前在招标网 上成功注册。否则， 投标人将不能有效地进入招标程序。p244 抽取专家 不是121p228投标一览表主要内容包括 货物名称、数量、规格和型号、制造商名称、投 标报价、投标保证金、交货期等。122p240招标文件中公布的开标时间、地点、程序和内容一般不宜改变，如果需要 变更，则应按招标文件的规定，及时发函通知所有潜在投标人。123p243评标时间不能满足评标需要时，应当提出延长 评标时间（是义务）124p244政府采购代理机构工作人员 不得参加由本机构代理 的政府采购项目的评 标。招标采购人或其代理

32、机构对技术复杂、专业性极强的采购项目，通过随机方式难以确定合适评标专家的，经设区的市、自治州以上人民政府 财政部门冋意，可以采取 选择性方式确定评标专家。机电的可以125p258工程监理评标在详细评审时重点考核投标人的 监理大纲的科学可行性、类 似项目监理经验、总监理工程师资历、现场监理机构的整体实力、拟投入 试验检测仪器设备及其应用能力等方面。126p276政府采购资金 不包括预算内资金无内人127p276政府集中采购目录和政府采购最低限额标准由国务院和省、自治区、 直辖市人民政府规定。128p277政府采购工程进行招标投标的，以及政府采购机电产品进行国际招标的 ， 适用招标投标法。招标投标过程由相应的行政监督部门监督，但预算执行 情况和政府采购政策执行情况由财政部门实施监督。129p278竞争性谈判是指采购人通过与符合相应资格条件不少于3家的供应商分别谈判，商定价格、条件和合冋条款，最后从中确定成交供应商的采购方式。130p279政府采购预算一般包括采购 项目、采购资金来源、采购项目数量、规格和 采购项目截至时间 等内容。5个131p282谈判文件应当明确谈判 程序、谈判内容、合冋草案的条款以 及评定成交的 标准等事项。132p283政府采购合冋的支付方式有国库直接支付、采购人支付两种。国库支付的， 财政部门将采购合同价款直接付给供应