知识产权管理体系文件：程序制度汇编

1、知识产权管理体系文件程序制度汇编IPCX-2021版本/状态： A/1.0 受控状态 ：受控编 制： 审 核： 批 准： 2021年*月*日发布2021年*月*日实施修 订 记 录序号修 订 内 容最新版次修订人审核批准发布日期目 录序号文件名称页数01知识产权文件控制程序102知识产权记录和外来文件控制程序503知识产权法律法规控制程序804知识产权管理评审控制程序1005人力资源控制程序1206知识产权信息资源控制程序1507知识产权获取控制程序1808知识产权维护运用控制程序2109知识产权风险管理控制程序2410知识产权争议控制程序2711合同知识产权管理控制程序2912保密管理控制程

2、序3213立项与研发知识产权控制程序3614采购过程中的知识产权控制程序3915生产过程中的知识产权控制程序4116销售过程中的知识产权控制程序4317知识产权内部审核控制程序4618知识产权经费管理和奖惩制度4919知识产权应急方案5320知识产权管理制度59知识产权程序制度汇编文件编号IPCX-2021版 本 号A/1.001知识产权文件控制程序页 码第5页 共63页1 目的对知识产权管理体系中的文件（以下简称“文件”）进行控制，确保文件的编制、审核、批准、发布、更改以及管理均处于受控状态，确保与知识产权有关的部门和场所均使用相应文件的有效版本。2 范围适用于知识产权管理体系的所有文件的控

3、制。3 定义3.1 管理体系文件：包括形成文件的方针、目标、知识产权管理手册、程序文件和制度文件，以及管理所需的记录。3.2 受控文件：在使用过程中随时保持是最新、有效、统一的文件。具有制定、修订、分发的记录，其失效、废止的文件由按规定收回和销毁，并随时保持最新版本。文件的封面加盖有“受控文件”印章。3.3 非受控文件：一次性使用或短期内使用的文件，并且文件修订废止均无须进行控制，文件上不加盖“受控文件”印章。4 职责4.1 总经理负责知识产权方针、目标以及知识产权管理手册、程序文件、制度文件的批准发布；4.2 管理者代表负责知识产权管理手册、程序文件和制度文件的审核；4.3 综合部负责知识产

4、权管理体系文件的编制以及所有文件的发放、回收的控制，负责组织对文件进行评审与更新。5 程序5.1 文件的控制范围本公司知识产权管理体系所要求的所有文件均属控制范围，记录是一种特殊类型的文件，依据知识产权记录和外来文件控制程序要求进行管理。5.2 文件编号5.2.1 管理手册： /IPSC-2021。 代表公司缩写；IPSC表示知识产权手册；2021代表发文年份。 控制程序、管理制度： /IPCX-2021。 代表公司缩写；IP表示知识产权；CX为程序的缩写；2021代表发文年份。5.2.3 运行记录： -IPJL-XX-X。 代表公司缩写；IP表示知识产权；JL代表记录表单；XX表示记录序号；

5、X代表流水号。5.2.5 版本号：文件的版本以A/1.0开始，每修改1次版本为A/2.0，A/3.0，A/5.0，B/1.0，B/2.0以此类推。5.3 文件编制、审核、批准、归口管理部门5.3.1 为确保文件的充分性和适宜性，文件在发布前应予审批:1）知识产权方针和目标由总经理制定，并批准发布；2）知识产权管理手册、程序文件、制度文件由综合部组织编制，管理者代表审核，总经理批准。5.3.2 编写文件时，要作到表述清晰、准确，版面整洁，易于理解。 综合部为知识产权体系文件的归口管理部门，负责对文件控制的执行情况予以监督、检查和管理，其他相关部门予以配合。5.4 文件标识、发布5.4.1 文件经

6、授权人员批准后发布，发布时综合部按文件发放范围及份数统一制作，并在受控文件（知识产权管理手册、知识产权控制程序、知识产权管理制度）上加盖“受控”章，必要时注明文件的分发号或文件持有人的姓名，外来文件按阅批的意见办理。5.4.2 文件发放由综合部负责，发放时由收文部门或人员在文件发放回收登记表上签字确认。5.4.3 文件经综合部负责人或授权人批准同意后，可对外分发。对外分发由对口职能部门负责，对外分发的文件在失效或作废时不必予以回收。5.5 文件使用、保存5.5.1 文件的借阅、复制须登记在文件借阅复制记录表，归口管理部门监督借阅人按期归还。涉密文件的借阅、复制，按保密管理控制程序进行。5.5.

7、2 文件使用部门或人员负责文件保存，保持使用文件清晰、完整，任何人均不得在正式文件上加注标记，书写文字、符号等。现场使用文件须方便作业人员索取。 使用文件出现缺页、破损、字迹模糊等，文件使用部门或人员须向文件归口管理部门申请补发，文件不得私自影印，文件补发须以旧换新。5.5.4 文件应存放在适宜环境、存取方便，文件可呈任何形式或类型媒体，如：磁带质、硬拷贝或电子媒体。5.6 文件更改5.6.1 文件在实施过程中发现存在问题，需要改或增订时，由使用部门或人员填写文件更改单，向文件归口管理部门提出更改或增订的请求。5.6.2 更改或增订后的文件审批，按原途径办理审批。5.6.3 文件归口管理部门根

8、据文件发放范围和文件发放回收登记表，用更改或增订的有效文件撤回作废文件，并做好再次发放的记录。5.6.4 受控文件使用者，在接到通知后未及时返回废止的文件或具有签名的被销毁声明，则该受控文件变更为非受控文件。5.7 文件评审5.7.1 管理者代表组织相关部门每年不少于一次对知识产权管理体系文件进行适用性的评审。5.7.2 当公司的组织机构、产品品种、工艺流程、相关法律法规发生变化时，应对知识产权管理体系文件进行适用性的评审。5.7.3 文件的评审可结合内部审核进行。5.7.4 文件评审中的更改或增补，按本程序5.6条款的规定。5.8 文件销毁5.8.1 作废文件由文件归口管理部门及时从使用场所

9、撤出、销毁，销毁作废文件需填写文件销毁申请表。5.8.2 逾保存期限资料、记录，由保管部门填写文件销毁申请表后销毁。5.8.3 作废文件当再生纸使用，须加盖“作废”章。5.8.4 出于法律和积累知识的目的所保留任何已作废的文件，须加盖“作废留用”章，以防误用。6 引用文件保密管理控制程序知识产权法律法规控制程序7 记录表单文件发布审批表文件发放回收登记表文件借阅复制记录表文件更改单文件销毁申请表知识产权受控文件清单第 54 页知识产权程序制度汇编文件编号 /IPCX-2021版 本 号A/1.002知识产权记录和外来文件控制程序页 码第9页 共63页1 目的对外来文件和记录文件进行管理，为公司

10、的知识产权创造、运用、保护等管理活动提供客观证据，确保各项记录得以妥善保存，便于追溯。2 范围适用于公司知识产权管理体系运行有关的记录和外来文件的管理。3 定义3.1 记录：为已完成的活动或达到的结果提供客观证据的文件。3.2 知识产权记录：知识产权的各项检索、记录表单及报告书等。3.3 知识产权外来文件：指顾客、供方、其他相关方提供的知识产权文件，行政决定、司法判决、律师函件，国家、地方政府、行业主管部门颁布的法律、法规和管理规定等。4 职责4.1 管理者代表负责知识产权记录使用、更改、处理的批准。4.2 综合部负责接收知识产权外来文件，识别其有效性并登记、发放、保存。4.3 综合部负责知识

11、产权记录的登记编号、更改、处理和控制，以及产品实现全过程和知识产权管理体系运行记录的管理。4.4 各职能部门负责相关知识产权记录的编制、填写、保存和保护。4.5 知识产权记录的填写人员对所记录的数据、文字负责。5 程序5.1 记录的种类 知识产权体系运行必备的记录见知识产权记录清单。 与知识产权活动相关的其他记录。5.2 记录的形成 各部门负责按知识产权文件控制程序中规定的要求做好各类知识产权记录。 呈书面形式的知识产权记录需用钢笔或水笔书写，字迹清晰。 呈电子媒体形式的知识产权记录应有备份。 知识产权记录填写必须及时，内容准确。5.3 记录的保管5.3.1 归口管理部门指定专人负责收集、整理

12、，按年、月汇编或装订成册，分类存放。 为便于索引，记录汇编或装订应依其流水号或日期或产品类别等。 记录贮存和保管应便于存取，并有适宜环境，防止损坏、变质和丢失。5.4 记录的使用5.4.1 公司内部人员查阅记录，经记录管理部门负责人批准。5.4.2 合同有规定时，知识产权记录可供顾客或其代表查阅，但需经记录管理部门负责人批准。5.4.3 查阅申请通过批准的，记录管理部门填写文件借阅复制记录表后复制或者传递相关文件。5.4.4 涉密记录的查阅按保密管理控制程序进行。5.5 记录的废弃5.5.1 知识产权体系运行必备的记录其保存期限按本程序5.1.1条款的规定。5.5.2 其他的知识产权记录保存期

13、限一般为五年，如有特殊情况者另行规定。5.5.3 合同或技术协议中对知识产权记录保存时间有特殊要求时，则按合同或技术协议的要求执行。5.5.4 每年12月底，知识产权记录归口管理部门自行清查过期待销毁的记录，填写文件销毁申请表经管理者代表批准后销毁。5.6 知识产权外来文件5.6.1 对于公司所适用的相关法律法规等，按知识产权法律法规控制程序进行管理。 综合部对接收的有关知识产权的行政决定、司法判决、律师函件、往来传真等外来文件，签收后登记在外来文件登记表，明确接收时间和来源，并根据文件内容交由相关部门或人员承办。5.6.3 外来文件可采用原文件号。如外来文件无原文件号，由综合部自行编号为 /

14、IPWL-XX-XXXXXX，如 /IPWL-01-160812。 代表公司缩写；IP表示知识产权；WL代表外来文件；XX表示文件接收序号；XXXXXX代表接收日期。5.6.4 外来文件一般由综合部保管归档，转给其他部门承办的，由承办部门保管归档。如无特殊需要，保存期限为三年。6 引用文件知识产权文件控制程序保密管理控制程序知识产权法律法规控制程序7 记录表单知识产权记录清单知识产权外来文件登记表知识产权程序制度汇编文件编号 /IPCX-2021版 本 号A/1.003知识产权法律法规控制程序页 码第11页 共63页1 目的对公司所需知识产权法律法规及其他要求进行控制，确保企业知识产权的内容符

15、合相关知识产权法律法规和标准GB/T29490-2013标准要求。2 范围适用于公司的知识产权法律法规及其他要求的收集、识别、传达、更新。3 职责3.1 综合部是本程序的主管部门，负责对知识产权法律、法规及其他要求的识别、获取与更新，并出具法律法规及其他要求一览表。3.2 各职能部门负责获取和收集与本部门相关的法律、法规及其他要求，经登记和识别后及时传递到综合部。4 程序4.1 收集范围：4.1.1 国家颁布的有关的知识产权法律法规（如专利法、商标法等）；4.1.2 涉及知识产权的相关法规（如计算机软件保护条例）；4.1.3 我国签订的国际条约（如专利合作条约）；4.1.4 各级地方人大、政府

16、颁布的有关知识产权的法规政策；4.1.5 其他相关方所提出的要求。4.2 获取渠道4.2.1 立法机关、行政主管部门、公共图书馆、咨询公司。4.2.2 订阅有关法律法规和其他要求报刊杂志、汇编。4.2.3 通过互联网查询政府（国家、省、市各级）、部门（如知识产权局）、行业（如本行业）等相关网站。4.3 法律信息的收集、识别 公司各部门通过上述渠道获取知识产权法律法规和其他要求，并传递到综合部汇总。4.3.2 综合部对获取到的知识产权法律法规和其他要求，进行识别和确认，将适用于公司的内容汇总和编制为知识产权法律法规和其他要求清单。4.4 法律信息的传达综合部将知识产权法律法规和其他要求清单及法律

17、法规文本以文字或电子媒体的形式分发到有关部门和员工，让员工们熟悉知识产权相关的法律法规，以便于更好地开展企业知识产权工作。4.5 法律信息的更新4.5.1 为保证法律法规和其他要求保持最新状态，财务部对法律、法规有效性进行跟踪，一旦发现废止或者新版的法律、法规，进行识别并确认登记，并及时传达给相关部门。4.5.2 各部门可通过转发文件，会议等形式，及时将有关法律法规和其他要求的变更信息，通报给相关方或接受查询。5 引用文件无6 记录表单法律法规及其他要求清单知识产权程序制度汇编文件编号 /IPCX-2021版 本 号A/1.004知识产权管理评审控制程序页 码第14页 共63页1 目的本程序规

18、定了公司管理评审的相关流程，以确保知识产权管理体系运行的适宜性、充分性和有效性。2 范围本程序适用于本公司知识产权管理体系的管理评审。3 职责3.1 综合部与知识产权管理者代表或公司管理层沟通后负责管理评审计划的制定，并全程负责保障管理评审按计划顺利进行。3.2 管理者代表主要负责各项评审工作的统筹安排。3.3 总经理负责公司定期的管理评审工作。3.4 其他各部门主要负责提供各类所需资料，配合管理评审工作的顺利进行。4 程序4.1 管理评审的时机与评审计划的发布 管理评审每年至少进行一次，原则上安排在某次内审后的一个月内进行，当出现特殊情况(如：重大知识产权纠纷、产品生产工艺大变化、组织架构变

19、更等)可追加审核。4.1.2 综合部与管理者代表或公司管理层沟通后负责制定公司知识产权管理体系的知识产权管理评审计划，发出管理评审会议通知（原则上在一个星期前发出会议通知），由总经理批准，各部门主管配合进行管理评审, 有关部门负责人按知识产权管理评审计划要求提前准备评审信息资料。4.2 评审输入4.2.1 知识产权方针、目标；4.2.2 企业经营目标、策略及新产品、新业务规划；4.2.3 企业知识产权基本情况及风险评估信息；4.2.4 技术、标准发展趋势；4.2.5 前期审核结果。4.3 管理评审会议4.3.1 综合部按照知识产权管理评审计划组织召开管理评审，会议中由总经理主持负责对公司知识产

20、权管理体系进行管理评审，各部门主要负责人参加评审会议，会议由总经理主持，综合部组织要签到并做好会议记录。4.3.2 各部门负责人就本部门所准备的资料进行汇报，管理者代表就知识产权方针、知识产权目标的符合性、适宜性，知识产权管理体系运行情况等做出汇报。4.3.3 与会人员对评审输入做出评价，对于存在或潜在的不合格项提出纠正和预防措施，对于发现的其他改进机会，相关部门应制定改进计划。4.3.4 总经理对所涉及的评审内容作出结论。4.3.5 管理评审会议结束后，综合部根据会议内容将评审内容汇总，出具知识产权管理评审报告，经总经理签字批准确认后，分发到各相关部门。4.4 改进措施综合部组织各部门根据知

21、识产权管理评审报告，在一周内制定改进措施。各职能部门按照改进措施进行内部调整, 综合部对改进措施执行情况及效果进行验证，并形成记录，向总经理汇报，并作为下次管理评审的输入。4.5 文件归档评审结束后综合部负责整个流程涉及文件的整理归档。4.6 如果评审结果引起文件更改，应执行知识产权文件控制程序。5 引用文件知识产权文件控制程序6 记录表单知识产权管理评审计划知识产权管理评审签到表知识产权管理评审报告改进措施知识产权程序制度汇编文件编号 /IPCX-2021版 本 号A/1.005人力资源控制程序页 码第17页 共63页1 目的对于员工基于适当的教育、培训、技能和经历，使涉及知识产权工作的人员

22、具备所必需的能力。2 范围适用于公司员工的知识产权教育、培训。3 职责3.1 综合部确定涉及知识产权工作人员所必要的能力，制订公司年度知识产权培训计划，并组织实施培训。3.2 各部门负责提出培训需求，配合培训工作的实施，或采取其他措施。4 程序4.1 知识产权岗位任职要求4.1.1 综合部根据管理需要和公司情况编制知识产权岗位说明书，确定涉及知识产权工作人员所必要的能力，明确目前在岗人员是否能胜任工作。4.1.2 对人员能力的判断可以从学历、专业、知识、经验、技能等方面综合考虑，选拔能胜任本职工作的人员从事知识产权工作。4.1.3 经总经理批准后，知识产权岗位任职要求可作为各部门岗位选择、招聘

23、、培训、安排知识产权工作人员的主要根据。4.2 培训计划编制 综合部每年年底发培训需求调查记录至各部门，对各部门的培训需求进行统计。4.2.2 综合部根据调查结果和公司的管理需要，编制年度知识产权培训计划，报总经理审批后组织实施。4.3 培训方式4.3.1 新进、转岗人员的培训。综合部按照教育和岗位的要求由指定人员在规定的时间对新进、转岗人员进行岗位知识产权管理培训，包括岗位涉及的知识产权工作，公司保密制度，公司知识产权管理方针、目标。4.3.2 知识产权普及宣传教育。综合部每年应对全体员工至少进行一次知识产权宣传培训，提高员工的知识产权意识和保密意识。4.3.3 知识产权战略教育。综合部每年

24、对中、高层管理人员进行知识产权企业管理方面的培训，使其具有一定的知识产权战略意识。4.3.4 深化教育。对研究开发等与知识产权关系密切的岗位人员，综合部内部聘请专业人员或聘请外部的专家来公司授课,进行深度的技能培训。4.3.5 外出培训。每次外出培训，应填写外训申请表，经管理者代表批准后可派相关人员培训，并将培训结果（证书、考试成绩、考核）报行政人事部。4.3.6 临时培训。各部门根据岗位职责和知识产权管理的实际情况，填写培训需求审批表向综合部提出临时培训要求，经管理者代表批准后，由综合部组织实施。4.4 培训考核、评价根据培训课程的特点，可采取口试、笔试、实际操作等不同形式对受训人员进行考核

25、，并对培训的效果进行评价，以改进培训。4.5 培训记录4.5.1 每次内部培训都必须签到。培训结束后由培训教师填写培训记录表，记录培训的时间、地点、培训内容、考核情况、效果评价等。4.5.2 综合部负责对员工接受的各类培训以及经历、技能进行记录；对员工的工作业绩进行测评和记录，作为提拔、免职、奖惩、辞退的依据。4.5.3 培训教师培训结束后，应把培训签到登记表、培训记录表、试卷（如有）等交综合部，以便建立培训档案。5 引用文件无6 记录表单知识产权岗位说明书入职员工知识产权背景调查表入职知识产权声明离职注意事项告知书培训需求调查记录知识产权培训计划表培训签到登记表培训记录表外训申请表知识产权程

26、序制度汇编文件编号 /IPCX-2021版 本 号A/1.006知识产权信息资源控制程序页 码第21页 共63页1 目的确定知识产权信息的收集、分析、利用、发布要求，并对其过程进行控制，确保公司能够及时获取相关知识产权信息，并加以有效利用。2 范围适用于公司内外部知识产权信息的收集、传递、处理、利用，以及对外信息的发布。3 职责3.1 管理者代表：对信息的传递和处理进行监督，对拟对外发布的信息进行批准。3.2 工程部3.2.1 建立信息收集的渠道，获取、利用、传递各类知识产权信息；3.2.2 定期获取所属领域和竞争对手的知识产权信息；3.3.3 在公司网站更新和科研论文发布前进行知识产权审查；

27、3.3 市场部：负责公司简介、产品介绍等对外宣传材料的发布前审核；3.4 各部门：收集与本部门相关的知识产权信息并进行分析、利用、传递。4 程序4.1 信息的类别知识产权信息包括内部信息和外部信息。4.1.1 内部信息包括：包括知识产权体系运行及其结果的正常信息，包括公司的专利、商标、商业秘密、专有技术、许可证贸易等各类知识产权信息；4.1.2 外部信息包括：有关知识产权的法律、法规、规章和政策措施，国内外相关专利文献、商标注册等信息，相关专业期刊、图书、杂志等出版物记载的相关技术信息，竞争对手及其产品技术信息，供方、外协方、合作方的知识产权信息等。4.2 信息的收集渠道4.2.1 内部信息由

28、各职能部门在工作中收集，并按规定汇报给相关部门和人员。4.2.2 外部信息的收集渠道：（1）世界知识产权组织和各国知识产权官网，如世界知识产权组织（WIPO）、中国专利局（sipo），美国专利商标局等；（2）知识产权相关政府部门网站，如江苏省知识产权局，南京市科技局等；（3）专利商标检索查询网站，如soopat，佰腾网等；（4）网络上的论文、期刊数据库如万方、知网数据库等；（5）相关专业期刊、图书、杂志等出版物；（6）学术交流会、销售展会、行业协会等；（7）从知识产权服务机构、客户、供方、外协方、合作方、行业协会等相关方直接获得；（8）其他途径。4.3 信息的收集、分析、传递4.3.1 技术部

29、汇总知识产权信息收集渠道，登记在知识产权信息收集渠道记录表中。 技术部定期收集竞争对手和所属领域的知识产权信息，并进行分析，形成知识产权信息收集分析记录，供相关人员参考。 各职能部门根据工作内容和公司产品、行业等情况，识别知识产权信息的需求，选择合适的途径收集知识产权内外部信息。 各职能部门对于收集到的知识产权信息进行有效性识别，对有用的信息进行筛选和分析加工，视需要传递给相关部门和人员，为公司的研发、采购、生产、销售活动提供参考。4.3.5 知识产权信息可以采用知识产权记录、OA办公系统、书面资料、公司例会、专题会、宣传栏、电子媒体、通讯等沟通方式予以传递。4.3.6 负责相关信息的责任部门

30、应注意信息的安全性和保密性。4.4 信息的更新各部门对知识产权信息进行动态识别，定期更新，保存相应的文本，供有关方面查阅。4.5 信息发布 论文发表、学术会议、科技评价、评估、评奖、产品展览与销售、网站信息发布等涉及对外信息发布的活动前，应对拟发布信息进行审批，以防因技术方案公开而丧失新颖性或造成商业秘密流失。4.5.2 公司网站更新和科研论文发布由工程部负责，公司简介、产品介绍等对外宣传材由市场部负责，相关人员在信息发布前就拟发布信息填写对外信息发布审批表。 部门负责人对拟发布信息的内容、保密性等进行审查，审查内容包括：（1）防止专利因技术方案公开而丧失新颖性；（2）防止商业秘密流失；（3）

31、防止使用的公开资源如影像、音乐、图片、字体等，侵犯他人知识产权（专利/商标/著作权/商业秘密）；（4）防止出现不正当竞争、虚假宣传、违反法律或风俗的宣传。 部门负责人填写审批意见，管理者代表根据审查意见对信息发布方案予以批准或驳回，对于批准的，相关人员进行信息发布。驳回的，修改信息发布方案后重新提交发布审查。4.5.5 发布信息监督检查信息发布后，相关部门进行监督检查，保证信息发布的有效实施。当信息发布造成严重后果和不良社会影响的，应当及时采取补救措施。5 引用文件无6 记录表单知识产权信息收集渠道记录表知识产权信息收集分析记录对外信息发布审批表知识产权程序制度汇编文件编号 /IPCX-202

32、1版 本 号A/1.007知识产权获取控制程序页 码第25页 共63页1 目的对公司的知识产权检索、申请等获取过程进行控制，保证知识产权获取过程符合法律和保密性要求。2 范围本适用于公司知识产权获取过程的控制工作。3 职责3.1 综合部负责制订知识产权获取工作计划，审批知识产权申请和检索申请。3.2 各职能部门负责提交知识产权申请和检索请求。4 程序4.1 知识产权获取计划4.1.1 综合部根据公司的知识产权目标和实际情况，制定年度知识产权创造和取得工作计划，经管理者代表批准后实施。4.1.2 年度知识产权创造和取得工作计划需明确所需要的知识产权的种类（如专利、商标、著作权等）及创造和取得的方

33、式和途径。4.1.3 获取的方式包括申请（自主研发）、转让（受让、受赠或并购）或许可（独占、排他、普通或交叉）。4.2 知识产权获取前检索4.2.1 自主研发：在研发活动项目立项前进行必要的检索，研发过程中进行跟踪检索，成果产出后进行最终检索，并及时办理相应的知识产权取得手续。4.2.2 联合开发、委托开发、合作开发：一要在合同中应当约定知识产权权属、许可及利益分配、后续改进的权属和使用等条款，二要同样开展科技文献或专利文献检索。4.2.3 知识产权许可、受让等方式：一要签订书面合同，二在合同签订前根据需要进行检索和调查。具体按知识产权维护运用控制程序进行。4.3 专利申请流程4.3.1 申请

34、部门确定知识产权申请类型、申请内容，规划申请范围，并由相关人员填写知识产权申请审批表，交部门负责人审批同意后，提交综合部进行审批。4.3.2技术部进行专利检索，评判新颖性、创造性和实用性，形成检索报告，提出申请建议，综合部对专利归属和申请的必要性进行评审，填写审批意见，交总经理确认。4.3.3 审批未通过的，发回原申请部门，原申请部门根据审查意见放弃或重新提出申请。4.3.4 审批通过的，综合部负责联系专利代理机构撰写专利申请文件草稿，并将专利代理机构撰写的申请文件转交发明人进行确认。4.3.5 综合部委托专利代理机构提交专利申请文件，跟踪专利申请，协助答复审查意见，并办理相关手续。涉及技术问

35、题的，发明人应当参与。4.3.6 申报专利时，应尊重发明创造人员的署名权。4.4 商标注册流程：4.4.1 综合部是商标的归口管理部门。4.4.2 公司总经理确定是否进行商标注册。4.4.3 综合部选择合适的商标代理机构或设计公司进行商标LOGO设计，并与之签订设计书面合同，合同中应明确商标设计的著作权的归属和设计商标在注册过程中的侵权责任。4.4.4 市场部协助总经理确定商标注册的类别和是否注册近似商标、储备商标和防御商标。4.4.5 综合部委托商标代理机构对确定的商标进行商标检索和注册。4.4.6 综合部及时跟踪进度，对商标注册申请过程中出现的异常情况，如异议、被初审驳回、不受理等，及时向

36、公司领导汇报，并采取有效措施予以解决。4.5 著作权登记流程4.5.1 综合部是著作权管理的归口管理部门。4.5.2 对于公司内部人员创作的作品或公司享有著作权的作品，各部门认为需要进行版权登记保护的，填写知识产权申请审批表，提交办公室审查。4.5.3 综合部认为应当进行著作权登记的，交总经理审批。审批通过的，办公室负责自行办理登记或选择合适的代理机构办理著作权登记，并保管版权登记证书。4.6 知识产权检索4.6.1 知识产权检索是知识产权申请和评估的依据和基础，主要分为自行检索和委外检索。4.6.2 自行检索由技术部根据各相关部门提交的基础文件，归纳检索式和关键词，在合适的数据库中进行检索，

37、当自行检索有困难或根据项目要求需进行委外检索时，可填写知识产权委外检索申请单，经管理者代表批准后，综合部联络知识产权服务机构进行检索。4.6.3 检索结果形成知识产权检索报告，综合部确认后发放给申请部门。4.7 记录管理4.7.1 对于知识产权申请过程中接收到的受理通知书、审查意见通知书等知识产权外来文件，应及时进行外来文件登记。4.7.2 综合部负责对知识产权获取过程的技术交底书、知识产权申请审批表、受理通知书、检索报告等材料进行整理归档。5 引用文件知识产权维护运用控制程序6 记录表单年度知识产权创造和取得工作计划知识产权申请审批表知识产权委外检索申请表知识产权检索报告年度知识产权目标一览

38、表年度部门知识产权目标考核表知识产权程序制度汇编文件编号 /IPCX-2021版 本 号A/1.008知识产权维护运用控制程序页 码第29页 共63页1 目的对知识产权建立分类档案，并进行日常管理，对各类知识产权进行价值评估，决定维持该知识产权还是进行权属变更或放弃，以降低管理成本。2 范围适用于公司知识产权维护过程的控制工作。3 职责3.1 总经理负责对知识产权变更、放弃请求的批准。3.2 管理者代表负责对知识产权变更、放弃进行审核。3.3 综合部负责对公司知识产权进行日常管理，对知识产权许可、转让、变更、放弃请求进行审核。3.4 各职能部门负责提出知识产权可、转让、变更、放弃请求，协助综合

39、部进行知识产权评估。4 程序4.1 知识产权维护4.1.1 建立专利管理台账、商标管理台账、著作权管理台账知识产权引进台账对公司的专利、商标、著作权进行管理；4.1.2 对知识产权进行分类、归档，确保资料保存完整，方便查阅，包括：（1）专利文件：技术文档、专利申请文件、受理通知书、手续合格通知书、审查意见通知书、办理登记手续通知书、专利授权证书、专利许可转让合同文件档案等。（2）商标文件：商标原件、注册申请受理通知书、部分驳回通知书、驳回通知书、核准续展注册证明、商标证、商标许可转让合同文件等。（3）著作权文件：著作权作品原件、著作权登记受理通知书、著作权证书、著作权许可转让文件等。4.1.3

40、 综合部每年评估公司的知识产权，形成知识产权评估报告，作为是否维持或放弃的依据。4.1.4 评估后认为应当放弃的，填写知识产权变更、转让、放弃、许可审批表交管理者代表和总经理审批，审批通过的，综合部办理相关手续。4.2 知识产权实施4.2.1 公司制定奖励办法，促进知识产权的实施和运用，将知识产权转化为生产力。4.2.2 综合部定期（至少一年一次）组织各部门进行知识产权运用情况评估，填写知识产权运用评估报告。4.2.3 综合部协同销售人员对相关专利产品进行市场推广，以促进知识产权的实施。4.3 知识产权许可、转让 知识产权许可与转让前，综合部针对公司作为许可方（让与方）和被许可方（受让方）分别

41、设定调查方案，并组织对涉及的知识产权进行评估。（1）知识产权转让围绕知识产权的市场前景、法律状态、转让方式和转让价格等综合评估；（2）知识产权许可围绕被许可企业的实施能力及意愿、产品和技术的市场需求、技术的先进程度、品牌的知名度、许可策略和许可价格等综合评估。4.3.2 综合部根据知识产权许可和转让等的实际情况，填写知识产权变更、转让、放弃、许可审批表，报经公司总经理批准，委托代理机构办理相关知识产权的变更手续，并报行政管理部门备案。4.3.3 进行许可、转让活动时应签订书面的专利实施许可或转让合同，在合同签订前需经过知识产权条款审查，具体按合同知识产权管理控制程序。4.4 知识产权评估控制

42、评估应遵循公平与合法性、科学与可行性、客观与真实性的原则。4.4.2 评估需要考虑的因素主要有技术价值、市场价值、权属的完整性、权利稳定性、权利有效期、保护难度等。4.4.3 综合部负责评估的组织工作，并保存知识产权评估报告。4.4.4 其他部门如技术部、市场部应协助综合部进行评估。5 引用文件无6 记录表单专利管理台账商标管理台账著作权管理台账知识产权引进台账知识产权评估报告知识产权变更、转让、放弃、许可审批表知识产权运用评估报告知识产权程序制度汇编文件编号 /IPCX-2021版 本 号A/1.009知识产权风险管理控制程序页 码第33页 共63页1 目的对公司经营管理中涉及的知识产权风险

43、进行识别，并采取措施，控制知识产权风险。2 范围适用于公司的知识产权风险管理过程。3 职责3.1 综合部负责公司知识产权风险的管理工作，识别知识产权风险，并采取措施。3.2 各职能部门负责本部门的知识产权相关工作的风险控制。4 程序4.1 知识产权风险分析公司的知识产权风险主要存在于研发、采购、生产、销售和商业秘密泄露。4.1.1 研发活动期风险。包括研发立项论证时未对专利进行详细检索，造成的自主开发成果不能使用；研发完成后未对研发成果进行保护，导致被限制使用的风险；国外专利人对国内企业部署的专利陷阱；产学研、合作开发、委托开发中未明确规定知识产权权属导致各权利人恶性竞争等。 4.1.2 采购

44、、生产活动期风险。包括采购环节中对供应商提供的产品技术未进行知识产权评价，造成对他人知识产权的侵权；外协生产时未明确规定知识产权权属及保密内容，可能产生专利纠纷；对于上游或下游单位未进行知识产权归属的明确划分，可能造成企业知识产权被侵权。 4.1.3 销售活动期风险。在新产品销售活动期所涉及到的知识产权商标、广告语、营销方案、策略、合同等，在销售环节，企业未采用注册商标、申请外观设计专利等对形式对成果进行保护，可造成知识产权被侵权风险；申请专利、注册商标、设计广告词、营销方案时未进行认真检索可造成对他人知识产权侵权风险；涉外销售前未进行目的地国家和地区的知识产权法律调查，可能造成知识产权侵权等

45、。4.1.4 商业秘密泄露风险。未进行新员工的知识产权背景调查、离职时带走公司商业机密、在日常的管理特别是研发过程的管理中，公司机密泄露等风险。4.1.5 其他风险。如公司使用软硬件设备为盗版、仿冒产品，导致专利、商标、著作权侵权；专利转让中，所转让的技术不可用、已转让技术在转让、技术转让方以包销条款欺诈受让方等风险。 4.2 知识产权风险规避根据企业知识产权风险的表现及成因，企业应当从以下几个方面采取措施，加强知识产权风险控制。 4.2.1 加强知识产权体系建设。企业首先应当加强知识产权体系建设，明确各部门功能权责，并建立完善相应的知识产权管理制度和管理流程，规范研发成果专利申请、技术秘密等

46、各方面，形成科学、合理、可行有效的管理制度。 4.2.2 知识产权风险管理的具体措施。1）在企业经营活动的过程中，使用正版软件和仪器设备进行研究开发，明确生产过程中的生产设备与软件的采购不侵犯他人的知识产权；2）建立研究开发过程的国内外知识产权跟踪检索机制，对研发项目的国内外技术进展、知识产权申请状况进行定期检索，进行规避设计，避免重复研发；3）研究开发技术成果产出后，及时进行国内外知识产权检索，根据检索结果，加强成果管理。如及时申请知识产权或实施保密管理，防止研发成果被他人侵犯知识产权；4）公司在外协、采购过程中，综合部对供应商、外协方进行知识产权背景调查，必要时要求供应商提供涉及的知识产权

47、权属证明，以降低采购的生产设备、办公设备以及软件侵犯他人知识产权的风险，避免可能产生的专利纠纷；5）在产品销售前，市场部、综合部、技术部分析产品可能涉及他人知识产权的状况，销售过程中通过市场销售网络和营销队伍，进行市场知识产权监控，涉外销售前，市场部对目的地的知识产权法律、政策及其执行情况进行调查，了解行业相关诉讼，分析可能涉及知识产权风险，防止侵权；6）技术部定期检索竞争对手和所属领域的知识产权信息，了解技术动态，为研发活动提供参考，防止侵权；7）综合部对入职员工进行知识产权背景调查，离职员工进行知识产权事项提醒，签订保密协议等具有法律效力的条约，以防止他人占有本公司知识产权。 8）综合部每

48、年对各部门使用的生产设备、办公设备和办公软件组织检查，判断是否侵犯他人知识产权，发现侵权风险，督促相关部门及时整改。4.3 当发现侵权风险时，应当尽快采取措施，规避或者降低知识产权风险。若知识产权风险成为现实，转化为知识产权争议，则应做好应诉准备，尽早收集、组织有利的证据及抗辩理由，以避免在可能发生的侵权诉讼中处于被动。具体见知识产权争议处理控制程序知识产权应急方案相关内容。5 引用文件知识产权争议处理控制程序知识产权应急方案6 记录表单公司知识产权风险分析报告知识产权程序制度汇编文件编号 /IPCX-2021版 本 号A/1.010知识产权争议控制程序页 码第36页 共63页1 目的对知识产

49、权相关争议进行控制，及时处理侵权纠纷，保证公司的合法权益不受侵害。2 范围适用于公司的知识产权争议、纠纷处理过程。3 职责3.1 综合部负责组建应急小组，负责处理知识产权侵权纠纷，并做好处理结果的记录与汇总，配合相应资金预算。3.2 技术部负责提供技术意见。3.3 各相关部门负责及时发现并汇报知识产权侵权信息。4 程序内容4.1 监控知识产权侵权情况 市场部对市场上的侵权和被侵权情况进行监控，收集客户、合作方的反馈意见，发现知识产权侵权和被侵权情况，并及时向综合部汇报处理。4.1.2 技术部定期对竞争对手和所属领域的知识产权信息进行检索分析，为研发活动提供参考，同时发现知识产权侵权情况，并及时

50、向综合部汇报处理。4.1.3 各部门在业务过程中，发现知识产权侵权和被侵权情况时，应及时向综合部汇报处理。4.2 发现侵权和被诉侵权的处理4.2.1 综合部视情况会同管理者代表、相关部门和人员分析侵权情况，决定是否按照公司知识产权应急方案进行维权程序。4.2.2 如决议按知识产权应急方案处理，则具体流程参见知识产权应急方案。4.2.3 如决议不按知识产权应急方案处理，则由综合部牵头成立专家小组处理。1）专家小组成员可包括管理者代表、管理层、法务人员、财务人员、技术人员等。2）专家小组收集相关信息。a.对他人侵权我公司知识产权的分析取证包括：权利有效性证明、权利稳定性信息、公司对该权利的实施和许

51、可信息、侵权者信息、侵权实施信息、侵权行为影响范围、侵权损失等。b.对我公司被诉侵权他人知识产权的分析取证包括：权利有效性证明、权利稳定性信息、我公司侵权实施信息、权利人信息、权利人对该权利的实施和许可信息、我公司侵权行为影响范围、涉及金额等。3）处理方式：a.对他人侵权我公司知识产权的情况，可选择协商、提起民事诉讼、向知识产权行政主管部门投诉、刑事报案、放弃等处理方式；b.对我公司侵权他人知识产权的情况，可选择提出无效宣告请求、协商、应诉、暂不回应等处理方式；c.上述两种或多种处理方式的结合。4）专家小组对不同的处理方式的难易程度、投入成本、处理时限、赔偿数额、对公司声誉影响等情况进行评估，

52、评估时应当注意不同时机对处理结果的影响。专业性的问题，可视情况委托代理服务机构进行评估、分析。5）根据评估结果选择适宜的争议处理方式，由办公室主导，自行或委托代理服务机构制定具体的处理方案，经总经理审批后执行。4.3 争议处理结束后，综合部填写知识产权纠纷处理结果审批表，提交总经理审批。4.4 总经理审批确认后，综合部对本次侵权涉及的所有文件进行整理归档，并填写知识产权纠纷处理汇总表。同时综合部应定期进行跟踪事件处理状态。4.5 综合部应当积极配合进行相应侵权处理的财务预算。5 引用文件知识产权应急方案6 记录表单知识产权纠纷处理结果审批表知识产权纠纷处理汇总表知识产权程序制度汇编文件编号 /

53、IPCX-2021版 本 号A/1.011合同知识产权管理控制程序页 码第40页 共63页1 目的对公司所有拟签订的合同所涉及的知识产权条款和事项进行有效管控，规避知识产权风险。2 范围适用于所有公司人事、采购、生产、销售、研发、技术、合作等合同的签订。3 职责3.1 合同主办部门职责3.1.1 负责合同的草拟、谈判、签订、履行及监督对方履行合同的情况；3.1.2 及时汇报合同履行过程中发生的问题； 完整保存合同履行过程中所有往来信函、传真等资料，并在合同履行完毕后由各归口部门统一归档；3.1.4 对涉及本部门权利、义务的条款认真审查，提出审查意见。3.2 财务部职责3.2.1 对各部门的业务

54、合同进行审核，提供知识产权方面的意见；3.2.2 对合同涉及的知识产权条款和事项进行审核，并填写合同知识产权条款审查表。4 程序4.1 合同起草 有标准合同适用标准合同，如无标准合同或示范文本，主办部门应按照有利于我方的原则或至少坚持平等的原则起草合同，并根据具体情况征求各相关部门的意见。4.1.2 合同文本要求条款规范齐全，权利义务对等，文字明晰无歧义。合同的主要条款应包括当事人的名称或姓名、住所、标的、数量、质量、价款及支付方式和付款期限、履行方式和期限、检验方式和期限、变更、解除的条件、违约责任、争议解决方式等，并约定知识产权权属、保密等内容。4.1.3 对方提供的合同或格式合同需要增加、删除或变更某些条款的，合同经办人应当告知对方，与之协商做相应补充和调整，合同变更后进行跟踪评审，避免因知识产权问题遭受损失。4.1.4 知识产权条款（1）检索与分析、预警、申请、诉讼、侵权调查与鉴定、管理咨询等知识产权对外委外业务，签订书面合同，并约定知识产权权属、保密等内容。（2）在进行委托开发和合作开发时，签订书面合同，约定知识产权权属、许可及利益分配、后续改进