文化市场综合执法案卷评查规则

1、文化市场综合行政执法案卷评查规则解读长沙市文化市场综合执法局政策法规处 刘忠贻LOGO文化市场综合行政执法案卷评查办法（试行）一、评查的依据 根据文化市场综合行政执法案卷评查办法（试行）、文化市场行政处罚案件档案管理办法（试行）及有关法律、法规和规章制定本办法。二、评查目的 综合考查执法人员28种基本综合执法文书制作、法规适用和组卷归档的能力。三、考查原则合法性审查与合理性审查相结合原则，实体审查与程序审查并重原则，实质要件审查与形式要件审查兼顾原则。四、合法性问题。是指行政处罚在主体资格、证据、适用法律和履行程序方面存在的下列问题：LOGO第二部分 评分细则（一）主体适格1.实施主体无法定主

2、体资格的；2.实施主体超越法定权限的；3.被处罚对象错误的。LOGO被处罚主体界定说明（1）个体工商户、农村承包经营户、个体合伙视为自然人。处罚主体为营业执照上标示的经营者个人（个人合伙的以全体合伙人为被处罚主体）有字号的应在经营者姓名后用括号注明；（2）法人违法设立的分支机构或虽设立、但没有领取营业执照的分支机构违法的，被处罚主体是设立该分支机构的法人；法人或其他组织的工作人员在实施职务行为或授权行为时违法的，被处罚主体为该法人或其他组织；（3）无照经营活动的被处罚主体为实际经营者。法人擅自设立分支机构从事无照经营活动的，被处罚主体为设立该分支机构的法人。个人或个人合伙以公司名义从事无照经营

3、活动的，被处罚主体为实际投资人；（4）已取得公司名称预先核准但尚未领取营业执照的（公司）违法的，被处罚主体为实际投资人。LOGO（二）证据方面1.主要证据不足的；2.采用严重违反法定程序收集的证据或其他不合法证据的。LOGO（三）适用法律方面1.行政处罚决定中没有引用法律依据或引用错误的；2.作出行政处罚决定超出法定处罚种类、幅度范围的；3.仅以规范性文件作为认定违法事实或者处罚依据的。（四）履行程序方面1.作出行政处罚超过法定追诉时效的；2.没有告知当事人作出行政处罚的事实、理由、依据记载的；3.依法应告知陈述权、申辩权、听证权，卷中无记载的；4.依法应当举行听证而未举行听证的；5.依法应送

4、达的法律文书未履行送达程序的；6.其他严重违反法定程序的情形。（五）规范性问题 是指行政处罚在卷内文书制作及案卷装订上存在的问题。LOGO五、行政处罚一般程序案卷评查标准五、行政处罚一般程序案卷评查标准（共（共9393分）分） （一）基本要求（各项（一）基本要求（各项1分）分） 1、“违法行为的性质违法行为的性质”决定决定“案由案由” 2、“涉嫌涉嫌”两字两字 3、文书应编文号、文书应编文号 4、当事人或为、当事人或为“个人个人”或为或为“单位单位”，不，不可兼备可兼备 5、首页如有附页的，要标注页号，并由执、首页如有附页的，要标注页号，并由执法人员和当事人签字，标注日期法人员和当事人签字，标

5、注日期 6、文书尾部要求签名或标注日期的、文书尾部要求签名或标注日期的 7、字迹清楚，书面清洁，语言规范、简练、字迹清楚，书面清洁，语言规范、简练、严谨、平实严谨、平实LOGO五、行政处罚一般程序案卷评查标准五、行政处罚一般程序案卷评查标准（共（共9393分）分）（二）立案（二）立案（3分）分） 8、规定日期内立案（、规定日期内立案（0.2） 9、案件来源（、案件来源（0.2） 10、案情概要规范，立案应当引用法律、案情概要规范，立案应当引用法律、法规、规章全称，并注明具体条、款、项、法规、规章全称，并注明具体条、款、项、目等。（目等。（1） 11、办案人员的意见及签名、日期（、办案人员的意见

6、及签名、日期（0.5） 12、承办部门负责人、机关负责人的意见、承办部门负责人、机关负责人的意见及签名、日期（及签名、日期（1.5）LOGO五、行政处罚一般程序案卷评查标准五、行政处罚一般程序案卷评查标准（共（共9393分）分）（三）调查取证阶段（三）调查取证阶段14、调查程序规范。亮证、告知陈述申辩、申请回避、调查程序规范。亮证、告知陈述申辩、申请回避的记载；（的记载；（2）15、笔录制作规范，（、笔录制作规范，（12分）分） 时间、地点，当事人基本情况、客观描述现场情况，时间、地点，当事人基本情况、客观描述现场情况，（1）现场检查笔录：应客观描述现场情况，不得有主）现场检查笔录：应客观描述

7、现场情况，不得有主管判断或提前定性记载；如有拍照、摄像、录音或证据先管判断或提前定性记载；如有拍照、摄像、录音或证据先行登记保存的，应在笔录中注明；逐页签名，拒绝的，应行登记保存的，应在笔录中注明；逐页签名，拒绝的，应由见证人或两名以上执法人员签名并说明理由；由见证人或两名以上执法人员签名并说明理由；（2）调查询问笔录：）调查询问笔录：“一对一一对一”；内容应与其他证据；内容应与其他证据相互印证，且不得出现诱导性和推测性的词句；相互印证，且不得出现诱导性和推测性的词句；注明注明“以上笔录无误以上笔录无误“，并签名及注明日期。，并签名及注明日期。LOGO五、行政处罚一般程序案卷评查标准五、行政处

8、罚一般程序案卷评查标准（共（共9393分）分）（三）调查取证阶段（三）调查取证阶段 16、其他证据调取规范（、其他证据调取规范（18分）分） （1）证据的四要素齐全：证明对象，取证时间和地点，）证据的四要素齐全：证明对象，取证时间和地点，取证人员姓名及执法证号，被取证人的意见、签名或盖章取证人员姓名及执法证号，被取证人的意见、签名或盖章及时间；及时间； （2）视听资料、电子证据必须注明制作过程及方法；）视听资料、电子证据必须注明制作过程及方法； （3）须提取身份证、营业执照、许可证等；）须提取身份证、营业执照、许可证等； （4）有证据先行登记保存审批表；）有证据先行登记保存审批表； （5）抽样

9、取证凭证或证据先行登记保存清单应详细记）抽样取证凭证或证据先行登记保存清单应详细记载物品并双方签字或盖章；载物品并双方签字或盖章； （7）先行登记保存的物品）先行登记保存的物品7天内做出处理决定；天内做出处理决定；LOGO五、行政处罚一般程序案卷评查标准五、行政处罚一般程序案卷评查标准（共（共9393分）分）（三）调查取证阶段（三）调查取证阶段17、行政强制措施规范（略）、行政强制措施规范（略）18、调查终结规范（、调查终结规范（3分）分）（1）准确阐述案件事实，列全相关证据；）准确阐述案件事实，列全相关证据；（2）写明处罚依据；）写明处罚依据；（3）有办案人明确处理意见；）有办案人明确处理意

10、见；（4）相关负责人的审批意见。）相关负责人的审批意见。LOGO五、行政处罚一般程序案卷评查标准五、行政处罚一般程序案卷评查标准（共（共9393分）分）（四）告知19、集体讨论笔录规范（、集体讨论笔录规范（3分）分）（1）办案人员对案情的简要介绍和初步处理）办案人员对案情的简要介绍和初步处理意见；意见；（2）有参加讨论人员所发表的意见；）有参加讨论人员所发表的意见；（3）有明确的结论性意见；）有明确的结论性意见；（4）注明案由、时间爱你、地点。主持人、）注明案由、时间爱你、地点。主持人、记录人，参加讨论人员需签名。记录人，参加讨论人员需签名。LOGO五、行政处罚一般程序案卷评查标准五、行政处罚

11、一般程序案卷评查标准（共（共9393分）分）（四）告知 20、事先告知规范（、事先告知规范（8分）分） （1）完整、明确、客观描述违法事实；）完整、明确、客观描述违法事实； （2）列全证据；）列全证据； （3）拟作出行政处罚的理由和依据；）拟作出行政处罚的理由和依据； （4）明确告知陈述、申辩或申请听证的权利；）明确告知陈述、申辩或申请听证的权利； （5）注明联系地址、联系人、联系电话等）注明联系地址、联系人、联系电话等LOGO五、行政处罚一般程序案卷评查标准五、行政处罚一般程序案卷评查标准（共（共9393分）分）（五）决定（五）决定22、处罚决定规范（、处罚决定规范（20分）分）（1）当事人

12、基本情况；（）当事人基本情况；（2）案件来源；）案件来源；（3）客观陈述违法事实；（）客观陈述违法事实；（4）列举事实认定的主要证据；）列举事实认定的主要证据；（5）注明处罚的法律依据名称和具体的条、款、项、目；）注明处罚的法律依据名称和具体的条、款、项、目；（6）责令改正违法行为；）责令改正违法行为；（7）明确处罚种类、幅度且种类、幅度的确定符合相关自）明确处罚种类、幅度且种类、幅度的确定符合相关自由裁量权形式规定；由裁量权形式规定；（8）告知履行方式；（）告知履行方式；（9）告知救济途径。）告知救济途径。LOGO五、行政处罚一般程序案卷评查标准五、行政处罚一般程序案卷评查标准（共（共939

13、3分）分）加分项目：（加分项目：（10分）分） （1）准确陈述违法行为的构成要件、因果关系和违法）准确陈述违法行为的构成要件、因果关系和违法事实的认定过程；事实的认定过程； （2）具体阐述证据所要证明的内容；）具体阐述证据所要证明的内容； （3）详细进行法律适用和定性分析；）详细进行法律适用和定性分析； （4）完整体现案件办理的主要程序。有无陈、申、听）完整体现案件办理的主要程序。有无陈、申、听的，当事人要求的，写明复核情况或听证情况，并详细的，当事人要求的，写明复核情况或听证情况，并详细说明采纳或者不采纳的理由；说明采纳或者不采纳的理由； （5）明确阐明自由裁量的情理，对从轻或减轻、从重）明

14、确阐明自由裁量的情理，对从轻或减轻、从重处罚的情节、理由、法律依据作必要的说明。处罚的情节、理由、法律依据作必要的说明。 说理予行政处罚决定书予以加分的，每个加分项目满分说理予行政处罚决定书予以加分的，每个加分项目满分为为2分，总共分，总共10分。分。（六）送达规范（六）送达规范23、送达规范（3分）（1）注明受送达人、送达文书名称及时间、地点；（2）送达方式（直接送达、邮寄送达、留置送达、公告送达、委托送达、转交送达等）；（3）除当场处罚的外，应在作出行政决定之日起7日内送达。（七）执行（七）执行25、罚缴分离（2分）（1）省级财政部门统一制发的罚款收据或缴款单；（2）没收财物的应当有合法票

15、据和物品清单。26、停业整顿或改正违法行为的，应当有复查记录。（2分）27、强制执行申请规范（2分）（1）应先向当事人发催告书；（2）催告书送达十日后当事人仍未履行义务的，依法在法定期限内向人民法院申请强制执行。LOGO（八）结案（八）结案28、结案规范、结案规范(2分）分） 应注明案由、当事人基应注明案由、当事人基本情况、立案日期、办本情况、立案日期、办案人员、简要案情及办案人员、简要案情及办案经过、处罚决定书字案经过、处罚决定书字号及处罚内容、处罚执号及处罚内容、处罚执行情况（有没收违法所行情况（有没收违法所得或非法财物的，应当得或非法财物的，应当写明处置方式和处置结写明处置方式和处置结果

16、）、办案人员意见及果）、办案人员意见及相关审批意见等。相关审批意见等。LOGO（九）卷宗归档（九）卷宗归档（7分）分）29、一案一卷（分正副卷的除、一案一卷（分正副卷的除外）；外）；30、使用同一规范的封面；、使用同一规范的封面；31、卷内目录填写规范；、卷内目录填写规范；32、卷内文书涂改处应当加盖与、卷内文书涂改处应当加盖与文书内容相关人员的印章或按文书内容相关人员的印章或按捺手印捺手印33、卷内文书空白处应当做划线、卷内文书空白处应当做划线标注；标注；34、卷内文书载体统一用国际标、卷内文书载体统一用国际标准准A4型纸；型纸；35、卷内文书按归档顺序排列；、卷内文书按归档顺序排列；LOG

17、O（九）卷宗归档（九）卷宗归档（7分）分）36、逐页编号。一律用阿拉伯数、逐页编号。一律用阿拉伯数字写在有文字正面的右上角、字写在有文字正面的右上角、背面的左上角；背面的左上角；37、用蓝黑色、黑色钢笔或签字、用蓝黑色、黑色钢笔或签字笔书写。圆珠笔、铅笔、复写笔书写。圆珠笔、铅笔、复写纸书写的，入卷前应复印并由纸书写的，入卷前应复印并由当事人签名认可；当事人签名认可；38、不便保存的证物或录音、录、不便保存的证物或录音、录像、照片等声像档案资料，应像、照片等声像档案资料，应当在备考表中注明录制的内容、当在备考表中注明录制的内容、数量、时间、地点、责任人及数量、时间、地点、责任人及存放地点等。存放地点等。LOGO五、行政处罚一般程序案卷评查标准五、行政处罚一般程序案卷评查标准（共（共9393分）分）（十）备注1、规范性标准满分、规范性标准满分100分，根据评查标准扣除相应分分，根据评查标准扣除相应分值后的余分加上说理式行处罚决定书的加分即为案卷值后的余分加上说理式行处罚决定书的加分即为案卷得分；得分；2、评查内容设置某些要素的设置如与合法性标准相重、评查内容设置某些要素的设置如与合法性标准相重叠，因此必须在这些要素的缺失或不规范