理解实施要点

1、ISO 14001的理解、实施要点 1范围ISO 14001：1996标准适用于引入、实施、维护和改进环境管理体系的组织及遵循最高管理者决定的环境方针并达到方针之目标的组织。2引用标准目前尚无引用标准3定义 持续改进 continual improvement 强化环境管理体系的过程，目的是根据组织的环境方针，实现对整体环境表现（行为）的改进。 注：该过程不必同时发生于活动的所有方面。 环境 environment 组织运行活动的外部存在，包括空气、水、土地、自然资源、植物、动物、人，以及它们之间的相互关系。 注：从这一意义上，外部存在从组织内延伸到全球系统。 环境因素 environment

2、al aspect 一个组织的活动、产品或服务中能与环境发生相互作用的要素。 注：重要环境因素是指具有或能够产生重大环境影响的环境因素。 环境影响 environmental impact 全部或部分地由组织的活动、产品或服务给环境造成的任何有害或有益的变化。 环境管理体系 environmental management systems 整个管理体系的一个组成部分，包括为制定、实施、实现、评审和保持环境方针所需的组织机构、计划活动、职责、惯例、程序、过程和资源。 环境管理体系审核 environmental management system audit 客观地获取审核证据并予以评价，以判断

3、组织的环境管理体系是否符合所规定的环境管理体系审核准则的一个以文件支持的系统化验证过程，包括将这一过程的结果呈报管理者。 环境目标 environmental objective 组织依据其环境方针规定自己所要实现的总体环境目的，如可行应予以量化。 环境表现（行为） environmental performance 组织基于其环境方针、目标和指标，对它的环境因素进行控制所取得的可测量的环境管理体系结果。 环境方针 environmental policy 组织对其全部环境表现（行为）的意图与原则的声明，它为组织的行为及环境目标和指标的建立提供了一个框架。 环境指标 environmental

4、 target 直接来自环境目标，或为实现环境目标所需规定并满足的具体的环境表现（行为）要求，它们可适用于组织或其局部，如可行应予以量化。 相关方 interested party 关注组织的环境表现（行为）或受其环境表现（行为）影响的个人或团体。 组织 organization 具有自身职能和行政管理的公司、集团公司、商行、企事业单位、政府机构或社团，或是上述单位的部分或结合体，无论其是否法人团体、公营或私营。 注：对于拥有一个以上运行单位的组织，可以把一个运行单位视为一个组织。 污染预防 prevention of pollution 旨在避免、减少或控制污染而对各种过程、惯例、材料或产品

5、的采用，可包括再循环、处理、过程更改、控制机制、资源的有效利用和材料替代等。 注：污染预防的潜在利益包括减少有害的环境影响、提高效益和降低成本。 4环境管理体系要求ISO 14001：1996标准的基本思路可归纳为：（1）制定了广泛的适用范围作为国际标准，不论国家、地区、行业、规模、文化和社会条件，适用于所有的组织。（2）不能作为非关税壁垒 本标准的最终目的是消除贸易壁垒和改善环境，为此明确规定了本标准不能成为贸易壁垒，不能由此增加组织的法律性义务。 （3）限定可客观审核的要求 规定只有第三方可客观审核的要求，这是ISO 14001的基本出发点之一，以求透明性和公平性。 （4）环境业绩的标准可

6、自行设定 这个标准中没有具体的环境基准和排放标准等，而是以遵守所在国的法律为当然的最低标准。 （5）鼓励引入BAT BAT（Best Available Technology，最佳技术）的使用无疑会对改善环境有重要作用。因此，本标准鼓励组织引入BAT，以达到环境目标和指标。 （6）证明符合标准 本标准适用于向外部表明组织的活动符合本标准的要求。41 总要求ISO 14001：199641 总要求 组织应建立并保持环境管理体系。本章描述了对环境管理体系的要求。  理解要点 （1）首先，要将环境管理作为企业最重要事项来认识。 （2）以改善环境业绩为目标。 （3）所建立的EMS要切实可行。

7、 （4）EMS是企业改善环境的手段。 （5）执行ISO 14001标准，也可以利用组织现有的方针、程序。 （6）将EMS纳入组织整体的管理体系，更能提高EMS的有效性。 （7）环境管理体系应遵循以下基本原则： 承诺制定方针。 规划为实现方针而制定计划。 实施为实现方针、目标和指标而应具备的能力和保障机制。 检查和评价监测、测量和评价环境业绩。 改进以改进总体环境业绩为目标。实施要点 （1）确定适合于组织的活动、产品或服务的法律、法规等要求及评价环境因素。 （2）对管理者和员工明确责任和义务。 （3）制定实现目标和指标的程序。 （4）实施为了持续实现目标和指标的教育和培训。 （5）评价环境方针、

8、目标和指标，追求不断改进。 （6）确立审核和评审EMS、改进体系及其结果。 （7）建立并保持和相关方的信息交流。 （8）对分承包方和供应商传递EMS信息。          42 环境方针  ISO 14001：1996  42 环境方针 最高管理者应制定本组织的环境方针并确保它： a）适合于组织活动、产品或服务的性质、规模与环境影响； b）包括对持续改进和污染预防的承诺； c）包括对遵守有关环境法律、法规和组织应遵守的其他要求的承诺； d）提供建立和评审环境目标和指标的框架； e）形

9、成文件，付诸实施，予以保持，并传达到全体员工； f）可为公众所获取。理解要点 （1）环境方针规定整体方向，是组织的行动原则。 （2）环境方针由最高管理者制定，以此为标志来明确高层责任。但这不意味着减少其他员工的责任，所以标准要求将环境方针“传达到全体员工”真正让员工理解。 （3）环境方针应做出两承诺：对污染预防和持续改进的承诺和对遵守法律、法规及其他要求的承诺。 （4）环境方针是设定环境目标及指标的基础。 （5）环境方针应十分明确、易于理解，并且根据变化的情况和信息进行定期评审和修订。实施要求 （1）最高管理者制定适合于组织的活动、产品及服务的环境方针。 （2）在环境方针中包括：持续改进、污染

10、预防、遵守环保法律、法规和其他要求、目标及指标的框架。 （3）环境方针要文件化，要让全员理解，要公开。 （4）环境方针要实施和保持。 （5）环境方针要反映组织的价值观和指导原则。 （6）环境方针要成为适当的技术和管理的指南。 （7）环境方针要由最高层制定。 （8）要规定监督、实施环境方针的岗位的权限。          43 规划（策划） 431 环境因素  ISO 14001：1996  431 环境因素 组织应建立并保持一个或多个程序，用来确定其活动、产品或服务中它能够控制，或可望

11、对其施加影响的环境因素，从中判定那些对环境具有重大影响，或可能具有重大影响的因素。组织应确保在建立环境目标时，对与这些重大影响有关的因素加以考虑。理解要点 （1）环境因素分析应考虑： 识别环境因素； 确定重大环境因素； 新开发产品或新上项目的环境影响评价； 是否处于环境敏感地区； 活动、产品或服务发生变化对环境因素有什么样的影响； 环境影响的频度和范围。 （2）环境影响评价内容： 影响的规模 影响的程度 发生的概率 影响的持续时间 对法律法规的遵守 变更影响的难度 消除影响的成本 其他活动或过程的变化涉及的影响 相关方注意点 社会形象 （3）考虑伴随组织现在及过去的有关的活动、产品或服务的输入

12、、输出，决定什么是组织的环境因素。 （4）尚无EMS的组织，应进行初始环境评审，包括： 法律法规及其他要求； 重大环境因素的确定； 所有的已有环境管理规定及程序的整理和检查； 以往环境问题的评价。 （5）所有情况均应考虑正常、非正常及潜在紧急状态。 （6）环境因素评价步骤： a）活动、产品或过程的选择； b）活动、产品或服务的环境因素的确定； c）活动、产品或服务的环境影响的确定； d）影响重大性的评价。实施要点 （1）制定并保持在组织可控制或可施加影响的范围内分析评价环境因素（原因）、环境影响（结果）的程序。 （2）确定环境目标和指标时，应以重大环境因素和影响为基础。 （3）环境影响评价可考

13、虑以下几方面： 对大气的污染； 对水体的污染； 对土壤的污染； 废弃物； 噪音； 资源和能源的消耗； 对人体健康的影响； 地区性环境问题。 （4）环境影响评价基本程序可为：432 法律与其他要求 ISO 14001：1996  432 法律与其他要求 组织应建立并保持程序，用来确定适用于活动、产品或服务中环境因素的法律，以及其他应遵守的要求，并建立获取这些法律和要求的渠道。理解要点 （1）组织为保证遵守法律、法规，必须确定并理解适用的法律、法规要求。 （2）其他要求包括： 行业规范； 和政府机构的协议等； 其他指南。 （3）要编制保持适用法律、法规一览表，并从下列渠道获取信

14、息： 政府有关机构； 行业团体、集团； 商业数据库； 专门性服务机构。实施要点 （1）保持法律、法规及其他要求的文件化程序。程序中规定哪个部门、在什么地方、什么时候、怎么样获取有关信息。 （2）追踪法律、法规及其他要求的变化。 （3）在内部传达、执行有关法律、法规及其他要求。 （4）法律、法规及其他要求要体现在日常活动中。          433 目标和指标  ISO 14001：1994 433 目标和指标 组织应针对其内部每一有关职能和层次，建立并保持环境目标和指标。环境目标和指

15、标应形成文件。 组织在建立与评审环境目标时，应考虑法律与其他要求，它自身的重要环境因素、可选技术方案、财务、运行和经营要求，以及各相关方的观点。 目标和指标应符合环境方针，并包括对污染预防的承诺。理解要点 （1）环境目标应明确，指标应尽量可以测定，应考虑到污染预防。目标可包括： 减少废弃物和资源使用； 减少或消除向环境排放污染物； 在产品设计时尽可能考虑生产、使用及处置时的环境影响最小； 控制原材料来源的环境影响； 新开发产品对环境的影响最小化； 提高员工及所在地区的环保意识； 环境指标就是为了将目标在特定时间内实现而设立的。 （2）对环境指标的达成程度，用可测定的数据表示。 例： 环境目标

16、环境指标 减少废气排放 将CO2的排放量减少10% 减少废弃物 将废弃物减少20% 促进资源再利用 将包装材料的再循环率提高15% 减少能源使用 将电、柴油的使用减少10% （3）制定内部业绩标准。 （4）定期评审、修订环境目标和指标。 （5）环境目标和指标要反映环境方针和重大环境因素。 （6）明确实现目标和指标的责任。实施要点 （1）要制定组织整体的环境目标和指标，也要制定各部门的环境目标和指标。 （2）目标可以35年为周期，指标可以1年为周期。 （3）并非所有的重大环境因素都需要对应的目标和指标。 （4）目标和指标要符合环境方针。 （5）法律及其他要求、重大环境因素、技术选择、对财政动作的

17、要求、相关方意见，并留下记录。 （6）整体的目标和指标，各部门的目标和指标要适应情况变化评审、修订。 （7）设立可测量的指标。 （8）目标可选择： 限制废弃物和资源枯竭； 减少或消除污染物的排放； 设计生产、使用和处置时环境影响最小化的产品； 控制原材料来源的环境影响； 减少新开发项目所造成的有害环境影响； 提高环境意识。 （9）指标可选择： 原材料或资源、能源使用量； 二氧化碳等的排放量； 单位产品所产生的废物； 原材料或资源、能源的使用效率； 可再循环的废弃物的比例； 污染物质的量； 环境事故的数量； 其他。       

18、;   434 环境管理方案  ISO 14001：1996434 环境管理方案 组织应制定并保持一个或多个旨在实现环境目标和指标的环境管理方案，其中应包括： a）规定组织的每一有关职能和层次实现环境目标和指标的职责； b）实现目标和指标的方法和时间表。 如果一个项目涉及到新的开发和新的或修改的活动、产品或服务，就应对有关方案进行修订，以确保环境管理与该项目相适应。理解要点 （1）方案中应规定包括实现环境方针的日程及责任者，目标和指标的实现方法。 （2）方案中包括对新开发产品或新上项目的环境评审。 （3）方案中最好包括计划、设计、生产、市场及处置各个阶段，对新开发

19、产品或新上项目也是如此。 （4）对于产品，考虑设计、材料、生产过程、使用及最终处置。 （5）设备更新或重要工程变更时，应考虑计划、设计、工程、投产及停止生产的情况。 （6）环境管理方案的展开如下例：方 针计 划例环境方针的承诺  节约天然资源  目标在技术上、商业上尽可能减少用水量  指标在指定的车间，将水的消费量一年之内比现在减少15%  环境方案水的再利用  行动设置水循环装置实施要点 （1）制定实现环境目标及指标的方案。 （2）围绕方案开展行动。 （3）方案中规定： 责任者； 手段和日程。 （4）制定关于新的活动、产品或服务变更时评审、修

20、订方案的程序。 （5）评审修订记录。44 实施与运行441 组织结构和职责  ISO 14001：1996441 组织结构和职责 为便于环境管理工作的有效开展，应当对作用、职责和权限作出明确规定，形成文件，并予以传达。 管理者应为环境管理体系的实施与控制提供很必要的资源，其中包括人力资源和专项技能、技术以及财力资源。 组织的最高管理者应指定专门的管理者代表，无论他（们）是否还负有其他方面的责任，应明确规定其作用、职责和权限，以便： a）确保按照本标准的规定建立、实施与保持环境管理体系要求； b）向最高管理者汇报环境管理体系的运行情况以供评审，并为环境管理体系的改进提供依据。理解要点

21、（1）为使EMS实施成功，必须全员参与，因此应明确责任和义务。 （2）对EMS的参与，从最高管理者开始。同时，应任命管理者代表，并赋与其职责和权限。 （3）大型企业除任命管理者代表外，还可任命1名或数名管理者副代表，中小企业可共用技术、共同培训等。 （4）最高管理层要确保实施和保持EMS的资源（人、物、财政）。 （5）应明确EMS的关键责任并向有关人员传达。 （6）责任展开（例）： 确定整体方向总经理、董事会； 制定环境方针总经理、环境负责人； 制定目标、指标、方案有关管理人员； 监测整体EMS业绩环境管理主管； 保证遵守法规环境主管； 持续改进所有管理人员； 顾客意见销售部门； 供应商意见采

22、购部门。实施要点 （1）关于EMS实施的职责和权限要文件化。 （2）文件要在组织中传达。 （3）准备环境管理的资源。 （4）任命管理者代表，并明确其职责、权限。 （5）管理者代表要负责确保组织： 充分的教育、培训、资源； 预测、确定、记录环境问题； 纠正不符合。          442 培训、意识和能力  ISO 14001：1996442 培训、意识和能力 组织应确定培训的需求。应要求其工作可能对环境产生重大影响的所有人员都经过相应的培训。 应建立并保持一套程序，使处于每一有关职能与层次的人

23、员都意识到： a）符合环境方针与程序和符合环境管理体系要求的重要性； b）他们工作活动中实际的或潜在的重大环境影响，以及个人工作的改进所带来的环境效益； c）他们在招待环境方针与程序，实现环境管理体系要求，包括应急准备与响应要求方面的作用与职责； d）偏离规定的运行程序的潜在后果。 从事可能产生重大环境影响的工作的人员应具备适当的教育、培训和（或）工作经验，从而胜任他所担负的工作。理解要点 （1）组织应建立并保持明确培训需求的程序，其中应： 明确培训需求； 编制为满足特定需求的培训计划； 验证培训方案适合于法律、法规或组织的要求； 特定对象的培训； 培训记录； 培训效果评价。 （2）组织应对供

24、应商提出对其员工进行环境培训的要求。 （3）最高管理层要对主要管理人员，特别是从事环境管理业务的人员规定确保实施能力的经验、能力和培训水平。（4）培训内容例如： 培训种类对 象目 的提高EMS战略重要性的意识高层管理者明确组织的环境方针及实施EMS战略的必要性提高环境意识全体员工理解方针、目标和指标，增加各自的责任感提高技能有环境责任的员工改善各项领域的环境业绩法律、法规及其他要求有关员工明确各自遵守法律、法规及要求的责任实施要点 （1）培训需求文件化。 （2）制定培训计划，保存培训记录。 （3）制定并保持程序，使有关人员意识到在EMS中的责任。 （4）对有关责任者实施培训，保证其能力。

25、60;         443 信息交流  ISO 14001：1996443 信息交流 组织应建立并保持一套程序，用于有关其环境因素和环境管理体系的 a）组织内各层次和职能间的内部信息交流； b）与外部相关方联络的接收、文件形成和答复。 组织应考虑对涉及重要环境因素的外部联络的处理，并记录其决定。 理解要点 （1）组织要接受来自相关方的有关信息及要求，并将采取对应措施的程序文件化。和外部的对应内容包括： 组织的概况； 环境方针、目标和指标； 环境管理的过程； 环境业绩评价； 改进； 其他（包括独立的检测

26、）。 （2）程序中包括和公共机构的信息交流。 （3）在组织内部（必要时也对外），确立报告环境活动的程序，目的在于： 表明管理层对环境的关注； 对于有关组织的活动、产品或服务的环境问题的关注及疑问给予解释； 提高针对环境方针、目标、指标和方案的意识； 向内外相关方通报EMS及环境业绩。 （4）信息交流方法： 对外部，通过年度报告、法规上的申报、政府机构的记录、刊物、广告等进行； 设立投诉和质疑电话； 在内部，通过板报、内部新闻、会议及其他方式进行。实施要点 （1）和内、外部的信息交流程序化。 （2）实施并保持信息交流程序。 （3）有关环境的信息文件化。 （4）保留记录。 （5）信息交流包括EMS

27、和重大环境因素两方面。          444 环境管理体系文件  ISO 14001：1996444 环境管理体系文件 组织应以书面或电子形式建立并保持下列信息： a）对管理体系核心要素及其相互作用的描述； b）查询相关文件的途径。理解要点 （1）和ISO 9000要求类似，如要简洁、具体、可行、全面、易懂，用5W1H描述。 （2）文件化是成功的关键。 （3）应和组织的其他体系文件相直辖市（如ISO 9000文件）。 （4）编写文件时要考虑到： 对照环境方针、目标和指标； 描述实现目标和指标

28、的方法； 主要作用、职责及程序文件化； 指明有关文件； 证明EMS得到实施。实施要点 （1）建立EMS文件化体系。 （2）保持文件化体系。          445 文件控制  ISO 14001：1996  445 文件控制 组织应建立并保持一套程序，以控制本标准所要求的所有文件，从而确保： a）文件便于查找； b）对文件进行定期评审，必要时予以修订并由授权人员确认其适宜性； c）凡对环境管理体系的有效运行具有关键作用的岗位，都可能得到有关文件的现行版本； d）迅速将失效文件从所有发

29、放和使用场所撤回，或采取其他措施防止误用； e）对出于法律和（或）保留信息的需要而留存的失效文件予以标识。理解要点 （1）关于EMS的文件化，应考虑： 确定、文件化、传达、修订环境管理程序； 应有编写、保持EMS文件的文件化程序； EMS文件必要时要和已有体系文件协调一致； 员工可以容易地取得自己工作中必要的EMS文件。 （2）组织的主要焦点是有效实施EMS和取得环境业绩，因此文件控制不能太复杂。实施要点 （1）应有环境管理的文件控制程序，并按程序实施。 （2）已失效的法律、法规协定等文件应废除。 （3）文件应定期评审、必要时修订、得到正式批准。 （4）保持最新版本。 （5）旧文件要随时撤掉。

30、 （6）文件更改、修订要由原审批部门审批。 （7）其他。          446 运行控制  ISO 14001：1996446 运行控制 组织应根据其方针、目标和指标，确定与所标识的重要环境因素有关的运行与活动。应针对这些活动（包括维护工作）制定计划，确保这们在程序规定的条件下进行。程序的建立应符合下述要求： a）对于缺乏程序指导可能导致偏离环境方针和目标与指标的运行，应建立并保持一套以文件支持的程序； b）在程序中对运行标准予以规定； c）对于组织所使用的产品和服务中可标识的重要环境因素，

31、应建立并保持一套控制程序，并将有关的程序与要求通报供方和承包方。理解要点 （1）为切实实现环境方针、目标和指标，应建立并保持运行控制程序。 （2）编写、修订运行控制程序时，应考虑带来重大环境影响的运行及活动，如： 研究开发、设计等 采购 销售 原材料贮存 生产过程 实验室 产品保管 运输 市场、广告 服务 设施建设等等 （3）运行控制可分为三个范畴。 在新投资项目、扩建改建及资源控制、新产品及包装中开展预防污染，节约资源活动。 保证对组织内外要求的符合性、确认组织有效的日常控制活动。 预测环境要求的变化，采取相应的战略活动。实施要点 （1）制定并实施有关确定重大环境因素的运行及活动的程序。 （

32、2）制定并实施定期追踪、检查目标和指标的程序。 （3）规定评价目标和指标的标准。 （4）其他。447 应急准备和响应 ISO 14001：1996447 应急准备和响应 组织应建立并保持一套程序，以确定潜在的事故或紧急情况，做出响应，并预防或减少可能伴随的环境影响。 必要时，特别是在事故或紧急情况发生后，组织应对应急准备和响应的程序予以评审和修订。 可行时，组织还应定期试验上述程序。理解要点 （1）要确立紧急状态出现时的对应的计划及程序。 （2）运行程序及控制应考虑如下事项： 因事故向大气的排放； 因事故向水体或土地的排放； 因事故引起的对环境、生态的影响。 （3）应考虑： 非正常运

33、作的情况； 事故及潜在的紧急状态。 （4）应急准备包括： 紧急状态时的体制和责任； 主要成员； 紧急状态时的作业指导； 内外信息交流计划； 各有害物质的信息及因事故泄漏时的应对手段； 培训、试验及有效性检验。实施要点 （1）明文预测事故或紧急状态。 （2）制定并保持预防或减少事故或紧急状态的程序。 （3）在必要时要对应急准备和响应程序评审、修订。 （4）定期检验程序的有效性。            45 检查与纠正措施 451 监测及测量  ISO 14001：1996451 监测及测

34、量 组织应建立并保持一套以文件支持的程序，对可能具有重大环境影响的运行与活动的关键特性进行例行监测和测量。其中应包括对环境表现、有关的运行控制、对组织环境目标和指标符合情况的跟踪信息进行记录。 监测设备应予校准并妥善维护，并根据组织的程序保存校准与维护记录。 组织应建立并保持一个以文件支持的程序，以定期评价对有关环境法律、法规的遵循情况。理解要点 （1）监测、测量及评价在EMS中是保证执行环境管理方案的关键要素。 （2）对于环境目标和指标，最好有一个监测、测量现行的环境行业的体系。 （3）本条款内容有两方面，一是对组织的活动进行监测，一是对监测结果评价。 （4）要保证数据的可靠性。 （5）应有

35、与环境方针相联系的环境业绩指标。实施要点 （1）制定并保持程序，以监测和测量重大环境因素，评价环境业绩，监测目标、指标的实现程度，评审对法律的遵守状况。 （2）环境监测仪器要标准并保存记录。 （3）主要监测指标： 原材料、资源和能源的消耗量； 二氧化碳等的排放量； 单位产品产生的废弃物； 环境事故的数量； 特定污染物氮氧化物、一氧化碳等。          452 不符合、纠正与预防措施  ISO 14001：1996  452 不符合、纠正与预防措施 组织应建立并保持一套程序，用来规

36、定有关的职责和权限，对不符合进行处理与调查，采取措施减少由此产生的影响，采取纠正与预防措施并予完成。 任何旨在消除已存在和潜在不符合的原因的纠正或预防措施，应与该问题的严重性和伴随的环境影响相适当。 对于纠正与预防措施所引起的对程序文件的任何更改，组织均应遵照实施并予以记录。理解要点 建立并保持调查、纠正不符合的程序时，必须考虑以下要素： （1）查明不符合原因。 （2）明确并实施必要的纠正措施。 （3）为防止不符合的再度发生，要实施或修正必要的控制。 （4）因采取纠正措施而对程序的变更要留下记录。实施要点 （1）对不符合的纠正、预防措施应全部记录并保存。 （2）应明确有关责任。          453 记录  ISO 14001：1996453 记录 组织应建立并保持一套程序，用来标识、保存与处置有关环境管理的记录。这些记录中还应包括培训记录和审核与评审结果。 环境记录应字迹清楚，标识明确，具备对相关活动、产品或服务的可追溯性。对环境记录的保存和管理应使之便于查阅，避免损坏、变质或遗失。应规定其保存期限并予记录。 组织应保存记录，在对其体系及自身适宜时，用来证明符合本标准的要求。理解要点 （1）标识、保存与处置记录的程序，应以EM