第十章 土木工程索赔管理

1、第十章第十章土木工程索赔管理土木工程索赔管理 第一节第一节 索赔的基本理论索赔的基本理论 第二节第二节 工期索赔工期索赔 第三节第三节 费用索赔费用索赔本章主要内容本章主要内容第一节第一节 索赔的基本理论索赔的基本理论 索赔的特征索赔的特征 1） 索赔是要求给予补偿（赔偿）的一种权利、主张； 2） 索赔的依据是法律法规、合同文件及工程建设惯例， 但主要是合同文件； 3） 索赔是因非自身原因导致的，要求索赔一方没有过错； 4） 与原合同相比较，已经发生了额外的经济损失或工期损害； 5） 索赔必须有切实有效的证据； 6） 索赔是单方行为，双方还没有达成协议。索赔与违约责任的区别？索赔与违约责任的区

2、别？索赔的起因索赔的起因 工程项目的特殊性工程项目的特殊性 现代工程规模大、技术性强、投资额大、工期长； 项目的差异性大、综合性强、风险大，实施过程的不确定因素多。 工程项目内外部环境的复杂性和多变性工程项目内外部环境的复杂性和多变性 项目的技术环境、经济环境、社会环境、法律环境的变化， 使得实际情况与计划实施过程不一致，导致工程工期和费用的变化。 参与工程建设主体的多元性参与工程建设主体的多元性 由于工程参与单位多，关系复杂，相互影响，易导致索赔。 工程合同的复杂性及易出错性工程合同的复杂性及易出错性 工程合同多且复杂常造成双方对合同理解不一致，易出现索赔。 投标的竞争性投标的竞争性 竞争激

3、烈，承包人利润低，索赔成为工程风险再分配的手段。 索赔成功的因素索赔成功的因素 索赔是一门融工程技术和法律于一体的综合学问和艺术，贯穿工程项目始终，索赔是一门融工程技术和法律于一体的综合学问和艺术，贯穿工程项目始终， 影响索赔成功的相关因素主要有：影响索赔成功的相关因素主要有： 合同管理合同管理 通过合同分析为索赔提供法律依据，通过合同日常管理收集、整理 施工中事件的记录，为索赔提供全面、正确、合法有效的证据。 进度管理进度管理 进度管理可以为工期索赔值的计算提供依据和基础数据。 成本管理成本管理 成本管理可以为费用索赔提供各种费用的计算数据和其他信息。 信息管理信息管理 信息管理为索赔文件的

4、提出、准备和编制及时提供各种信息。工程索赔的作用和原则工程索赔的作用和原则 索赔的作用索赔的作用(1)索赔是当事人保护自己、避免损失、提高效益的重要手段。 (2)索赔是落实和调整合同双方经济责、权、利关系的手段， 也是合同双方风险分担的又一次合理再分配. (3)索赔是合同实施的保证。 (4)索赔对提高企业和工程项目管理水平起着重要的促进作用。(5)索赔有助于政府转变职能。(6)索赔有助于承发包双方更快地熟悉国际惯例， 有助于对外开放和对外工程承包的开展。 索赔的原则索赔的原则 客观性原则、合法性原则、合理性原则 索赔的分类索赔的分类 按索赔有关当事人分类按索赔有关当事人分类 （1）承包商与发包

5、人间的索赔 （2）承包商与分包商间的索赔（3）承包商（或业主）与供货商间的索赔 （4）承包商（或业主）与保险公司的索赔 按索赔的依据分类按索赔的依据分类 （1）合同内索赔(Contractual Claim)（2）合同外索赔(Non-Contractual Claim) （3）道义索赔(Ex-Gratia Payment ) 按索赔处理方式分类按索赔处理方式分类 分为单项索赔和综合索赔（一揽子索赔）施工索赔商务索赔索赔的分类索赔的分类 按索赔目的分类按索赔目的分类 （1）工期索赔 (Claim for Extension of Time) （2）费用索赔(Cost Claim) 按索赔事件的性

6、质分类按索赔事件的性质分类 （1）工程延误索赔（2）工程变更索赔（3）工程终止索赔 （4）工程加速索赔（5）意外风险和不可预见因素索赔（6）其他索赔索赔事件索赔事件 承包商可以提出的索赔事件通常有：承包商可以提出的索赔事件通常有： （1）发包人（业主）违约(风险) （2）不利的自然条件与客观障碍 （3）工程变更 （4）工期延长和延误 （5）工程师指令和行为 （6）合同缺陷 （7）物价上涨 （8）国家政策及法律、法规变更 （9）货币及汇率变化 （10）其他承包人干扰 （11）其他第三人原因 索赔事件的发生率索赔事件的发生率1索赔次数和索赔成功率索赔次数和索赔成功率 单项索赔较为常见且成功率较高，

7、综合索赔成功率较低。2索赔与工期延长要求索赔与工期延长要求3索赔的比例分布（见表）索赔的比例分布（见表） 索赔主要是由于设计错误、工程变更、现场条件变化、 恶劣气候和罢工及其他等五种因素造成 4相关因素分析相关因素分析 工程规模越大，施工索赔的机会和次数就越多。 中标的标价低于标价（即第二个最低标价）的幅度越大，索赔发生率就越高。 索赔的比例分布索赔的比例分布种类种类/事件事件比比 例例 分分 布布设计错误设计错误 是引起索赔的主要因素或种类，其出现次数占增量索赔的46%，获得的赔偿费占赔偿总额的40% 工程变更工程变更 是引起索赔的重要因素或类别，分随意性变更和强制性变更。两种变更的索赔次数

8、在增量索赔中占26%，获得的赔偿费占赔偿总额的28%。 现场条件变化现场条件变化 是指现场施工条件与合同规定不符，这些索赔次数占15%，获得的赔偿费占13% 恶劣气候和罢工恶劣气候和罢工 这两类索赔基本上是要求延长工期，因而因恶劣气候与罢工所获准的延期占全部延期的60% 其他其他 包括终止合同和停工等一些不常发生的索赔，共占2%，获得的赔偿费占19% 鲁布革工程索赔额低的原因？鲁布革工程索赔额低的原因？索赔的依据与证据索赔的依据与证据6.2,3 7.3 8.3 11.2 12 13 14.3 16.3,4 18 19.5 20.2 21.1,2 22 23.3 24 26 27.4 29.1

9、33.3 35.1 36 39.3 40 41 43 建设工程施工合同示范文本（GF-99-0201） 2.5 5.2 6.3 6.4 7.1 12.2 17.1 18.1 20.3 22.3 25.4 27.1 28.1 30.3 31.2 36.4 36.5 38.1 38.2 40.1 40.2 40.3 42.2 44.1 44.3 49.3 50.1 51.1 52.152.2 52.3 53.1 59.2 60.10 65.3 65.565.8 66.1 69 70.1 70.2 71.1 FIDIC合同条件 承包商向业主的索赔依据承包商向业主的索赔依据合同文本种类 4.1 7.3

10、 9.2 12 14.2 15 18 19.5 20.1 22 27.3 28 29.2,3 35.2 39.3 41 建设工程施工合同示范文本（GF-99-0201） 6.5 8.2 10.3 20.1 20.2 22.1 24.1 26.1 28.1 29.1 30.2 37.4 38.2 39.2 46.1 47.1 49.3 49.4 53.1 60.9 63.1 64.1 FIDIC合同条件 业主向承包商的索赔依据业主向承包商的索赔依据合同文本种类 索赔的证据索赔的证据在工程项目实施过程中，常见的索赔证据主要有：（1）各种工程合同文件；（2）施工日志；（3）工程照片及声像资料；（4）

11、来往信件、电话记录；（5）会谈纪要；（6）气象报告和资料；（7）工程进度计划；（8）投标前业主提供的参考资料和现场资料；（9）工程备忘录及各种签证；（10）工程结算资料和有关财务报告；（11）各种检查验收报告和技术鉴定报告；（12）其他，包括分包合同、订货单、法律、法规等。索赔证据的基本要求索赔证据的基本要求 1 1）真实性：）真实性： 索赔证据必须是在实施合同过程中确实存在和实际发生的，是真实资料。 2 2）及时性：）及时性： 索赔证据的取得及提出应当及时。 3 3）全面性：）全面性： 所提供的证据应能说明事件的全部内容。索赔报告中涉及的 索赔理由、事件过程、影响、索赔值等都应有相应证据。

12、4 4）关联性：）关联性： 索赔的证据应当与索赔事件有必然联系，符合逻辑，不能互相矛盾。 5 5）有效性：）有效性： 索赔证据必须具有法律效力。一般要求证据必须是书面文件， 有关记录、协议、纪要等必须是双方签署的。索赔报告索赔报告单项索赔报告的主要内容单项索赔报告的主要内容序号序号 索赔文件构成索赔文件构成 一般内容一般内容1 1题目题目 如关于事件的索赔。2 2事件事件 详细描述事件过程，双方信件交往、会谈，并指出对方如何违约，证据的编号等。 3 3理由理由 主要是法律依据、合同条款等。 4 4结论结论 指出对方造成的损失或损害及其大小。 5 5损失估价损失估价 列出损失费用的计算方法、计算

13、基础等，并计算出损失费用的大小。 6 6延期计算延期计算 列出工期延长的计算方法、计算公式等，并计算出要求延长的天数。 7 7附录附录 指各种编过号的证据、图表等。 综合索赔文件的组成综合索赔文件的组成（1）索赔致函和要点；（2）总情况介绍（叙述施工过程、对方失误等）；（3）索赔总表（将索赔总数细分、编号，写明名称和索赔额）；（4）上述事件详述；（5）上述事件结论；（6）合同细节和事实情况；（7）分包商索赔；（8）工期延长的计算和损失费用的估算；（9）各种证据材料等。索赔工作程序索赔工作程序 索赔意向通知； 索赔资料的准备； 索赔文件的提交； 工程师对索赔文件的审核； 工程师与承包人协商补偿额

14、和工程师索赔处理意见； 业主审查索赔处理； 承包人是否接受最终索赔处理，可能仲裁或诉讼 。索赔工作程序索赔工作程序索赔事件索赔事件承包商提出索赔意向承包商提交索赔报告工程师审查索赔报告审核金额是否在工程师权限内报请业主批准签发变更指令工程师与承包商谈判转入争议解决程序索赔款纳入付款计划或修改竣工日期承包商是否同意No YesyesNoNo索赔结束索赔的技巧与艺术索赔的技巧与艺术 （1） 平时设专人负责索赔工作，收集保管分析索赔相关资料， 对于重大的索赔，聘请专家指导，组成强有力的谈判小组。 （2） 正确把握提出索赔的时机。 （3）及时、合理地处理索赔。 （4）加强索赔的前瞻性，有效避免过多索赔

15、事件的发生。 （5）注意索赔程序和索赔文件的要求。 （6）赔谈判中注意方式方法。 （7）索赔处理时作适当必要的让步，有所失才有所得。 （8）发挥公关能力，促使索赔问题的早日圆满解决。 反索赔反索赔 索赔的三种处理方式索赔的三种处理方式 1）全部认可对方的索赔，包括索赔值数额； 2）全部否决对方的索赔； 3）部分否决对方的索赔。 反索赔的作用反索赔的作用 1）减少或预防损失的发生。 2）有效的反索赔可以鼓舞己方的人心，使在心理上处于劣势。 3）反索赔工作可以使自己免于损失，而且可以发现新的索赔机会。 4）反索赔工作与索赔一样会促进和提高企业管理水平。反索赔的基本内容反索赔的基本内容 防止对方提出

16、索赔防止对方提出索赔 自己严格履行合同中规定的各项义务，防止自己违约 如果在工程实施过程中发生了干扰事件，则应立即着手研究和分析合同依据，收集证据，为提出索赔或反击对主的索赔做好两手准备。 体现积极防御策略的常用手段是先发制人，首先向对方提出索赔。 反击或反驳对方的索赔要求反击或反驳对方的索赔要求 常用的措施： 抓住对方的失误，直接向对方提出索赔，以对抗或平衡对方的 索赔要求，达到最终解决索赔时互作让步或互不支付的目的。索赔报告一般存在的问题索赔报告一般存在的问题（1 1）不能清楚、客观地说明索赔事实；（2 2）不能准确合理地根据合同及法律规定证明自己的 索赔资格；（3 3）不能准确计算和解释

17、所要求的索赔金额（时间）， 往往夸大索赔值；（4 4）希望通过索赔弥补自己的全部损失，包括因自己责任引起的损失；（5 5）由于自己管理存在问题，不能准确评估双方应负责任范围；（6 6）期望留有余地与对方讨价还价等。对对方索赔报告的反驳或反击对对方索赔报告的反驳或反击索赔要求或报告的时限性 索赔事件的真实性 干扰事件原因、责任分析 索赔理由分析 索赔证据分析索赔值审核 对工期索赔值的审核 干扰事件是否发生在关键线路上 ；是否有重复计算 ；共同或交叉延期 对费用索赔值的审核 检查取费项目的合理性，计算方法、费用分摊方法的合理性、 取费费率是否正确、计算是否准确、有无重复取费等。 第二节第二节 工期

18、索赔工期索赔 工程工期是施工合同中的重要条款之一，涉及到业主和承包人 多方面的权利和义务关系。工程延误对合同双方一般都会造成损失。 工程延误是指工程实施过程中任何一项或多项工作实际完成日 期迟于计划规定的完成日期，从而可能导致整个合同工期的延长。 在FIDIC合同条件合同条件第44条规定： 如果由于任何种类的额外或附加工程量，或本合同条件中 规定的任何原因的拖延，或异常的恶劣气候条件，或其他可 能发生的任何特殊情况，而非由于承包商的违约，使得承包商 有理由为完成工程而延长工期，则工程师应确定该项延长的期 限，并应相应通知业主和承包商。工期延误的合同一般规定工期延误的合同一般规定我国建设工程施工

19、合同条件我国建设工程施工合同条件第13条规定：对以下造成竣工日期的延误经工程师确认，工期可以相应顺延：(1)发包人未能按专用条款的约定提供图纸及开工条件；(2) 发包人未能按约定日期支付工程预付款、进度款，致使施工不能正常进行；(3) 工程师未按合同约定提供所需指令、批准等，致使施工不能正常进行；(4)设计变更和工程量增加；(5)一周内非承包人原因停水、停电、停气造成停工累计超过8小时；(6)不可抗力；(7)专用条款中约定或工程师同意工期顺延的其他情况。工程延误的分类工程延误的分类工期延误分类按原因1.业主及工程师引起的延误2.因承包商原因引起的延误3.不可控制因素导致的延误1.可索赔延误2.

20、不可索赔延误按结果按时间关联性按时间分布1.单一延误2.共同延误3.交叉延误1.关键线路延误2.非关键线路延误业主及工程师引起的延误业主及工程师引起的延误 (1) 业主拖延交付合格的施工现场 (2) 业主拖延交付图纸 (3) 业主或工程师拖延审批图纸、施工方案、计划等。 (4) 业主拖延支付预付款或工程款。 (5) 业主指定的分包商违约或延误。 (6) 业主未能及时提供合同规定的材料或设备。 (7) 业主拖延关键线路上工序的验收时间，造成下道工序施工延误。 (8) 业主或工程师发布指令延误，等原因暂停施工导致的延误。 (9) 业主提供的设计数据或工程数据延误 (10)业主设计变更或要求修改图纸

21、等原因导致工期延长。工程延误的一般处理原则工程延误的一般处理原则工程延期的影响因素可以归纳为两大类： （1）合同双方均无过错的原因或因素而引起的延误，主要指不可抗力事件和恶劣气候条件等； （2） 由于业主或工程师原因造成的延误。根据工程惯例对于第一类原因造成的工程延误，承包商只能要求延长工期，很难或不能要求业主赔偿损失。对于第二类原因假如业主的延误已影响了关键线路上的工作，承包商既可要求延长工期，又可要求相应的费用赔偿如果业主的延误仅影响非关键线路上的工作，且延误后的工作仍属非关键线路，而承包商能证明因此引起的损失或开支，如劳动窝工、机械停滞费用等，则承包商不能要求延长工期，但完全有可能要求费

22、用赔偿。 工期索赔的依据工期索赔的依据（1）合同约定的工程总进度计划；（2）合同双方共同认可的详细进度计划，如网络图、横道图等；（3）合同双方共同认可的月、季、旬进度实施计划；（4）合同双方共同认可的对工期的修改文件，如会谈纪要、来往信件、确认信等；（5）施工志、气象资料；（6）业主或监理工程师的变更指令；（7）影响工期的干扰事件；（8）受干扰后的实际工程进度；（9）其他有关工期的资料等。 共同和交叉延误的处理原则共同和交叉延误的处理原则 在初始延误是由承包商原因造成的情况下，随之产生的任何非承包商原因的延误都不会对最初的延误性质产生任何影响，直到承包商的延误缘由和影响已不复存在。如果在承包商

23、的初始延误已解除后，业主原因的延误或双方不可控制因素造成的延误依然在起作用，那么承包商可以对超出部分的时间进行索赔。反之，如果初始延误是由于业主或工程师原因引起的，那么其后由承包商造成的延误将不会使业主摆脱(尽管有时或许可以减轻)其责任。如果初始延误是由双方不会控制因素引起的，那么在该延误 时间内，承包商只可索赔工期，而不能索赔费用 。 工期索赔的分析与计算工期索赔的分析与计算 工期索赔的分析工期索赔的分析 （1）原因分析。分析引起工期延误是哪一方的原因，决定是否索赔。 （2）网络计划分析。运用网络计划（CPM）方法分析延误事件 是否发生在关键线路上，以决定延误是否可索赔。 （3）业主责任分析

24、，确定延误是否能索赔费用。 （4）索赔结果分析。在索赔已经成立的情况下，根据业主 是否对工期有特殊要求，分析工期索赔的可能结果。 工期索赔计算方法工期索赔计算方法 （1）网络分析法 （2）比例类推法，包括按工程量和按造价两种。 （3）直接法 第三节第三节 费用索赔费用索赔 费用索赔的含义费用索赔的含义 费用索赔是指承包人在非自身因素影响下而遭受 经济损失时向业主提出补偿其额外费用损失的要求。 费用索赔得特点费用索赔得特点 费用索赔的成功与否及其大小事关承包商的盈亏，也影响业主工程项目的建设成本，因而费用索赔常常是最困难、也是双方分歧最大的索赔。 索赔费用的计算比索赔资格或权利的确认更为复杂。

25、在工程实践中，常常是许多干扰事件交织在一起，很难清楚、准确地划分开。 费用索赔的原因费用索赔的原因业主违约索赔。 工程变更。 业主拖延支付工程款或预付款。 工程加速。 业主或工程师责任造成的可补偿费用的延误。工程中断或终止。工程量增加（不含业主失误）。业主指定分包商违约。合同缺陷。国家政策及法律、法令变更等。 费用索赔的分类费用索赔的分类按照工程惯例，承包商的索赔准备费用、索赔金额在按照工程惯例，承包商的索赔准备费用、索赔金额在索赔处理期间的利息、仲裁费用、诉讼费用等是不能索赔处理期间的利息、仲裁费用、诉讼费用等是不能索赔的，因而不应将这些费用包含在索赔费用中。索赔的，因而不应将这些费用包含在

26、索赔费用中。工期延误分类按性质划分1.额外工作索赔2.损失索赔按构成划分1.直接费 2.间接费工程延误索赔的费用构成工程延误索赔的费用构成可能的费用项目 说 明 工工程程延延误误1.人工费增加 包括工资上涨、现场停工、窝工、生产效率降低，不合理使用劳动力等损失 2.材料费增加 因工期延长引起的材料价格上涨 3.机械设备费 设备因延期引起的折旧费、保养费、进出场费或租赁费等 4.现场管理费增加 包括现场管理人员的工资、津贴等，现场办公设施，日常管理费支出等 5.因工期延长的通货膨胀使工程成本增加 6.相应保险费、保函费增加 7.分包商索赔 8.总部管理费分摊 9.推迟支付引起的兑换率损失 工程加

27、速索赔的费用构成工程加速索赔的费用构成可能的费用项目 说 明 工工程程加加速速1.人工费增加 因业主指令工程加速造成增加劳动力投入，不经济地使用劳动力，生产效率降低等 2.材料费增加 不经济地使用材料，材料提前交货的费用补偿，材料运输费增加 3.机械设备费 增加机械投入，不经济地使用机械 4.因加速增加现场管理费 应扣除因工期缩短减少的现场管理费 5.资金成本增加 费用增加和支出提前引起负现金流量所支付的利息 工程中断索赔的费用构成工程中断索赔的费用构成索赔事件 可能的费用项目 说 明 工工程程中中断断1.人工费增加 如留守人员工资，人员的遣返和重新招雇费，对工人的赔偿等 2.机械使用费 设备

28、停置费，额外的进出场费，租凭机械的费用等 3.保函、保险费、银行手续费 4.贷款利息 5.总部管理费 6.其他额外费用 如停工、复工所产生的额外费用，工地重新整理等费用 工程量增加索赔的费用构成工程量增加索赔的费用构成索赔事件 可能的费用项目 说 明 工工程程量量增增加加费用构成与合同报价相同 合同规定承包商应承担一定比例（如5%，10%）的工程量增加风险，超出部分才予以补偿 合同规定工程量增加超出一定比例时（如15%20%）可调整单价，否则合同单价不变 索赔费用主要包括的项目索赔费用主要包括的项目 1）人工费 人工费主要包括生产工人的工资、津贴、加班费、奖金等。 2）材料费 非承包人责任的延

29、误导致的材料用量增加、价格上涨等。 3）机械设备使用费 由于完成额外工作增加的机械设备使用费等。 4）现场管理费 5）总部管理费 6）利息 7）分包商费用 8）利润 9）相应保函费、保险费及其它额外费用的增加等。 人工费人工费 人工费的计算人工费的计算 C(L)=CL1+CL2+CL3 其中，C(L)为索赔的人工费，CL1为人工单价上涨引起的增加费用， CL2为人工工时增加引起的费用，CL3为劳动生产率降低引起的人工损失费用。 可索赔人工费的情况可索赔人工费的情况基本索赔费用基本索赔费用的计算方法的计算方法因业主增加额外工程，或因业主或工程师原因造成工程延误， 导致承包商人工单价的上涨和工作时间的延长。工程所在国法律、法规、政策等变化而导致承包商人工费用方面的 额外增加，如提高当地雇佣工人的工资标准、增加保险费用等。由于业主或工程师原因造成的延误致使承包商劳动生产率降低， 导致人工工时增加的损失等。 材料费材料费基本索赔费用基本索赔费用的计算方法的计算方法材料费的计算材料费的计算 C(M)=CM1