银行业法律法规第12次课公司法信托

1、股份有限公司股份有限公司一、上市公司的组织机构一、上市公司的组织机构（一）股东大会1.年会上市公司的年度股东大会应当于上一会计年度结束后的6个月内举行。 【解释】股东大会年会应当每年召开一次。2.临时股东大会有下列情形之一的，应当在2个月内召开临时股东大会：(1)董事人数不足法定最低人数5人或者不足公司章程规定人数的2/3时;(2)公司未弥补的亏损达实收股本总额的1/3时(以募集方式设立的股份有限公司，注册资本即为实收股本总额);(3)单独或者合计持有公司10%以上股份的股东请求时;(4)董事会认为必要时;(5)监事会提议召开时。3.股东大会的召集和主持(1)股东大会由董事会召集，董事长主持。

2、董事长不能履行职务或者不履行职务的，由副董事长主持;副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由“半数以上”(1/2)的董事共同推举一名董事主持。(2)董事会不能履行或者不履行召集股东大会会议职责的，监事会应当及时召集和主持。(3)监事会不召集和主持的，连续90日以上单独或者合计持有公司10%以上股份的股东可以自行召集和主持。（4）召开股东大会会议，应当于会议召开的时间、地点和审议事项于会议召开20前日通知各股东；临时股东大会应于会议召开15前通知各股东；发型无记名股票的，应当于会议召开30前日通知各股东4.股东的临时提案权(1)单独或者合计持有公司3%以上股份的股东，可以在股东大会召开10日前提

3、出临时提案并书面提交董事会。(2)董事会应当在收到提案后2日内通知其他股东，并将该临时提案提交股东大会审议。5.股东大会不得对通知中未列明的事项作出决议。无记名股票持有人出席股东大会会议的，应当于会议召开5日前至股东大会闭会时将股票交存于公司。 6.会议记录股东大会的会议记录由“主持人和出席会议的董事”(而非股东)签名。7.股东大会的决议方式(1)出席+1/2股东大会的一般决议(对解聘会计师事务所作出决议、选举和更换独立董事、审议批准变更募集资金用途事项等等)，由出席股东大会的股东所持表决权的过半数通过。(2)出席+2/3修改公司章程增加或者减少注册资本公司合并、分立、解散变更公司形式上市公司

4、在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司“资产总额”30%的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。上市公司股东大会就重大资产重组事项作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。（三）股份有限公司的董事会1.股份有限公司董事会的职权与有限责任公司相同。2.董事会的组成(1)股份有限公司董事会成员为519人，董事会成员中“可以”(而非必须)有公司职工代表。(2)董事会设董事长1人，“可以”(而非必须)设副董事长。3.董事会的会议制度(1)董事会会议每年度至少召开2次会议，每次会议应当于会议召开10日前通知全体董事和监事。(2)董事会会议应有“过

5、半数”的董事出席方可举行。(3)董事会会议由董事长召集和主持，董事长不能或者不履行职务的，由副董事长履行职务;副董事长不能或者不履行职务的，由半数以上董事共同推举一名董事履行职务。(4)董事因故不能出席会议的，可以“书面”(不能口头)委托其他“董事”(不能是非董事)代为出席，委托书中应载明授权范围。(5)董事会的会议记录由“出席会议的董事”(不包括列席会议的监事)签名。4.临时董事会的召开条件(1)代表10%以上表决权的股东提议;(2)1/3以上董事提议;(3)监事会提议。股东资格股东资格（一）股东资格1.股东资格的认定(1)记载于股东名册的股东，可以依“股东名册”主张行使股东权利。(2)未在

6、公司登记机关登记的，不得对抗第三人。2.股东资格的继承在公司章程没有规定的情况下，自然人股东死亡后，其合法继承人可以直接继承股东资格。（四）经理1.上市公司的总经理必须专职，总经理在集团等控股股东单位不得担任除“董事”以外的其他职务。2.股份有限公司不得直接或者通过子公司向董事、监事、高级管理人员提供借款。3.上市公司总经理及高层管理人员(副总经理、财务主管和董事会秘书)必须在上市公司领薪，不得由控股股东代发薪水。（五）监事会股份有限公司、有限责任公司监事会的组成、职权基本相同，主要区别：1.会议频率：有限责任公司的监事会每年至少召开1次，股份有限公司的监事会每6个月至少召开1次。2.股份有限

7、公司的监事会有权提议召开临时董事会。3.上市公司监事会可以提名独立董事候选人。4.股东人数较少或者规模较小的有限责任公司，可以不设立监事会;而股份有限公司则必须设立监事会。（）作为股份公司的权力机构，决定公司战略性的重大问（）作为股份公司的权力机构，决定公司战略性的重大问题，选举和更换董事，选举和更换由股东代表出任的监事，题，选举和更换董事，选举和更换由股东代表出任的监事，决定公司组织变更、解散、清算，修改公司章程等。决定公司组织变更、解散、清算，修改公司章程等。20152015年年1010月月 A.A.股东大会股东大会 B.B.监事会监事会 C.C.公司经理公司经理 D.D.董事会董事会 根

8、据根据公司法公司法的规定，我国采取的公司资本制度是（）的规定，我国采取的公司资本制度是（）20102010年年5 5月月 A A 法定资本制法定资本制 B B 授权资本制授权资本制C C 折中资本制折中资本制 D D 任意资本制任意资本制根据根据公司法公司法的规定，公司股东依法享有的权利不包括的规定，公司股东依法享有的权利不包括（）（）A. A. 参与重大决策参与重大决策B. B. 选择管理者选择管理者C. C. 批准破产批准破产D. D. 资产收益资产收益下列属于公司董事会职责的有（）下列属于公司董事会职责的有（）20152015年年1010月月 多选多选A A 制定公司基本管理制度制定公司

9、基本管理制度B B 执行股东大会决议，负责公司日常经营执行股东大会决议，负责公司日常经营C C 聘任或者解聘公司经理聘任或者解聘公司经理D D 召集股东会，并向股东会报告工作召集股东会，并向股东会报告工作E E 决定公司组织变更、解散、清算决定公司组织变更、解散、清算( (单选单选) )股东大会依法享有的权利不包括（）。股东大会依法享有的权利不包括（）。A A选举更换董事选举更换董事B B决定公司的解散决定公司的解散C C修改公司章程修改公司章程D D批准宣告破产批准宣告破产2.3.5 2.3.5 公司解散与清算公司解散与清算1.1.公司解散公司解散（1 1）公司章程规定的营业期限届满或者公司

10、章程规定的其他解散事由出现）公司章程规定的营业期限届满或者公司章程规定的其他解散事由出现; ; （2 2）股东会或者股东大会决议解散）股东会或者股东大会决议解散; ; （3 3）因公司合并或者分立需要解散）因公司合并或者分立需要解散; ; （4 4）依法被吊销营业执照、责令关闭或者被撤销）依法被吊销营业执照、责令关闭或者被撤销; ; （5 5）股东请求法院解散公司。）股东请求法院解散公司。股东请求法院解散公司股东请求法院解散公司 公司经营管理发生严重困难，继续存续会使股东利益受到重大损失，通过其他途径不能公司经营管理发生严重困难，继续存续会使股东利益受到重大损失，通过其他途径不能解决的，持有公

11、司全部股东表决权解决的，持有公司全部股东表决权10%10%以以上的股东，可以请求人民法院解散公司。上的股东，可以请求人民法院解散公司。2.2.公司清算公司清算成立清算组成立清算组清算程序清算程序（1 1）通知和公告）通知和公告 （2 2）制定清算方案和处分公司财产）制定清算方案和处分公司财产（3 3）清算结束）清算结束（4 4）申请注销公司登记，公告公司终止）申请注销公司登记，公告公司终止 剩余财产清偿顺序剩余财产清偿顺序清算费用清算费用职工的工资、社会保险费用和法定补偿金职工的工资、社会保险费用和法定补偿金缴纳所欠税款缴纳所欠税款清偿公司债务清偿公司债务股东分配股东分配有限责任公司股东的法定

12、人数为（有限责任公司股东的法定人数为（ ）人。）人。A A、5-15 B5-15 B、2-50 C2-50 C、3-93-9 D D、3-133-13下列关于公司资本制度的说法，正确的是（）。多选下列关于公司资本制度的说法，正确的是（）。多选A. A. 公司资本不得任意变更公司资本不得任意变更B. B. 股票发行价格不得高于票面金额股票发行价格不得高于票面金额C. C. 非货币出资不得高估作价非货币出资不得高估作价D. D. 公司法公司法允许公司资本的分批缴纳允许公司资本的分批缴纳E. E. 股票发行价格不得低于票面金额股票发行价格不得低于票面金额公司资本制度要求，公司增加或减少注册资本，须由

13、股东公司资本制度要求，公司增加或减少注册资本，须由股东大会作出决议并由代表（）以上表决权的股东通过。大会作出决议并由代表（）以上表决权的股东通过。A A1 14 4B B1 13 3C C1 12 2 D D2 23 3( (多选多选) )下列（）情形出现时，公司必须进行清算。下列（）情形出现时，公司必须进行清算。A A公司营业期限届满而解散公司营业期限届满而解散 B B股东大会决议解散股东大会决议解散C C公司合并或分立需要解散公司合并或分立需要解散D D公司被依法吊销营业执照公司被依法吊销营业执照E E公司破产公司破产( (单选单选) )公司解散时可免于清算的情形是（）。公司解散时可免于清

14、算的情形是（）。A A不能清偿到期债务不能清偿到期债务B B股东会或股东大会决议解散股东会或股东大会决议解散C C公司合并或者分立公司合并或者分立D D公司被依法吊销营业执照公司被依法吊销营业执照下列关于破产财产分配的清偿顺序，说法正确的是（下列关于破产财产分配的清偿顺序，说法正确的是（）。）。普通破产债权普通破产债权破产人所欠职工的工资和医疗、伤残补助、抚恤费用破产人所欠职工的工资和医疗、伤残补助、抚恤费用破产人欠缴的税款破产人欠缴的税款破产费用和共益债务破产费用和共益债务A AB Bc cD D2.4 2.4 企业法律基本制度企业法律基本制度2.4.1.2.4.1.合伙企业法律基本制度合伙

15、企业法律基本制度 1.1.概述概述2.2.设立设立3.3.合伙企业的财产合伙企业的财产4.4.合伙事务的代表合伙事务的代表5.5.合伙企业的解散与清算合伙企业的解散与清算2.4.2 2.4.2 个人独资企业法基本制度个人独资企业法基本制度1. 1. 个人独资企业的概念个人独资企业的概念是指依照是指依照中华人民共和国个人独资企业法中华人民共和国个人独资企业法的规定在中国境内设立，由的规定在中国境内设立，由，财产为，财产为投资人个人所有投资人个人所有，投资人以其个人财产对企业债务承担投资人以其个人财产对企业债务承担无限责任无限责任的的经营组织。经营组织。企业职能与法律形式企业职能与法律形式工厂工厂

16、经营职能经营职能商店商店宾馆宾馆独资（无限责任）独资（无限责任）合伙（无限连带责任）合伙（无限连带责任）公司（有限责任）公司（有限责任）法律形式法律形式责任责任企业企业 企业债权人企业债权人 出资人（无限责任）出资人（无限责任）企业企业 企业债权人企业债权人 股东（有限责任）股东（有限责任）2.4.2. 2.4.2. 个人独资企业企业的运作个人独资企业企业的运作1.1.投资人权利与责任投资人权利与责任投资人的权利：投资人的权利： 个人独资企业投资人对个人独资企业投资人对本企业的财产享有所有权，本企业的财产享有所有权，其有关权利可以依法其有关权利可以依法进行转进行转让或继承让或继承投资人的责任：

17、投资人的责任： 个人独资企业财产不足以清偿债务的，投资人个人独资企业财产不足以清偿债务的，投资人应当以其个人的其他财产应当以其个人的其他财产予以清予以清偿。偿。 如果个人独资企业投资人在申请企业设立登记时如果个人独资企业投资人在申请企业设立登记时明确明确以其家庭共有财产作为以其家庭共有财产作为个人出资的，应当依法个人出资的，应当依法以家庭共有财产对企以家庭共有财产对企 业债务承担无限责任业债务承担无限责任。2.2.事务管理事务管理管理的方式管理的方式 ：自行管理、委托管理、：自行管理、委托管理、聘任管理聘任管理委托或聘用他人管理应委托或聘用他人管理应签订书面合同签订书面合同。投资人对受托人或者

18、被聘用的人员投资人对受托人或者被聘用的人员职权职权的限制，不得对抗善意第三人。的限制，不得对抗善意第三人。思考：思考： 个人独资企业偷税的，税务机关能否书面通知银行冻结投资人的个人储蓄存款？个人独资企业偷税的，税务机关能否书面通知银行冻结投资人的个人储蓄存款？判断判断1 1以公司的内部管辖关系为标准，可以将公司分为母以公司的内部管辖关系为标准，可以将公司分为母公司和子公司。（）公司和子公司。（）A A正确正确 B B错误错误2 2以公司的外部控制或附属关系为标准，可以将公司以公司的外部控制或附属关系为标准，可以将公司分为母公司和子公司。（）分为母公司和子公司。（）A A正确正确 B B错误错误

19、3.3.具备公司成立条件，公司就能取得法人资格。（）具备公司成立条件，公司就能取得法人资格。（）A A正确正确 B B错误错误4.4.国有独资企业是一类特殊的有限责任公司。（）国有独资企业是一类特殊的有限责任公司。（）A A正确正确 B B错误错误5.5.董事长在诉讼事务和非诉讼事务上对外代表公司。董事长在诉讼事务和非诉讼事务上对外代表公司。6.6.公司经理对董事会负责，是公司的代理人，也是公司的公司经理对董事会负责，是公司的代理人，也是公司的法定代表人。法定代表人。7.7.公司被吊销营业执照，只是意味着公司被依法撤销。此公司被吊销营业执照，只是意味着公司被依法撤销。此时，公司不能再进行经营活

20、动，必须在清算后才能注销营时，公司不能再进行经营活动，必须在清算后才能注销营业执照。业执照。8.8.以无偿或者不以相当对价，取得票据的，不得享有票据以无偿或者不以相当对价，取得票据的，不得享有票据权利。（）权利。（）( (单选单选) )关于我国公司资本制度特点的描述，不正确的是（关于我国公司资本制度特点的描述，不正确的是（）。）。A A公司法公司法规定公司设立时，其资本必须以章程加以规定公司设立时，其资本必须以章程加以确定，并应由股东认足、缴足确定，并应由股东认足、缴足( (或募足或募足) )B B公司法公司法不允许公司资本的分批缴纳不允许公司资本的分批缴纳C C公司法公司法规定公司必须有相当

21、的财产与其资本总额规定公司必须有相当的财产与其资本总额相维持相维持D D公司法公司法强调公司资本不得任意变更强调公司资本不得任意变更( (多选多选) )以公司股东承担责任的范围和形式为标准，可以将以公司股东承担责任的范围和形式为标准，可以将公司分为（）。公司分为（）。A A无限公司无限公司B B有限责任公司有限责任公司C C股份有限公司股份有限公司D D人合公司人合公司E E两合公司两合公司( (单选单选) )我国我国公司法公司法中关于非货币出资不得高估作价的中关于非货币出资不得高估作价的规定关于非货币出资的实际价额显著低于公司章程所定规定关于非货币出资的实际价额显著低于公司章程所定价额时股东

22、责任的规定，体现了我国公司资本制度的（价额时股东责任的规定，体现了我国公司资本制度的（）特点。）特点。A A资本法定资本法定B B强调公司必须有相当的财产与其资本总额相维持强调公司必须有相当的财产与其资本总额相维持C C强调公司资本不得任意变更强调公司资本不得任意变更D D股票发行价格不得低于票面金额股票发行价格不得低于票面金额在行政执法的实践中，公司法人的营业执照被吊销，意味在行政执法的实践中，公司法人的营业执照被吊销，意味着公司（）。着公司（）。A A破产破产B B被解散被解散C C营业执照注销营业执照注销D D被撤销被撤销( (多选多选) )下列关于票据行为的说法，正确的有（）。下列关于

23、票据行为的说法，正确的有（）。A A承兑是汇票独有的不适用于本票和支票承兑是汇票独有的不适用于本票和支票B B保证适用于汇票和本票不适用于支票保证适用于汇票和本票不适用于支票C C出票包括出票包括“做成做成”和和“交付交付”两种行为两种行为D D背书是票据转让的主要方法背书是票据转让的主要方法E E票据承兑的目的是担保其他票据债务的履行票据承兑的目的是担保其他票据债务的履行( (多选多选) )根据根据票据法票据法的规定，下列说法错误的有（）。的规定，下列说法错误的有（）。A A票据权利包括付款请求权和追索权票据权利包括付款请求权和追索权B B追索权是在付款请求权得不到实现后才能行使的权利，追索

24、权是在付款请求权得不到实现后才能行使的权利，是第二顺序请求权是第二顺序请求权C C从票据取得的主观状态看，分为善意取得和恶意取得从票据取得的主观状态看，分为善意取得和恶意取得D D以欺诈、偷盗或者胁迫等手段取得票据的，或者明知以欺诈、偷盗或者胁迫等手段取得票据的，或者明知有前列情形，出于恶意取得票据的，或者有重大过失取得有前列情形，出于恶意取得票据的，或者有重大过失取得票据的，不得享有优于其前手的票据权利票据的，不得享有优于其前手的票据权利E E以无偿或者不以相当对价，取得票据的，不得享有票以无偿或者不以相当对价，取得票据的，不得享有票据权利据权利( (多选多选) )关于票据丧失的补救措施，说

25、法正确的有（）。关于票据丧失的补救措施，说法正确的有（）。A A挂失止付是指持票人丢失票据后，依照挂失止付是指持票人丢失票据后，依照票据法票据法规定的程序规定的程序通知票据上记载的付款人停止支付的行为通知票据上记载的付款人停止支付的行为B B失票人应当在通知挂失止付后失票人应当在通知挂失止付后3 3日内，也可以在票据丧失后，依日内，也可以在票据丧失后，依法向人民法院申请公示催告或向人民法院提起诉讼法向人民法院申请公示催告或向人民法院提起诉讼C C法院受理公示催告后，应当立即通知支付人停止支付，并在通法院受理公示催告后，应当立即通知支付人停止支付，并在通知后的知后的3 3日内发出公告，催促利害关

26、系人在日内发出公告，催促利害关系人在6060日内申报权利日内申报权利D D人民法院在公示催告期间终止后，针对无人申请的票据，应当人民法院在公示催告期间终止后，针对无人申请的票据，应当根据申请人的申请，判决宣告该票据无效，所有的票据权利宣告结根据申请人的申请，判决宣告该票据无效，所有的票据权利宣告结束，束，E E票据丧失后，也可以提起民事诉讼，请求法院确认其票据权利。票据丧失后，也可以提起民事诉讼，请求法院确认其票据权利。在起诉的同时，失票人可以向法院申请诉讼保全措施由法院通知在起诉的同时，失票人可以向法院申请诉讼保全措施由法院通知付款人或代理付款人暂停支付付款人或代理付款人暂停支付 信托法律制

27、度信托法律制度1.信托的概念、特征信托的概念、特征1）信托的概念为了防止遗产被挥霍、侵占，减少遗产纠纷，有部分明星采用遗产信托基金解决遗产问题，这样既可以传承财富，还可以保障收益。信托，即“信任委托”之义。是指委托人基于对受托人的信任，将其财产转移给受托人，受托人按照委托人的意愿以自己的名义，为受益人的利益或特定目的，管理或处分财产的关系。“受人之托，代人理财”是对信托本质内涵的高度概括。2）信托的特征信托作为一种财产转移和管理制度，与其他财产管理制度不同，具有以下法律特征：（1）信托以信任为基础，以委托为依据。信托行为的发生，涉及三方当事人，即委托人、受托人和受益人。三方共同形成了信托行为的

28、信用关系。委托人基于对受托人的人品与能力的充分信任，将信托财产转移给受托人管理或处理。受托人通过自身的信托业务活动满足委托人的要求，使受益人获益。受益人是依据这种信托关系得到实际利益的人。委托人必须以信托合同对受托人进行委托，受托人接受委托，信托才可以成立。（2）信托财产上的所有权与利益相分离。信托财产由委托人转移给受托人后，一方面，受托人享有信托财产法律上、形式上的所有权，可以管理和处分信托财产；但另一方面，受托人的这种所有权又是不完整的，受托人不享有收益权，即受托人必须将信托财产的收益交给受益人。所有权与利益相分离，正是信托区别于类似财产管理制度的根本特质。（3）信托财产的独立性。信托一旦

29、有效设立，信托财产即从信托当事人的自有财产中分离出来，成为一项仅服从于信托目的的独立运作的财产。就委托人而言，一旦将财产交付信托，即丧失对该财产的所有权，如果委托人破产，已设立信托的财产，也不能加入到破产财产中，其债权人只能分配委托人在信托财产之外的其他财产。就受托人而言，受托人虽然取得了信托财产的所有权，但由于他不能对信托财产享受因行使所有权而带来的利益，所以受托人所承受的各种信托财产必须独立于其固有财产。受托人在管理和处分信托财产时，必须将信托财产与其自有财产区分开来，实行分别管理，分别造册；如果受托人破产，信托财产也不能加入破产财产；信托财产也不能成为强制执行的对象。就受益人而言，受益人虽然享有受益权，但这只是一种信托利益的请求权，在信托法律关系存续期间，受益人并不享有信托财产的所有权。（4）信托责任的有限性。信托责任的有限性源于信托财产的独立性。在信托中，只要受托人在处理信托事务过程中没有违背信托目的和管理职责，即使未能取得信托利益或造成了信托财产的损失，受托人也不以自有财产负个人责任。受托人因处理信托事物所支出的费用以及对第三人所负的债务，都只以信托财产为限负有限清偿责任。法律上之所以做出这些安排，是为了防止受托人因其履行职责而受到无谓损害，从而使信托的社会机能得到彻底发挥。（5）信托管理的连续性。信托是一种具有长期性和稳