公共政策复习考试题

1、公 共 政 策 复 习 考 试 题（责任教师：刘昌雄）题型：简答题2道，只需要答要点即可；判断题 2道，要求先判 断，后说明理由；论述题三选二，一题为理论题（如 14），一题为 实作题型（如11-13）红色标题的老师说不考，仅供参考 1、简述现代公共政策所面对的社会现实。2、如何评估公共政策方案？ P307-3193、 当前我国公共政策执行中存在哪些问题？P276-2774、 试论政策制定的科学化、民主化。P223-224/P651-6545、试论公共政策执行的制约因素。P289-2946、如何提高公共政策执行的效果？ P262-269/P294-3037、 试论造成公共政策评估客观误区的原因

2、。P329-332& 试论公共政策调整和终结的障碍。P356-359/395-3999、试论公共政策自身的运作规律。P78-79/404-41810、什么是逆境？逆境中的公共政策制定需要遵循什么原则？11、你认为统筹城乡发展需要创新哪些政策？12、建设社会主义新农村需提供哪些政策支撑？13、促进就业还完善或创新什么政策？14、解析浴盆模型中政策失效率变化的基本状况，以及给我们哪 些启示？一、简答题1、简述现代公共政策所面对的社会现实。（简答题）答：（一）公共政策问题复杂化。政策问题相关性；政策目标多重 性；政策冋题动态性。（二）公共政策主体多兀化。1、国家公共法权主体：制定公共政策；2

3、、社会政治法权主体：参与制定政策；3、 社会非法权主体：影响公共政策。（三）公共政策范围扩大化。1、政府经济职能膨胀；2、政府社会职能扩张；3、人类事务日益丰富。（四）公共政策理论和方法丰富化。1、公共政策分析的视野进一步 开阔；2、公共政策的有效性进一步引起重视；3、公共政策的技术 分析能力进一步加强。10、什么是逆境？逆境中的公共政策制定需要遵循什么原则？ 答：逆境是指由不同原因造成的、难以消除的各种社会紧张状态 。 可分为简单与复杂、可处理与不可处理，长期与短期，时代与外生 型。逆境对于政策来说，是一种行政困境。逆境中的公共政策制定 应该遵循以下六个原则：（1）改造性原则。顽固的社会僵化

4、妨碍了诸如生活方式、追求 目标、经济社会政策等方面必须的调整和变革，并使变革与调整不 可能通过社会的各个方面自发的过程而实现。这一切便产生了对社 会改造的需要，只要改革者抛弃了教条主义，他们必然面临这种选 择。然而，从技术和政治上看，许多社会改造都是十分艰难的，它 要求改革者具有的精神素质远远超过目前所能达到的水平。（2）临界点原则。社会改造都有一个限度或阈值问题，其阈值 取决于社会的原动力、规模与复杂程度、社会状态是稳定的还是动 乱的、各个具体领域以及其它因素，改革者的社会改造要取得一定 的效果，必须达到一个适当的临界点，才能产生预期的社会效果， 否则，要么革新不足，要么社会不稳。（3）有限

5、激进原则。渐进的改革影响太小难以达到社会改造预 期的目的，全面激进的变革通常不易实行而且要付出很高的成本和 代价。因此改革者要坚持有选择的激进主义原则。（4）风险与避免万一原则。面临未来不确定时，改革者的任何 改革方案都具有冒险性，所有承担风险是一个重要的改革原则，但 对待风险的态度是要尽量避免万一的危险。（5）产出价值优先原则。产出价值是改革方案对现实产生的影 响、后果方面的价值、目标和要求；形式价值是意识形态、公众参 与、公开性、民主化、平等与自由等。产出价值优先原则认为，与 自由、公平、民主的形式相比，在逆境形势下，实现旨在应付逆境 的产出价值更为迫切。相对来说，在较为顺利的时期，形式价

6、值可 得到较重的权数一更多的考虑。（6）积极性强制干预原则。只有能动的改革方案才能战胜旧体制、 旧势力的惰性，战胜那些抵制改革的力量，换句话说，为了应付逆 境，改革者必须享有发号施令的权威，以制定和执行强硬政策。彳三、论述题（三选二，2、3、6为实作题，）2、如何评估公共政策方案？ P309-317答：政策评估就是依据一定的标准和程序，对政策的效益、效率及 价值进行判断的一种政治行为。政策评估分为生产力标准、效益标 准、效率标准、公正标准和政策回应度五个标准。政策评估一般要经过准备、实施和结束三个阶段。（P315）1、准备阶段:确定评估对象（解决评估什么的问题），根据理论研究与实际 工作需要，

7、遵循有效性与可行性相结合的原则精选评估对象（特别 是那些比较成熟的、政策效果与环境变化之因果关系比较明显、评 估结论比较有推广价值的政策），才能使评估收到最佳效果。制定评估方案。评估方案必须以书面的形式系统、详细地将评估的五个 基本要素包括在内：即评估者（主体）、评估对象（客体）、评估 目的（出发点）、评估标准（准则）和评估方法（手段）。挑选和 培训人员。2、实施阶段：全面收集政策制定、政策执行、政策影响 和政策效益等方面的信息，常用的方法有观察法、查阅资料法、调 查法、个案法、实验法等；综合分析政策信息；综合运用适合的评 估方法，对政策进行评估，客观、公正地反映出政策的实际效果， 得出评估结

8、论。3、结束阶段：首先，要自我检验、统计分析评估信 息所得出的结果的可信度和有效度。其次，让评估结论与政策设计 者、决策者、执行者、参与者会面，以便发挥评估的诊断、监督、 反馈、完善和开发作用，提高政策的科学性。为此，必须做好撰写 评估报告和总结评估两方面的工作。政策评估者必须形成书面形式 的评估报告，对政策效果进行客观陈述、对政策进行价值判断、提 出政策建议，对评估过程、评估方法和评估中的一些重要问题进行 必要说明，对评估工作的优缺点进行总结，还要注意妥善处理决策 者与评估者之间的分歧，实现二者之间的最大限度协调。【答案2】：前后对比分析，就是将政策执行前后的有关情况进行对 比，从而判定政策

9、价值，提出政策建议的一种分析思路。前后对比 分析是政策评估的基本方法，它具体还可以分为以下四种设计：（1）: 简单“前-后”对比分析；优点：应用起来比较简单；难点：如何 确定所观察到的变化究竟是由该项政策引起的还是由于别的因素影 响的。（2）“投射实施后”对比分析。优点：过滤了其它影响因 素；关键：建立起政策执行的趋向线。（3）“有-无”政策对比分 析。（4）“控制对象实验对象”对比分析。其中，（3 ）与（4）的区别在于两类评估对象在实验前是同一的，而且评估者在评估过 程 有条件对影响评估对象的各种可变因素进行某种程度的控制， 以尽量消除其他因素的影响。与其他三类设计相比，“控制对象一 实验对

10、象”对比对于评估条件的要求较高，在评估中要求政策执行 部门的大力支持和配合，这是评估者应当注意的问题。3、当前我国公共政策执行中存在哪些问题？P276-277答：主要表现“上有政策、下有对策”。主要存在以下问题：替换 性执行、选择性执行、象征性执行、附加性执行、野蛮性执行。（1）“你有政策，我有对策”一一 替换性执行。当所执行的政策对自 己不利时，执行者就制定与上级政策表面上一致，实际却相违背的 实施方案，使上级政策难以得到贯彻落实。（2） “曲解政策，为我所 用” 选择性执行。对上级政策指令或命令进行过滤，只执行符 合自己利益的部分，不符合自己利益的部分就不执行。“见了黄灯 赶快走，见了红灯

11、绕道走”便是很形象的比喻。一些单位“耍小聪 明”、“打小算盘”，置国家政策原则于不顾，站在小团体利益的q 立场上钻政策的空子，极大程度妨碍了上级部门目标的实施。这种 选择性执行使完整的政策在执行过程中变得残缺不全，政策的整体 功能难以发挥，政策目标的实现也必然大打折扣。（3） “软拖硬抗， 虎头蛇尾”象征性执行。有些部门或地区对上级政策有意不执 行或变相不执行，有的执行政策前松后紧，敷衍塞责，消极执行甚 至抗拒执行，致使一些政策在执行中难以达到预期效果，有时甚至 会出现负面效应，造成重大损失。（4）“搞土政策”一一附加性执 行。所谓“土政策”，就是打着贯彻上级政策要结合地方实际的旗 号，自立一

12、套、各行其是，谋取私利，从而导致政策执行变形；或 附加一些原目标所没有的内容，致使政策不能准确执行到位而出现 政策失真。以我国的计划生育政策为例，我国的计划生育政策本来是为了控制人口数量，提高人口素质，但在一些地方，计划生育罚 款却成为乡政府财政收入的一个重要来源。有些地方竟然把生育第二胎的指标公开拍卖，偏离了计划生育政策的根本目的。（5）“上下不一，走极端” 野蛮性执行。在当前社会主义市场经济条件 下，执行公共政策应更注重法律手段、经济手段和思想教育手段的 结合运用。然而我国在公共政策执行扭曲变形，演变成野蛮执行， 导致与群众关系紧张，极大地影响了执行效果。更有甚者一些政策 执行人员采取极端

13、手段，背离工作程序，甚至采用违法违纪的方法 执行公共政策。6、如何提高公共政策执行的效果？答：（1）提升政策合法化程度。首先，公共政策的制定必须符合法 律规章和制度程序，从而避免公共政策的盲目性和不规范性。 其次， 政策制定过程必须公开化。公共政策制定过程的公开化要建立有效 的监督机制，避免“黑箱”操作。必须限制政府政策制定者的特权， 建立约束和监督机制，实现政策制定的公开化。第三，政策制定必 须符合民主化原则。决策的民主化是现代公共政策制定中的一个重 要的价值取向，它追求社会公正，强调公民参与。决策的民主化， 使民众有更多的机会参与决策，从而有利于避免滥用权力的独裁， 降低公共政策的决策风险

14、，维护人们自身的根本利益，也有助于提 高公共行政的效率和整个社会的民主化程度。政策合法化程度的提 升，为公共政策的正确性和明确性奠定了基础，也使公共政策的有 效执行有了根本前提，使政策执行者获得了执行的依据，降低了公 共政策执行的风险。（2）重视政策实验，以取得经验，再全面铺开，避免损失，少 走弯路。采取强制性执行手段与说服教育有机结合 的执行手段、抓 中心工作（主要矛盾）与以点带面（典型示范）相结合的领导方法也是提高政策执行效果的有效途径。(3) 强化政治社会化功能。在公共政策执行的过程中，人是关 键的因素之一。作为政策执行者的人，是具备一定的政策执行能力、 知识、价值取向和行为习惯的，而这

15、些方面的获得则要依赖于政治 社会化过程的培养和长期作用。因此必须强化政治社会化功能，为 有效的政策执行创造良好的政策环境。通过强化政治社会化过程的 教化作用，一方面，可以提高政策执行者的政策执行水平和对政策执行风险的预期能力；另一方面，还可以扩大对广大人民群众的政策宣传，增加人民群众的政治参与机会和政策认同感，使更多的人 能够理解政策目标，并且为政策目标的实现而努力，进而为政策的 有效执行形成良好的政策环境。(4) 加强对公共政策执行的 协调与监督。“徒法不足以自行”， 合法化的公共政策并不能自动得到有效执行。协调能使政策执行人 q 员及其他有关人员做到思想观念上的统一和行动上的一致，从而保

16、证执行活动的同步与和谐，减少或杜绝各方面的浪费。公共政策执 行过程中会出现政策歪曲、政策截留甚至政策抗拒等现象，从而使 政策执行活动偏离偏离政策目标，因此，必须建立行之有效的监督机制和责任机制，对政策执行整个过程加强监督和控制，以保证政 策的全面贯彻落实，提高政策执行的效果。4、试论政策制定的科学化、民主化。P651-654答：政策制定的科学化是指决策者及其他参与者充分利用现代科学 技术知识及方法特别是公共决策的理论和方法并采用科学合理的决 策程序来进行决策。政策制定的民主化是指必须保障广大人民群众 和各种社会团体以及政策研究组织能够充分参与公共决策的过程， 在政策中反映广大人民群众的根本利益

17、和要求，并在决策系统及其 运行中，形成民主的体制、程序和气氛。民主化是现代公共政策的 基础，科学化是现代公共政策的主导。当前，可以从下列几个方面入手来提高公共决策的科学化、民主化 水平：1、思想观念是前提。要树立专家咨询观念，采用科学的决策 程序、决策方法技术，建立合理的决策体制等；要树立民主集中制 观念、集体决策观念、决策监督等观念。 2、完善公共决策体制是根 本。针对决策中枢系统，将决策主体的职责分开，使各决策主体的 决策权界限明晰，减少侵权渎职行为；健全决策会议制度，并使其 与行政首长负责制有机结合，兼顾公平和效率；建立行政决策责任 制，健全相应的奖惩制度。针对决策信息系统，要大力扶持信

18、息产 业，兴建一批全国性和地区性的信息库、信息研究中心；要提高信 息管理人员的素质，增加对信息价值辨识的能力和整合能力；要加 大对信息设施的投资力度，搞好“硬件”建设。针对决策咨询系统， 要完善体制内政策研究组织，从法律上保障其法律和制度上明确赋 予其独立地位，使其能按决策科学的内在规律，客观公正地研究政 策问题，提供咨询、建议；要促进体制外的政策研究组织发展，使 其作为一种民主参与力量，形成强大的决策参谋后盾；政府应借鉴 国外建立脑库、思想库的做法，帮助解决行政管理中的重大问题； 谋与断相对分离，营造一种民主、平等、协商的气氛。3、决策者的素质是关键。决策者要有坚定的政治立场；养成求实的工作

19、态度； 培育科学的创新精神；丰富自己的知识储备。4、扩大民主参与是基础。决策者必须从人民的利益出发；决策者要有民主的品质；决策 中枢要实行民主；决策过程要充分实行民主。5、试论公共政策执行的制约因素。P289-294答：主要有以下五个制约因素。1、政策问题本身的特性（范围大小 与政策执行的有效性成反比；问题本身的复杂性与有效性成反比）；2、公共政策的科学性（政策的合理性:是否针对了客观的政策问题； 政策执行是否具有现实可能性。政策的明晰性。政策的协调性：相 互矛盾或抵触；不配套。政策的稳定性）；3、政策的执行机构（拥有初始的政策解释权；拥有自由裁量权且掌握资源的分配权；执行 机构执行政策后的利

20、益损益；执行体制（高度集权制；分权制）； 4、政策对象（范围；对象的构成；价值取向；可承受力）；5、政策执行的环境（交叉性、突发性、多样性；人口是所有政策都需要 考虑的影响因素）。7、 试论造成公共政策评估客观误区的原因。P330-331答：主要是“五个不确定”：（1）政策目标不确定（许多政策目标 不可能量化；多数政策具有多重目标、有些目标间相互矛盾；政策 执行过程中，政策目标还可能发生变更而被修正）；（2）因果关系 不确定（政策行动与环境改变之间）；（3）政策效果不确定（预期 的与非预期的；显性的与潜在的、不易感知的【只能做不能说，评 估也不能说】；短期的与长期的影响）；（4）政府态度不确定

21、；（5） 评估客观数据不确定（评估资料欠缺）。8、试论公共政策调整和终结的障碍。 P395-399答：政策终结的障碍分为两类：一类是不可避免的障碍（逻辑上的 障碍），另一类则是政治上的障碍（非逻辑上的障碍），包括政策 决策者责任的缺失、利益集团的寻租、舆论的被操纵。具体包括：（1）相关者的心理抵触（政策制定者、政策执行者、政策受益者）；（2）现存机构的持续性（机构的惯性、机构的生命力、机构的动态 适应性）；（3）行政机关的联盟；（4）利益集团的阻碍；（5）法 律程序上的复杂性；（6）社会舆论的压力；（7）高昂的成本（终 结行为本身要付出的成本、现有政策的沉淀成本）。9、试论公共政策自身的运作规

22、律。P78-79/404-418答：公共政策自身的运行环节。1、政策的制定从发现问题到政策方案的出台的一系列的功能活动过程，包括建立议程、界定 问题、设计方案、预测结果、比较和抉择方案以及方案的合法化等 环节。2、政策的执行政策方案付诸实践、解决实际政策问题的过程，也就是将政策理想变为政策现实的过程，包括组织和物质准 备、政策分解、政策宣传、政策实验以及指挥、沟通、协调的功能 环节。3、政策的评估一一依据一定的标准和程序，对政策的效果做 出判断，确定某项政策的效果、效益以及优劣，并弄清楚该政策为 什么成功或失败。4、政策的监控 为达到政策方案的预期目标， 避免政策失误对政策过程尤其是执行阶段的监控，以保证政策的权 威性和严肃性，包括监督、控制和调整等功能活动环节。5、政策的终结一一在政策实施并加以评估之后，发现该政策的使命已经完成， 成为多余，必须采取措施予以终止。11、你认为统筹城乡发展需要创新哪些政策？12、建设社会主义新农村需提供哪些政策支撑？与阶段性两个方面。公 共政策也是基于对社会客早期失效偶然失效耗损失效13、促进就业还完善或创新什么政策？ 14、解析浴盆模型中政策失效率变化的基本状况。（