2022年期货从业资格《期货法律法规》考试题库及解析（完整版）

1、2022年期货从业资格考试题库及解析考试科目：期货法律法规一、单选题部分1.标准仓单充抵保证金的，期货交易所以充抵日（ ）该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的结算价为基准计算价值。A、前一交易日B、前二交易日C、前三交易日D、当日答案：A解析：期货交易所管理办法第七十一条规定，标准仓单充抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的结算价为基准计算价值。故本题答案为A。2.投资者准入要求包含资产指标的，应当规定投资者在购买产品或者接受服务前（ ）符合该指标。A、当天B、当月C、一定时期内D、以上都不对答案：C解析：证券期货投资者适当性管理办法第十四条规定，

2、中国证监会、自律组织在针对特定市场、产品或者服务制定规则时，可以考虑风险性、复杂性以及投资者的认知难度等因素，从资产规模、收入水平、风险识别能力和风险承担能力、投资认购最低金额等方面，规定投资者准入要求。投资者准入要求包含资产指标的，应当规定投资者在购买产品或者接受服务前一定时期内符合该指标。3.期货从业人员涉嫌违法违规需要中国证券监督管理委员会给予行政处罚的，中国期货业协会应当及时移送（ ）处理。A、中国证券监督管理委员会B、检察院C、中国证券监督管理委员会派出机构D、公安部答案：A解析：期货从业人员管理办法第二十四条规定，期货从业人员涉嫌违法违规需要中国证券监督管理委员会给予行政处罚的，中

3、国期货业协会应当及时移送中国证券监督管理委员会处理。4.期货公司（ ）不得违反公司规定的程序，越过董事会直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。A、董事B、监事C、总经理或者相关负责人D、股东、董事答案：D解析：期货公司首席风险官管理规定（试行 ）第二十七条规定，期货公司股东、董事不得违反公司规定的程序，越过董事会直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。5.期货公司申请金融期货结算业务资格，高级管理人员近（ ）年内应未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，无不良信用记录。A、3B、4C、2D、1答案：C解析：期货公司金融期货结算业务试行办法第七条规定，期货公司申请金融

4、期货结算业务资格，应当具备的基本条件包括：高级管理人员近2年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，无不良信用记录，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形。6.首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录，真实、充分地反映其履行职责情况。工作底稿和工作记录应当至少保存（ ）年。A、10B、20C、25D、30答案：B解析：期货公司首席风险官管理规定（试行 ）第十二条规定，首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录，真实、充分地反映其履行职责情况。工作底稿和工作记录应当至少保存20年。7.期货交易所应当将客户交易编码申请的处理结果发送监控中心，由监控中心（ ）反

5、馈给期货公司A、次日B、当日C、前日D、前两日答案：B解析：期货市场客户开户管理规定第二十条，期货交易所应当将客户交易编码申请的处理结果发送监控中心，由监控中心当日反馈给期货公司。故本题答案为B。8.期货交易所收到中国期货保证金监控中心有限责任公司转发的客户交易编码申请资料后，根据期货交易所业务规则对客户交易编码进行（ ）。A、制作、分配和发放B、分配、发放和管理C、制作、编码和分配D、编码、分配和管理答案：B解析：期货市场客户开户管理规定第五条规定，期货交易所收到中国期货保证金监控中心有限责任公司转发的客户交易编码申请资料后，根据期货交易所业务规则对客户交易编码进行分配、发放和管理，并将各类

6、申请的处理结果通过中国期货保证金监控中心有限责任公司反馈期货公司。9.期货交易所应当设独立董事。独立董事由（ ）提名，股东大会通过。A、理事会B、中国证监会C、财政部D、股东大会答案：B解析：期货交易所管理办法第四十五条，期货交易所应当设独立董事。独立董事由中国证监会提名，股东大会通过。故本题答案为B。10.按照风险监管指标标准，期货公司应当持续符合负债与净资产的比例不得高于（ ）。A、100B、120C、125D、150答案：D解析：期货公司风险监管指标管理办法第八条期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准：（一 ）净资本不得低于人民币3000万元；（二 ）净资本与公司风险资本准备的比例不得

7、低于100%；（三 ）净资本与净资产的比例不得低于20%；（四 ）流动资产与流动负债的比例不得低于100%；（五 ）负债与净资产的比例不得高于150%；（六 ）规定的最低限额结算准备金要求。故本题答案为D。11.首席风险官履行职责应当保持充分的（ ），主动回避与本人有利害冲突的事项。A、独立性B、自由性C、公开性D、协商性答案：A解析：期货公司首席风险官管理规定（试行 ）第九条，首席风险官履行职责应当保持充分的独立性作出独立、审慎、及时的判断，主动回避与本人有利害冲突的事项。故本题答案为A。12.首席风险官向（ ）负责。A、期货公司股东大会B、期货公司监事会C、期货公司董事会D、中国证监会答案

8、：C解析：期货公司首席风险官管理规定（试行 ）第二条规定，首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员。首席风险官向期货公司董事会负责。13.首席风险官应当配合期货公司违法违规行为的整改，并将整改情况向公司住所地（ ）报告。A、公安部门B、中国证监会派出机构C、工商部门D、期货交易所答案：B解析：期货公司首席风险官管理规定（试行 ）第二十四条，首席风险官发现期货公司有下列违法违规行为或者存在重大风险隐患的，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告并向公司董事会和监事会报告：（一 ）涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的；（二 ）期货公司

9、资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保的；（三 ）期货公司净资本无法持续达到监管标准的；（四 ）期货公司发生重大诉讼或者仲裁，可能造成重大风险的；（五 ）股东干预期货公司正常经营的；（六 ）中国证监会规定的其他情形。对上述情形，期货公司应当按照公司住所地中国证监会派出机构的整改意见进行整改。首席风险官应当配合整改，并将整改情况向公司住所地中国证监会派出机构报告。14.取得期货交易所全面结算会员资格的期货公司，可以受托为其客户以及（ ）办理金融期货结算业务。A、非结算会员B、般结算会员C、特别结算会员D、全面结算会员答案：A解析：期货公司金融期货结算业务试行办法第十六条规定，取得期货交易

10、所全面结算会员资格的期货公司，可以受托为其客户以及非结算会员办理金融期货结算业务。15.获得中国证监会批准设立的外商投资期货公司，应当按（ ）的规定办理相关业务登记手续，足额缴付出资或者提供约定的合作条件。A、国家外汇管理部门B、中国证监会C、期货交易所D、期货业协会答案：A解析：外商投资期货公司管理办法第十条。获得中国证监会批准设立的外商投资期货公司，应当按国家外汇管理部门的规定办理相关业务登记手续，足额缴付出资或者提供约定的合作条件。16.不同类别期货公司应当按照（ ）的分类评价结果对应的分类计算系数乘以基准比例计算风险资本准备。A、最近两期B、最近一期C、年终确定D、年中确定答案：B解析

11、：期货公司风险监管指标管理办法第十九条规定，不同类别期货公司应当按照最近一期分类评价结果对应的分类计算系数乘以基准比例计算风险资本准备。17.期货从业人员与投资者或所在机构发生纠纷而无法自行合理解决的，可以按照规定的程序，提请（ ）进行调解。A、证监会B、仲裁委员会C、期货业协会D、国家主管机关答案：C解析：期货从业人员执业行为准则（修订 ）第四十五条规定，从业人员与投资者或所在机构发生纠纷而无法自行合理解决的，可以按照规定的程序，提请协会进行调解。18.对于因财务状况恶化、风险控制不力等存在较高风险的期货公司，应当按照（ ）缴纳保障基金，各期货公司的具体缴纳比例由中国证券监督管理委员会根据期

12、货公司风险状况确定。A、较高比例B、较低比例C、相同比例D、浮动比例答案：A解析：期货投资者保障基金管理暂行办法第九条规定，对于因财务状况恶化、风险控制不力等存在较高风险的期货公司，应当按照较高比例缴纳保障基金，各期货公司的具体缴纳比例由中国证券监督管理委员会根据期货公司风险状况确定。19.根据期货公司风险监管指标管理办法，期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准（ ）。A、净资本不得低于人民币1500万元B、净资本与公司的风险资本准备的比例不得低于150%C、净资本与净资产的比例不得低于20%D、负债与净资产的比例不得高于100%答案：C解析：期货公司风险监管指标管理办法第八条规定，期货公司

13、应当持续符合以下风险监管指标标准：（1 ）净资本不得低于人民币3000万元；（2 ）净资本与公司的风险资本准备的比例不得低于100%;（3 ）净资本与净资产的比例不得低于20%;（4 ）流动资产与流动负债的比例不得低于100%;（5 ）负债与净资产的比例不得高于150%;（6 ）规定的最低限额的结算准备金要求。20.（ ）依法对期货公司及其分支机构实行监督管理。A、期货交易所B、中国证券监督管理委员会及其派出机构C、中国期货业协会D、财政部答案：B解析：期货公司监督管理办法第五条规定，中国证券监督管理委员会及其派出机构依法对期货公司及其分支机构实行监督管理。21.期货公司申请停业，停业期限届满

14、后仍未能恢复营业的，中国证监会可以（ ）。A、私自变更期货公司的业务范围B、吊销期货公司营业执照C、强制期货公司转让股权D、注销期货公司期货业务许可证答案：D解析：期货公司监督管理办法第三十五条。期货公司因遭遇不可抗力等正当事由申请停业的，应当妥善处理客户资产，清退或者转移客户。期货公司恢复营业的，应当符合期货公司持续性经营规则。停业期限届满后，期货公司未能恢复营业或者不符合持续性经营规则的，中国证监会可以根据期货交易管理条例第二十条第一款规定注销其期货业务许可证。22.集合资产管理计划的初始募集期自资产管理计划份额发售之日起不得超过（ ）天A、20B、30C、60D、90答案：C解析：证券期

15、货经营机构私募资产管理计划运作管理规定第五条集台资产管理计划的初始募集期自资产管理计划份额发售之日起不得超过60天,专门投资于未上市企业股权的集台资产管理计划的初始募集期自资产管理计划份额发售之日起不得超过12个月23.社会保障基金管理机构、住房公积金管理机构等公众资金管理机构违反国家规定运用资金的，情节严重的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处（ ）。A、五万元以上五十万元以下罚金B、三万元以上三十万元以下罚金C、三万元以上五十万元以下罚金D、五万元以上三十万元以下罚金答案：B解析：中华人民共和国刑法修正案（六 ）摘选第十二条，在刑法第一百八十五条后增

16、加一条，作为第一百八十五条之一：“商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构，违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处三万元以上三十万元以下罚金；情节特别严重的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。社会保障基金管理机构、住房公积金管理机构等公众资金管理机构，以及保险公司、保险资产管理公司、证券投资基金管理公司违反国家规定运用资金的对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。故本题答案为B。24.

17、期货交易所的设立经由（ ）机构批准。A、财政部B、国务院期货监督管理C、国务院D、国家发改委答案：B解析：期货交易管理条例第六条，设立期货交易所，由国务院期货监督管理机构审批。未经国务院批准或者国务院期货监督管理机构批准，任何单位或者个人不得设立期货交易场所或者以任何形式组织期货交易及其相关活动。故本题答案为B。25.期货公司申请金融期货全面结算业务资格，申请日前3个会计年度连续盈利、每季度末客户权益总额平均不低于人民币3亿元，控股股东期末净资产不低于人民币（ ）亿元。A、10B、5C、1D、20答案：A解析：期货公司金融期货结算业务试行办法第九条规定，期货公司申请金融期货全面结算业务资格，除

18、应当具备本办法第七条规定的基本条件外，还应当具备的条件包括：申请日前3个会计年度连续盈利、每季度末客户权益总额平均不低于人民币3亿元，控股股东期末净资产不低于人民币10亿元。26.期货交易所的负责人由（ ）任免。A、中国银保监会B、国务院期货监督管理机构C、中国期货业协会D、中国证券业协会答案：B解析：期货交易管理条例第七条规定，期货交易所不以营利为目的，按照其章程的规定实行自律管理。期货交易所以其全部财产承担民事责任。期货交易所的负责人由国务院期货监督管理机构任免。期货交易所的管理办法由国务院期货监督管理机构制定。27.首席风险官自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起（ ）年内，任

19、何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。A、1B、2C、3D、5答案：B解析：期货公司首席风险官管理规定（试行 ）第二十九条首席风险官不履行职责或者有第十三条所列行为的，中国证监会及其派出机构可以依照期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施；情节严重的，认定其为不适当人选。自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起2年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。28.期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证券监督管理委员会提交申请日前（ ）个会计年度每季度末客户权益总额情况表。A、3B、5

20、C、1D、2答案：A解析：期货公司金融期货结算业务试行办法第十条规定，期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证券监督管理委员会提交的申请材料包括：申请日前3个会计年度每季度末客户权益总额情况表。29.期货公司被期货交易所接纳为会员、暂停或者终止会员资格的，应当在收到期货交易所的通知文件之日（ ）个工作日内向期货公司住所地的中国证券监督管理委员会派出机构报告。A、1B、5C、3D、2答案：C解析：期货公司金融期货结算业务试行办法第四十一条规定，期货公司被期货交易所接纳为会员、暂停或者终止会员资格的，应当在收到期货交易所的通知文件之日起3个工作日内向期货公司住所地的中国证券监督管理委员会派出

21、机构报告。30.首席风险官提出辞职的，应当提前（ ）日向期货公司董事会提出申请。A、10B、20C、30D、40答案：C解析：期货公司首席风险官管理规定（试行 ）第十八条规定，首席风险官提出辞职的，应当提前30日向期货公司董事会提出申请，并报告公司住所地中国证券监督管理委员会派出机构。31.会员制期货交易所会员大会应对表决事项制作会议纪要，由出席会议的（ ）签名。A、表决同意的会员B、全体会员C、理事D、所有人答案：C解析：期货交易所管理办法第二十三条规定，会员大会有2/3以上会员参加方为有效。会员大会应当对表决事项制作会议纪要，由出席会议的理事签名。会员大会结束之日起10日内，期货交易所应当

22、将大会全部文件报告中国证监会。32.会员制期货交易所会员大会应对表决事项制作会议纪要，由出席会议的（ ）签名。A、董事B、全体会员C、理事D、董事长答案：C解析：期货交易所管理办法第二十三条规定，会员大会有2/3以上会员参加方为有效。会员大会应当对表决事项制作会议纪要，由出席会议的理事签名。会员大会结束之日起10日内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证券监督管理委员会。33.期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失的，下列表述正确的是（ ）。A、应当承担相应责任B、是否承担责任，由中国期货业协会决定C、是否承担责任，由中国证券监督管理委员会决定D、如损失较小，可不承担责任答案：A解析：

23、期货从业人员执业行为准则（修订 ）第三十三条规定，从业人员因执业过错给机构造成损失的，应当承担相应责任。34.实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员的（ ），限制结算会员的结算业务范围，但应当于3日内报告中国证券监督管理委员会。A、资信和业务开展情况B、收入规模C、人员情况D、盈利情况答案：A解析：期货交易所管理办法第六十八条规定，实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员资信和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围，但应当于3日内报告中国证券监督管理委员会。35.中国期货业协会对从业人员进行调查或者检查时，被调查人员应当（ ）。A、积极配合B、对不实举报不予理睬C、拒绝接受

24、调查D、用理由回避调查答案：A解析：期货从业人员执业行为准则（修订 ）第三十六条，协会在接到对从业人员违规行为的举报或投诉后，按照规定的程序进行调查，并视违规事实及其后果做出相应的纪律惩戒。协会对从业人员进行调查或者检查时，被调查人员应当积极配合。故本题答案为A。36.下列不属于期货从业人员执业行为规范的是（ ）。A、诚实守信，恪尽职守B、保守客户的商业秘密C、充分揭示期货交易风险D、具有完全民事行为能力答案：D解析：期货从业人员管理办法第十四条，期货从业人员应当遵守下列执业行为规范：（一 ）诚实守信，恪尽职守，促进机构规范运作，维护期货行业声誉；（二 ）以专业的技能，谨慎、勤勉尽责地为客户提

25、供服务，保守客户的商业秘密，维护客户的合法权益；（三 ）向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险，不得作出不当承诺或者保证；（四 ）当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，及时向客户进行披露，并且坚持客户合法利益优先的原则；（五 ）具有良好的职业道德与守法意识，抵制商业贿赂，不得从事不正当竞争行为和不正当交易行为；（六 ）不得为迎合客户的不合理要求而损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益；（七 ）不得以本人或者他人名义从事期货交易；（八 ）协会规定的其他执业行为规范。ABC均正确，故本题答案为D。37.会员制期货交易所召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议

26、召开（ ）日前通知会员。A、3B、5C、7D、10答案：D解析：期货交易所管理办法第二十二条规定，会员大会由理事长主持。召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开10日前通知会员。临时会员大会不得对通知中未列明的事项做出决议。38.同一案件中，成交额、占用保证金额、获利或者避免损失额分别构成情节严重、情节特别严重的，按照（ ）定罪处罚。A、处罚较轻的数额B、处罚较重的数额C、处罚平均的数额D、商定数额答案：B解析：最高人民法院、最高人民检察院关于办理内幕交易、泄露内幕信息刑事案件具体应用法律若干问题的解释第九条规定，同一案件中，成交额、占用保证金额、获利或者避免损失额分别构成情节严重、情节特

27、别严重的，按照处罚较重的数额定罪处罚。39.单一资产管理计划接受接受投资者合法持有的股票、债券或中国证监会认可的其他金融资产委托。登记结算机构应当按其规定为其办理证券（ ）等手续。A、质押B、抵押C、非交易过户D、转让答案：C解析：证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法第十九条单一资产管理计划可以接受货币资金委托，或者接受投资者合法持有的股票、债券或中国证监会认可的其他金融资产委托。集合资产管理计划原则上应当接受货币资金委托，中国证监会认可的情形除外。证券登记结算机构应当按照规定为接受股票、债券等证券委托的单一资产管理计划办理证券非交易过户等手续。40.投资者应当在了解产品或者服务情况，听取

28、经营机构适当性意见的基础上，根据自身能力审慎决策，（ ）承担投资风险。A、独立B、与经营机构共同C、无需D、以上都不对答案：A解析：证券期货投资者适当性管理办法第四条投资者应当在了解产品或者服务情况，听取经营机构适当性意见的基础上，根据自身能力审慎决策，独立承担投资风险。41.全面结算会员期货公司应当按照期货交易所的规定，建立并执行对非结算会员的（ ）。A、持仓制度B、交易制度C、限仓制度D、保证金制度答案：C解析：期货公司金融期货结算业务试行办法第三十二条规定，全面结算会员期货公司应当按照期货交易所的规定，建立并执行对非结算会员的限仓制度。42.期货交易所应当（ ）向监控中心核对客户资料。A

29、、随时B、不定期C、随机D、定期答案：D解析：期货市场客户开户管理规定第三十二条，期货交易所应当定期向监控中心核对客户资料。故本题答案为D。43.首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录，真实、充分地反映其履行职责情况。工作底稿和工作记录应当至少保存（ ）年。A、10B、20C、25D、30答案：B解析：期货公司首席风险官管理规定（试行 ）第十二条规定，首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录，真实、充分地反映其履行职责情况。工作底稿和工作记录应当至少保存20年。44.期货经营机构向投资者销售产品或者提供服务时，应当充分了解投资者信息。下列不属于了解投资者信息的途径的是（

30、）。A、查询投资者资料B、问卷调查C、知识测试D、熟人推荐答案：D解析：根据期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行 ）第五条，经营机构向投资者销售产品或者提供服务时，应当充分了解证券期货投资者适当性管理办法第六条规定的投资者信息，可以采用但不限于以下方式：（一 ）查询、收集投资者资料；（二 ）问卷调查；（三 ）知识测试；（四 ）其他现场或非现场沟通等。45.首席风险官连续（ ）次培训考试成绩不合格的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。A、1B、2C、3D、5答案：B解析：期货公司首席风险官管理规定(试行)第三十三条，首席风险官连续两次不参加培训，或者连续两次培训

31、考试成绩不合格的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。故本题答案为B。46.下列符合申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格条件的是（ ）。A、具有高中以上学历B、具有大学专科以上学历C、具有大学本科以上学历D、具有研究生以上学历答案：B解析：期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第七条规定，申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具备下列条件：（1 ）具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务3年以上经验，或者经济管理工作5年以上经验；（2 ）具有大学专科以上学历。47.首席风险官向（ ）负责。A、期货公司

32、股东大会B、期货公司监事会C、期货公司董事会D、中国证券监督管理委员会答案：C解析：期货公司首席风险官管理规定（试行 ）第二条规定，首席风险官向期货公司董事会负责。48.会员制期货交易所设理事会，每届任期（ ）年。A、2B、3C、4D、5答案：B解析：期货交易所管理办法第二十四条规定，期货交易所设理事会，每届任期3年。理事会是会员大会的常设机构，对会员大会负责。49.期货公司拟免除首席风险官的职务，应当在做出决定前10个工作日将免职理由及其履行职责情况向（ ）报告。A、中国证券监督管理委员会相关派出机构B、中国证券监督管理委员会C、中国证券监督管理委员会或派出机构D、公司住所地的中国证券监督管

33、理委员会派出机构答案：D解析：期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第三十一条规定，期货公司拟免除首席风险官的职务，应当在做出决定前10个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证券监督管理委员会派出机构报告。50.公司制期货交易所设监事会，每届任期3年。监事会成员不得少于（ ）A、1人B、3人C、5人D、2人答案：B解析：期货交易所管理办法第四十九条规定，期货交易所设监事会，每届任期3年。监事会成员不得少于3人。监事会设主席1人，副主席1至2人?监事会主席、副主席的任免，由中国证券监督管理委员会提名，监事会通过。51.会员制期货交易所的理事长、副理事长的任免由（ ）提名，

34、理事会通过。A、期货交易所董事会B、中国证监会C、财政部D、国务院答案：B解析：期货交易所管理办法第二十七条，理事会设理事长1人、副理事长1至2人。理事长、副理事长的任免，由中国证监会提名，理事会通过。理事长不得兼任总经理。故本题答案为B。52.期货公司被有权机关立案调查或者采取强制措施，应当在5个工作日内向（ ）构书面报告。A、中国期货业协会B、住所地中国证券监督管理委员会派出机C、中国证券监督管理委员会D、期货交易所答案：B解析：期货公司监督管理办法第八十条规定，期货公司被有权机关立案调查或者采取强制措施，应当在5个工作日内向住所地中国证券监督管理委员会派出机构书面报告。53.期货公司申请

35、设立分支机构，应当具备未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近（ ）年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚的条件。A、1B、2C、3D、5答案：A解析：期货公司监督管理办法第二十三条规定，期货公司申请设立分支机构，应当具备未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近年1年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚的条件。54.注册资本应当是实缴资本。股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于（ ）。A、60%B、65%C、75%D、85%答案：D解析：期货交易管理条例第十六条规定，注册资本应当是实缴资本。股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货

36、币出资比例不得低于85%。55.期货公司为单位客户申请交易编码时，应当按照规定要求向中国期货保证金监控中心有限责任公司提交该单位客户的（ ）扫描件。A、组织机构代码证B、营业执照C、有效身份证明文件D、单位客户的授权委托书答案：C解析：期货市场客户开户管理规定第十五条规定，期货公司为单位客户申请交易编码时，应当按照规定要求向中国期货保证金监控中心有限责任公司提交该单位客户的有效身份证明文件扫描件。56.首席风险官向期货公司（ ）负责。A、董事会B、监事会C、理事会D、股东大会答案：A解析：期货公司首席风险官管理规定（试行 ）第二条，首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状

37、况进行监督检查的期货公司高级管理人员。首席风险官向期货公司董事会负责。故本题答案为A。57.聘用期货从业人员的期货经营机构处分从业人员的，应当在作出处分决定之日起（ ）个工作日内向协会报告。A、10B、15C、20D、30答案：A解析：期货从业人员执业行为准则（修订 ）第三十五条规定，从业人员有违反有关法律、法规、规章或本准则行为的，任何人都可以向协会进行举报。从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作日内向协会报告。对于违反本条规定，规定的机构，协会要求其按期改正；逾期不改正的

38、，协会给予训诫、公开谴责等措施，同时记人该机构诚信档案。情节严重的，协会移交中国证券监督管理委员会处理。58.（ ）可以按照规定对期货公司进行分类监管。A、中国证监会B、期货交易所C、商务部D、财政部答案：A解析：期货公司监督管理办法第一百零五条，中国证监会可以按照规定对期货公司进行分类监管。故本题答案为A。59.根据境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易管理暂行办法，承担结算职能的（ ）作为中央对手方，统一组织境内特定品种期货交易的结算。A、期货业协会B、中国证监会C、登记结算公司D、期货市场监控中心答案：B解析：境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易管理暂行办法第十五条

39、规定，承担结算职能的期货交易所作为中央对手方，统一组织境内特定品种期货交易的结算。60.根据证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定，业绩报酬的提取频率每次不得超过（ ）个月，提取比例不得超过业绩报酬计提基准以上投资收益的（ ）。A、6；60%B、5；50%C、3；30%D、6；50%答案：A解析：根据证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定第三十七条，证券期货经营机构可以与投资者在资产管理合同中约定提取业绩报酬。业绩报酬提取应当与资产管理计划的存续期限、收益分配和投资运作特征相匹配，提取频率不得超过每6个月一次，提取比例不得超过业绩报酬计提基准以上投资收益的60%。因投资者退出资产管

40、理计划，证券期货经营机构按照资产管理合同的约定提取业绩报酬的，不受前述提取频率的限制。61.境外机构设立外商投资期货公司，应当在公司登记机关登记注册，并向（ ）提出申请。A、中国证监会B、期货业协会C、国家外汇管理部门D、财政部答案：A解析：外商投资期货公司管理办法第九条规定，境外机构设立外商投资期货公司，应当在公司登记机关登记注册，并向中国证监会提出申请。62.期货公司中持有5%以上股权的股东为法人或者其他组织的，实收资本和净资产均不低于人民币（ ）万元。A、2000B、3000C、4000D、5000答案：B解析：期货公司监督管理办法第七条规定，期货公司中持有5%以上股权的股东为法人或者其

41、他组织的，实收资本和净资产均不低于人民币3000万元。63.期货经营机构应当（ ）至少开展一次适当性培训，提高相关岗位从业人员的适当性管理知识与技能。A、每月B、每季度C、每半年D、每年答案：D解析：根据期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行 ）第三十五条，期货经营机构应当每年至少开展一次适当性培训，提高相关岗位从业人员的适当性管理知识与技能。64.同一证券期货经营机构管理的全部资产管理计划及公开募集证券投资基金合计持有单一上市公司发行的股票不得超过该上市公司可流通股票的（ ）。A、10%B、20%C、30%D、50%答案：C解析：同一证券期货经营机构管理的全部资产管理计划及公开募集证券投

42、资基金（以下简称公募基金 ）合计持有单一上市公司发行的股票不得超过该上市公司可流通股票的30%。完全按照有关指数的构成比例进行证券投资的资产管理计划、公募基金，以及中国证监会认定的其他投资组合可不受前述比例限制。65.期货公司实际控制人因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚，期货公司应当自收到通知之日起3个工作日内向住所地中国证券监督管理委员会派出机构报告。A、1B、3C、5D、7答案：B解析：期货公司监督管理办法第三十七条规定，期货公司实际控制人因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚，期货公司应当自收到通知之日起3个工作日内向住所地中国证券监督管理委员会派出机构报告。66.中国证监会

43、自受理申请材料之日起（ ）个工作日内，作出批准或者不予批准的决定。A、20B、15C、10D、6答案：A解析：证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第八条，中国证监会自受理申请材料之日起20个工作日内，作出批准或者不予批准的决定。故本题答案为A。67.经营机构评估相关产品或服务的风险等级，（ ）协会名录规定的风险等级。A、高于B、低于C、不得高于D、不得低于答案：D解析：期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行 ）第十九条经营机构评估相关产品或服务的风险等级，不得低于协会名录规定的风险等级。68.经营机构应当了解所销售产品或者所提供服务的信息，根据风险特征和程度，对销售的产品或者提供的服

44、务划分（ ）等级A、信用B、风险C、利率D、产品答案：B解析：证券期货投资者适当性管理办法第十五条经营机构应当了解所销售产品或者所提供服务的信息，根据风险特征和程度，对销售的产品或者提供的服务划分风险等级。69.封闭式单一资产管理计划的投资者可以分期缴付委托资金，全部资金缴付期限自资产管理计划成立之日起不得超过（ ）年。A、2B、3C、4D、5答案：B解析：证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定第五条规定，封闭式单一资产管理计划的投资者可以分期缴付委托资金，但应当在资产管理合同中事先明确约定分期缴付资金的数额、期限，且首期缴付资金不得少于1000万元，全,部资金缴付期限自资产管理计划成立

45、之日起不得超过3年。70.资产管理计划存续期间持续销售的，销售机构应当在销售行为完成后（ ）个工作日内，将销售过程中产生和保存的投资者信息及资料全面、准确、及时提供给证券期货经营机构。A、2B、3C、5D、10答案：C解析：证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法第二十八条第二款。资产管理计划存续期间持续销售的，销售机构应当在销售行为完成后五个工作日内，将销售过程中产生和保存的投资者信息及资料全面、准确、及时提供给证券期货经营机构。71.期货交易内幕信息的知情人或者非法获取期货交易内幕信息的人，在对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，利用内幕信息从事期货交易，或者向他人泄露内幕信息，使他人

46、利用内幕信息进行期货交易的，没收违法所得，并处违法所得（ ）的罚款。A、1倍以上3倍以下B、1倍以上5倍以下C、1倍以上7倍以下D、3倍以上5倍以下答案：B解析：期货交易管理条例第六十九条规定，期货交易内幕信息的知情人或者非法获取期货交易内幕信息的人，在对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，利用内幕信息从事期货交易，或者向他人泄露内幕信息，使他人利用内幕信息进行期货交易的，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，处10万元以上50万元以下的罚款。单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上30万元

47、以下的罚款。国务院期货监督管理机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构的工作人员进行内幕交易的，从重处罚。72.下列说法错误的是（ ）。A、期货交易所会员应当是在中华人民共和国境内登记注册的企业法人或其他经济组织B、期货交易所统一实行全员结算制度C、期货交易所可以实行会员分级结算制度D、实行会员分级结算制度的期货交易所会员由结算会员和非结算会员组成答案：B解析：期货交易管理条例第八条规定，期货交易所会员应当是在中华人民共和国境内登记注册的企业法人或者其他经济组织。期货交易所可以实行会员分级结算制度。实行会员分级结算制度的期货交易所会员由结算会员和非结算会员组成。73.总经理或者相关负责人对

48、存在问题不整改或者整改未达到要求的，首席风险官应当及时向期货公司董事长、董事会常设的风险管理委员会或者监事会报告，但未设监事会的期货公司，可报告（ ）。A、董事B、监事C、总经理或者相关负责人D、期货公司答案：B解析：期货公司首席风险官管理规定（试行 ）第二十三条规定，总经理或者相关负责人对存在问题不整改或者整改未达到要求的，首席风险官应当及时向期货公司董事长、董事会常设的风险管理委员会或者监事会报告，必要时向公司住所地中国证券监督管理委员会派出机构报告。未设监事会的期货公司，可报告监事。74.期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的，应于（ ）向期货保证金安全存管监控机构备案，并通过规定方

49、式向客户披露账户开立、变更或者撤销情况。A、当日B、次日C、3日内D、7日内答案：A解析：期货公司监督管理办法第七十条规定，期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的，应于当日向期货保证金安全存管监控机构备案，并通过规定方式向客户披露账户开立、变更或者撤销情况。75.会员制期货交易所会员大会由（ ）主持。A、董事长B、监事长C、总经理D、理事长答案：D解析：期货交易所管理办法第二十二条规定，会员大会由理事长主持。召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开10日前通知会员。临时会员大会不得对通知中未列明的事项做出决议。76.期货公司应当按照（ ）规定的标准计算各项业务的风险资本准备和公司的风险

50、资本准备。A、中国银行业监督管理委员会B、中国保险监督管理委员会C、中国证券监督管理委员会D、财政部答案：C解析：期货公司风险监管指标管理办法第十九条规定，期货公司应当按照中国证券监督管理委员会规定的标准计算各项业务的风险资本准备和公司的风险资本准备。77.非结算会员的结算准备金余额（ ）规定或者约定最低余额的，应当及时追加保证金或者自行平仓。A、低于B、高于C、等于D、不等于答案：A解析：期货公司金融期货结算业务试行办法第三十四条规定，非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定最低余额的，应当及时追加保证金或者自行平仓。非结算会员未在结算协议约定的时间内追加保证金或者自行平仓的，全面结算会员

51、期货公司有权对该非结算会员的持仓强行平仓。78.期货公司应当根据公司章程的规定，依法提名并聘任首席风险官。期货公司设有独立董事的，还应当经全体（ ）同意。A、独立董事B、董事长C、理事长D、股东大会答案：A解析：期货公司首席风险官管理规定（试行 ）第六条，期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。期货公司设有独立董事的，还应当经全体独立董事同意。故本题答案为A。79.在风险预警期，中国证券监督管理委员会派出机构应当在（ ）个工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估A、15B、10C、8D、5答案：D解析：期货公司风险监管指标管理办法第三

52、十条规定，期货公司风险监管指标达到预警标准的，进入风险预警期。中国证券监督管理委员会派出机构应当在5个工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估80.根据期货市场客户开户管理规定，客户开立期货账户时，负责对客户开户资料进行审核的是（ ）。A、中国期货保证金监控中心B、中国期货业协会C、期货交易所D、期货公司答案：D解析：期货市场客户开户管理规定第二条，期货公司为客户开立账户，应当对客户开户资料进行审核确保开户资料的合规、真实、准确和完整。故本题答案为D。81.期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的，暂停交易的期限不得超过（ ）个交易日，但经中国证监

53、会批准延长的除外。A、3B、5C、7D、10答案：A解析：期货交易所管理办法第八十八条，期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的，暂停交易的期限不得超过3个交易日，但经中国证监会批准延长的除外。82.推荐人应当是任职（ ）年以上的期货公司现任董事长、监事会主席或者经理层人员。A、1B、2C、3D、5答案：A解析：期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第二十三条规定，推荐人应当是任职1年以上的期货公司现任董事长、监事会主席或者经理层人员。83.期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资

54、格条件的人员代为履行职责，并自做出决定之日起（ ）个工作日内向中国证券监督管理委员会及其派出机构报告。A、1B、3C、5D、7答案：B解析：期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第四十六条规定，期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，并自做出决定之日起3个工作日内向中国证券监督管理委员会及其派出机构报告。84.根据期货交易管理条例的规定，对期货市场实行集中统一的监督管理的机构是（ ）。A、中国银监会B、商务部C、中国期货业协会D、国务院期货监督管理机构答案：

55、D解析：期货交易管理条例第五条规定，国务院期货监督管理机构对期货市场实行集中统一的监督管理。国务院期货监督管理机构派出机构依照本条例的有关规定和国务院期货监督管理机构的授权，履行监督管理职责。85.证券期货投资者适当性管理办法自（ ）起施行。A、2017年7月1日B、2017年8月1日C、2017年7月31日D、2017年9月1日答案：A解析：证券期货投资者适当性管理办法第四十三条本办法自2017年7月1日起施行。86.经营机构在销售产品或者提供服务的过程中，应当（ ），全面了解投资者情况，深入调查分析产品或者服务信息，科学有效评估，充分揭示风险。A、勤勉尽责，审慎履职B、诚实信用，勤勉尽责C、公平对待，审慎履职D、以上都不对答案：A解析：证券期货投资者适当性管理办法第三条规定，向投资者销售证券期货产品或者提供