第5讲 公司中的权力分配-20101203_(II)

1、一、董事会议一、董事会议1、董事会的人数、董事会的人数n 有限责任公司：有限责任公司：313人人；股份有限公司：；股份有限公司：519 人：人：公公司法第司法第45、109条条 “一人董事会一人董事会”（one-person BD）：）： 公司法第公司法第51条规定，股东人数较少或者规模较小的有条规定，股东人数较少或者规模较小的有限责任公司，可以设一名执行董事，不设董事会。限责任公司，可以设一名执行董事，不设董事会。第第三三节节 董事会董事会第三节第三节一、董事会议一、董事会议1、董事会的人数、董事会的人数n 法律规定的只是一个上下限，具体人数公司章程规定。董法律规定的只是一个上下限，具体人数

2、公司章程规定。董事会人数可以通过修改公司章程而予以增减。选举、更换事会人数可以通过修改公司章程而予以增减。选举、更换和增减董事是股东会的固有权力，因而，通过修改公司章和增减董事是股东会的固有权力，因而，通过修改公司章程增减董事人数亦应经过股东会同意。程增减董事人数亦应经过股东会同意。 “可变规模董事会可变规模董事会”（variablesized BD）：即法律允）：即法律允许公司章程规定董事人数上下限，授权董事会决定具体人许公司章程规定董事人数上下限，授权董事会决定具体人数。主要适用于公众公司。数。主要适用于公众公司。第三节第三节2、董事的构成、董事的构成n 股东或者股东以外的任何人均可充任董

3、事。股东或者股东以外的任何人均可充任董事。公司法公司法第第45条第二款规定，公司董事应由股东会选举产生。条第二款规定，公司董事应由股东会选举产生。我国公司法规定，两个以上的国有企业或者其他两个以上的国我国公司法规定，两个以上的国有企业或者其他两个以上的国有投资主体投资设立的有限责任公司，其董事会成员中应当有有投资主体投资设立的有限责任公司，其董事会成员中应当有公司职工代表；其他有限责任公司董事会成员中可以由公司职公司职工代表；其他有限责任公司董事会成员中可以由公司职工代表。董事会中的职工代表由公司通过职工代表大会、职工工代表。董事会中的职工代表由公司通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选

4、举产生。大会或者其他形式民主选举产生。公司法公司法第第109条第二款规定，董事会成员中可以公司职工条第二款规定，董事会成员中可以公司职工代表。董事会中的职工代表由公司通过职工代表大会、职工大代表。董事会中的职工代表由公司通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生。会或者其他形式民主选举产生。第三节第三节3、董事会的职权、董事会的职权 公司法第公司法第47条规定，董事会对股东会负责，行使下列职权：条规定，董事会对股东会负责，行使下列职权：（1） 召集股东会会议，并向股东会报告工作；召集股东会会议，并向股东会报告工作；（2） 执行股东会或股东大会的决议；执行股东会或股东大会的决议；（3）

5、决定公司的经营计划和投资方案；决定公司的经营计划和投资方案；（4） 制订公司的年度财务预算方案、决算方案；制订公司的年度财务预算方案、决算方案；（5） 制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案；制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案；（6） 制订公司增加或者减少注册资本方案，以及公司发行债券的方案；制订公司增加或者减少注册资本方案，以及公司发行债券的方案；（7） 制订公司合并、分立、变更公司形式制订公司合并、分立、变更公司形式、解散的方案；解散的方案；（8） 决定公司内部管理机构的设置；决定公司内部管理机构的设置；（9） 决定聘任或者解聘公司经理及其报酬事项，并根据经理的提名决定聘任或者决定聘任或者

6、解聘公司经理及其报酬事项，并根据经理的提名决定聘任或者解解 聘公司副经理、财务负责人及其报酬事项；聘公司副经理、财务负责人及其报酬事项；（10）制定公司的基本管理制度。）制定公司的基本管理制度。（11）公司章程规定的其他事项。）公司章程规定的其他事项。公司法公司法第第109条第三款规定，本法第条第三款规定，本法第47条关于有限责任公司董事会职权的规定，条关于有限责任公司董事会职权的规定，适用于股份有限公司董事会。适用于股份有限公司董事会。第三节第三节4、董事长及其职权、董事长及其职权n 有限责任公司董事长及其职权有限责任公司董事长及其职权 公司法第公司法第45条第三款规定条第三款规定，董事会设

7、董事长一人，可以设副董事长。，董事会设董事长一人，可以设副董事长。董事长、副董事长的产生办法由公司章程规定。董事长、副董事长的产生办法由公司章程规定。 公司法第公司法第48规定规定，董事会会议由董事长召集和主持；董事长不能履，董事会会议由董事长召集和主持；董事长不能履行职务或者不履行职务的，由副董事长召集和主持；副董事长不能履行职行职务或者不履行职务的，由副董事长召集和主持；副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上董事共同推举一名董事召集和主持务或者不履行职务的，由半数以上董事共同推举一名董事召集和主持 。 公司法第公司法第51条第二款规定条第二款规定，执行董事的职权由公司章程规定。，

8、执行董事的职权由公司章程规定。n 股份有限公司董事长及其职权股份有限公司董事长及其职权 公司法第公司法第110条规定，条规定，董事会设董事长一人，可以设副董事长。董事董事会设董事长一人，可以设副董事长。董事长和副董事长由董事会以全体董事的过半数选举产生。长和副董事长由董事会以全体董事的过半数选举产生。 董事长召集和主持董事会会议，检查董事会决议的实施情况。副董事董事长召集和主持董事会会议，检查董事会决议的实施情况。副董事长协助董事长工作，董事长不能履行职务或者不履行职务的，由副董事长长协助董事长工作，董事长不能履行职务或者不履行职务的，由副董事长履行职务；副董事长不能履行职务或者不履行职务的，

9、由半数以上董事共履行职务；副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上董事共同推举一名董事履行职务。同推举一名董事履行职务。第三节第三节5、会议形式、通知及召集、会议形式、通知及召集n 董事会形式：董事会形式：例会（例会（regular scheduled meeting）vs.特特别会议别会议(special meeting) 公司法公司法第第111条规定，董事会每年度至少召开两次会议，每次会议应当条规定，董事会每年度至少召开两次会议，每次会议应当于会议召开于会议召开10日前通知全体董事。日前通知全体董事。 代表代表1/10以上表决权的股东、以上表决权的股东、1/3以上董事或者监事会，可

10、以提议召开以上董事或者监事会，可以提议召开董事会临时会议。董事长应当自接到提议后董事会临时会议。董事长应当自接到提议后10内，召集和主持董事会会议。内，召集和主持董事会会议。 董事会召开临时会议，可以另定召集董事会的通知方式和通知时限。董事会召开临时会议，可以另定召集董事会的通知方式和通知时限。第三节第三节6、董事会决议、董事会决议n 程式要求（程式要求（requirement of formality） 法定人数（法定人数（quorum）：多数出席）：多数出席 表决要求（表决要求（requirement of voting）：多数同意）：多数同意n 表决方式：表决方式： “一人一票一人一票”

11、（one person one vote）人头）人头制制公司法第公司法第49条规定，董事会的议事方式和表决程序，除法律另有规定的条规定，董事会的议事方式和表决程序，除法律另有规定的外，由公司章程规定。董事会决议的表决，实行一人一票。外，由公司章程规定。董事会决议的表决，实行一人一票。公司法第公司法第112条规定，董事会会议应有过半数的董事出席方可举行。董条规定，董事会会议应有过半数的董事出席方可举行。董事会决议，必须经全体董事的过半数通过。事会决议，必须经全体董事的过半数通过。 董事会决议的表决，实行一人一票。董事会决议的表决，实行一人一票。第三节第三节7、不召开会议与书面表决（、不召开会议与

12、书面表决（action without meeting）我国公司法没有规定，意味着不允许采用这种方式。我国公司法没有规定，意味着不允许采用这种方式。n “全体一致书面同意规则全体一致书面同意规则”（unanimous written consent rule）n 需要讨论需要讨论以下以下问题：问题：第三节第三节7、不召开会议与书面表决（、不召开会议与书面表决（action without meeting） 是否一定要书面，口头表示同意是否可以？是否一定要书面，口头表示同意是否可以？从目前的法律来看，似乎不行。但有的判例认为口头，甚从目前的法律来看，似乎不行。但有的判例认为口头，甚至只是知道或者

13、了解而并没有明确表示反对，也予以承认。至只是知道或者了解而并没有明确表示反对，也予以承认。为什么必须是全体同意，多数同意是否可以？为什么必须是全体同意，多数同意是否可以？从目前的法律来看，一般均要求全体同意，但是有的判例从目前的法律来看，一般均要求全体同意，但是有的判例则允许多数同意即可。也许制定法要求全体书面同意只是则允许多数同意即可。也许制定法要求全体书面同意只是为了提供一个安全港（为了提供一个安全港（safe harbor）即董事会在所议即董事会在所议事项不存在太大争议的情况下才可以采取这样的措施，且事项不存在太大争议的情况下才可以采取这样的措施，且事后有据可查。事后有据可查。第三节第三

14、节8、董事表决权代理、董事表决权代理n 董事表决权代理（董事表决权代理（directors voting proxy），是指在董事因故不能出，是指在董事因故不能出席董事会议时委托他人出席会议代为表决。因董事是管理公司业务和事席董事会议时委托他人出席会议代为表决。因董事是管理公司业务和事务的人，原则上因亲自履行职务。所以，国外法律原则上不承认董事表务的人，原则上因亲自履行职务。所以，国外法律原则上不承认董事表决权代理。只有在法律或者公司章程有特别规定的情况下才允许董事会决权代理。只有在法律或者公司章程有特别规定的情况下才允许董事会委托他人代理。在这一点上，董事表决权代理规则与股东表决权代理规委托

15、他人代理。在这一点上，董事表决权代理规则与股东表决权代理规则在基本指导思想上是不同的。则在基本指导思想上是不同的。n 我国公司法承认董事表决权代理，但我国公司法承认董事表决权代理，但代理人限于董事代理人限于董事。 公司法公司法第第113条规定，董事会会议，应由董事本人出席。董事因条规定，董事会会议，应由董事本人出席。董事因故不能出席，可以故不能出席，可以书面委托其他董事书面委托其他董事代为出席董事会，委托书中应载明代为出席董事会，委托书中应载明授权范围。授权范围。第三节第三节9、职工意见、职工意见 公司法公司法第第18条规定，公司研究决定改制及经营方面的重条规定，公司研究决定改制及经营方面的重

16、大问题、制定重要的规章制度时，应当听取公司工会的意见，大问题、制定重要的规章制度时，应当听取公司工会的意见，并通过职工代表大会或者其他形式听取职工的意见和建议。并通过职工代表大会或者其他形式听取职工的意见和建议。10、会议记录、会议记录n 公司法公司法第第49、113条第二款条第二款同时规定，董事会应当对所议同时规定，董事会应当对所议事项的决定作成会议记录，出席会议的董事应当在会议记录事项的决定作成会议记录，出席会议的董事应当在会议记录上签名。上签名。n 保持董事会记录具有重要意义，它是今后确定董事责任的重保持董事会记录具有重要意义，它是今后确定董事责任的重要证据。要证据。 第三节第三节二、董

17、事二、董事1、董事的概念、董事的概念n 董事（董事（director），是指处于公司董事地位的人，无论其，是指处于公司董事地位的人，无论其称谓如何（称谓如何（Director means a person occupying the position of the director, whatever name called）。）。n 根据上述定义，通过正式程序产生的董事固然可以称为董根据上述定义，通过正式程序产生的董事固然可以称为董事，如股东选举的董事，职工推举的董事，法院任命的董事，如股东选举的董事，职工推举的董事，法院任命的董事等等。事等等。n 但是，非经正式程序产生而实际上却充任董事角

18、色的人，但是，非经正式程序产生而实际上却充任董事角色的人，法律上也可能将其视为董事，使其承担董事那样的义务。法律上也可能将其视为董事，使其承担董事那样的义务。如如事实董事和影子董事事实董事和影子董事。第三节第三节n 董事是公司的业务执行者董事是公司的业务执行者和事务管理者，但董事在和事务管理者，但董事在执行职务时，是以执行职务时，是以“会会”（board）的形式采取行的形式采取行动，董事个人不享有任何动，董事个人不享有任何单独的权力。这说明，董单独的权力。这说明，董事的行为为董事会的行为事的行为为董事会的行为所吸收，体现为一种集体所吸收，体现为一种集体行为。但是，董事可享有行为。但是，董事可享

19、有一定权利。一定权利。第三节第三节2、董事的产生、董事的产生n 股东会选举：普通决议股东会选举：普通决议n 职工代表大会推举职工代表大会推举n 法定董事（法定董事（provisional director）n 法律董事（法律董事（de jure directors） vs. 事实董事（事实董事（de facto directors ）n 影子董事影子董事 Shadow directors means a person in accordance with whose directions or instructions the directors of the company are accu

20、stomed to act.第三节第三节2、董事的产生、董事的产生 影子董事通常表现为三种情形：影子董事通常表现为三种情形： 大股东为避免个人责任而拒绝担任董事，但却在幕后操大股东为避免个人责任而拒绝担任董事，但却在幕后操纵公司董事会的决策；纵公司董事会的决策； 某人因破产而丧失担任董事资格，但却在幕后操纵公司某人因破产而丧失担任董事资格，但却在幕后操纵公司董事会的决策；董事会的决策；母公司持续地操纵其子公司的业务。母公司持续地操纵其子公司的业务。第三节第三节3、任期、任期n 公司法第公司法第46、109条规定条规定，董事的任期由公司章程规定，董事的任期由公司章程规定，但每届任期不得超过但每届

21、任期不得超过3年。董事任期届满，连选可以连任。年。董事任期届满，连选可以连任。 董事任期届满未及时改选，或者董事在任期内辞职导致董事任期届满未及时改选，或者董事在任期内辞职导致董事会成员低于法定人数的，在改选出的董事就任前，原董董事会成员低于法定人数的，在改选出的董事就任前，原董事仍应当依照法律、行政法规和公司章程的规定，履行董事事仍应当依照法律、行政法规和公司章程的规定，履行董事职务。职务。n 前述规定的继续执行职务（前述规定的继续执行职务（holdover）的称之为）的称之为“延期董事延期董事”（holdover directors）。这一规则的适用必须遵守两个条）。这一规则的适用必须遵守

22、两个条件：件： 须由公司法明确规定。须由公司法明确规定。 仅适用于特定情形：仅适用于特定情形：（1）董事任期届满未及时改选。）董事任期届满未及时改选。（2）董事在任期内辞职导致董事会成员低于法定人数。）董事在任期内辞职导致董事会成员低于法定人数。 第三节第三节n 董事任期可以采取所谓的交叉制（董事任期可以采取所谓的交叉制（staggered terms）。）。 采用交叉制的表面理由是可以采用交叉制的表面理由是可以维持董事会管理经验的持续性维持董事会管理经验的持续性，但真正的原因有二：但真正的原因有二：（1）减弱累积投票（）减弱累积投票（cumulative voting）的效果；）的效果；（2

23、）防止敌意收购（）防止敌意收购（hostile takeover）。）。 董事任期采用交叉制需要由法律或者公司章程明文规定。董事任期采用交叉制需要由法律或者公司章程明文规定。 我国公司法没有规定这种任期制。我国公司法没有规定这种任期制。第三节第三节4、董事职务的更换（、董事职务的更换（removal of directors） n 股东会更换董事股东会更换董事 股东会更换董事是否需要说明理由（股东会更换董事是否需要说明理由（with/without cause）？）？ 有的法律规定更换董事有的法律规定更换董事需要说明理由需要说明理由：这种措施通常与交叉：这种措施通常与交叉董事制作为一种反对敌意

24、收购的防御性措施。董事制作为一种反对敌意收购的防御性措施。也有的法律规定更换董事也有的法律规定更换董事无需说明理由无需说明理由：确保董事会对多数：确保董事会对多数股东的忠诚。但法律还是设定了一定的限制。股东的忠诚。但法律还是设定了一定的限制。第三节第三节4、董事职务的更换（、董事职务的更换（removal of directors） 必须是公司章程没有相反规定。必须是公司章程没有相反规定。 如果该董事的职位是由少数股东投票产生的（如通过累积投如果该董事的职位是由少数股东投票产生的（如通过累积投票选举的董事，或者种类股东选举的董事），那么，更换这票选举的董事，或者种类股东选举的董事），那么，更换

25、这些董事也需要获得少数股东或者种类股东的同意。些董事也需要获得少数股东或者种类股东的同意。 更换董事必须通过股东会议进行，而且在通知中须明确告知更换董事必须通过股东会议进行，而且在通知中须明确告知会议的目的就是更换董事。会议的目的就是更换董事。93公司法公司法第第47、115条条规定，董事在任期届满前，股东规定，董事在任期届满前，股东会不得无故解除其职务。会不得无故解除其职务。05公司法公司法予以废除。予以废除。 第三节第三节n 法院也可以更换董事，但须说明理由。法院也可以更换董事，但须说明理由。 譬如，法院可以譬如，法院可以“欺诈或不诚实行为，或严重滥用权力欺诈或不诚实行为，或严重滥用权力”

26、（fraudulent or dishonest conduct, or gross abuse of authority of discretion）为由更换董事。）为由更换董事。通过通过司法行为司法行为更换董事的情形主要表现在两个方面：更换董事的情形主要表现在两个方面： 在在公众持股公众持股公司，当董事拒绝解任，由司法行为更换董事较公司，当董事拒绝解任，由司法行为更换董事较之于召开股东大会来更换董事要简单且经济，因为股东会议之于召开股东大会来更换董事要简单且经济，因为股东会议很可能采取征集表决权代理的方式进行。很可能采取征集表决权代理的方式进行。 在在封闭持股封闭持股公司，当董事被指控有错

27、误行为而又不辞职并拥公司，当董事被指控有错误行为而又不辞职并拥有表决权，其他股东也不愿意更换他，则可采用司法行为更有表决权，其他股东也不愿意更换他，则可采用司法行为更换董事。通过司法行为解任董事由少数股东请求法院以命令换董事。通过司法行为解任董事由少数股东请求法院以命令为之。为之。 第三节第三节5、空缺、空缺:谁来填补？谁来填补？n 股东会股东会？n 董事会董事会？(我国公司法并没有赋予董事会这种权力我国公司法并没有赋予董事会这种权力)6、董事的辞任、董事的辞任n 董事可以董事可以自由辞任自由辞任。但董事辞职须通知公司。该通知原则。但董事辞职须通知公司。该通知原则上应以书面为之，公司收到通知之

28、日即为生效之日。但如上应以书面为之，公司收到通知之日即为生效之日。但如在股东会议上或者董事会议上口头提出辞职，是否可以呢？在股东会议上或者董事会议上口头提出辞职，是否可以呢？于此情形，应视公司是否接受，如果公司接受辞任，即为于此情形，应视公司是否接受，如果公司接受辞任，即为有效。有效。第三节第三节7、报酬、报酬 依据我国法律，董事的报酬由股东会决定。董事报酬的形依据我国法律，董事的报酬由股东会决定。董事报酬的形式可以是薪金、奖金或者其他形式，如股票期权。式可以是薪金、奖金或者其他形式，如股票期权。8、董事行为的责任、董事行为的责任n 公司法公司法113条第三款规定条第三款规定，董事应当对董事会

29、的决议，董事应当对董事会的决议承担责任。董事会的决议违反法律、行政法规或者公司章承担责任。董事会的决议违反法律、行政法规或者公司章程、股东大会决议，致使公司遭受严重损失的，参与决议程、股东大会决议，致使公司遭受严重损失的，参与决议的董事对公司负赔偿责任。但经证明在表决时曾表明异议的董事对公司负赔偿责任。但经证明在表决时曾表明异议并记载于会议记录的，该董事可以免除责任。并记载于会议记录的，该董事可以免除责任。第三节第三节三、独立董事三、独立董事n independent directors insider directors vs. outside directors executive dir

30、ectors vs. non executive directors managing directors vs. nonmanaging directors interested directors vs.disinterested directors affiliated directors vs. unaffiliated directors v independent directors= unaffiliated （ disinterested ） outside directorsUODs第三节第三节n 我国首先是证监会要求上市公司建立独立董事制度我国首先是证监会要求上市公司建立独

31、立董事制度 关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见 上市公司治理准则上市公司治理准则n 05公司法公司法第第123条规定，上市公司设独立董事，具体条规定，上市公司设独立董事，具体办法由国务院规定。办法由国务院规定。n 独立董事的作用与我国公司法的选择独立董事的作用与我国公司法的选择 独立董事与利益冲突交易（独立董事与利益冲突交易（conflict-of-interest transactions）第三节第三节四、专门委员会四、专门委员会n 董事会可以设立专门委员会，并在董事会的授权下从事某些董事会可以设立专门委员会，并在董事会的授权下从事某些活动。常见

32、的专门委员会包括：活动。常见的专门委员会包括： nominating committee audit committee executive committee compensation committee litigation committee other committees relating to public policy, strategic planning, management development, technology and employee benefits.n 我国公司法没有规定。但前引指导意见和准则规定我国公司法没有规定。但前引指导意见和准则规定设立专门委员会。

33、设立专门委员会。第三节第三节一、经理的设置一、经理的设置n 公司经理这一位置并非公司的法定机关，因而，其设置无需公司经理这一位置并非公司的法定机关，因而，其设置无需法律直接规定，而是由公司自己决定。法律直接规定，而是由公司自己决定。n 但应注意的是，我国但应注意的是，我国公司法第公司法第50条规定，有限责任公司设经理，由董事会决定聘任或者解聘。条规定，有限责任公司设经理，由董事会决定聘任或者解聘。公司法第公司法第114条规定，股份有限公司设经理，由董事会决定聘任或者解聘。条规定，股份有限公司设经理，由董事会决定聘任或者解聘。公司法第公司法第115条规定，公司董事会可以决定由董事会成员兼任董事。

34、条规定，公司董事会可以决定由董事会成员兼任董事。 我国公司法关于公司经理设置的规定体现了一定的法定性我国公司法关于公司经理设置的规定体现了一定的法定性。第第四四节节 经理经理第四节第四节二、聘任与解聘二、聘任与解聘n 公司经理由董事会聘任。这是董事会行使法定管理职权的公司经理由董事会聘任。这是董事会行使法定管理职权的具体体现。具体体现。n 既然公司董事会有权任命管理人员，公司董事会也有权解既然公司董事会有权任命管理人员，公司董事会也有权解聘经理，并无需说明理由。聘经理，并无需说明理由。n 有时，在公司与经理签订有雇佣合同的情况下，则可能包有时，在公司与经理签订有雇佣合同的情况下，则可能包含着对

35、公司解聘权力有所限制的条款。但即使存在着该种含着对公司解聘权力有所限制的条款。但即使存在着该种合同，公司仍然有权解聘其经理，但如是在其任职期限内合同，公司仍然有权解聘其经理，但如是在其任职期限内解聘其职务的话，则可能要承担违约责任。解聘其职务的话，则可能要承担违约责任。三、报酬三、报酬n 经理有权获得报酬。经理的报酬由董事会决定。经理的经理有权获得报酬。经理的报酬由董事会决定。经理的报酬可以是现金，也可以是股票，如股票期权。报酬可以是现金，也可以是股票，如股票期权。n 公司法公司法第第117条规定，公司应当定期向股东披露董事、条规定，公司应当定期向股东披露董事、监事、高级管理人员从公司获得的报

36、酬。监事、高级管理人员从公司获得的报酬。 第四节第四节四四、经理的权力、经理的权力 公司法公司法第第50条规定，经理对董事会负责，行使下列职权：条规定，经理对董事会负责，行使下列职权：（1）主持公司的生产经营管理工作，组织实施董事会决议；）主持公司的生产经营管理工作，组织实施董事会决议；（2）组织实施公司年度经营计划和投资方案；）组织实施公司年度经营计划和投资方案；（3）拟订公司内部管理机构设置方案；）拟订公司内部管理机构设置方案；（4）拟订公司的基本管理制度；）拟订公司的基本管理制度；（5）制定公司的具体规章；）制定公司的具体规章；（6）提请聘任或者解聘公司副经理、财务负责人；）提请聘任或者

37、解聘公司副经理、财务负责人；（7）决定聘任或者解聘除应由董事会决定聘任或者解聘以外的负责管理人员；）决定聘任或者解聘除应由董事会决定聘任或者解聘以外的负责管理人员；（8）董事会授予的其他职权。）董事会授予的其他职权。 公司章程对经理职权另有规定的，从其规定。公司章程对经理职权另有规定的，从其规定。 经理列席董事会会议。经理列席董事会会议。第四节第四节四四、经理的权力、经理的权力n 公司法第公司法第114条规定，本法第条规定，本法第50条条关于有限责任公司职关于有限责任公司职权的规定，适用于股份有限公司经理。权的规定，适用于股份有限公司经理。n 我国关于经理职权的规定，体现了法定性与赋权性相结合

38、。我国关于经理职权的规定，体现了法定性与赋权性相结合。五五、经理人的义务和责任、经理人的义务和责任n 经理人与公司之间的关系是一种经理人与公司之间的关系是一种委托代理委托代理关系，因此，有关关系，因此，有关代理人的责任自然适用代理法的规定。代理人的责任自然适用代理法的规定。n 经理人的义务主要表现在对经理人的义务主要表现在对公司承担受信义务公司承担受信义务。公司经理人。公司经理人如果违反其受信义务，应当承担违信责任，导致公司受有损如果违反其受信义务，应当承担违信责任，导致公司受有损失的，应当对公司承担责任。失的，应当对公司承担责任。第四节第四节n 经理人在执行职务时应当遵守法律、公司章程、股东

39、会决经理人在执行职务时应当遵守法律、公司章程、股东会决议以及董事会决议。公司经理人因违法、违反公司章程、议以及董事会决议。公司经理人因违法、违反公司章程、违反股东会决议或者董事会决议为给公司造成损失的，亦违反股东会决议或者董事会决议为给公司造成损失的，亦应应对公司承担责任对公司承担责任。n 如果经理人因执行公司职务而侵害他人利益的，应由公司如果经理人因执行公司职务而侵害他人利益的，应由公司承担侵权责任。公司承担责任后，可以承担侵权责任。公司承担责任后，可以追究经理人的内部追究经理人的内部责任责任。第四节第四节一、监事会概述一、监事会概述 监事会（监事会（board of supervision

40、），是对公司管理和经），是对公司管理和经营独立行使监督权的法定必备的常设机构。营独立行使监督权的法定必备的常设机构。n 监事会是监事会是公司法定必备常设机构公司法定必备常设机构。 n 公司监督机关的设置显然是为了满足对公司公司监督机关的设置显然是为了满足对公司监督的需要监督的需要。 n 监事会监事会独立行使监督权独立行使监督权。 第五节第五节第第五五节节 监事会监事会二、监事会的构成二、监事会的构成 公司法公司法第第52条规定，条规定，有限责任公司设监事会，其成员不得少于三人。有限责任公司设监事会，其成员不得少于三人。股东人数较少和规模较小的，可以设一至二名监事，不设监事会。股东人数较少和规模

41、较小的，可以设一至二名监事，不设监事会。公司法公司法第第118条规定条规定，股份有限公司设监事会，其成员不得少于三人。，股份有限公司设监事会，其成员不得少于三人。公司法公司法第第52、118条第二款同时规定条第二款同时规定，监事会应当包括股东代表和适，监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表，其中职工代表的比例不得低于当比例的公司职工代表，其中职工代表的比例不得低于1/3，具体比例由，具体比例由公司章程规定。监事会中的职工代表由公司职工通过职工代表代表大会、公司章程规定。监事会中的职工代表由公司职工通过职工代表代表大会、职工大会或者其他形式民主选举。职工大会或者其他形式民主选举。公司法公

42、司法第第52、118条第四款同时规定条第四款同时规定，董事、高级管理人员不得兼任，董事、高级管理人员不得兼任监事。监事。 第五节第五节三、监事会的职权三、监事会的职权 公司法第公司法第54条规定，监事会、不设监事会的监事行使条规定，监事会、不设监事会的监事行使下列职权：下列职权：（1）检查公司财务；）检查公司财务；（2）对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律）对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律、行政法规行政法规、公司章程或者股东会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建、公司章程或者股东会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议；议；（3）当董事、高级管理

43、人员的行为损害公司的利益时，要求董事高级管）当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事高级管 理人员予以纠正；理人员予以纠正；（4）提议召开临时股东会会议，在董事会不履行本法规定的召集和主持）提议召开临时股东会会议，在董事会不履行本法规定的召集和主持 股东会会议职责时召集和主持股东会会议；股东会会议职责时召集和主持股东会会议；（5）向股东会会议提出提案；）向股东会会议提出提案；（6）依照本法第）依照本法第152条的规定，对董事、高级管理人员提起诉讼。条的规定，对董事、高级管理人员提起诉讼。（7）公司章程规定的其他职权。）公司章程规定的其他职权。 第五节第五节n 公司法公司法第第55条

44、规定条规定，监事可以列席董事会会议，并，监事可以列席董事会会议，并对董事会决议事项提出质询或者建议。对董事会决议事项提出质询或者建议。 监事会、不设监事会的公司的监事发现公司经营情况异常，监事会、不设监事会的公司的监事发现公司经营情况异常，可以进行调查；必要时，可以聘请会计师事务所等协助其可以进行调查；必要时，可以聘请会计师事务所等协助其工作，费用由公司承担。工作，费用由公司承担。n 公司法公司法第第119条规定条规定，本法第，本法第54条、第条、第55条关于有限条关于有限责任公司监事会职权的规定，适用于股份有限公司监事会。责任公司监事会职权的规定，适用于股份有限公司监事会。n 行使职权的费用

45、行使职权的费用 公司法公司法第第57条规定条规定，监事会、不设监事会的公司的，监事会、不设监事会的公司的监事行使职权所必需的费用，有公司承担。监事行使职权所必需的费用，有公司承担。 公司法公司法第第119条第二款规定条第二款规定，监事会行使职权所必须，监事会行使职权所必须的费用，有公司承担。的费用，有公司承担。第五节第五节四、监事会会议四、监事会会议1、监事会的召开、监事会的召开n 公司法公司法第第52条第三款规定条第三款规定，监事会设主席一人，由全体，监事会设主席一人，由全体监事过半数选举产生。监事会主席召集和主持监事会会议；监事过半数选举产生。监事会主席召集和主持监事会会议；监事会主席不能

46、履行职务或者不履行职务的，由半数以上监监事会主席不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上监事共同推举一名监事召集和主持监事会会议。事共同推举一名监事召集和主持监事会会议。n 公司法公司法第第118条第三款规定条第三款规定，监事会设主席一人，可以，监事会设主席一人，可以设副主席。监事会主席和副主席由全体监事过半数选举产生。设副主席。监事会主席和副主席由全体监事过半数选举产生。监事会主席召集和主持监事会会议；监事会主席不能履行职监事会主席召集和主持监事会会议；监事会主席不能履行职务或者不履行职务的，由监事会副主席召集和主持监事会会务或者不履行职务的，由监事会副主席召集和主持监事会会议；监事会副主席

47、不能履行职务或者不履行职务的，由半数议；监事会副主席不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上监事共同推举一名监事召集和主持监事会会议。以上监事共同推举一名监事召集和主持监事会会议。第五节第五节2、监事会形式、监事会形式n 公司法公司法第第56条第一款规定条第一款规定，监事会每年度至少召开一，监事会每年度至少召开一次会议，监事可以提议召开临时监事会会议。次会议，监事可以提议召开临时监事会会议。n 公司法公司法第第120条第一款规定条第一款规定，监事会每六个月至少召开，监事会每六个月至少召开一次会议。监事可以提议召开临时监事会会议。一次会议。监事可以提议召开临时监事会会议。3、监事会的议事方式和表

48、决程序、监事会的议事方式和表决程序n 公司法公司法第第56条第二款规定条第二款规定，监事会的议事方式和表决，监事会的议事方式和表决程序，除本法有规定的外，由公司章程规定。程序，除本法有规定的外，由公司章程规定。n 公司法公司法第第120条第二款规定条第二款规定，监事会的议事方式和表决，监事会的议事方式和表决程序，除本法有规定的外，由公司章程规定。程序，除本法有规定的外，由公司章程规定。第五节第五节4、监事会决议的做出、监事会决议的做出n 公司法公司法第第56条第三款规定条第三款规定，监事会决议应当经半数，监事会决议应当经半数以上监事通过。以上监事通过。n 公司法公司法第第120条第三款规定条第

49、三款规定，监事会决议应当经半数，监事会决议应当经半数以上监事通过。以上监事通过。5、监事会会议记录、监事会会议记录n 公司法公司法第第56条第四款规定条第四款规定，监事会应当对所议事项，监事会应当对所议事项的决定作成会议记录，出席会议的监事应当在会议记录的决定作成会议记录，出席会议的监事应当在会议记录上签名。上签名。n 公司法公司法第第120条第四款规定条第四款规定，监事会应当对所议事项，监事会应当对所议事项的决定作成会议记录，出席会议的监事应当在会议记录的决定作成会议记录，出席会议的监事应当在会议记录上签名。上签名。第五节第五节五、监事的选任、任期与解任五、监事的选任、任期与解任n 选任选任

50、 股东会选举股东会选举 公司职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举公司职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举n 任期任期公司法第公司法第53条规定，监事的任期每届为条规定，监事的任期每届为3年。监事任期届满，连选可年。监事任期届满，连选可以连任。以连任。 监事任期届满未及时改选，或者监事在任期内辞职导致监事会成员低监事任期届满未及时改选，或者监事在任期内辞职导致监事会成员低于法定人数的，在改选的监事就任前，原监事仍应当依照法律、行政法规于法定人数的，在改选的监事就任前，原监事仍应当依照法律、行政法规和公司章程的规定，履行监事职务。和公司章程的规定，履行监事职务。公司法第公司法第118条

51、第三款规定，本法关于有限责任公司监事任期的规定，条第三款规定，本法关于有限责任公司监事任期的规定，适用于股份有限公司监事适用于股份有限公司监事。第五节第五节n 解任解任 与我国公司法关于监事的选任规定相对应，监事的解任与我国公司法关于监事的选任规定相对应，监事的解任也有三种方式：也有三种方式：七、监事的责任七、监事的责任n 一般而言，监事与董事、经理一样也需要对公司承担受信义一般而言，监事与董事、经理一样也需要对公司承担受信义务，如其违反了受信义务，则应对公司承担损害赔偿责任。务，如其违反了受信义务，则应对公司承担损害赔偿责任。 由股东会决议解任；由股东会决议解任；由职工代表大会、职工大会由职

52、工代表大会、职工大会解任解任其他形式民主决议解任其他形式民主决议解任第五节第五节一、公司决议瑕疵概述一、公司决议瑕疵概述n 公司股东会会议、董事会会议和监事会会议做出决议（以下简称公司股东会会议、董事会会议和监事会会议做出决议（以下简称“公司公司决议决议”）在内容或者程序上如果存在着违反法律、行政法规或者公司章）在内容或者程序上如果存在着违反法律、行政法规或者公司章程的情形时，称为程的情形时，称为公司决议瑕疵公司决议瑕疵。n 公司决议存在瑕疵，自然应当适用法律上有关行为瑕疵的规则，即可以公司决议存在瑕疵，自然应当适用法律上有关行为瑕疵的规则，即可以发生发生决议无效或者可撤销决议无效或者可撤销的

53、后果。的后果。n 然而，公司决议为团体法律行为，如果完全采取法律上关于无效或者可然而，公司决议为团体法律行为，如果完全采取法律上关于无效或者可撤销之一般规定，势必导致团体法律关系的不稳定，进而对多数利害关撤销之一般规定，势必导致团体法律关系的不稳定，进而对多数利害关系人的利益造成影响。有鉴于此，系人的利益造成影响。有鉴于此，商法或者公司法上往往对股东决议的商法或者公司法上往往对股东决议的瑕疵及其救济专门予以规定瑕疵及其救济专门予以规定，通过种种限制，以期缓解因滥用此种诉讼，通过种种限制，以期缓解因滥用此种诉讼所带来的不利效果所带来的不利效果。第六节第六节 公司决议的瑕疵及其救济公司决议的瑕疵及

54、其救济第六节第六节05公司法第公司法第20条规定，条规定，公司股东会或者股东大会、董事公司股东会或者股东大会、董事会的决议内容违反法律、行政法规的无效。会的决议内容违反法律、行政法规的无效。 股东会或者股东大会、董事会的会议召集程序、表决方股东会或者股东大会、董事会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者公司章程，或者决议内容违反公式违反法律、行政法规或者公司章程，或者决议内容违反公司章程的，股东可以自决议做出之日起司章程的，股东可以自决议做出之日起60日内，请求人民法日内，请求人民法院撤销。院撤销。 股东依照前款规定提起诉讼的，人民法院可以应公司的股东依照前款规定提起诉讼的，人民法院可

55、以应公司的请求，要求股东提供担保。请求，要求股东提供担保。 公司根据股东会或者股东大会、董事会决议已办理变更公司根据股东会或者股东大会、董事会决议已办理变更登记的，人民法院宣告该决议无效或者撤销该决议后，公司登记的，人民法院宣告该决议无效或者撤销该决议后，公司应当向公司登记机关申请撤销变更登记。应当向公司登记机关申请撤销变更登记。第六节第六节二、公司决议诉讼的类型二、公司决议诉讼的类型1分类方法分类方法n 二分法：无效诉讼二分法：无效诉讼 vs. 可撤销诉讼可撤销诉讼n 三分法：无效诉讼三分法：无效诉讼 vs. 可撤销诉讼可撤销诉讼 vs. 决议不成立决议不成立n 我国公司法采用二分法。我国公

56、司法采用二分法。2决议无效诉讼决议无效诉讼n 决议内容违反法律、行政法规。譬如，决议内容违反法律、行政法规。譬如， 股东决议违反股权平等原则，使同种股份享有不同的权利；股东决议违反股权平等原则，使同种股份享有不同的权利；或者或者 违反股利分配原则，在没有填补损失的情况下分配公司利违反股利分配原则，在没有填补损失的情况下分配公司利润；或者润；或者 股东决议违反环境保护法等其他法律的规定等等。股东决议违反环境保护法等其他法律的规定等等。第六节第六节3决议可撤销诉讼决议可撤销诉讼n 召集程序瑕疵召集程序瑕疵（1）召集程序的瑕疵；）召集程序的瑕疵；（2）由无召集权人召集的会议；）由无召集权人召集的会议

57、；（3）通知的瑕疵；）通知的瑕疵；（4）目的事项之外的决议。）目的事项之外的决议。n 决议方法瑕疵决议方法瑕疵（1）无表决权股东或者表决权受限制的股东出席会议并参加）无表决权股东或者表决权受限制的股东出席会议并参加 表决。表决。（2）违反决议要件，如没有满足法定人数要求或者计算方法）违反决议要件，如没有满足法定人数要求或者计算方法 违法。违法。（3）无会议主持资格人担任会议主持。）无会议主持资格人担任会议主持。（4）种类股东表决的欠缺。）种类股东表决的欠缺。 第六节第六节n 显失公平显失公平 滥用多数决滥用多数决 利用不正当手段利用不正当手段n 决议内容违法章程决议内容违法章程 传统上将决议违

58、反公司章程的情形作为无效诉讼。现在的变传统上将决议违反公司章程的情形作为无效诉讼。现在的变化是，将其作为可撤销诉讼。公司章程本身即为股东之团体化是，将其作为可撤销诉讼。公司章程本身即为股东之团体合意，公司决议虽有违反章程，但是如果没有股东主张，则合意，公司决议虽有违反章程，但是如果没有股东主张，则可以治愈。因此，将其视为可撤销事由较为合理。我国法律可以治愈。因此，将其视为可撤销事由较为合理。我国法律采用了这一规则。采用了这一规则。 但应注意的是，公司决议既违反章程，又违反法令者，则应但应注意的是，公司决议既违反章程，又违反法令者，则应属于决议无效事由。属于决议无效事由。第六节第六节4确认决议不

59、存在诉讼确认决议不存在诉讼n 确认决议不存在之诉的原因为：召集程序和决议方法上存确认决议不存在之诉的原因为：召集程序和决议方法上存在的瑕疵明显重大，以至于连决议本身的存在也无法认可。在的瑕疵明显重大，以至于连决议本身的存在也无法认可。譬如：譬如： 未经董事会决议或者伪造董事会决议的会议记录而召集股未经董事会决议或者伪造董事会决议的会议记录而召集股东会议。或者东会议。或者 由依不存在决议被选任的董事组成的董事会上通过召集决由依不存在决议被选任的董事组成的董事会上通过召集决议而被召集的股东会议的决议。或者议而被召集的股东会议的决议。或者 无召集权限者召集会议。或者无召集权限者召集会议。或者 部分股

60、东在正式会议之外另行聚集做出的决议。或者部分股东在正式会议之外另行聚集做出的决议。或者 根本没有召集股东会议，制作虚伪的股东会议记录。根本没有召集股东会议，制作虚伪的股东会议记录。 第六节第六节第六节第六节三、公司决议诉讼程序三、公司决议诉讼程序1. 原告、被告、起诉期间原告、被告、起诉期间n 可撤销之诉的提诉权人：股东、董事、监事。可撤销诉讼可撤销之诉的提诉权人：股东、董事、监事。可撤销诉讼须在决议之日起的法定期间内（如须在决议之日起的法定期间内（如3个月之内）提起诉讼。个月之内）提起诉讼。n 决议无效之诉、决议不存在之诉的原告资格和提诉期间没决议无效之诉、决议不存在之诉的原告资格和提诉期间