第二节 规模经济与国际贸易

1、第二节第二节 规模经济与国际贸易规模经济与国际贸易一、规模经济一、规模经济二、内部规模经济与国际贸易二、内部规模经济与国际贸易三、外部规模经济与国际贸易三、外部规模经济与国际贸易规模经济与国际贸易 提出者：保罗保罗. .克鲁格曼克鲁格曼 主要观点:两国在各方面均相同，包括要素禀赋、偏好、技术、商品均衡价格等，即不存在比较优势。但只要存在规模经济，则两国仍可开展贸易，并均可获利。因此规模经济是国际贸易发生的又一原因。保罗保罗. .克鲁格曼克鲁格曼 1953年2月28日出生于一个美国中产阶级的家庭，现为 普林斯顿大学经济与国际事务教授 ，2008年诺贝尔经济学奖的获得者。一、规模经济 某一假定行业

2、投入产出表某一假定行业投入产出表产出（件）产出（件）总劳动投入（小时总劳动投入（小时） 平均劳动投入（小时平均劳动投入（小时） 510210151.515201.333320251.2525301.230351.166667（一）涵义（一）涵义 规模经济（规模经济（economies of scale) economies of scale) 是指在产出的某一范围内，平均是指在产出的某一范围内，平均成本随产出的增加而递减。成本随产出的增加而递减。（二）表现形式（二）表现形式1 1、内部规模经济、内部规模经济（1 1）涵义：）涵义：企业内部生产规模扩大企业内部生产规模扩大而带来的成本下降和报酬增

3、加。而带来的成本下降和报酬增加。 （2 2）图示）图示厂商的平均成本线厂商的平均成本线AC2AC1Q2Q1ACACQ (3)(3)内部规模经济与市场结构内部规模经济与市场结构 内部规模经济多见于产品差异性较强内部规模经济多见于产品差异性较强的行业。的行业。 在内部规模经济条件下，企业规模越在内部规模经济条件下，企业规模越大，竞争优势越大，即大企业具有成大，竞争优势越大，即大企业具有成本优势。本优势。 这些行业中的企业通常面临的市场是这些行业中的企业通常面临的市场是不完全竞争的。不完全竞争的。 2 2、外部规模经济、外部规模经济 （1 1）涵义：）涵义：由部门或产业整体规由部门或产业整体规模扩大

4、或发展而产生的成本下降和模扩大或发展而产生的成本下降和报酬增加。报酬增加。 (2)(2)图示图示QPDSQiSAC 行业的供求行业的供求厂商的平均成本厂商的平均成本AC（3）外部规模经济与市场结构）外部规模经济与市场结构 外部规模经济多见于竞争性很强的同外部规模经济多见于竞争性很强的同质产品行业。质产品行业。 在外部规模经济条件下，大企业和小在外部规模经济条件下，大企业和小企业没有区别。企业没有区别。 市场是完全竞争的。市场是完全竞争的。 假设第一个在中关村开业的电脑销售公司每天出假设第一个在中关村开业的电脑销售公司每天出售一台电脑。从郊区的电脑生产基地专程开一辆售一台电脑。从郊区的电脑生产基

5、地专程开一辆车运送这台电脑，成本车运送这台电脑，成本100100元。元。 该公司扩大规模，每天出售该公司扩大规模，每天出售1010台电脑，同样只需台电脑，同样只需一辆车运送一辆车运送1010台电脑，那么，每台电脑的运输成台电脑，那么，每台电脑的运输成本就只有本就只有1010元，由此产生的平均成本下降就是内元，由此产生的平均成本下降就是内部规模经济。部规模经济。 现在有现在有1010家电脑公司聚集在中关村，每家公司每家电脑公司聚集在中关村，每家公司每天出售天出售1 1台电脑台电脑, ,这些公司共同雇用一辆车子运送这些公司共同雇用一辆车子运送电脑，每个公司为此支付电脑，每个公司为此支付1010元。

6、由此产生的成本元。由此产生的成本的下降就是外部规模经济。的下降就是外部规模经济。 （一）差异产品（一）差异产品 1 1、涵义、涵义 在设计、品牌等方面明显不同于同类在设计、品牌等方面明显不同于同类产品，且被消费者认可的产品。产品，且被消费者认可的产品。 2 2、产生原因、产生原因（1 1）生产者角度：获得定价权）生产者角度：获得定价权（2 2）消费者角度：消费者福利水平提高）消费者角度：消费者福利水平提高 二、内部规模经济与国际贸易二、内部规模经济与国际贸易 3. 与规模经济的关系与规模经济的关系 规模经济：大规模、批量化、标准化、单一规模经济：大规模、批量化、标准化、单一 生产。生产。 差异

7、产品：小批量、多样化生产。差异产品：小批量、多样化生产。 矛盾矛盾 解决途径：国际贸易解决途径：国际贸易（二）产业内贸易（二）产业内贸易 1 1、涵义、涵义 产业内贸易是指发生在同一产业产业内贸易是指发生在同一产业内差异性产品的贸易，即一国在出内差异性产品的贸易，即一国在出口某种产品的同时又进口同类型的口某种产品的同时又进口同类型的产品，也称作双向贸易或贸易重叠。产品，也称作双向贸易或贸易重叠。2 2、产业内贸易的特点、产业内贸易的特点 （1 1）从使用价值角度考虑，进口）从使用价值角度考虑，进口和出口的商品具有非常高的替代性；和出口的商品具有非常高的替代性； （2 2）进口国和出口国在该商品

8、的）进口国和出口国在该商品的生产能力方面并无大的差别。生产能力方面并无大的差别。 3、产业内贸易形成的原因、产业内贸易形成的原因 （1）规模经济）规模经济 （2）差异性产品）差异性产品 （3）跨国公司的水平一体化投资）跨国公司的水平一体化投资和垂直一体化投资。和垂直一体化投资。 结论：要素禀赋形成的比较优势决定了产业间贸易模式，而差异性产品的规模经济生产决定了产业内贸易模式；要素禀赋差别越大的国家之间（如发达国家与发展中国家）的产业间贸易越多，要素禀赋越接近的国家之间（如发达国家之间）的产业内贸易越多；产业间贸易反映了先天的比较优势，产业内贸易反映了后天的比较优势。 可见，即使是产业内贸易也是

9、以比较优势为基础的，规模经济所产生的比较优势和产业内部的国际分工已成为发达国家之间工业产品双向贸易的基础。 4、产业内贸易的衡量产业内贸易的衡量 （产业内贸易指数）（产业内贸易指数） （Intra-industry trade indexIntra-industry trade index） T = 1 - T = 1 - X X和和M M分别代表一个行业（或同类产品）的出口额分别代表一个行业（或同类产品）的出口额和进口额。和进口额。 X-MX+MT T的值介于的值介于0 0到到1 1之间之间 T T0 0，即不存在产业内贸易，该国只，即不存在产业内贸易，该国只 出口或只进口该产品。出口或只进

10、口该产品。 0 0T T1 1，即存在产业内贸易，即存在产业内贸易，T T的值的值 越大，表示产业内贸易越发达。越大，表示产业内贸易越发达。 T = 1T = 1，表明出口与进口相等，表明出口与进口相等, ,此时产此时产 业内贸易达到最大化。业内贸易达到最大化。 5 5、产业内贸易的福利效果产业内贸易的福利效果 （1）产业内贸易使厂商从更大的市）产业内贸易使厂商从更大的市场规模中获益；场规模中获益； （2）产业内贸易使消费者从更广泛）产业内贸易使消费者从更广泛的选择中获利。的选择中获利。 6 6、产业内贸易的贸易模式：、产业内贸易的贸易模式： 建立在规模经济基础上的国际分工不是完建立在规模经济

11、基础上的国际分工不是完全确定的。全确定的。 协议分工（小岛清）协议分工（小岛清） 协议分工的条件协议分工的条件 两国经济发展大体类似；两国经济发展大体类似； 无论在哪个国家生产利益差别不大；无论在哪个国家生产利益差别不大； 协议产品是能够获得规模经济的产品协议产品是能够获得规模经济的产品 产业内贸易总结：产业内贸易总结： 1 1、贸易基础：差异产品、规模经济、贸易基础：差异产品、规模经济、 不完全竞争不完全竞争 2 2、贸易模式、贸易模式: : 无固定模式。既可自发无固定模式。既可自发 产生，也可协议分工或在政府保护下产生，也可协议分工或在政府保护下 产生。产生。 3 3、贸易利益：、贸易利益

12、： 规模经济导致低成本低价格；规模经济导致低成本低价格； 消费者享受差异产品；消费者享受差异产品； 市场竞争程度提高。市场竞争程度提高。 以瑞士和泰国以瑞士和泰国的手表业为例的手表业为例 三、外部规模经济与国际贸易三、外部规模经济与国际贸易P2Q2贸易模式：先行优势贸易模式：先行优势 某国率先进入某一行业，控制了某国率先进入某一行业，控制了市场，从而对后进入的国家形成了先市场，从而对后进入的国家形成了先行优势。行优势。 第三节第三节 重叠需求贸易理论重叠需求贸易理论 重叠需求理论，也叫相似需求理论，其核心思想：两国之间贸易关系的密切程度是由两国的需求结构与收入水平决定的。 该理论是1961年，

13、瑞典经济学家林德（Staffan B. Linder）在论贸易和转换一书中提出的。从而从需求角度揭示了产业内贸易现象。一、相关概念一、相关概念二、二、重叠需求贸易理论重叠需求贸易理论一、相关概念一、相关概念 （一）收入水平与需求水平（一）收入水平与需求水平 收入水平决定需求水平，需求水平反收入水平决定需求水平，需求水平反映收入水平。映收入水平。 收入水平并不是绝对平均的。收入水平并不是绝对平均的。 国家国家 总值总值（亿美元）（亿美元） 1美国美国 1425632日本日本 506813中国中国 490904德国德国 335275法国法国 267596英国英国 218367意大利意大利 2118

14、38巴西巴西 157409西班牙西班牙 1464010加拿大加拿大 13364国家国家 总值总值（亿美元）（亿美元）2009年世界各国GDP排名国家国家 人均人均GDP(美元）美元） 1卢森堡卢森堡 1045122挪威挪威 790853卡塔尔卡塔尔 688724瑞士瑞士 675605丹麦丹麦 561156爱尔兰爱尔兰 513567荷兰荷兰 482238阿联酋阿联酋 468579美国美国 4638110奥地利奥地利 45989国家国家 人均人均GDP(美元）美元）11澳大利亚澳大利亚 4558712芬兰芬兰 4449213瑞典瑞典 4398614比利时比利时 43533 15法国法国 42747

15、 16德国德国 40875 17日本日本 39731 18加拿大加拿大 39669 19冰岛冰岛 37977 20新加坡新加坡 37293 2009年世界各国人均GDP排名国家国家 总值总值（亿美元）（亿美元） 1美国美国 15,924,22中国中国 7,426,13日本日本 5,974,34德国德国 3,305,95法国法国 2,555,46英国英国 2,258,77意大利意大利 2,023,78巴西巴西 2,023,59加拿大加拿大 1,563,610俄罗斯俄罗斯 1,476,9国家国家 总值总值（亿美元）（亿美元）11印度印度 1,430,012西班牙西班牙 1,374,813澳大利亚澳

16、大利亚 1,219,714墨西哥墨西哥 1,004,015韩国韩国 986,316荷兰荷兰 770,317土耳其土耳其 729,018印尼印尼 695,119瑞士瑞士 522,420比利时比利时 461,32011年世界各国GDP排名国家国家 人均人均GDP(美元）美元） 1卢森堡卢森堡 108832 2挪威挪威 844443卡塔尔卡塔尔 76168 4瑞士瑞士 67246 5阿联酋阿联酋 59717 6丹麦丹麦 56147 7澳大利亚澳大利亚 55590 8瑞典瑞典 488759美国美国 4728410荷兰荷兰 47172国家国家 人均人均GDP(美元）美元）11加拿大加拿大 4621512

17、爱尔兰爱尔兰 4568913奥地利奥地利 4498714芬兰芬兰 44489 15新加坡新加坡 4311716日本日本 4282017比利时比利时 4263018法国法国 41019 19德国德国 4063120冰岛冰岛 39026 2011年世界各国人均GDP排名（二）代表性需求与重叠需求（二）代表性需求与重叠需求 1 1、代表性需求：、代表性需求：（1 1）概念：一个国家处于中等收入水平的人群是基）概念：一个国家处于中等收入水平的人群是基本的收入人群，对各类产品的需求量最大，本的收入人群，对各类产品的需求量最大，代表着这个国家的需求水平。我们把代表代表着这个国家的需求水平。我们把代表一个国

18、家对各类产品的需求量最大的需求一个国家对各类产品的需求量最大的需求称为代表性需求。称为代表性需求。（2 2）特点）特点 反映一般收入水平的需求水平。反映一般收入水平的需求水平。 生产者总是随着代表性需求的演变而发展。生产者总是随着代表性需求的演变而发展。 2 2、非代表性需求、非代表性需求在一个国家除了代表性需求以外的需求，不论较高的在一个国家除了代表性需求以外的需求，不论较高的需求还是较低的需求，由于需求量较少，不具有代表需求还是较低的需求，由于需求量较少，不具有代表性，我们把这类需求称为非代表性需求。性，我们把这类需求称为非代表性需求。3 3、 重叠需求重叠需求在收入水平相近的国家间，对某

19、种产品消费需求档次在收入水平相近的国家间，对某种产品消费需求档次相同的那部分需求。相同的那部分需求。二、重叠需求贸易理论二、重叠需求贸易理论( (一）理论分析一）理论分析 1 1、消费者行为假设、消费者行为假设 （1 1）一国之内，不同收入阶层其消费偏好不）一国之内，不同收入阶层其消费偏好不 同。同。（2 2）世界上不同国家和地区，如果收入水平相）世界上不同国家和地区，如果收入水平相 同，则其消费偏好与需求结构也相同。同，则其消费偏好与需求结构也相同。 2 2、理论核心、理论核心 两国之间的贸易关系的密切程度是由两国相两国之间的贸易关系的密切程度是由两国相 似的需求结构和收入水平决定的。似的需

20、求结构和收入水平决定的。 3 3、图示、图示YAYBYABCDEFGHOPQ（收入）（收入）（需求）（需求） 4 4、理论要点、理论要点（1 1）一种产品是否生产，首先取决于国）一种产品是否生产，首先取决于国 内市场的有效需求；如果要出口，还内市场的有效需求；如果要出口，还 必须有来自国外市场的有效需求。必须有来自国外市场的有效需求。（2 2）两国的收入水平越接近，需求结构）两国的收入水平越接近，需求结构 就越相似，两国进行贸易的可能性就越就越相似，两国进行贸易的可能性就越 大。大。（3 3）通过国际贸易，各国可以更好地满）通过国际贸易，各国可以更好地满足本国的非代表性需求，使福利水平足本国的

21、非代表性需求，使福利水平进一步提高。进一步提高。（4 4）贸易使各国专门生产的产品有了更）贸易使各国专门生产的产品有了更大的市场范围，规模经济效果会更加大的市场范围，规模经济效果会更加明显。明显。 5 5、适用性、适用性 （1 1）适用于解释工业品（制成品）适用于解释工业品（制成品） 的国际贸易。的国际贸易。 （2 2）适用于解释收入水平相近的发）适用于解释收入水平相近的发 达国家间的产业内贸易。达国家间的产业内贸易。6 6、评价、评价（1 1）积极意义）积极意义 首先，该理论从首先，该理论从需求角度需求角度论述了国际贸易发论述了国际贸易发生的原因，对比较优势的决定因素作了进一步生的原因，对比

22、较优势的决定因素作了进一步的分析，是对其他贸易理论的补充；的分析，是对其他贸易理论的补充； 其次，该理论从其次，该理论从“趋同趋同”的角度的角度解释了国际解释了国际贸易发生的原因，对于解释二战后迅速发展的贸易发生的原因，对于解释二战后迅速发展的发达国家之间的产业内贸易发达国家之间的产业内贸易具有特别的意义。具有特别的意义。（2 2）局限性）局限性 林德认为该理论主要适用于工业产品或制成林德认为该理论主要适用于工业产品或制成品。品。 (二）例示 例如:我们假定家用汽车共有五档: 美对汽车需要:4、5档，代表性需求：5 日对汽车需要:3、4、5档，代表性需求4 韩对汽车需要:2、3、4、5档，代表

23、性需求：3档 中国对汽车需要:2、3、4档，代表性需求：2档。 如果没有贸易，这些国家非代表性需求就不能满足，现假定有贸易，则： 美国从日本进口第4档，同时向日本和韩国出口第5档。 日本从美国进口5档，从韩国进口3档，同时出口4档 韩国从美国进口5档，从日本进口4档，从中国进口2档，同时出口3档 中国则从日本进口4档，从韩国进口3档，同时向日本、韩国出口2档、当然中国1档不可能出口的美国，美国第5档也不可能出口到中国。第四节第四节 技术转移与国际贸易技术转移与国际贸易一、技术差距说一、技术差距说二、二、产品生命周期理论产品生命周期理论案例：战后美日两国的无线电产品竞争案例：战后美日两国的无线电

24、产品竞争 二战刚结束，美国创新并掌握真空管技术，二战刚结束，美国创新并掌握真空管技术，故垄断无线电产品市场；几年后日本达到同样故垄断无线电产品市场；几年后日本达到同样技术，凭借劳动力优势占据相当大的市场份额；技术，凭借劳动力优势占据相当大的市场份额；随后，美国发明了晶体管，重新在技术上有优随后，美国发明了晶体管，重新在技术上有优势，但几年后日本又掌握了该技术；之后美国势，但几年后日本又掌握了该技术；之后美国又通过对印刷电路的创新而在同日本的竞争中又通过对印刷电路的创新而在同日本的竞争中占据上风。占据上风。一、技术差距说一、技术差距说 (technological gap theory) 要素禀

25、赋理论在考察国际贸易原因要素禀赋理论在考察国际贸易原因时，假定两个国家在生产中使用相同的时，假定两个国家在生产中使用相同的技术，而现实中，各国所使用的技术确技术，而现实中，各国所使用的技术确实存在差距，那么如何解释建立在技术实存在差距，那么如何解释建立在技术变化基础上的国际贸易呢？变化基础上的国际贸易呢？19611961年美国年美国经济学家经济学家波斯纳波斯纳（Posner)Posner)发表发表国际贸国际贸易与技术变化易与技术变化建立了技术差距模型。建立了技术差距模型。（一）主要内容（一）主要内容 技术差距的存在使技术差距的存在使技术领先的国技术领先的国家凭借这种技术差距所形成的比较优家凭借

26、这种技术差距所形成的比较优势向其他国家出口新产品，直到进口势向其他国家出口新产品，直到进口国逐渐掌握了该项先进技术而转变为国逐渐掌握了该项先进技术而转变为出口国，创新国又会开始新一轮的循出口国，创新国又会开始新一轮的循环，贸易就会不断地持续下去。环，贸易就会不断地持续下去。需求时滞：从创新国开始产品创新需求时滞：从创新国开始产品创新到模仿国消费者对新产品产生需求的到模仿国消费者对新产品产生需求的这段时间。这段时间。反应时滞：从创新国开始产品创新反应时滞：从创新国开始产品创新到模仿国以新方式生产产品的这段时到模仿国以新方式生产产品的这段时间。间。 掌握时滞：从模仿国开始生产到模掌握时滞：从模仿国

27、开始生产到模仿国停止进口这段时间。仿国停止进口这段时间。模仿时滞：反应时滞和掌握时滞模仿时滞：反应时滞和掌握时滞各国技术创新的各国技术创新的发展速度不同发展速度不同创新国发创新国发明新产品明新产品产生国际间产生国际间技术差距技术差距创新国的技创新国的技术垄断优势术垄断优势后进国对后进国对该产品有需求该产品有需求创新国出创新国出口新产品口新产品后进国后进国模仿生产模仿生产后进国后进国掌握技术掌握技术技术差距消失技术差距消失需求时滞需求时滞产品移动的产品移动的同时技术溢出同时技术溢出掌握时滞掌握时滞 结论：结论： （1）贸易基础：技术差距）贸易基础：技术差距 （2）贸易模式：存在技术差距时，）贸易

28、模式：存在技术差距时， 创新国出口；技术差距消失时，模创新国出口；技术差距消失时，模 仿国出口。仿国出口。 （3）贸易利益：创新国获得创新利）贸易利益：创新国获得创新利 益。益。（二）评价（二）评价 1 1、积极意义、积极意义 （1 1）指出即使需求与要素禀赋都相似，）指出即使需求与要素禀赋都相似，技术差距也可以诱发国际贸易；技术差距也可以诱发国际贸易； （2 2）从动态角度进行问题的研究。）从动态角度进行问题的研究。 2 2、缺陷、缺陷 他没有说明技术差距的规模有多他没有说明技术差距的规模有多大，也没有探讨技术差距差生的原因大，也没有探讨技术差距差生的原因以及技术差距究竟是如何随时间而消以及

29、技术差距究竟是如何随时间而消失。失。二、产品生命周期理论二、产品生命周期理论 1966 1966年雷蒙德年雷蒙德. .维农（维农（Raymond Raymond Vernon)Vernon)在在国际投资和产品生命周期中国际投资和产品生命周期中的国际贸易的国际贸易一文中提出了产品生命周一文中提出了产品生命周期理论（期理论（the product cycle the product cycle theory)theory)。（一）产品生命周期（一）产品生命周期 1 1、涵义、涵义 产品生命周期是指某一产品从产品生命周期是指某一产品从问世（上市）到衰亡（退出市场）问世（上市）到衰亡（退出市场）的过程

30、。包括导入期、成长期、的过程。包括导入期、成长期、成熟期、衰亡期四个阶段。成熟期、衰亡期四个阶段。 2 2、图示、图示t利润利润 （二）产品生命周期与国际贸易（二）产品生命周期与国际贸易 1 1、主要内容、主要内容 维农认为技术的传播就是比较优势从维农认为技术的传播就是比较优势从技术领先的发明国转移到技术落后的国家的技术领先的发明国转移到技术落后的国家的过程，即发明国生产并出口新产品，标准化过程，即发明国生产并出口新产品，标准化之后则是落后国家生产并出口。之后则是落后国家生产并出口。 2 2、产品生命周期的三个阶段、产品生命周期的三个阶段（1 1）新产品阶段）新产品阶段生产国：创新国（美国）生

31、产国：创新国（美国）优势：技术的垄断优势优势：技术的垄断优势贸易方向：贸易方向： 创新国出口到收入水平相近的一般发达创新国出口到收入水平相近的一般发达国家国家 （2 2）产品成熟阶段）产品成熟阶段生产国：生产国： 创新国（美国）与模仿国（一般发达国家创新国（美国）与模仿国（一般发达国家) )优势：优势： 资本优势资本优势贸易方向：贸易方向： 创新国、模仿国（一般发达国家）均出口到创新国、模仿国（一般发达国家）均出口到 落后国家，海外投资：落后国家，海外投资：国际投资：国际投资： 创新国对一般发达国家的海外直接投资创新国对一般发达国家的海外直接投资（3 3）产品的标准化阶段）产品的标准化阶段生产

32、国：落后国家生产国：落后国家( (发展中国家）发展中国家）优势：劳动力优势优势：劳动力优势贸易方向：落后国（发展中国家）出口到贸易方向：落后国（发展中国家）出口到 创新国和一般发达国家创新国和一般发达国家 三个阶段的特征三个阶段的特征新产品阶段新产品阶段成熟阶段成熟阶段标准化阶段标准化阶段产品特性产品特性比较优势比较优势 市场结构市场结构贸易方向贸易方向技术密技术密集型集型资本密资本密集型集型劳动劳动密集型密集型创新国的创新国的技术优势技术优势模仿国的模仿国的资本优势资本优势落后国家落后国家的劳动优势的劳动优势完全垄断完全垄断垄断竞争垄断竞争完全竞争完全竞争创新国出口创新国出口一般发达一般发达国家出口国家出口发展中国发展中国家出口家出口贸易模式图示净出口净出口净净进进口口t1t2t3t4t5贸易开始其他发达国家成为净出口国创新国开始成为净进口国发展中国家成为净出口国发展中国家其它发达国家创新国家时间时间O3 3、意义、意义（1 1）理论意义）理论意义 首先，产品生命周期理论从动态角度解释了首先，产品生命周期理论从动态角度解释了国际贸易，被认为是对要素禀赋理论的动态化国际贸易，被认为是对要素禀赋理论的动态化延伸。延伸。 其次，从技术角度进一步阐述了收入水平相其次，从技术角度进一步阐述了收入水平相近国家间的贸易关系会更为密切。近国家间的贸易关系会更为密