101证券市场基础知识-基础学习班练习1

1、第七章中介机构一、单项选择题1、我国第一家专业性公司是( )。A.中信公司B.特区公司C.海通D.公司公司2、我国A.私营合伙企业B.私营独资企业定，我国公司的组织形式为()。C.D.公司或人组织形式3、截至 2010 年 12 月底，我国共有台阶。A.100 B.107 C.158D.170公司( )家，公司资产的总规模和收入水平都迈上了新4、册公司经营最低限额为经纪、投资咨询和与( )。以及投资咨询活动有财务顾问业务，注A.5 000B.1 亿元C.2 亿元D.5 亿元5、监督管理机构应当自受理公司没立申请之日起( )内，依照法定条件和法定程序并根据审慎监管原则进行A.3B.6C.9D.1

2、 年，作出批准或者不予批准的决定。6、我国立。A.B.财政部公司的设立实行审批制，由( )依法对公司的设立申请进行，决定是否批准设C.中国银监会D.中国7、公司设立子公司的，最近 12各项风险指标持续符合规定标准，最近一年本不低于( )亿元A.10B.12C.15 D.20。8、IB 制度于( )，目前在金融期货和地区(美国、英国、韩国、我国地区等)发达的得到普遍推广并取得了巨大A.B.中国C.美国D.德国。9、关于经纪业务叙述错误的是( )。A.B.在C.在经纪业务分为柜台业务和通过所和委托两个环节业务经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为经纪业务中，公司不收取佣金作为业务收入D.经纪关系的建

3、立只是确立了投资者和公司直接的关系，还没有形成实质上的委托关系10、不属于A.健全性 B.C.制衡性公司内部机制原则的是( )。D.性11、对自营业务认识错误的是( )。A.B.C.自营活动有利于活跃市场，维护的连续性公司开展自营业务，需要取得监管部门的业务最低限额为 5 亿元，公司从事自营业务、资产管理业务等两种以上的业务，本最低限额为 1 亿元D.公司开展自营业务，要求公司治理结构健全，内部管理有效，能够有效业务风险12、关于公司经营各项业务的风险指标标准描述错误的是( )。A.B.2 000公司经营公司经营经纪业务的，其承销与保荐、5 000本不得低于自营、资产管理、其他业务等业务之一的

4、，其本不得低于C.公司经营经纪业务，同时经营承销与保荐、1 亿元自营、资产管理、其他业务等业务之一的，其本不得低于D.其公司经营承销与保荐、自营、资产管理、其他业务中两两项以上的，本不得低于5 亿元13、公司应当按上一年营业费用总额的( )计算营运风险的风险准备。A.5B.10 C.15D.2014、本准备。A.0.5 B.1 C.3 D.5公司经营经纪业务的，应当按托管的客户结算资金总额的()计算经纪业务风险资15、下面可以担任某公司董事的是( )。A.持有或B.从事 C.在该D.为该公司 1以上股权的自然人该上市、金融、法律、会计工作 5 年以上公司或其关联方任职的及其近亲属和主要关系公司

5、及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的及其近亲属16、投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事服务业务的必须具备专业知识和从事业务或者A.1B.2C.3D.5服务业务()年以上的经验。17、公司本或其他风险指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在5 个工作日内制定并报送A.10 B.15 C.20 D.30计划，期限最长不超过( )个工作日。18、A.3B.6C.9 D.12公司申请介绍业务资格，申请日前( )各项风险指标符合规定标准。19、限定性集合资产管理计划投资于权益类资产净值的（ ）。以及股票型投资基金的资产，不得超过该计划A.30 B.25 C.20D.1020、A

6、.1 亿元B.2 亿元C.3 亿元D.5 亿元公司从事资产管理业务，应当获得监管部门批准的业务资格，公司本不低于( )。21、按照法的要求，设立公司须具备的条件之一是主要股东具有持续能力，信誉良好，最近 3 年无A.5 000 万B.1 亿C.2 亿D.3 亿( )元。违法，产不低于22、对A.具有B.取得会计师申请、期货相关业务资格证应当符合的条件叙述错误的是( )。会计师2 年以上C.不超过 60 周岁D.执业质量和职业道德良好，在以往 3 年执业活动中没有违法行为23、申请同时从事和期货投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件之一是有()名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职询从业资格

7、。A.10 B.15 C.20D.25；其高级管理中，至少有 1 名取得或者期货投资咨24、法对设立公司所应具备的条件作出了较为全面的规定，包括对公司章程的要求，对主要股东资格的限制条件，明确提出了风险管理和内部制度，要求公司的应当、( )亿元最低限额与公司从事的业务种类直接挂钩，分为 5 000是实缴，将和 5 亿元三个A.1B.2C.3D.4。25、公司申请在范围内设立营业部时，上一年度公司业务净收入位于行业前( )名且营业部平均业务净收入不低于行业平均水平，最近一次公司分类评价类别在 B 类以上(含 B 类)。A.10 B.15 C.20D.3026、会计师事务所的实收不少于( )，合伙

8、会计师事务所产不少于( )有资格申请会计师事务所A.100，50 B.200，100 C.200，50D.500，300证。27、本准备。A.80 B.90 C.100D.120公司规定超比例自营的，在完成前应当将超比例部分按投资成本的( )计算风险资28、A.500 B.100 C.30D.5的合计额不得超过本的( )。公司经营自营业务的，自营固定类29、公司内部的目标不包括( )。A. 保证经营的合法合规及公司内部规章制度的贯彻执行B. 防范经营风险和道德风险C.保证客户及公司资产的最低获利水平D.保证公司业务、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时30、关于本的叙述，错误的是( )。公司的

9、业务范围和公司资产负债的性特点，在公司A.本是指根据产的基础上对资产负债等项目和有关业务进行风险调整后得出的综合性风险指标B.本=产-金融资产的风险调整-其他资产的风险调整-或有负债的风本基本计算公式为险调整-+中国认定或核准的其他凋整项目C.本指标反映了产中的高性部分，表明公司可变现以满足支付需要和应对风险的资金数D.计算本的目的只有一个，那就是要求公司保持充足、易于变现的性资产，以满足紧急需要并抵御潜在的市场风险、信用风险、营运风险、结算风险等，从而保证客户资产的安全31、向客户出借资金供其买入上市( )。或者出借上市供其卖出，并收取担保物的经营活动属于A.B.承销与保荐业务经纪业务C.融

10、资融券业务D.自营业务32、( )是指公司作为资产管理人，根据有关和与投资者签订的资产管理合同，按照资产管理合同约定的方式、条件、要求和限制，为投资者提供及其他金融的投资管理服务，以实现资产最大化的行为。A.B.资产管理业务经纪业务C.融资融券业务D.自营业务33、资产评估机构申请A.1 000 B.500 C.300 D.200产不少于( )。评估资格，34、国公司未按期完成可以( )。，风险指标情况继续，严重危及该公司稳健运行的，中A.责令停业整顿 B.撤销其有关业务C.指定其他机构托管、接管D.撤销经营业务35、公司单独或合并持有公司()以上股权的股东，可以向股东会提名董事(包括董事)、

11、监事候选人。A.3 B.5 C.7D.10二、多项选择题1、2006 年实施的新法对公司进行了较为全面的规定，其中包括( )。A.完善了公司设立制度，对股东特别是大股东的资格作出规定B.对公司实行按业务分类监管，不再将公司分为综合类和经纪类C.建立以D.确立本为的监管指标体系公司高级管理任职资格管理制度2、经同意，于 2004 年 8 月在系统内全面部署和启动了对公司的综合治理工作，经过 3年的综合治理，主要取得的成果有( )。A.建立了公司市场和投资者保护的长效机制B.C.公司历史遗留风险彻底化解，财务状况显著，合规经营意识和风险管理能力明显增强公司监管制度逐步完善，基础性制度的取得实质性进

12、展，日常监管、市场和投资者保护的长效机制初步形成D.监管队伍得到了全面锻炼，监管的有效性、性明显增强，监管权威大大提高3、设立公司应当具备的条件是( )。A.主要股东具有持续亿元能力，信誉良好，最近 2 年无2违法，产不低于B.有固定的经营场所和业务设施C.董事、监事、高级管理D.有完善的风险管理与内部具备任职资格，从业制度具有从业资格4、经中国批准，公司可以从事的资产管理类业务有( )。A.为单一客户办理定向资产管理业务B.为多个客户办理集合资产管理业务C.为客户办理特定目的的专项资产管理业务D.为特定客户办理投资规定的金融5、A.B.C.D.公司经营( )中的任何一项， 经纪自营承销与保荐

13、投资咨询1 亿元。最低限额为6、A.B.C.D.公司经营( )以及其他承销与保荐自营资产管理经纪业务中的任何两项以上的，最低限额为5 亿元。7、公司受期货公司委托从事 IB 业务，应当提供的服务有( )。A.协助办理手续B.提供期货行情信息、设施C.客户进行期货、结算或者交割，代期货公司、客户收付期货保证金D.利用资金账户为客户存取、划转期货保证金8、公司( )必须经监督管理机构批准。A.变更持有 5以上股权的股东、实际B.设立、收购或者撤销分支机构C.变更公司章程中的一般条款D.变更业务范围或者人9、对公司的股东及实际人认识正确的是( )。东转让所持有的公司股权，受让方及其实际人也要符合监管

14、部门规定的资格条件B.实际C.及D.人是指能够在法律上或事实上支配公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或变相抽逃出资等违法告，并责令纠正公司可以间接为股东出资提供融资或担保行为的，董事会应10、股东出现( )的，应当及时通知A.质押所持有的股权公司。B.所持股权被采取保全措施C.决定转让所持有的股权D.所持股权被强制执行11、关于公司的说法正确的是()。A.在我国，设立公司必须经监督管理机构批准B.公司既是市场投融资服务的提供者，也是市场重要的机构投资者C.在我国，D.美国对公司在设立、收购或者参股经营机构，必须经监督管理机构批准公司的通俗称谓是商

15、人12、A.B.C.D.公司必须持续符合的风险指标标准包括( )。本与各项风险准备之和的比例不得低于 l00本与产的比例不得低于 40本与负债的比例不得低于 l0 产与负债的比例不得低于 2013、公司为客户提供融资融券服务必须符合的规定是( )。A. 为单一客户融资业务规模不得超过B. 对单一客户融券业务规模不得超过本的 5本的 l0C.接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的 20D.按对客户融资规模的 5计算风险准备14、公司经营自营业务的，必须符合下列( )规定。A. 自营权益类B. 自营固定的合计额不得超过本的 100及类衍生的合计额不得超过本的 300C.持有一种权益类D.持有

16、一种权益类另有规定的除外的成本不得超过本的 30的市值与其总市值的比例不得超过 5，但因包销导致的情形和中国15、公司未按期完成取下列( )措施。A. 限制业务活动B. 责令暂停部分业务C.撤销其有关业务D.指定其他机构托管、接管的，自期限到期的次日起，派出机构应当区别情形，可以对其采16、会计师事务所申请A.依法成立 3 年以上，质量证，应当符合的条件是( )。制度和内部管理制度健全并有效执行，执业质量和职业道德良好B.会计师事务所职业保险的累计赔偿额与累计职业风险基金之和不少于 600C.上年度业务收人不少于 1600D.会计师事务所产不少于 500，合伙会计师事务所产不低于 20017、

17、申请评级业务的资信评级机构应当具备的条件是( )。A.具有中国法人资格，实收与产均不少于2 000B.具有健全且运行良好的内部机制和管理制度C.最近 5 年未受到刑事处罚，最近 3 年未因违法经营受到行政处罚，不存在因违法经营、正在被的情形D.最近 3 年在税务、工商、金融等行政管理机关，以及自律组织、商业等机构无不良诚信18、对公司设立子公司的监管要求有( )。A.同业竞争的需求，即公司与其子公司、受同一公司的子公司之间不得经营存在利益或者竞争关系的同类业务B.子公司股东的股权与公司表决权和董事推荐权相适应C.相互持股的情形D.要求建立风险制度19、对公司信息披露方面的监管要求包括( )。A

18、.信息汇报制度，即公司的管理、经营、业绩成果等信息要定期向股东报告B.年报审计监管，这是对公司进行非现场检查和日常监管的重要C.信息公开披露制度，主要为公司的基本信息公示和财务信息公开披露D.信息报送制度，即即公司要根据相关，应当自每一个会计年度结束之日起 4内，报送年度报告，自每月结束之日起 7 个工作日内，报送月度报告向中国20、公司本或其他风险指标达到标准的，派出机构应当区别情形，对其采取下列( )措施。A.出具监管关注函并抄送公司主要股东，要求公司说明潜在风险和措施B.要求公司采取措施调整业务规模和资产负债结构，提高本水平C.要求公司进行业务决策时至少提前 5 个工作日报送专门报告，说

19、明有关业务对公司财务状况指标的影响和本等风险D.限制转让或在上设定其他权利21、公司本或其他风险指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正。整及其派出机构应当区别情形对公司采取以下( )措施。改期内，中国A.停止批准新业务B.停止批准增设、收购营业性分支机构C.限制分配红利D.限制转让或在上设定其他权利22、通过综合治理，我国的公司的整体状况已发生巨大变化，具体成果体现在以下几个方面( )。A.有效化解了历史遗留风险B.平稳处置了一批高风险公司C.集中完善了一批基础性制度，主要有客户结算资金的第存度、新的国债回购交易制度、对资产管理业务实行了客户资产由第托管和定期披露信息的新制度、对自

20、营业务实行公司信息的公开披露制度等了账户实名、席位、规模的新制度、D.积极推进了公司的业务创新23、A.公司设立子公司，应当符合的审慎性要求包括( )。公司的子公司之间应当建立合理必要的“墙”制度，防公司与其子公司、受同一止风险传递和利益B.具备较强的经营管理能力，设立子公司经营经纪、承销与保荐或者资产管理业务的，最近 1 年公司经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平C.具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部公司之间出现风险传递和利益机制，能够有效防范公司与其子D.最近 12各项风险指标持续符合规定标准，最近 1 年本不低于 12 亿元24、公司申请设立分公司，应当符合的审慎性要求

21、包括( )。A.具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部机制B.设立分公司应当与公司的业务规模、管理能力、合理性和可行性实力和人力状况相适应，并具备充分的C.最近 3 年内无违法行为，不存在因违法正在受到的情形D.拟任取得公司分支机构任职资格25、控股股东的行为规范方面，控股股东被的行为有( )。A.控股股东不得于公司进行核算，应共同核算、共同承担责任和风险B.不得股东会、董事会公司的董事、监事和C.不得股东会、董事会干预公司的经营管理活动D.不得利用其控股地位损害公司、公司其他股东和公司客户的合法权益26、关于公司经营经纪业务的描述，正确的是( )。A. 按托管客户的B. 按托管客户

22、的结算资金总额的 3计算经纪业务风险结算资金总额的 5计算经纪业务风险准备准备000000C.D.公司经营公司经营经纪业务的，其经纪业务的，其本不得低于本不得低于2527、A.公司经营(经纪)等业务之一的，5 000本最低限额为。B.经营C.D.承销与保荐自营资产管理28、关于A.调整范围是从事法律业务管理办法的规定叙述正确的有( )。及其指派的律师从事法律业务B.鼓励最近 1 年未因违法执业行为受到行政处罚的从事法律业务C.律师被吊销D.同一的，不得再从事不得同时为同一法律业务的人和保荐机构、承销的公司出具法律意见29、期货投资咨询在报刊、电台、或者其他上投资咨询文章、报告或者意见时，必须(

23、 )。A.注明所在、期货投资咨询机构的名称B.对投资作充分估计C.用个人真实D.对投资风险作充分说明30、我国定，投资咨询机构及其从业投资从事服务业务不得有下列( )行为。A.委托人从事B.与委托人约定投资或者分担投资损失C.本咨询机构提供服务的上市公司股票D.利用媒介或者通过其他方式提供、虚假或者误导投资者的信息31、根据关于从事期货相关业务的资产评估机构有关管理问题，资产评估机构申请评估资格，应当符合的条件是( )。A.具有不少于 30 名0 人资产评估师，其中最近 3 年持有资产评估师且连续持业的不少于 2B.产不少于 200C.资产评估机构依法设立并取得资产评估资格 3 年以上，发生过

24、吸收合并的，还应当自完成工商变更登记之日起满 1 年D.最近 3 年评估业务收入合计不少于 2 000，且每年不少于 50032、公司经营融资融券业务，应当具备的条件有( )。A.公司治理结构健全，内部有效B.风险指标符合规定，财务状况、合规状况良好C.有开展业务相应的专业、技术条件、资金和D.完善的业务管理制度和实施方案等33、根据有( )。公司融资融券业务试点管理办法，公司经营融资融券业务，应当具备的条件A.经营经纪业务已满 3 年，且在分类评价中等级较高的公司B.公司治理健全，内控有效，能有效识别、和防范业务经营风险和内部管理风险C.公司信用良好，最近两年未有违法经营的情形D.财务状况良

25、好；客户资产安全、完整，实现、以及客户账户和风险的集中管理等34、下面关于公司申请 IB 业务资格，应当符合的条件的阐述，正确的是( )。A.已按规定建立客户结算资金第存度B.全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货所的会员资格、申请日前 3的风险监管指标持续符合规定的标准C.配备必要的业务，公司总部至少有 10 名、拟开展介绍业务的营业部至少有 5 名具有期货从业资格的业务D.已按规定建立健全与介绍业务相业务规则、内部、风险及合规检查等制度35、资产评估机构申请评估资格不应存在的情形有( )。A. 在执业活动中受到刑事处罚，自处罚决

26、定执行完毕之日起至提出申请之日止未满 3 年B. 在执业活动中受到行政处罚，自处罚决定执行完毕之日起至提出申请之日止未满 5 年C.因以等不正当3 年取得评估资格而被撤销该资格，自撤销之日起至提出申请之日止未满D.在申请评估资格过程中，因隐瞒有关情况或者提供虚假材料被不予受理或者不予批准的，自被出具不予受理凭证或者不予批准决定之日起至提出申请之日止未满 3 年36、A.管理B.经营C.作为D.作为公司可以其分公司经营的业务有( )。公司一定区域内的公司一定区域内的营业部承销与保荐业务公司专门的公司专门的自营业务机构经营自营业务资产管理业务机构经营资产管理业务37、A.建立了与制度的特点有( )

27、。公司以负债与本为的风险本水平的动态挂钩机制B.建立了公司业务范围与本充足水平动态挂钩机制C.建立了公司业务规模与风险动态挂钩机制D.建立了风险准备与本水平动态挂钩机制38、集合资产管理业务的特点是( )。A.集合性，即公司与客户是一对多B.投资范围有限定性和非限定性的区分 C.具体投资的方向在资产管理合同中约定D.客户资产必须托管；专门账户投资三、1、Y.对N.错题公司的。 ( )应当是实缴2、( )Y.对N.错公司应当自领取之日起 30 日内，向监督管理机构申请经营业务证。3、20 世纪 80 年债券的尝试。 ( ) Y.对N.错始，我国恢复国债，一批大型国有企业开始进行多种形式的制、企业

28、4、1986 年，沈阳Y.对N.错投资公司和工商上海投资公司率先开始办理柜台业务。 ( )5、1990 年 12 月 19 日和 1991 年 7 月 3 日，上海、所先后正式营业，各经营机构的业务开始转入集Y.对N.错易市场。 ( )6、公司申请设立子公司有两种形式：一是设立全资子公司；二是与符合定的公司股东条件的其他投资者共同出资设立子公司。( ) Y.对N.错7、按照分公司经Y.对公司分公司监管规定(试行)，公司的分公司不得直接经营营业部的业务。( )经营自营业务或者资产管理业务的，不得经营其他业务。N.错8经中国Y.对N.错公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构的期货公司的委

29、托从事介绍业务。批准的，还可接受其他期货公司的委托从事 IB 业务。 ( )9、Y.对N.错公司可以间接为股东出资提供融资或担保。 ()10Y.对N.错。( )公司的柜台业务主要为在转让系统进行的的11、公司申请在范围内设立营业部时，上一年度公司营业部平均业务净收入位于行业前 20 名，最近一次Y.对N.错公司分类评价类别在 A 类。 ( )12、( )Y.对N.错人申请公开股票依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐机构。13、根据我国现行相关制度规定， 的中间介绍业务。 ( )Y.对N.错公司不能直接客户进行期货，但可以从事期货14、Y.对N.错公司总经理依据公司法、公司章程

30、的规定行使职权，并向股东会负责。 ( )15、在董事会、董事长不履行职责致使股东会会议无法召集的情况下，持有一定比例股权的股东和监事会可以按照公司章程规定的程序召集临时股东会会议。 ( )Y.对N.错16、为了建立以本为的风险指标体系，加强公司风险监管，公司应当按规定本和风险准备。 ( )计算Y.对N.错17、公司投资业务内部应重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等导致的法律风险、财务风险及道德风险。 ( ) Y.对N.错18、公司经纪业务内部应重点防范规模失控、决策、越权操作、账外经营、挪用客户资产和其他损害客户利益的行为以及保本保底所导致的风险。 ( ) Y.对N.错19、国 Y.对N

31、.错公司未按期完成可以暂停其有关业务，风险。 ( )指标情况继续，严重危及该公司稳健运行的，中20、险 Y.对N.错公司开展创新业务的，在创新业务试点阶段，应当按照中国规定的较高比例计算风准备；在创新业务推广阶段，风险准备计算比例可适当降低。 ( )21、鼓励最近 3 年从事过法律业务，并且最近 3 年未因违法执业行为受到行政处罚的律师从事法律业务。 ( )Y.对N.错22、评级机构从事评级业务，应当遵循一致性原则，对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准，但工作程序并不要求一致。 ( ) Y.对N.错23、从事业资格的Y.对N.错、期货投资咨询业务的，必须取得

32、、期货投资咨询从业资格并加入一家有从、期货投资咨询机构后，方可从事、期货投资咨询业务。 ( )24、申请Y.对N.错、期货投资咨询从业资格的机构，应当有 500以上的。 ( )25、公司经营融资融券业务的，应当分别按对客户融资业务规模、融券业务规模的 8计算融资融券业务风险Y.对N.错准备。 ( )26、类投资规模的 10计算风险准备；对公司经营自营业务的，应当按固定未进行风险对冲的( )Y.对N.错衍生和权益类，分别按投资规模的 30和 20计算风险准备。27、同时承销多家人公开的，期有交叉、且尚未结束的，可以合并计算各项准备。 ( )承销业务风险Y.对N.错28、公司与其控股股东应在业务、

33、机构、资产、财务、办公场所等方面严格，各自经营、核算、承担责任和风险。 ( )Y.对N.错29、公司不得客户进行期货、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用Y.对N.错资金账户为客户存取、划转期货保证金。（ ）30、在执业活动中受到刑事处罚、行政处罚，自处罚决定执行完毕之日起至提出申请之日止未满 5年的资产评估机构不能申请Y.对N.错评估资格。 ( )31、公司从事资产管理业务，公司本不低于 2 亿元，且各项风险指标符合有关监管规定，设立限定性集合资产管理计划的本限额为 5 亿元。 ( )Y.对本限额为 3 亿元，设立非限定性集合资产管理计划的N.错32、根据我国 2007

34、 年 3 月 9 日发布的业的，5 年内不得再从事法律业务。 ( ) Y.对N.错从事法律业务管理办法，律师被吊销执33、2006 年实施的法对公司实行按业务分类监管，不再将公司分为综合类和经纪类；并建立以Y.对N.错本为的监管指标体系。 ( )34、自营业务是指公司以的名义，以自有资金或者依法筹集的资金，公司依法公开( )Y.对N.错的股票、债券、权证、投资基金及中国认可的其他，以获取的行为。35、根据、期货投资咨询管理暂行办法的规定，投资咨询业务是指从事投资咨询业务的机构及其咨询为有偿咨询服务的活动。 ( ) Y.对N.错投资人或者客户提供投资分析、或者建议等直接或者间接36、定向资产管理

35、业务的特点是：公司与客户必须是一对一的投资管理服务；具体投资的方向在资产管理合同中约定；必须在单一客户的Y.对N.错账户中封闭运行。 ( )37、资产管理业务业从业资格，且无不良行为，其中具有 3 年以上具有自营、资产管理或者Y.对N.错投资基金管理从业经历的不少于 10 人。( )38、限定性集合资产管理计划的资产主要用于投资国债、重点建设债券、债券型投资基金、在Y.对N.错所上市的企业债券、其他信用度性强的固定类金融。 ( )39、Y.对N.错公司履行保荐职责，不需要登记为保荐机构。 ( )40、根据的 作为Y.对N.错公司监督管理条例的规定，公司从事经纪业务，不得委托公司以外经纪人，其进

36、行客户招揽、客户服务等活动。 ( )41、按照征券投资顾问业务暂行规定，投资顾问业务是指公司、投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及及相关的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或者间接获取Y.对N.错利益的经营活动。 ( )42、集合性资产管理业务的特点是公司与客户是一对多；投资范围有限定性和非限定性的区分；( )客户资产无须托管；有专门账户投资Y.对N.错；比较严格的信息披露。43、公司从事自营业务、资产管理业务等两种以上的业务，最低限额为 5 亿元，本最低限额为 2 亿元。( ) Y.对N.错44、我国法还规定了承销团的承销方式，向不特定对象的票面总值超过公司组成。 (

37、)5000Y.对N.错的，应当由承销团承销，承销团由和参与承销的45、中国按照分类监管原则，对不同类别公司规定不同的风险指标标准和风险准备计算比例，但在监管Y.对N.错分配、现场检查和非现场检查频率等方面进行无区别对待。 ( )46、中国投资者保护基金公司根据公司分类结果，确定不同级别的公司缴纳投资者保护基金的具体比例。( ) Y.对N.错47、公司办理集合资产管理业务，设立限定性集合资产管理计划的资产投资于权益类以及股票型投资基金，不得超过该计划资产净值的 30。( Y.对N.错)部分一、单项选择题1、】：B】：参见【正确【P272。【答疑编号 10083084】2、【正确【】：C】：参见P

38、274。【答疑编号 10083085】3、【正确【】：B】：参见P273。【答疑编号 10083086】4、【正确【】：A】：参见P274。【答疑编号 10083087】5、【正确【】：B】：参见P275。【答疑编号 10083088】6、【正确【】：D】：参见P275。【答疑编号 10083089】7、【正确【】：B】：参见P276。【答疑编号 10083090】8、【正确【】：C】：参见P287。【答疑编号 10083092】9、【正确【】：C】：参见P283。【答疑编号 10083093】10、【正确【】：B】：参见P293-294。【答疑编号 10083094】11、【正确【】：C】：

39、参见P284-285。【答疑编号 10083095】12、【正确【】：D】：参见P297。【答疑编号 10083096】13、【正确【】：B】：参见P299。【答疑编号 10083097】14、【正确【】：C】：参见P298。【答疑编号 10083098】15、【正确【】：B】：参见P290。【答疑编号 10083100】16、【正确【】：B】：参见P301。【答疑编号 10083101】17、【正确【】：C】：参见P300。【答疑编号 10083102】18、【正确【】：B】：参见P287。【答疑编号 10083104】19、【正确【】：C】：参见P286。【答疑编号 10083105】20

40、、【正确【】：B】：参见P285。【答疑编号 10083106】21、【正确【】：C】：参见P274。【答疑编号 10083107】22、【正确【】：B】：参见P304。【答疑编号 10083108】23、【正确【】：A】：参见P305。【答疑编号 10083109】24、【正确【】：A】：参见P274。【答疑编号 10083110】25、【正确【】：C】：参见P279。【答疑编号 10083111】26、【正确【】：D】：参见P304。【答疑编号 10083112】27、【正确【】：C】：参见P298。【答疑编号 10083113】28、【正确【】：A】：参见P298。【答疑编号 10083

41、114】29、【正确【】：C】：参见P293。【答疑编号 10083115】30、【正确【】：D】：参见P297。【答疑编号 10083116】31、【正确【】：C】：参见P286。【答疑编号 10083117】32、【正确【】：A】：参见P285。【答疑编号 10083118】33、【正确【】：D】：参见P309。【答疑编号 10083120】34、【正确【】：B】：参见P300。【答疑编号 10083121】35、【正确【】：B】：参见P291。【答疑编号 10083122】二、多项选择题1、】：ABCD】：参见【正确【P273。【答疑编号 10083123】2、【正确【】：BCD】：参见

42、P273。【答疑编号 10083124】3、【正确【】：CD】：参见P274。【答疑编号 10083125】4、【正确【】：ABC】：参见P285。【答疑编号 10083126】5、【正确【】：BC】：参见P274。【答疑编号 10083127】6、【正确【】：ABC】：参见P275。【答疑编号 10083128】7、【正确【】：AB】：参见P288。【答疑编号 10083129】8、【正确【】：ABD】：参见P275。【答疑编号 10083130】9、【正确【】：ABC】：参见P290。【答疑编号 10083131】10、【正确【】：ABCD】：参见P290。【答疑编号 10083132】1

43、1、【正确【】：ABC】：参见P271。【答疑编号 10083133】12、【正确【】：ABD】：参见P297。【答疑编号 10083134】13、【正确【】：AC】：参见P298。【答疑编号 10083135】14、【正确【】：ACD】：参见P298。【答疑编号 10083136】15、【正确【】：AB】：参见P300。【答疑编号 10083137】16、【正确【】：ABC】：参见P303-304。【答疑编号 10083139】17、【正确【】：ABCD】：参见P307。【答疑编号 10083140】18、【正确【】：ABCD】：参见P276-277。【答疑编号 10083142】19、【正

44、确【】：BCD】：参见P281。【答疑编号 10083143】20、【正确【】：ABC】：参见P299-300。【答疑编号 10083144】21、【正确【】：ABCD】：参见P300。【答疑编号 10083145】22、【正确【】：ABCD】：参见P273。【答疑编号 10083146】23、【正确【】：BCD】：参见P276。【答疑编号 10083147】24、【正确【】：ABD】：参见P277。【答疑编号 10083148】25、【正确【】：BCD】：参见P291。【答疑编号 10083149】26、【正确【】：AC】：参见P297-298。【答疑编号 10083150】27、【正确【】

45、：BCD】：参见P297。【答疑编号 10083152】28、【正确【】：ACD】：参见P301-302。【答疑编号 10083156】29、【正确【】：ACD】：参见P306。【答疑编号 10083157】30、【正确【】：ABCD】：参见P306。【答疑编号 10083159】31、【正确【】：ABCD】：参见P308-309。【答疑编号 10083161】32、【正确【】：ABCD】：参见P286-287。【答疑编号 10083162】33、【正确【】：ABCD】：参见P287。【答疑编号 10083163】34、【正确【】：AD】：参见P287-288。【答疑编号 10083165】35、【正确【】：ACD】：参见P308-309。【答疑编号 10083168】36、【正确【】：ABCD】：参见P277-278。【答疑编号 10083169】37、【正确【】：BCD】：参见P280。【答疑编号 10083170】38、【正确【】：ABD】：参见P286。【答疑编号 10083171】三、1、【正确【题】：Y】：参见P274。【答疑编号 10083172】2、【正确【】：N】：参见P275。【答疑编号 10083173】3、【正确【】：N】