胶东半岛高新技术产业发展的制度创新探析

1、胶东半岛高新技术产业发展的制度创新研究21世纪将成为知识经济的时代,高新技术产业发展已成为经济大国争夺发展战略制高点、调整经济结构、推动产业技术升级的重要举措。高兴技术产业的发展，是技术、资本、管理等多种生产要素综合作用的结果，要充分调动诸要素所有者的积极性并使其形成集成和互动，关键在于提供一种合理的制度安排，包括明晰的产权制度、市场制度、企业制度、投融资制度、文化制度。高新技术发展和创新，不仅需要有一定质量的人力资源，需要丰厚的资金供给，同时也需要有效的政府职能和行为的支撑及配套。而这些条件的具备，必须依靠制度创新。先进的技术只是高新技术产业发展的必要条件，制度才是保证高新技术产业发展的充分

2、条件。技术可以超越，而制度则无法超越。高新技术的产生和发展并不能依靠技术本身的发展而完成，而需要建立起一种有利于创新的制度。科学技术只有在相应的高效率制度的基础上，才能成为高新技术产业发展的基础。 本文围绕胶东半岛高新技术产业发展这个主题，从制度与机制的角度，针对胶东半岛地区存在的实际问题，借鉴国外的经验，系统地进行了研究与分析。论文从研究高新技术产业的特性和国外高新技术企业的成长典型模式出发，研究高新技术产业发展所需的一系列宏观、微观条件，以及如何通过制度创新完善这些条件，我认为高新技术产业具有的特性决定了高兴技术发展需要一系列宏观、微观条件，只有制度创新才能完善这些条件。关键字：高新技术产

3、业 制度创新 发展第一章、 高新技术产业的特性研究与国外高新技术企业发展典型模式分析 本章首先介绍高新技术的含义以及高新技术产业有关特性，对国其他地区高新技术产业发展的典型模式进行分析，最后分析胶东半岛高新技术产业发展所需的宏观和微观条件。一、高新技术的含义及其特征（1）、高新技术的定义高新科学技术，也叫高技术、高科技。1983年“高技术”一词被收入美国出版的韦氏第三版国际词典补充9000个词中，由此作为一个正式名词固定下来。一般而言，它的含义是动态变化的，是不断发展的一个概念。从地域上看，不同的国家对高技术有不同的理解。被称为国“经济起飞、科技发展之父”的享博士从经济发展的角度，从第三世界国

4、家发展的角度来认识，把高技术分为三个层次：(1)技术的改进；(2)技术的综合；(3)技术的创新。技术的改进，技术的综合均属于高技术的畴，更重要的是技术的创新。 高新技术就一般而言，实际上指的是当代新兴学科与高技术水平，特别是尖端技术和先导技术，它反映了科学向技术的迅速转化以及科学与技术的高度融合，是生产力发挥巨大作用的重要因素。（2）高新技术的主要特征 国外学者关于高新技术特征的描述基本一致，归纳起来主要有以下几个方面：1、 高战略性。高兴技术的高战略性表现在两个方面，一是高兴技术作为一个国家的社会、经济、政治和国防科技实力的重要标志和综合实力的具体表现，直接关系到一个国家在世界格局中的地位。

5、是一个关系到国家长远发展的根本性、全局性的战略问题。20世纪80年代以来，高新技术已成为国际竞争的焦点。二市高新技术发展战略是一个国家综合战略的重要组成部分，一般都由国家政府制定和组织实施，世界各国都把发展高新技术列为国家级发展战略计划。2、 高投入性。高新技术的源泉是前期的研究与开发，这一阶段科学研究的突破难度很大。需要进行大量的科研和实验，提供精良一流的技术设备条件，这些都必须进行大量的智力投入、资金投入和物资投入。国外发达国家对高新技术产品研究开发的投入。一般要比传统产品高出10倍。同样，在高新技术形成产业化的过程中也需要巨额的资金投入，由于技术等级高，高新技术产业的设备投资额巨大，而高

6、新技术的快速更新，又为设备更新造成巨大的压力。企业为尽快形成经济规模，以优价垄断市场，一般总是争取尽早地转入批量生产，因此必须快速、大量投资。3、 高风险性。高新技术研究与开发处于科学技术的前沿，具有明显的超前研究和探索研究的特点，它的研究与开发一般要和产品、产业、企业、市场等密切联系。在国际上，高新技术人才竞争、技术竞争、市场竞争异常激烈，稍有失误就可能导致失败。这决定了高新技术发展带有很大的不确定性和风险性。4、 高效益性。高新技术的研发需要更密集的智力劳动，包括着很高的劳动价值，在和产品化。产业化过程中孕育着高增值性，具有显著的经济效益和社会效益。5、 高要求性。与一般传统技术不同，高新

7、技术的生成。发展与产业化要求提供广泛。复杂、严格的环境条件，需要丰富的科技资源、对专利保护的条件、有利于科技发展的发展环境。6、 高带动性。其综合性交叉性迅速向人类社会生活的各个领域渗透，从整体上提高了社会的智能化水平。二、高兴技术产业的含义及特征（1）高新技术产业的定义由于各国的科技水平、经济发展程度以及市场条件存在着很大差异，因而，各国对于高新技术产业的提法不同，在我国，高新技术产业是以高新技术为基础，从事一种或多种高新技术及其产品的研究、开发、生产和技术服务的企业集合，这种产业所拥有的关键技术往往开发难度很大，但一旦开发成功，却具有高于一般的经济效益和社会效益。高新技术产业是知识密集、技

8、术密集的产业。产品的主导技术必须属于所确定的高技术领域，而且必须包括高技术领域中处于技术前沿的工艺或技术突破。根据这一标准，目前高新技术产业主要包括信息技术、生物技术、新材料技术三大领域。（2）高新技术产业的特点第一，集中优势发展主导产业和主导产品；第二，拥有自主知识产权的产品比重不断提高；第三，民营中小型高新技术企业发展迅速；第四，以企业为主体的研究开发体系初步形成；第五，高新技术企业的运行机制不断创新。三、中国高新技术产业发展的典型模式分析 从不同的角度分析，中国具有不同的高新技术企业发展模式，从技术创新方面分析，有技术创新和民族知识产权为先导的北大方正模式，以及大院大所发展高新技术产业的

9、联想模式，从所有权方面分析，有国有企业民营机制模式，以及民办名营的四通模式。此外还有清华同方“技术+资本“运作模式，小型专业化高新技术企业发展模式等等。(1) 北大方正模式，即高校发展高新技术产业模式，其基本点是产学研紧密结合，坚持技术创新和民族知识产权，亦属于国有名营型。北大方正集团背靠大学雄厚的科技力量和自己的市场开阔意识，成功的开发了激光招牌技术及新产品，迅速地推向市场，形成产业化规模化能力。目前全国新闻出版排版90%以上采用了方正排版系统，而且打入日、美等发达国家垄断的海外市场。方正的新技术新产品，促进了印刷行业产业结构根本上的变革，方正已成功的实践，做到教学与科研相结合，基础研究、应

10、用研究、开发研究相结合。（2）联想模式，即大院大所发展高新技术产业模式。其成功点是国际化带动产业化，属于国有民营模式。 联想从代理国外名牌入手，研究并积累营销经验，如87年代理HP公司的产品，88年代理AST公司的产品，联想对生产制造非常重视，通过精通生产制造中的制造技术、管理技术、产品开发技术，通过与国外大企业合作，学习生产制造技术和管理技术，培养了人员和队伍。在市场优势和制造优势的基础上，大力开发技术，采取多种形式提高技术水平，如与国外科研企业合作：购买国外专利;与国科研机构结合收购兼并国外研究单位等。（3）民营发展模式。民营企业、股份制企业应成为高科技产业发展的主力军 四通、华为等许多民

11、营企业，依靠民营机制发展壮大。四通公司是几名科技人员借款2万元创业，走的是纯粹的名营创业之路，80年代，四通主要致力于办公自动化产品的开发经营。公司成立的1984年，对M2024打印机进行二次开发并投放市场，获得巨大成功进入90年代，顺应计划经济向社会主义市场经济全面转轨，全球经济日趋一体化的新形势，四通率先举起了“第二次创业”的旗帜，制定与“巨人同行”的战略方针，与一大批著名跨国公司合资兴建大型生产基地。包括与日本松下电工合资的中国最大的照明电器公司，与日本三菱电机合资的大规模集成电路公司，与美国TRW合资的大型系统集成公司，等等。从初期的单一品种经营，转向开发生产打印机、收款机等多种产品，

12、特别是面向国民经济各部门用户、行业用户的专用电子产品，进入国民经济信息化改造的主战场四通的第二次创业取得了巨大成功，使公司基本摆脱了产品单一、产业脆弱的局面，并开辟了国际合作的广阔渠道。（4）传统产业升级模式。传统企业转型是发展高新技术产业模式之一 海尔、海信电器等从传统产业升级为高科技企业。海尔从电冰箱总厂起步，经历了从单一产品创国品牌，到多元产品创国际名转变，从质量立厂到技术创新立厂转变。总之海尔通过技术创新，提高了传统产业的科技含量，实现了由传统产业向高科技企业的转变。（5）“准风险投资”模式。上市公司是资本市场与高科技成果产业化的桥梁之一 清华同方的发展模式是“准风险投资”式的，它有以

13、下特点：1、公司定位独特，清华同方是由清华5家校优秀企业捆绑而成上市的，清华同方定位于科技成果的孵化器。2、将清华大学作为公司的虚拟研究中心，清华同方的研发中心通过对清华大学科研成果跟踪研究，发现、寻找能转化为生产力的项目。3、组建项目小组并进行“准风险投资”。 从清华同方的发展模式的特点看，由于清华同方与清华大学的研究机构有千丝万缕的人际关系、合作关系，相互了解。易于沟通，可以减少了交易成本和合作风险，在清华大学能创造一个适合企业发展的科研、生产、教学相结合的互动的创新体系。总之，对国高新技术企业发展的典型模式研究表明：（1）高新技术企业发展需要技术创新、人才、风险资本、管理、市场等多种条件

14、和因素，需要上述因素有机结合，才能使高科技企业得到发展。只有同时具备技术创新、人力资本，金融资本、管理有序等条件，高科技企业能最终得以发展，高科技企业是上述资源有机结合的结果。（2）只要企业具有某项资源，不论是资本、技术或市场占有率，就可以通过市场机制实现资源优势互补，或者不断升级来实现高科技化。四、高新技术产业发展所需的条件从对高新技术产业的特性及国外高技术企业发展模式的分析，可以得到以下的启示：（1） 高新技术产业的发展依靠一系列的软硬件的条件，高新技术产业开发区和高新技术创业服务中心的建设大大加快了我国高新技术产业的发展 高新技术产业需要以智力、技术和资金的相当密集作为其形成和发展的基本

15、条件。我国是一个发展中国家，知识资源的占有程度极不均衡，不具备全面发展高新技术产业的条件，只能依托现有基础和国家宏观发展战略选择一些有条件的城市，首先通过高新区的发展形成一个局部相对优化的高新技术产业发展环境，增强智力、技术、和资金等资源的密集程度，形成集聚效应。 科技工业园区和科技企业孵化器是我国创新体系的重要组成部分，在培育创新型的科技企业和企业家，促进科技成果的商品化和产业化，形成新的经济增长点等方面发挥了重要作用，已被实践验证为推动高新技术产业化得有效方式。（2） 协调、配套的政策体系有利地促进了高新技术产业的发展 高新技术产业具有高风险、高回报的特点，在其发展初期需求相应的政策支持。

16、我国政府通常运用一系列政策支持高新技术产业发展，主要包括：一是政府财政投入，如对公共基础研究机构的资助等。二是贷款担保和贴息，主要是针对应用型研究开发和成果的市场风险。三是风险投资，由政府参与建立风险投资基金，对缺乏资金的科技成果转化项目和创新的中小企业进行投资支持，加速成果转化和开发。四是税收优惠，通过企业研发和成果转化的税负，促进开发和转化进程。五是财政补贴，往往市政府对某些特别重要的高新技术企业的生产经营或限价经营给予价格补贴，或对经营亏顺给予一定的亏损补贴，帮助企业度过经营难关，六是股权激励、专利和奖励政策，对高新技术企业实行专利保护、科技奖励等特殊优惠政策，加快科技成果的转化和高新技

17、术产业的发展。此外我，各国还运用政府采购、外汇政策、科技政策等手段支持高新技术产业的发展。（3） 高新技术产业的发展需要强大的国家创新系统做后盾 在高技术产业发展中科学研究转化为技术，应用于生产的速度加快，科学、技术、生产的系统性和统一性创新性，高技术产业的创新价值关联性，高技术产业的高技术风险性和速度经济性，这些都表明没有高效率的国家创新系统，发展高技术产业是没有后盾的。因此高技术产业发展需要强大的基础研究力量和高效率的知识流动体系，使技术创新流畅无阻，而这又取决于国家创新系统的制度因素。（4） 高技术产业的发展需要传统产业和高技术产业基础的支持 从高技术与传统产业技术的关系和高技术自身的技

18、术系统性，从高技术产业互动带动发展的特性分析，高技术产业的发展需要传统产业的支持。传统产业竞争力和技术实力雄厚，有助于高技术产业的发展，而高技术产业具有群聚效应和互相带动的特征，说明高技术产业的基础对于进一步发展高技术产业非常重要，领先优势对于高技术产业来说至关重要。第二章 制度创新的相关容以及制度创新对高新技术产业的重要意义一、制度创新的涵制度指约束人们行为关系的一系列规则及组织，与这些规则及组织相关联的制度功效、制度机制、制度文化等方面因子共同构成的有形要素与无形要素的整体，又称为整体制度。规地讲，就是在社会中用一系列人为设定的行为规则来构造人们在政治、社会或经济方面交往的激励结构，从而确

19、定和限制人们的选择集合，制度是生的，它对经济增长的影响重大。 新制度经济学代表人物美国道格拉斯*C*诺思认为：“制度是一系列被指定出来的规则、守法程序和行为的道德伦理规，塔旨在约束追求主题福利或效用最大化的个人行为”。制度创新不是仅指制度的某种变化，而是指用一种效率更高的制度去取代原有制度，或指对某种更为有效地制度得生产过程，是制度主题为解决制度短缺，从而扩大制度供应获得潜在收益的行为。道格拉斯*C*诺思基于新古典思路，把制度变迁的原动力归结于理性人对制度变迁过程中成本收益的比较计算，认为制度供给与制度需求的约束条件是制度转换的边际成本等于制度转换的边际收益，从而推理出了制度创新的一般模型。该

20、模型的基本假设是：制度创新的基本诱因在于主体期望获取最大的潜在利润。所谓“潜在利润”也即“外部利润”，是一种从己有的制度安排中主体无法获得的利润。二、制度创新对高新技术产业发展的重要意义 发展高新技术产业，我国政府可谓不遗余力。从20世纪五六十年代提出赶超世界科学技术先进水平、“发展新兴工业“口号，到改革开放以后将发展高新技术产业作为一项基本方针，特别是”863“计划之后，各级政府部门投入了大量的宝贵资源，虽说某些产业成绩斐然，但从整体效果而言，依然不尽如人意，步履维艰，有些方面的差距始终无法缩短。伴随着经济全球化的日渐深入，我国高新技术面临的国际竞争日益激烈，高新技术发展也日益暴露出很多亟待

21、解决的问题：其产业化程度不高，经济效益底下：科技创新投入少。质量不高，对外依存度大，科研成果转化率低，市场占有率低，多数企业缺乏创新的在动力，企业还未完全成为技术创新的主体：高新技术产业对经济增长贡献率低，如此等等。这一切均制约了我国国家竞争力的提高。其原因是多方面的，但主要是过去我们忽视了制度创新在推动高新技术持续发展过程中的关键作用。长期以来，我们在理论上受机械唯物论的影响，很多人片面理解马克思主义生产力决定生产关系的观点。片面理解技术进步与制度的关系，僵化的强调技术创新在高新技术产业发展中的作用，认为高新技术发展和产业化仅仅是高新技术创新的过程和结果，忽视了制度因素对技术进步的反作用，即

22、良好的制度环境对高新技术产业的发展有巨大的推动作用。事实上，从高新技术产业发展的特点来研究，它的发展既需要在法律、金融等方面有不同于常规的制度安排，也需要建立有别于其他产业发展的激励政策和游戏规则，更需要创建有利于发挥人力资本作用的经济体制和社会文化环境。 实践上看，就技术论技术，认为技术创新是最大的动力。在过去很长的时期里，我们不恰当的估计了技术本身演进对高新技术产业发展的推动力，认为只要充分运用政府动员资源和控制资源投向的能力，做好科研规划，加强技术进步指标考核，向政府指定的项目上投入足够多的资源，去开发或引进高新技术，就能保证高新技术产业的快速发展，发展高新技术产业是改革开放20多年来中

23、国政府一贯强调的基本方针而数十年来中国多次提出赶超世界科技先进水平，发展新兴产业，发展高新技术产业等要求，都把主要的注意力放到制定科学技术研究规划，抽跟多的人力物力去开发新技术和组织新产品试制生产问题上，而没有再创造有利于发挥人力资本潜力、有利于创新的制度上下功夫。当出现了科研成果向生产转移的速度过慢、企业缺乏技术创新的积极性等难题时，也不从克服企业制度、激励机制等方面的缺陷着眼去解决体制和政策问题，而是企图too年归国提高创新意识、做好科研规划、加强技术进步指标考核等措施直接干预技术开发的进程，结果往往劳而无功。情况没有任何改善。 改革开放20多年来，从某种意义上讲，我们是在不断地进行制度创

24、新。实行市场取向的经济体制改革，由计划经济体制向社会主义市场经济体制转轨和过渡，这正是我国经济连续20多年取得健康、快速发展的重要原因。 中国现正处在经济体制转轨时期，制度创新对中国高新技术发展和创新具有特别重要的作用，在过去计划经济体制下，诸如科技系统相对封闭经济与科技脱节、以政府投入为主、企业缺乏活力、要素市场发育缓慢、利益机制失灵、分配平均主义等制度因素已极端不符合高新技术创新和发展的要求，极抑制了创业人员的主动性、积极性，在这样一种压抑创新精神和创新活动。只鼓励外延式粗放式发展为不鼓励涵式集约化发展的制度安排下，高新技术产业的发展只能低水平重复建设，技术创新的速度必然是缓慢的。只有建立

25、一个先进的、符合社会主义市场经济要求和高新技术发展规律的制度，才能够充分发挥创业者和科技人员的积极性、创造性，才能不断推动高新技术的创新和发展。第二章、 半岛地处高新技术产业发展情况以及如何实现高新技术产业的制度创新本章节以半岛城市群区域为研究单位，淡化行政区域概念，明确发展高新技术产业的优势以及存在的问题，并通过建议如何实现高新技术产业的制度创新来促进半岛健康、快速的可持续发展。一、高新技术产业与半岛城市群1、半岛城市群具有发展高新技术产业的良好基础 半岛城市群包括、威海、日照、潍坊、东营8市，该区域区位优势明显，经济基础较好，对外开放通达，GDP占全省64.1%，进出口贸易总额占全省的87

26、%。科研、技术力量雄厚，集中了全省80%的科研院所和大中型企业工程技术人员，并开辟有济、青、烟、威、潍、缁，以及东营等高新区，其中，济、青、缁、潍、威5个高新区为国家级高新区，数量居全国之最，是省经济发展的中坚。浪潮、海信、海尔等计算机产品在国市场有较大影响，齐鲁软件园、中创的软件产品拥有较高的市场占有率。2、高新技术产业可以推动半岛城市群可持续发展进程首先，高新技术产业可以促进半岛经济快速发展。2005年半岛城市群规模以上高新技术产业增加值达到1583.14亿元，占半岛规模以上工业增加值的24.48%，占半岛区域地区生产总值的比重也达到了12. 92%，在国民经济中占有越来越来重要的地位。从

27、发展速度看，近年来半岛高新技术产业的总产值年均增长速度都在20%以上，而半岛9个高新区的工业总产值、利税、出口和年均增长率都高达60%以上，这一惊人的增长速度表明高新技术产业已成为半岛城市群经济增长快。投资回报率高、具有极大发展前景的经济增长点。其次，高新技术产业是促进半岛产业结构调整与升级的发动机。从世界各国的发展轨迹看，产业结构的优化与升级对经济的健康持续增长有较大的促进作用。一方面，通过高新技术的应用，可以促进传统产业的升级与改造。另一方面，可以形成一个国民经济新的增长点，从而带动产业结构的升级。二、高新技术产业存在的问题1、结构层次总体水平不高 据2004年全国及地区科技进步统计监测结果所示，根据综合科技进步水平指数，将全国31各地区的科技进步总体水平划分为六类，其中省列第四类。其综合科技进步水平指数为39.13%，低于全国平均水平（41.51%），与第一类的（70.40%），（60.04%）差距较大。尽量在电子信息、生物工程核心材料产业三个领域有一定的优势，但仅限于某些具体部门，总体水平并不高。既不