关于做好迎接住建部检查工作的方案

1、北京市轨道交通建设管理有限公司第一项目管理中心文件第一项目管理中心关于迎接住房城乡建设部全国城市轨道交通工程质量安全 监督执法检查专项工作方案中心各部门、各参建单位：根据关于做好迎接住房城乡建设部城市轨道交通质量 安全监督检查的通知（京建发 2015156 号）和公司迎检 方案的要求，为做好监督检查的迎检工作，并通过迎检进一 步提升轨道交通工程建设质量安全管理水平，制定本专项工 作方案。一、工作目标以此次监督执法检查为契机，进一步促进轨道交通工程 参建各方主体责任落实，推动轨道交通工程建设安全管理和 质量控制健康发展，不断完善风险管理体系和质量安全机制 建设，坚决杜绝违反工程建设强制性标准和较

2、大安全隐患等 问题的发生，在住房城乡建设部开展的全国城市轨道交通工 程质量安全监督执法检查中创先争优。二、组织机构为确保此项工作有序开展，第一项目管理中心成立迎检工 作领导小组组 长：潘秀明常务副组长：刘鑫副组长：吕高峰、张晓岩、雷崇红、陈浩成员：中心各部门负责人，各参建单位项目负责人。三、活动时间2015年4月20日至检查结束。四、检查范围及内容（一）检查范围轨道交通6号线西延、8号线三期、14号线中段、昌平 线二期、燕房线和西郊线工程。（二）检查内容城市轨道交通工程质量安全检查指南（试行）（以 下简称“指南”）、建筑施工安全生产标准化考评暂 行办法（建质2014111号）有关内容。五、工作

3、安排（一）参建单位自查（5月12日之前）：2015年4月20日至5月12日。项目中心组织勘察、 设计、施工、监理、监测、检测等各方主体单位要按照指 南附表积极开展自查整改工作，按照指南附表组织项 目机构全面、深入、细致开展自查整改工作，发现的问题应 及时形成自查问题台账（格式见附件1）并立即整改。自查整改工作完成后，各企业要对自查及自查整改效果进行评 价，形成总结报告。 勘察、设计、施工、监理、监测、检测单位应于5月15日前将总结报告、复查问题台账上报项目 管理中心勘察、设计单位报至项目中心设计管理部;施工单位报至项目中心工程部； 监理单位报至项目中心安全质量部；监测单位报至项目中心风险监察部

4、；检测单位报至项目中心工程部。期间，项目管理中心各相关部门对于各参建单位自查情 况进行核实、汇总、检查，对于存在的问题进行督促整改。（二）项目管理中心自查（5月20日之前）：2015年4月20日至5月20日。项目管理中心由书记牵 头，各有关部门由部门负责人按照指南附表积极开展自 查整改工作，按照指南附表组织全面、深入、细致开展 自查整改工作，对于没有达到满分，发现的问题应及时形成 自查问题台账（格式见附件1）并立即整改。自查整改工作完成后，各部门要对自查及自查整改效果进行评价，形成总 结报告，于5月20日前将整改报告、问题台账及自查评分 表报中心安全质量部汇总，安质部汇总后报至公司安全质量 总

5、部。中心各相关部门按照质量安全迎检资料责任划分表（附件4）,完成迎检资料组卷工作。（三）公司抽查及中心互查（5月21日至6月30日）： 公司由质量安全主管领导牵头，组织各部门和项目管理中心按照指南附表 1 （附件3）开展抽查、互查工作 并填报复查问题台账（附件 2）。公司各部门于6月5日前，将各部门的安全质量管理制 度文件报公司安质总部，由安质总部统一汇编成册。由公司安全质量监察总部于 6月01日前向市住房城乡 建设委监督总站、市重大项目办安全质量处报送自（复）查 整改总结报告。由公司规划设计总部于 6月01日前向市规划委勘察设 计和测绘地理信息管理办公室报送自（复）查整改总结报告。（四）迎接

6、北京市监督抽查（6月1日至6月14日）：配合市住房城乡建设委、 市重大项目办、市规划委对各 中心、参建单位自（复）查整改效果进行监督执法抽查。对于抽查生的问题等，项目管理中心进一步整改落实， 做好迎检最后准备。（五）总结和迎接检查（6月15日至检查结束）：项目管理中心及各参建单位要积极迎接检查，并配合做 好各种迎检资料。六、工作要求（一）高度重视，周密部署。中心各部门、各参建单位 要牢固树立首都意识、精品意识，高度重视此次住房城乡建 设部监督执法检查工作，切实加强组织领导，精心安排、周 密部署。项目管理中心书记为迎检工作第一责任人，要亲自负责，具体落实，确保将检查工作做细、做实。要安排好专 人

7、负责资料组卷工作。（二）严密组织，突由重点。各参建单位要制定检查工 作专项方案，责任到人，落实到位，确保迎检工作不走过场 要结合各项目实际，突由重点，对易发、多发的主要问题， 专题研究，把各种隐患和问题消除在迎检准备阶段。（三）统筹兼顾，力求治本。各参建单位牢固树立“一 盘棋”的思想，统筹兼顾，齐抓共管。要做到“三个结合”： 一是全面检查与重点检查结合；二是自查与抽查结合；三是 经常性检查与集中专项检查结合。处理好“五个关系”：一 是处理好检查与施工的关系；二是处理好质量安全与体系建 设的关系；三是处理好施工组织与前期准备的关系；四是处 理好现场管理与资料管理的关系；五是处理好风险控制与工 程

8、进度的关系。各单位在抓好迎检工作的同时，也要抓好工 程日常施工，正确处理好检查工作与日常施工的关系，通过 检查工作提高质量安全管理水平。（四）做好信息报送工作。中心各部门、各单位要严格 按照通知明确的时间节点，及时做好相关信息的汇总和报送 工作。附件：1自查问题台账2复查问题台账3建设单位质量安全检查评分表4质量安全迎检资料责任划分表2015年5月5日附件3自查问题台账工程名称：线 标段序号自查问题情况自查问题整改情况部位（环节）问题描述问题 照片自查人 员签字整改 情况未完成整改的，计划 完成整改时间整改验收 人员签字1234567891011项目机构（盖章）：填报日期：年 月日复查问题台账

9、工程名称：中心（部门）序 号复查问题情况复查问题整改情况部位（环节）问题描述问题 照片复查人 员签字整改 情况未完成整改的，计 划完成整改时间整改验收 人员签字1234567891011公司名称（盖章）：填报日期： 年 月I建设单位质量安全检查评分表单位名称:序 号检查项目检查内容与评分标准标 准 分 数扣 减 分 数实 得 分 数1安全质量 管理机 构、人员未设置安全质量管理机构，扣 3分未配备安全质量专职管理人员，扣3分专职管理人员数量与建设规模、管理要求不相适应，扣2分专职管理人员专业小配套，扣 12分32安全质量 责任制未建立安全质里贝任制，扣4分法律、法规、规章、规范性文件规定的建设

10、单位安全质里贝任未在贝任制中落头，扣4分各级、各部门、各岗位安全质量责任不明确，内容不 完整，扣24分未建立或未落实考核、奖惩机制，扣 24分43安全质量 管理制度 与企业标 准未制定安全质量管理制度，扣4分未制定安全质量企业标准，扣23分制度内容不符合相关法律、法规、规章、规范性文件的规定，扣4分安全质量管理制度不健全，不能满足工程建设管理需要，扣23分制度内容不完整，针对性、可操作性不强，扣23分44安全质量 会议制度未建立安全质量会议（例会、专题会、年度工作会等）制度，扣3分未落实安全质量会议制度，扣23分会议记录不详，扣 12分35安全质量 教育培训未对新员工进行岗前安全质量教育培训，

11、扣3分未定期组织开展安全质量宣传、教育培训活动，扣3分安全质量宣传、教育培训工作无计划或计划未完全落实，扣23分培训学时少于规定，扣 23分安全质量宣传、教育培训内容与工程实际脱节，扣23分未建立员工教育培训档案或档案不完整，扣12分3序 号检查项目检查内容与评分标准标 准 分数扣 减 分 数实 得 分 数6工期造价迫使勘察、设计、施工、监理、监测等单位彳氐于成本价竞标，扣4分存在压缩合同约定工期情况，扣4分因拆、改、移、工程变更等非施工单位原因影响，造成实际工期明显少于合同约定工期，扣4分47参建各方 主体资质 和人员资 格审查参建单位资质不符合规定，扣4分施工单位未取得安全生产许可证，或投

12、标时安全生产许可证被暂扣，扣 4分勘察、设计、施工、监理、监测、检测以及其他有关单位的项目负责人、 项目技术负责人资格不符合规定，扣4分施工单位项目经理、专职安全员未获得安全生产考核合格证书，扣4分未建立管理台账，或台账与实际不符，扣12分48组织工程 周边环境 调查与现 状评估未组织开展工程周边环境调查，扣4分未根据设计要求或工程实际需要组织现状评估，扣4分未将现状评估报告提供给设计、施工、监理、监测等单位，扣4分现状评估报告不能满足设计、施工需要，扣4分49提供工程 基础资料未按规定向勘察、设计、施工、监理、监测等单位提供基础资料，扣4分所提供的资料不真实，扣 4分所提供的资料不准确或不完

13、整，未及时组织补充完善，扣4分无资料移交记录，扣 3分资料移交记录不齐全，移交手续不完整，扣12分410委托专项 勘察、设 计对特殊地质条件未委托进仃专项勘祭，扣4分工程设计、施工条件发生变化时，未及时委托进行补充勘察，扣4分对高风险工程未组织开展专项设计，扣4分411施工图 审查未及时办理详细勘察文件或施工图设计文件审查，扣4分原设计有重大修改、变动未重新报审，扣4分施工图设计文件审查单位不具备规定资质，扣4分4序 号检查项目检查内容与评分标准标 准 分数扣 减 分 数实 得 分 数12组织勘 察、设计 交底未组织勘察、设计交底，扣 4分未组织施工图会审，扣 4分未形成交底记录、会审息见，扣

14、 4分勘察、设计交底记录不详，或没有各方签字，扣23分413组织管线交底未组织管线现场交底，扣 4分现场交底记录不详，签字手续不全，扣23分414提供 施工场地场地、水、电、交通条件不能满足施，要求，扣4分“拆、改、移”不到位，危及施工安全或工程周边环境安全，扣4分415支付工程 款及安全 措施费合同中未明确安全措施费预付、支付计划，使用要求 及调整方式，扣4分未按合同约定及时拨付工程款，扣4分未按合同约定及时拨付安全措施费用，扣4分未建立支付台账，扣 13分416办理质量安全监督手续未按规定办理施工许可手续，扣 4分未按规定办理质量监督手续，扣 4分未按规定办理安全监督手续，扣 4分417安

15、全质量 风险管理未开展安全质量风险评估或评估与工程安全质量控制要求脱节，扣4分未形成安全质量风险评估报告，扣4分安全质量风险评估报告未经专家论证，扣4分报审的初步设计文件没有风险评估报告，扣4分未实施风险工程分级管理，扣 4分没有风险应对措施或措施未得到有效实施，扣4分安全质量风险管理体系不健全，或未制定安全质量风险管理办法，扣3分风险控制指标体系不健全，扣 13分未建立风险工程档案，扣 13分未按规定执行安全设施“三同时”制度，扣4分4序 号检查项目检查内容与评分标准标 准 分数扣 减 分 数实 得 分 数18委托第三 方监测、 质量检测未按规定委托并组织开展第三方监测，扣4分未按规定委托质

16、量检测，扣 4分第三方监测或质量检测单位的资质不符合规定，扣4分第三方监测、检测单位与所监测、检测工程的施工单位存在隶属关系或者其他利害关系，扣4分对第三方监测和质量检测单位反馈的信息处理不及时，扣23分未组织审查第二方监测方案，扣3分未建立相应管理制度，扣 24分419安全质量 履约管理 与现场检 查工程合同未规定双方安全质量责任或不符合法律、法规、规章、规范性文件的相关规定，扣4分工程合同中双方安全质量责任不明确、不清晰，内容存在缺陷，未明确安全质量违约责任，扣34分未定期组织安全质量履约考核检查，扣4分未组织或很少组织安全质量日常检查、隐患排查，扣4分在履约考核、日常检查、隐患排查中，对

17、发现的安全隐患、质量缺陷没有明确处理意见，扣3分未组织整改复查或整改复查不及时、不到位，扣23分检查工作不规范，检查无计划或对安全隐患、质量缺陷没有处理标准，扣 2分未建立安全质量检查记录或隐患管理档案，扣2分420现场协调 管理对两个以上施工单位在同一施工场地内同时作业未进行协调管理或协调管理不到位，现场杂乱无序，扣4分未督促施工单位双方签订施工安全管理协议或协议未明确各自安全管理责任和措施，扣4分未设置现场协调组织机构、现场协调负责人，扣3分未组织制订车站、轨行区等多方共同作业区管理办法（包括现场照明、 安全防护设施、消防设施管理办法，轨行区运输、施工管理办法，轨行区送电管理办法，车辆和设

18、备调试管理办法等），扣 34分未及时组织现场交底、交接，扣23分未建立现场协调工作会议制度或制度未落实，扣12分4序 号检查项目检查内容与评分标准标 准 分数扣 减 分 数实 得 分 数21应急预案 编制与应 急演练未编制工程安全质量事故应急预案，扣4分应急预案不规范， 缺乏针对性或可操作性， 扣34分应急预案未经专家论证，扣 3分应急预案未报工程所在地建设主管部门备案，扣3分应急协调联动机制不健全， 与相关预案不衔接，扣23分未组织演练或组织演练次数过少，扣34分演练不具有针对性，扣 2分422预警 与 响应未制定预警响应管理办法，扣 4分未建立预警响应机制，扣 4分未建立预警指标，扣 4分

19、预警响应不及时，扣 4分预警响应机制不健全、 不完善，相关主体责任不明确，扣23分预警处置资料不完整，扣 23分423安全质量 事故处理未规定事故报告程序，扣 4分应急抢险结束后未组织制定工程恢复方案，扣4分未组织事故分析，扣 4分未建立事故统计台账，未建立事故档案，扣24分事故档案不健全，扣 12分424竣工验收未经不载客试运行调试三个月便投入运营使用，扣4分未经竣工验收便投入运营使用，扣4分未办理验收备案手续，扣 4分425建设项目 档案管理未及时建立项目档案，扣 3分未建立资料档案管理制度，扣 3分文件资料收集、整理/、及时，资料管理不规范，扣12分326违规行为存在违章指挥情况，扣 4

20、分存在明示或者暗示参建单位违反建设工程安全质量法律、法规和强制性标准行为，扣 4分存在明示或者暗示施工单位使用不合格的建筑材料、 建筑构配件和设备、设施、机具、用具、器材等行为， 扣4分存在具他违规行为，扣 4分4合计分数100序 号检查项目检查内容与评分标准标 准 分数扣 减 分 数实 得 分 数评价意见：检查人员：检查日期：说明：1、检查评分表满分 100分;2、每项扣减分数不得超过该项标准分数。附件4质量安全迎检资料责任划分表（建设单位）迎检项目迎检内容提供资料责任部门提供资料配合部门提供资料备注（一）质量安全管理机 构、人员1设置质量安全管理机构企业发展资源总部安质部公司卜发工作职责项

21、目管理中心办公室中心下发工作职责2明确应急管理部门及人员企业发展资源总部办公室公司（中心）下发工作职责 安质总部（安质部）岗位职 责项目管理中心安质部3明确本（建设）单位项目负责人， 并签订法定代表人授权书项目管理中心办公室安质部法定代表人授权书4签署工程质量终身责任承诺书项目管理中心安质部安质部工程质量终身责任承诺书5设立永久性标牌项目管理中心工程部设计部、安质部已完工程标牌设置（二）质量安全责任制6明确各岗位的责任人员、责任范围安全质量监察总部公司各单位、部门责任制项目管理中心办公室中心各部门责任制7明确考核标准企业发展资源总部企业发展资源总部公司各单位绩效考核办法项目管理中心计调室各部门

22、绩效考核办法（三）质量安全管理制 度8安全生产教育、培训制度安全质量监察总部 项目管理中心安质部办法文件 办法文件9车辆和设备调试管理制度项目管理中心设备部线路办法文件10安全排查治理制度安全质量监察总部项目管理中心安质部 设备管理总部办法文件11质量检查制度安全质量监察总部项目管理中心安质部办法文件12质量安全风险管理制度安全监控中心项目管理中心风险部办法文件13关键节点、重要，序条件验收制度安全质量监察总部转发文件14交更洽商制度规划设计总部项目管理中心设计 部、工程部、合同部办法文件15测量管理制度安全质量监察总部项目管理中心风险部办法文件16第三方质量检测管理制度安全质量监察总部项目管

23、理中心安质 部、工程部办法文件17第二方监测管理制度安全监控中心项目管理中心风险部办法文件18施工、监理、设计、勘察、第三方 监测、第三方检测合同履约制度合同管理总部项目管理中心计调室、工程部、安质部、 风险部、合同部施工、监理履约办法文件规划设计总部设计履约办法文件安全质量监察总部第三方测量履约办法文件安全监控中心第二方监测履约办法文件设备管理总部设备安装施工、监理履约办 法文件19事故报告调查制度安全质量监察总部项目管理中心安质部办法文件20工程物资管理制度总工办项目管理中心安质部办法文件21竣工验收管理制度安全质量监察总项目管理中心部安质 部线路竣工验收方案（四）招标、工程款支付22对工

24、期、造价组织专家论证合同管理总部项目管理中心合同部专家论证意见23建筑工程安全生产措施费用和工伤 保险费用单独列支，作为不可竞争 费，不参与竞标。合同管理总部项目管理中心合同部招标文件24优先选择建筑施工安全生产标准化 工作业绩突出的建筑施工企业及项 目负责人合同管理总部项目管理中心合同部招标文件待修订25合同中明确安全措施费预付、支付 计划、使用要求及调整方式合同管理总部项目管理中心合同部合同26按合同约定及时拨付工程款合同管理总部项目管理中心合同部 设备管理总部财务总部验工计价及工程款拨付凭证27按合同约定及时拨付安全措施费及 工伤保险费合同管理总部项目管理中心合同部 设备管理总部财务总部

25、验工计价及工程款拨付凭证28审查参建单位及人员资质资格合同管理总部评标记录项目管理中心合同部、设计部、工程部、安质部、风险部人员审查台账（五）提供工程基础资 料29组织设计单位提出工程周边环境调 查的技术要求规划设计总部项目管理中心设计部环境调查技术要求30组织周边环境调查及现状评估规划设计总部项目管理中心设计部环境调查报告及评估报告31组织对工程周边环境调查报告验收项目管理中心设计部验收意见（六）委托专项勘察、设 计32对特殊地质条件委托专项勘察规划设计总部勘察报告、变更清单，专项 勘察委托书及专项勘察报告33工程设计、施工条件发生变化，委 托进行补充勘察项目管理中心设计部补充勘察委托书、变

26、更清单34对高风险工程进行专项设计规划设计总部项目管理中心设计部高风险工程专项设计文件（七）施工图审查35办理详细勘查文件审查规划设计总部项目管理中心设计部详细勘查文件36办理施工图设计文件审查规划设计总部施工图设计文件审查意见项目管理中心设计部（技术咨询意见书）及施工 图纸37对重大变更设计文件重新审查项目管理中心设计部变更后的施工图设计文件审 查意见及施工图纸38设计文件审查单位资质规划设计总部项目管理中心设计部设计文件审查单位资质39办理消防建审项目管理中心设计部设备管理总部工程消防设计审核意见书（八）组织勘察、设计、管线、调查交底40组织勘察单位向设计、施工单位交 底规划设计总部 项目

27、管理中心设计部交底记录41组织设计单位向施工单位交底项目管理中心工程部交底记录42组织所涉及的管线权属单位或养护 单位向施工单位进行交底项目管理中心工程部、前期 部交底记录43组织设计单位向工程周边环境调查 单位进行现场交底规划设计总部项目管理中心设计部交底记录（九）办理质量安全监 督手续44办理质量监督手续项目管理中心安质部建设工程质量监督备案文件45办理安全监督手续项目管理中心安质部1建设工程安全监督备案文件46办理施工许可项目管理中心安质部施工许可证（十）质量安全风险管 理47可研阶段，对工程选址和设计方案 进行抗灾设防专项论证规划设计总部专家论证意见48初步设计阶段，组织开展城市轨道

28、交通工程安全质量风险评估规划设计总部项目管理中心设计部经专家论证的安全质量风险 评估报告。49初步设计阶段，组织专家进行抗震 专项论证规划设计总部项目管理中心设计部专家论证意见50初步设计阶段，组织专家进行抗风 专项论证规划设计总部项目管理中心设计部专家论证意见51对风险工程进行分级规划设计总部 安全监控中心项目管理中心设计 部、风险部风险工程清单52制定风险控制方案（风险工程专项 设计、专项施工力不论证）项目管理中心风险部风险工程专项设计、专项施 工方案专家论证意见53建立风险预警控制指标安全监控中心项目管理中心风险部安全风险管理体系 第三方监测方案54建立风险工程档案安全监控中心项目管理中

29、心风险部风险工程清单，风险分析会 议纪要55编制危险性较大的分部分项工程清 单和安全管理措施项目管理中心风险部危大工程清单56建设单位项目负责人（现场代表） 对危大工程方案签字项目管理中心工程部超过一定规模的安全专项方 案审批单（十一）委托第三方检测、 监测57委托并组织第二方检测合同管理总部项目管理中心合同部:委托（合同）书58委托并组织第二方监测合同管理总部项目管理中心合同部委托（合同）书（十二）质量安全履约管 理与检查59工程合同中明确双方安全质量责任合同管理总部项目管理中心合同部合同60按规定组织质量安全履约考核合同管理总部安全质量监察总部安全监控中心 设备管理总部 项目管理中心项目管

30、理中心计划调 度室、设计部、工程 部、安质部、风险部、设备部对勘察、设计、施工、监理、 监测、检测、设备安装单位、监理单位履约评价报告61对专业分包单位资质审核认可并建 立台帐项目管理中心工程部合同、专业分包单位台账及 认可证明62对建筑施工企业开展标准化工作的 项目自评材料进行审核并签署意见项目管理中心工程部标准化自评材料63对工程进行隐患排查项目管理中心工程部、安质 部安全质量监察总部隐患排查记录 隐患排查整改报告64对危险性较大隐患的整改情况进行 跟踪项目管理中心风险部隐患整改报告（十 三）现场协调管理65明确两个以上单位共用施工现场安 全管理负责单位及负责人项目管理中心工程部、设备 部

31、安全协议等书面材料66组织各单位签订现场安全管理协 议，并组织检查。项目管理中心工程部、设备 部安全协议、会议纪要及检查 记录67组织制定现场照明、临时用电管理 规定项目管理中心工程部、设备 部安全协议、办法等书面材料68组织制定现场安全防护设施管理规 定项目管理中心工程部、设备 部安全协议、办法等书面材料69组织制定现场消防设施管理规定项目管理中心工程部、设备 部安全协议、办法等书面材料70制定轨行区运输管理规定项目管理中心设备部安全协议、办法等书面材料71制定轨行区施工管理规定项目管理中心设备部管理办法72制定轨行区送电管理规定项目管理中心设备部安全协议、办法等书面材料73制定联调管理规定设备管理中心项目管理中心设备部管理办法（十 四）应急预案编制、管 理、演练74编制综合应急预案、项目应急预案安全质量监察总部 项目管理中心安质部应急预案75组织综合应急预案评审安全质量监察总部项目管理中心安质部应急预案评审意见76综合