建设工程档案员培训

1、授课大纲城建档案法规建设工程档案员培训工程档案是由大量建设工程文件经科学整理而成，本课主要对工程档案定义进行剖析，并阐述编报工程档案法律依据。对于提高编报工程档案人员实际操作能力、管理能力具有十分重要意义。一、四个概念（一）工程文件工程文件是在工程建设过程中形成各种形式信息记录，包括工程准备阶段文件、监理文件、施工文件、竣工图和竣工验收文件五个部分，统称工程文件。（二）工程档案是在工程建设活动中直接形成，具有归档保存价值文字、图表、声像等各种形式历史记录，简称工程档案。二者区别：一是工程档案是建设活动中形成；工程文件是建设过程中形成；二是看工程文件有无归档保存价值，只有经过认真鉴定、整理、立卷

2、才是工程档案。（三）城建档案城建档案是在城市规划、建设及其管理活动中直接形成对国家和社会具有保存价值文字、图表、声像等各种载体文件材料。中华人民共和国档案法是我国第一部完整档案法律，国家档案管理大法，城建档案管理应遵照执行。行政法规：科学技术档案工作条例（国发 1980302 号）建设工程质量管理条例国务院部门规章：城市建设档案管理规定城市地下管线工程档案管理办法地方城建档案行政规章：大连市城市建设档案管理办法（大政发200263 号）（一）工程档案管理体制工程档案管理已经纳入了工程建设管理程序，将工程文件形成和工程档案编制管理纳入了有关单位工作职责。2、建设单位是编报工程档案责任单位建设单位

3、是工程建设者、使用者，也是工程档案编报责任单位，应当负起组织、监督和检查勘察、设计、施工、监理等单位工程文件形成、积累和整理归档工作，并负责对工程准备阶段文件，竣工验收文件收集、整理、立卷工作。（二）工程档案编报制度法规中明确规定了建设建设档案编制和向工程档案保管单位移交编报制度，集中在以下三点：一是要及时收集整理工程文件，二是要按规定编制合格工程档案，三是按规定向城建档案保管部门移交。建设工程质量管理条例规定，对“建设工程竣工验收后，建设单位未向建设行政主管部门或者其他有关部门移交建设项目档案，责令改正，处 1 万元以上10 万元以下罚款”， “给予单位罚款处罚，对单位直接负责主管人员和其他

4、直接责任人员处单位罚款数额百分之五以上百分之十以下罚款。 ”2、行政措施关于工程档案移交工作行政措施，一是纳入有关机构和人员职责范围，二是采取预验收制度。3、经济措施四、以法治档，做好工程档案管理执法工作在提高全民档案意识宣传中特别要重视以下几个方面：1、法律意识2、工程档案重要性认识3、不准确工程档案危害性认识建设工程竣工档案归档内容及要求参阅归档规程和归档指南 一、建筑工程竣工档案归档、验收中存在问题 归档范围：A类文件中共分A1 A5五类文件（一）立项文件（A1 ）1、项目申请及批复2、项目可行性报告及批复3、立项有关会议纪要、领导讲话4、专家建议文件5、建设用地中标通知书6、开发建设履

5、约保证书7、计划任务书8、基建任务通知单（二）建设用地、征地、拆迁文件（A2 类文件）9、选址申请及选址规划意见书10、用地申请及县级以上政府城镇国有土地批复11、拆迁批准文件、安置意见、协议、方案等12. 建设用地规划许可证及附件13、国有土地使用权出让合同14、国有土地使用证（复印件）（三）勘察、测绘和设计文件（A3 类文件）15、工程地质勘察报告16、水文地质勘察报告、自然条件、地震调查17、建设用地钉桩通知单（书）18、地形测量和拨地测量成果报告19、规划设计条件通知书20、审定设计方案通知书及审查意见21、有关行政主管部门批准文件或取得有关协议（人防、环保、消防、卫生、白蚁防治等）人

6、防工程批准文件及验收文件环境影响报告及其批复环保验收申请表建筑工程（自动设施、装修工程）消防审核意见书 建筑工程（自动设施、装修工程）消防验收意见书 规划设计方案卫生审核意见书及其验收文件白蚁防治合同其它22、施工图设计文件审查合格书（四）招投标文件及承包合同（A4 类文件）23、工程中标通知书（勘察、设计、施工、监理）24、工程承发包合同（勘察、设计、施工、监理）（五）开工审批文件及其它（A5 类文件）25、建设项目列入年度计划批复文件或年度计划项目表26、建设工程规划许可证及附件27、工程放线验线图28、建设工程施工许可证或开工报告29、建设工程质量监督授理书30、重大设备及材料订购合同（

7、电梯、中央空调等）31、详规图32、规划验收合格证及批复33、 地名批复B类文件中共分B1B5五类文件（其中B4未实行可以忽略）1、工程监理管理文件（2、工程进度控制文件（3、工程质量控制文件（4、工程投资控制文件（B1 类文件）B2 类文件）B3 类文件）B4 类文件）5、工程合同与其他事项管理文件（B5-9）C类文件共分C1C8八大类文件B1-5B1-10、 B1-13、 B1-14)B2-2、 B2-3)B3-1B3-8、 B3-12、 B3-13)(忽略)B5 类文件) ( B5-3、 B5-4、 B5-8、竣工图（ D 类文件）归档验收文件（E 类文件）归档1、开工报告2、单位工程竣

8、工验收申请报告3、单位工程交工验收证明4、工程概况表（E1）5、工程竣工总结（E2）6、单位（子单位）工程质量竣工验收记录（E3-1）7、单位（子单位）工程质量控制资料核查记录（E3-2）8、单位（子单位）工程安全和功能检验资料核查及主要功能抽查记录（ E3-3）9、单位（子单位）工程感观质量检查记录（E3-4）10、勘察文件工程质量检查报告11、设计文件工程质量检查报告12、房屋建筑工程质量检查报告书（E4）13、房屋建筑工程质量评估报告书（E5）14、房屋建筑工程竣工报告书（E6）声像、电子档案（F 类文件）归档凡 2004 年 6 月 1 日后开工项目，竣工验收时须报送照片档案。总投资在

9、 3000 万元以上（含3000 万元）建设工程，形成照片不得少于两卷；归档照片为5 寸彩色照片，照片图像清晰，照片案卷中需配以简要文字说明，完整地记录照片所拍摄时间、地点、内容、人物、背景、摄影者等要素；每卷照片40 50幅，案卷中需附底片或附Jpeg格式数码光盘。制作要求：（一）器材：使用胶片相机和数码相机均可，胶片应采用彩色底片，数码相机应具有500 万像素以上，单张文件容量在1M 左右。（二）装订：胶片照片或数码照片都应扩印成5 口寸照片，按工程流程顺序装订成册。（三）装具：为统一制做A4 幅面照片夹，封面注明工程项目、编制时间、册数、本卷页数、编制单位等，书脊标注工程项目名称和编制单

10、位，卷内首页为卷内目录。（四）装裱：每册应有2030张内页，每页粘贴两张照片，每张照片标明题名、地点、摄影者、时间等，相应底片放入专用底片袋粘贴在背面。（五）如用数码相机拍摄，照片应标明题名、作者、地点，刻录制成光盘，封装后与照片案卷一并归档。2003 年市建委下发了大建档发920030166号关于印发大连市城市建设电子档案管理规定通知。通知规定：城建电子档案归档验收纳入工程竣工档案预验收范围。电子档案中A 类工程准备阶段文件和E 类工程竣工验收文件形成、整理等工作由开发建设单位负责，保证电子档案真实性、安全性、完整性；D 类竣工图电子文件编制工作由设计单位负责，设计单位在向建设单位交纸质竣工

11、图同时，要向开发建设单位送交与纸质竣工图内容完全相同竣工图电子文件光盘。二、建筑工程竣工档案编制方法与组卷要求1、建筑工程文件质量要求归档工程文件应为原件；内容及其深度必须符合国家有关工程勘察、设计、施工、监理等方面技术标准、规范和规程；内容必须真实、准确，并与工程实际相符合；应采用耐久性强书写材料，不得使用易褪色书写材料（一律使用兰黑墨水或碳素墨水），表格统一（不准使用计算机打印表格，以及打印表格中数据）。应字迹清楚，图样清晰，图样整洁，签字盖章手续完备（向城建档案馆移交材料，凡是复写文字材料必须是第一档，凡是图纸必须是蓝图或绘图仪绘制白图，不得是复印图）；材料幅面尺寸应为A4幅面（297m

12、mX 210mm）,图纸应采用国家标准 图幅；所以工程文件纸张应采用能够长期保存韧力大、耐久性强纸张。2、立卷原则和方法立卷应遵循工程文件自然形成规律，保持卷内文件有机联系；一项工程由多项单位工程组成时，工程文件应按照单位工程组卷；立卷方法应符合下列规定：工程文件可按建设程序划分为工程准备阶段文件、监理文件、施工文件、竣工图、工程竣工验收文件，另外，声像档案和电子档案。3、卷内文件排列文字材料按事项、专业顺序排列。同一事项请示与批复、同一文件印本与定稿、主件与附件不能分开，并按批复在前请示在后、印本在前定稿在后、主件在前附件在后顺序排列；图纸按专业排列，同专业图纸按图号顺序排列；既有文字材料又

13、有图纸案卷，文字材料排前，图纸排后。案卷编目（略）案卷装订（略）三、建筑工程档案业务指导、验收移交程序及行政执法1、指导、检查2、验收、接收流程图四、建设工程档案相关信息在大连建设网站上应用网址： http:/www.dalian- 网络实名：大连建设网建筑与结构施工文件编制与归档参阅归档规程和规程指南一、建筑与结构施工文件卷目录编制规定-归档规程指南P25二、设计变更通知单和汇总目录填写C2-1 地基和基础工程地基承载力复查记录表填写各种原材料复试报告、进场复验报告、试验报告要求C2-4 工程检测报告内容C2-5-1 隐蔽工程检查记录C2-7 工程质量检验（验收）记录等给水排水消防采暖燃气通

14、风空调工程施工文件编制与归档一、本专业施工文件编制组卷、验收与移交等必须符合辽宁省建筑工程文件编制归档规程规定。二、表格编制说明参阅归档规程和归档堆积指南重点部分：检测试验报告；设备试运转记录管道隐蔽工程检查验收记录；隐蔽工程检查验收记录汇总 表管道系统及隐蔽压力（灌水）试验记录；阀门检验试验记 录管道冲洗吹扫清洗记录；隐蔽工程试验记录等电气与智能施工文件编制与归档参阅归档规程归档指南智能细则一、概述二、档案编制一般要求1、归档范围注意：检验批、分项工程表在细则中2、职责管理职责、表式要求，见规程3、编制要求注意：表式要求使用数量：分单位、分项、检验批填写份数：见表4.1填表三、建筑电气工程档

15、案填表1、C1-3C1-9施工技术监理文件按土建工程要求填写2、设备记录C5-1 参见归档指南P1003、隐蔽及施工试验记录C5-2 参见归档规程4、工程质量验收记录5、分部工程质量验收四、智能建筑1、概念及组成重点：分部工程含11 个子分部工程建设特点：规范体系建立时间不长；施工设计验收各环节随意性大；施工企业门坎低，无专业档案员等。系统检测2、档案编制一般要求归档范围：见表4.1注意：检验批、分项、子分部；档案应包含所有施工内容，如配管、穿线，在智能细则要套用。3、智能建筑档案填表重点：C1-3C1 9施工技术管理文件，按土建工程要求填写；C7-1-1C7-1-4 设备记录，填写见规程；C

16、7-2 隐蔽记录；C7-3 系统检测记录，C7-4 试验检测报告检测机构填写，档案员索取、存档；C7-5； C7-6； C7-7；检验批、分项、工程质量验收记录，填写见细则。五、电梯工程1、分部分项划分单位工程一个电梯分部每台电梯一个电梯子分部2、归档范围规程表式细则表式3、填表注意：C1-3C1-6； C6-1-1 ； C6-2-1C6-2-3； C6-2-4C6-2-8； C6-4-1；C6-4-610 填写见规程P208212C6-4-2分部工程质量验收记录，填写见规程P203207六、注意问题1、完整电气专业档案应该包含内容有：三个分部工程：建筑电气、电梯、智能建筑分类整理与保存符合表

17、4.1 要求2、应该有检测报告（或记录）项目有：电气专业6 项；开关、插座、电线缆、塑料管、阻燃材料、电缆燃气智能：进场检验3 项系统及功能检验28 项3、施工技术管理文件C1 系列表、工程质量事故处理记录C2 系列表，套用土建表式4、建设、施工、监理、设计、档案馆各方档案不相同。5、档案组成及形成过程见图。监理文件编制与归档参阅归档规程和归档规程指南一、监理单位对工程资料管理职责1、在编制施工阶段监理文件时，应以质量控制、投资控制、进度控制文件为主要内容，应反映建筑工程实体形成控制过程。2、 纳入归档范围监理文件，监理单位应进行系统整理，填写卷内目录，并加盖整理人印章。3、在工程建设过程中，

18、工程监理文件应由项目监理机构设专人负责收集、编制、整理、保存，总监理工程师负责审核，经监理单位技术负责人审查后移交建设单位。4、应按合同约定，对施工文件形成、积累、组卷和归档进行监督，使 用施工文件完整性和准确性符合有关要求。二、监理档案归档范围（规程 P16）三、监理档案规程要求（规程 P19）1、归档工程文件应为原件。2、工程文件内容及其深度必须符合国家有关工程勘察、设计、施工、 监理等方面技术标准、规范和规程。3、工程文件内容必须真实，准确并与工程实际相符合。4、工程文件应采用耐久性强书写材料，不得使用易褪色书写材料。5、工程文件应字迹清楚，图样清晰，图表整洁，签字盖章手续完备。6、工程

19、文件中文字材料幅面尺寸规格应为 A4幅面。7、立卷原则和方法：立卷应遵循工程文件自然形成规律，保持卷内文 件有机联系。8、一项工程由多项单位工程组成时，工程文件应按单位工程组卷。9、监理文件卷内目录（指南书中 P17序号：以1份文件为单位，用阿拉伯数字从1依次标注文件编号：填写工程文件原有文号和图号。文件题名：填写文件标题全称。文件形成时间：也就是文件所形成时间。文件页数：单面书写文件在右下角；双面书写文件正面在右下角，背 面在左下角。文件所在页数：填写文件在卷内所排起始页号，最后一份文件起止页 号。举例：监理文件卷内目录序 号文件 编号文件题名文件形成 时间文件 页数文件所 在页数责任者备注

20、1B1-5施工组织设计（方案）报审表2006.1.111总监2B1-6工程项目管理体系报审2006.1.4r 1 12总监3B1-7施工单位申请书06.106.4183工程师4B1-8监理工程师通知书06.306.81021工程师5B1-9工程竣工总结2006.1053136工程师技术负责人:总监资料整理人:档案员（印章）四、监理档案表格填写要求重点部分：辽统监表A-17 承包单位申请书申报工程项目管理体系需要附件；辽统监表A-2 施工组织设计（方案：申报表施工组织设计附件内容、审查意见填写规范；辽统监表A-1 工程开工/复工报审表）开工证明文件有哪些；辽统监表A-9 材料/构配件/设备报验表附件；1、数量清单2、质量证明文件；3、自检结果：材料质量证明文件齐全，外观质量及检查结果