内审员评定及授权规范.doc

1、内部审核员评定及授权规范文件编号： NW403101 生效日期：受控编号：密级：秘密版次：修改状态：总页数7正文5附录2 马云生 孟莉 孟莉沈阳东大阿尔派软件股份(版权所有,翻版必究)文件修改控制修改记录编号修改状态修改页码及条款修改人审核人批准人修改日期目录1. 目的2. 适用范围3. 术语和缩略语4. 标准内容4.1 内部审核员的基本要求4.2 内部审核员的专业技能要求4.3 内部审核员的评定和任命4.4 内部审核员的资格更新4.5 审核组长的任命与授权5. 引用文件6. 质量记录6.1 NR403101A“（见习）内部审核员档案表”“内部审核员任命证书”6.2 “内部审核组长任命授权书”

2、1. 目的为规范公司内部审核员的评定并对其适当授权特制定本文件。2. 适用范围适用于公司对内部审核员的评定和授权。3. 术语和缩略语本程序采用NQ402100质量手册中的术语和缩略语及其定义。4. 规范内容4.1 内部审核员的基本要求1) 为公司的正式员工，具有大学本科或大学本科大专以上学历（含大专）；2) 具有计算机软、硬件基础知识，能熟练操作计算机编制文档和报表；3) 具有一定的组织管理能力和综合评价能力；接受过系统全面的ISO9001标准知识的培训并培训合格4) 遵纪守法，坚持原则，实事求是。4.2 内部审核员的专业技能要求1) 从事六个月以上与产品或服务质量相关的工作在公司的任一与质量

3、相关的岗位上工作超过三个月以上；2) 全面了解公司各质量相关部门的组织形式，各部门工作和与职责的划分及其对应的工作流程，清楚各部门的工作流程；3) 熟练理解并掌握公司的质量体系的结构构成和质量体系程序文件的要求；5) 参加过系统全面的ISO9001标准知识的培训并通过考核。工作态度端正，工作认真、积极、努力。4.3 内部审核员的评定和任命1) 满足基本要求和专业技能要求的人员经考核合格后由质量保证部门为其建立“内部审核员档案表”，记录其学历、受到的培训及相关工作经历等内容，经管理者代表批准后可以作为公司的见习内部审核员；2) 见习内部审核员在一般情况下不能独立进行内部质量体系审核，但可以在公司

4、的正式内部审核员带领下进行内部质量体系审核。3) 见习内部审核员必须参加至少一次公司内部质量体系审核后才能成为公司的正式内部审核员。正式见习内部审核员在参加公司内部质量体系审核后由审核组组长管理者代表组织事业部部长级以上人员对其进行考核评定，评定合格后由管理者代表批准成为公司的正式内部审核员，并由管理者代表授与“内部审核员任命证书”。正式内部审核员有权参加公司内部质量体系审核的全部工作及相应文件的编制审核。4.4 内部审核员的资格更新1) 见习内部审核员和正式内部审核员每两年必须至少参加一次公司的内部质量体系审核及其相应工作以维持其才能连续成为公司相应资格的见习内部审核员或正式内部审核员的资格

5、；2) 不满足本条第1)款要求的见习内部审核员由管理者代表重新批准，不满足本条第1)款要求的正式内部审核员由管理者代表组织事业部部长级以上人员重新对其进行考核评定，经批准或考核评定合格的人员才能继续成为公司相应资格的见习内部审核员或正式内部审核员。管理者代表可对不满足本条第1)款要求的审核员做出其资格的评定。4.5 审核组长的任命与授权1) 内部质量体系审核的审核组长必须是公司的正式内部审核员；2) 审核组长应具有丰富的管理经验和内部质量体系审核的技巧，并能熟练组织和控制内部质量体系审核的过程；审核组长应有较强的文字表达能力；3) 审核组长由管理者代表书面任命，下达“内部审核组长任命授权书”。

6、管理者代表授权审核组长选择内部审核员或见习内部审核员组成审核组，并全面负责实施内部质量体系审核；4) 在公司没有正式内部审核员的情况下，管理者代表直接组织内部质量体系审核，并担任审核组组长。5. 引用文件（无）6. 质量记录6.1 NR403101A“内部审核员档案表”6.2 内部审核员任命证书6.3 内部审核组长任命授权书（见习）内部审核员档案表档案表编号：NR403101A-姓名性别出生年月文件程度参加工作时间现任职部门任职时间内部审核员专业技能考核：考核负责人签字/日期：ISO9000标准知识考核结果：考核负责人签字/日期：见习内部审核员批准意见：经考核，该同志符合公司见习内部审核员的要

7、求，同意该同志成为公司的见习内部审核员。管理者代表签字/日期：见习审核员的见习审核情况评定：评定人签字/日期：正式内部审核员考评意见：经考评，该同志符合公司正式内部审核员的要求，授予该同志公司“内部审核员任命证书”（证书编号： ），同意该同志为公司正式内部审核员。考评领导会签（部门职务、签名及日期）注：1、 本表的各项考核均应按NW403101内部审核员评定及授权规范要求填写，见习评定由正式审核员填写。序号专业培训及内部质量体系审核工作履历考核负责人/日期年度资格审查意见： 经审查，同意该同志继续成为公司的（见习）内部审核员。 经审查，该同志未能满足（见习）内部审核员的资格要求，暂时终止该同志

8、的（见习）内部审核员资格，待重新考评后确认。考评领导会签（部门职务、签名及日期） 注：1、 此附表用于对（见习）内部审核员的年度复评，每年填写一次。2、 本表由项目管理事业部质量体系组存档管理。 第 页/共 页内部审核员任命证书(证书编号： ) 同志：根据公司内部审核员的有关考核和评定规范，经考评合格，同意该同志为公司正式内部审核员，特发此证。沈阳东大阿尔派软件股份管理者代表年 月 日（盖公司人事部公章）内部审核员档案表记录编号：NR403101A-姓名性别出生年月文化程度参加工作时间现任职部门任职时间内部审核员专业技能考核：考核负责人签字/日期：见习内部审核员批准意见：经考核，该同志符合公司见习内部审核员的要求，同意该同志成为公司的见习内部审核员。管理者代表签字/日期：见习审核员的见习审核情况评定：转正意见： 评定人签字/日期：序号专业培训及内部质量体系审核工作履历考核负责人/日期注：本表由质量保证部门存档管理。 第 页/共 页内部审核