产业组织理论

1、LOGO第第3讲讲 企业是什么？企业是什么？本讲内容本讲内容v 企业理论的演变v 企业内部权威关系的形成微观经济学是如何描述企业的？微观经济学是如何描述企业的？1.微观经济学中的企业： 企业=生产函数 企业是联接投入与产出的“黑箱”2.基本推论： （1）企业是建立在规模经济基础之上的静态协同体 （2）企业规模由生产技术的最小有效规模决定几个问题几个问题v 规模经济为什么必须在企业内部发掘？v 从技术角度来看，企业规模取决于最小有效规模，但是，平均成本曲线必然会向上倾斜吗？v 企业的特点是什么？v 微观经济理论中所描述的企业的生产活动为什么不能由市场来协调？市场交易合同、租赁与生产市场交易合同、

2、租赁与生产v 市场交易的合约观点： 市场交易的实现等价于买房和卖方签订短期的交易合约：双方详细约定要交易的商品，以及交易的细节；合约的履行表现为市场交易 市场交易合约的特点在于合约的制定与执行以市场价格为基础，不受价格之外其它力量的影响v 问题1：租赁是一种市场交易吗？v 问题2：如果市场是有效的，可以代替企业实现生产过程吗？不确定性与不完全合约（不确定性与不完全合约（1）v 回顾上节课的分金币故事： A有足够的钱购买一艘战船，B、C、D、E为无业游民，有空闲的劳动能力。他们可以合作“赚取”金币。如果双方按照平等自愿的前提签订一份短期市场交易合约，你认为合约中需要明确哪些细节？你认为签订一份详

3、尽包括双方权利与义务的合约可能吗？不确定性与不完全合约（不确定性与不完全合约（2）v 由于偶然性、不确定性以及信息不对称的存在，完全合约中要包括的条款必须异常详尽，以避免交易双方的机会主义行为v 什么是机会主义行为？ 通俗地将，即为个人利益不择手段。在信息不对称背景下，它表现为人们利益自己的信息优势隐瞒真实情况而获利v 在不确定性背景下，我们既要避免机会主义，由无法承受完全合约的签订成本，那我们如何实现交易呢？不确定性与不完全合约（不确定性与不完全合约（3）v一种解决办法：签订不完全的合约 由于未来是不确定的，可以仅仅只就当前能够明确的事项签约，由此签订的合同是不完全的，故被成为不完全合约v

4、不完全合约有什么问题呢？ 合约留下了太多空白，双方可以就这些空白尽情地扯皮 问题的关键不在于双方是否能够准确掌握实际的生产过程，而在于能否向第三方仲裁机构证实不确定性与不完全合约（不确定性与不完全合约（4）v 剩余控制权：对合约中未规定事项的实际控制与决策权利 等价于权威（authority）这一概念v 思考：剩余控制权可以在交易双方之间随意配置吗？v 引申出的两个问题： （1）既然短期的完全合约难以签订，那么市场能实现生产过程的协调吗？ （2）剩余控制权应当如何配置？企业的性质：科斯的观点企业的性质：科斯的观点v 企业和市场都是协调资源配置的组织形式，但企业的特点是以命令的形式进行协调v 市

5、场协调资源配置和生产不是没有成本的，相应的成本即为市场的交易费用：（1）发现信息的成本；（2）签订交易合约的成本v 企业协调生产也不是没有成本的，由此你能得到什么推论？ 市场和企业两种组织形式都有运行成本，因此均衡时运用两种组织的边际成本应当相等，这决定了企业的边界。 对交易成本的进一步讨论对交易成本的进一步讨论v 产生交易成本的三个基本前提：（1）有限理性：限制人们签订完全合约的能力（2）机会主义：如果没有机会主义，那么是否签订完全合约都无所谓（3）资产专用性：资产一旦以某种形成呈现便只能用于该用途，或者只能用于完成某项生产的情形 注意：很多时候资产专用性专指某种合约关系，因此它意味着维持合

6、同关系是重要的，否则可以通过市场竞争实现资源的最优配置资产专用性与权威的配置（资产专用性与权威的配置（1）v 重新考虑之前的故事： A有钱购买一艘战船，但是这些传除了作战之外并不适合进行其它任务（如运输），A如果投资海盗事业，他面临资产专用性问题吗？ 如果B、C、D、E均为被通缉的罪犯，他们从事海盗事业面临资产专用性问题吗？资产专用性与权威的配置（资产专用性与权威的配置（2）v在A和B之间，资产专用性程度是不对称的，如果双方签订不完全合约，那么权威配置给A还是B重要吗？配置给A和配置给B会有什么结果？ 资产专用性与权威的配置（资产专用性与权威的配置（3）v 分析起点：暂时不考虑权威配置，这时不

7、完全合约可以以什么方式履行？ 每当出现合约未规定情形时，合约双方修正合约v 情景假设：A购买了海盗船，B“赚取”了100枚金币，这时，你们预计两个人会如何进行金币的分配？资产专用性与权威的配置（资产专用性与权威的配置（5）v 如何避免投资阻塞？ 可以将剩余控制权配置给面临资产专用性的A，这样，A可以在任何未有合约规定情形发生时实施决策。企业的产生：团队生产的视角（企业的产生：团队生产的视角（1）v Alchian和Demsetz：四个人一起搬箱子，其间会发生什么？v 机会主义使得每个人都有偷懒的动机v 推论：需要有专门的人对生产活动进行监督，这产生了企业的管理体系，而这一管理者就是企业家v 问

8、题：这一管理者应当是资本还是劳动呢？企业的产生：团队生产的视角（企业的产生：团队生产的视角（2）v Holstrom：合伙制、搭便车与集体奖惩v 团队生产函数为 ，n个组织成员个体努力的成本函数为 ，每个人得到的产出分配比率为1/n v 个体利益最大化要求：v 而团队生产的最优条件要求：v 结论：个人努力会小于团队生产最优的要求，团队生产的搭便车行为会使生产处于无效率状况12( ,.,)nF e ee( )ic e12( ,.,)nF e eec121( ,.,)nF e eecn企业的产生：团队生产的视角（企业的产生：团队生产的视角（3）v Holmstrom对团队生产搭便车的建议：（1）通

9、过集体惩罚，可以实现生产的效率，你能证明这一点吗？（2）惩罚者不能是参与生产的个体，而应该来自组织外部，为什么是这样呢？结果：组织内出现了专门实施惩罚的个体，他就是企业的管理者问题：这一管理者应当是资本还是劳动呢？权威关系的形成：为何资本是权威关系的形成：为何资本是boss？v 产权理论的观点：资本所有者的产权决定了他们可以决定劳动能否使用自己的资本，因此产权可以派生出权威 问题：劳动者也拥有自己劳动的所有权，为什么他们没有获得权威？v Dow的观点：（1）企业的建立需以投资为前提，但由于资产专用性存在，且事前无法定约，因此资本投入的时候收益无法保证（2）如果让劳动拥有权威，那么劳动事后会滥用资本以攫取租金，从而没有人会投资基于权威交易与履约成本的权威关系基于权威