第12章平狄克-微观经济学-垄断竞争和寡头垄断

1、 垄断竞争 寡头垄断 价格竞争 竞争与串通：囚徒的困境 囚徒的困境对寡头定价的意义 卡特尔Chapter 121第第1212章章 垄断竞争和寡头垄断垄断竞争和寡头垄断12.1 垄断竞争 垄断竞争的基本特征：1)存在着许多厂商2)可以自由地进入或退出该行业3)产品是有差别的Chapter 12212.1 垄断竞争 每个厂商的垄断势力的大小取决于产品的差异程度 这种常见的市场结构的例子众多：牙膏洗发水感冒药Chapter 123Chapter 124多角度切入的差异化手法 原材料 手感颜色 造型设计 功能组合 构造 Chapter 125多角度切入的差异化手法 隐喻的概念 事件概念 广告传播创意概

2、念 专业概念 建立“老”概念 服务概念 6垄断竞争厂商所面临的需求曲 d曲线 表示：在垄断竞争生产集团中的单个厂商改变产品价格，而其它厂商的产品价格保持不变时，该厂商的产品价格与销售量之间的对应关系。 D曲线 表示：在垄断竞争生产集团中的单个厂商改变产品价格，而其它所有厂商也使产品价格发生相同变化时，该厂商的产品价格和销售量之间的关系。 垄断竞争厂商所面临的需求曲线7PP3P1P2 A B CD d2 d3 d1O Q4 Q5 Q1 Q3 Q2 Q图12.1 短期和长期中的垄断竞争厂商Chapter 128数量数量美元美元/数量数量数量数量美元美元/数量数量MCACMCACDSRMRSRDLR

3、MRLRQSRPSRQLRPLR短期短期长期长期短期和长期中的垄断竞争厂商 对短期的分析由于产品具有差异性，因此，厂商面临的需求曲线是向下倾斜的。由于存在着许多的替代品，因此，需求相对富有弹性 PAVC 在MR = MC的产量处实现利润最大化厂商可能获得正的经济利润，也可能获得正常利润Chapter 129短期和长期中的垄断竞争厂商 对长期的分析正的经济利润吸引其他厂商的进入 (不存在着进入壁垒)厂商原先的需求曲线向下移动至DLR厂商的产出水平与价格均下降了。不存在着经济利润 (P = AC)由于成本不同，对于某些厂商，P可能会高于MC，赚取少量利润。 Chapter 1210图图12.1 1

4、2.1 垄断竞争均衡和完全竞争均衡的比较垄断竞争均衡和完全竞争均衡的比较Chapter 1211无谓无谓损失损失MCAC美元美元/数量数量 数量数量美元美元/数量数量D = MRQCPCMCACDLRMRLRQMCP数量数量完全竞争完全竞争垄断竞争垄断竞争12.1 垄断竞争 垄断竞争与经济效率 垄断竞争造成的非效率体现在两个方面：1）垄断势力的存在（源于产品差异化）使得均衡价格高于完全竞争时的价格。 如果价格下降至D与MC相交的地方，则产量增加，总剩余可以增加黄色三角形区域。 Chapter 121212.1 垄断竞争2）垄断竞争厂商经营时存在着过剩的生产能力，即它的均衡产量低于平均成本最低时

5、的水平。厂商零利润点是在平均成本最低点的左边。 这种过剩的生产能力往往是由于市场中小规模的厂商数量过多而引起的。在垄断竞争力，如果厂商的数量减少，可以扩大单个厂商的规模，获得规模经济，降低成本。Chapter 121312.1 垄断竞争 答案是“不”。 原因：第一，在大多数垄断竞争市场中，任何一个厂商往往不可能拥有较强的垄断势力。第二，垄断竞争造成的非效率与产品差异性这一好处相平衡。Chapter 1214v政府是否必须对垄断竞争进行管制？12.2 寡头垄断 寡头垄断的基本特征：厂商的数目较少，他们占有大部分或全部产量产品可以有差异性，也可以没有差异性存在着进入壁垒Chapter 121512

6、.2 寡头垄断 例如汽车行业钢铁行业石油化工电子设备计算机Chapter 1216Chapter 1217请在此输入您的标题 全球汽车寡头：通用、福特、戴姆勒克莱斯勒、大众、丰田、雷诺日产（PSA、本田、宝马） 我国汽车行业：3+X 上海汽车工业集团总公司(上汽)、中国第一汽车集团(一汽)、东风汽车有限公司(东风集团) “X”包括其他一些较大的汽车制造商，规模超过5万辆的有: 广州汽车工业公司、北京汽车控股工业公司(北汽)、跃进汽车工业集团(南汽)、华晨金杯汽车集团(华晨)、福建汽车工业集团(东南汽车)、江铃汽车集团(江铃)、长安汽车集团有限责任公司(长安)、昌河集团(昌河)、哈飞集团(哈飞)

7、、吉利汽车集团(吉利)、奇瑞汽车有限公司(奇瑞)。Chapter 121812.2 寡头垄断 进入壁垒源于两个方面：1）“自然的”进入壁垒 规模经济 专利 特定技术 商誉Chapter 121912.2 寡头垄断2）策略性的行动 威胁新厂商采取市场倾销行为，并制造过剩生产能力 控制主要投入品Chapter 122012.2 寡头垄断 寡头垄断企业的经营较为复杂：诸如定价、产量、广告和投资决策等行为都包含着重要的策略性考虑必须充分地考虑竞争对手的反应Chapter 1221Chapter 122212.2 寡头垄断 寡头垄断企业的策略考虑是非常复杂的。他是在决策、反应、对反应的反应中不断地进行动

8、态的调整。 当一个企业在估计其决策的后果时，必须假定他们的竞争对手象他们一样的理性与聪明，从而必须站在竞争对手的角度，考虑他们是如何反应的。12.2 寡头垄断 寡头垄断市场的均衡在完全竞争市场、垄断市场和垄断竞争市场中，厂商在决定产量与价格时，并不需要考虑其竞争对手的决策。然而，在寡头垄断市场中，厂商在选择产量与价格时必须考虑其竞争对手的反应。 Chapter 122312.2 寡头垄断 寡头垄断市场的均衡均衡的定义： 当一个市场达到均衡时，厂商所做的就是它们所能做的最好的，并且它们没有理由改变它们的价格与产量。 在寡头垄断市场中，均衡就是各个厂商在给定其竞争对手的行为后将做它所能做得最好的。

9、Chapter 122412.2 寡头垄断 纳什均衡（Nash Equilibrium）在给定竞争者的行为给定竞争者的行为之后，各个厂商采取了它所能采取的最好的行为。 Chapter 122512.2 寡头垄断 古诺模型（The Cournot Model）双寡头 两个厂商相互竞争 产品是同质的 假设另一个厂商（竞争者）的产量水平是既定的Chapter 1226图12.3 厂商1的产量决策Chapter 12MC150MR1(75)D1(75)12.5如果厂商如果厂商1认为厂商认为厂商2将生产将生产75单位，单位，那么，厂商那么，厂商1的需求曲线向左移动的需求曲线向左移动75单位，新的需求曲线

10、为单位，新的需求曲线为D1(75)。Q1P1如果厂商如果厂商2的产量为的产量为100，则厂商则厂商1不生产。不生产。D1(0)MR1(0)如果厂商如果厂商1认为厂商认为厂商2的产量的产量0，那么，厂商那么，厂商1的需求曲线的需求曲线D1(0)就是就是市场需求曲线。市场需求曲线。D1(50)MR1(50)25如果厂商如果厂商1认为厂商认为厂商2将生产将生产50单位，单位，那么，厂商那么，厂商1的需求曲线向左移动的需求曲线向左移动50单位，新的需求曲线为单位，新的需求曲线为D1(50)。12.2 寡头垄断 反应曲线（The Reaction Curve）厂商1的利润最大化产量是它认为厂商2将生产的

11、产量的减函数。这个函数就称为厂商1的反应函数，并记为Q1*(Q2)。在均衡时，各厂商根据它自己的反应曲线定产，故均衡产量水平为两条反应曲线的交点。我们称均衡产量水平为两条反应曲线的交点。我们称得到的这组产量水平为古诺均衡。得到的这组产量水平为古诺均衡。Chapter 1228图12.4 反应曲线和古诺均衡Chapter 1229厂商厂商2的反应曲线的反应曲线 Q*2(Q1)厂商厂商2的反应曲线是对应于它认为的的反应曲线是对应于它认为的厂商厂商1将生产的产量，厂商将生产的产量，厂商2的利润的利润最大化的产量选择。最大化的产量选择。Q2Q1255075100255075100在古诺均衡处，每个厂商

12、都正确在古诺均衡处，每个厂商都正确地假定了它的竞争者将生产的产地假定了它的竞争者将生产的产量，并实现自身利润的最大化量，并实现自身利润的最大化古诺均衡古诺均衡12.2 寡头垄断 古诺均衡是纳什均衡的一个例子。在纳什均衡中，各个厂商的行为是给定其竞争者行为时它能做得最好的行为，所以，没有任何一个厂商会有改变它的行为的冲动。 Chapter 1230Chapter 123112.2 寡头垄断 关于动态调整的问题：假定厂商的初始产量水平不同于古诺均衡的产量，厂商是否会调整其产量水平以达到古诺均衡？ 古诺模型并没有涉及调整的动态过程。事实上，在任何调整过程中，该模型的“各个厂商可以假定其竞争者的产量是

13、固定的”这一假设前提是不成立的。12.2 寡头垄断 古诺均衡的一个例子双寡头模型 假设市场需求曲线P = 30 Q，并且Q = Q1 + Q2 MC1 = MC2 = 0Chapter 1232线性需求曲线线性需求曲线一个例子一个例子12.2 寡头垄断 如何推导厂商1的反应曲线： R1= PQ1 = (30 Q)Q1 =30Q1 (Q1+Q2)Q1 =30Q1 Q12 Q2Q1Chapter 1233线性需求曲线线性需求曲线一个例子一个例子Chapter 123412.2 寡头垄断 MR1=R1/Q1=30-2Q1-Q2 为了实现利润最大化，厂商必须使MR1=MC1 即，MR1=MC1=0 所

14、以， 30-2Q1-Q2 =0 厂商1的反应曲线为：Q1=15-0.5Q2 12.2 寡头垄断 同理可解得，厂商2的反应曲线为 Q2=15-0.5Q1 将厂商1与厂商2的反应曲线联立，就可以解得古诺均衡时的产量水平： 古诺均衡：Q1=Q2=1035v进一步解得， 总产量Q=Q1+Q2=20 因此，根据市场需求曲线 P=30-Q， 解得 P=10图12.5 双寡头例子Chapter 1236Q1Q2厂商厂商2的反应曲线的反应曲线3015厂商厂商1的反应曲线的反应曲线15301010古诺均衡古诺均衡市场需求曲线为市场需求曲线为P = 30 Q，且且各个厂商的边际成本均为各个厂商的边际成本均为0。

15、Chapter 123712.2 寡头垄断 串通情况下的利润最大化 假设反托拉斯法放松了，两个厂商串通，确定总产量以实现总利润的最大化。 总收益 = PQ = (30 Q)Q = 30Q Q2 MR = 30 2Q，解得，Q=15 因此，任何总产量为15的Q1和Q2的组合都能使总利润实现最大化。12.2 寡头垄断 契约曲线（Contract Curve）Q1 + Q2 = 15 这条曲线表明任何总产量等于15的Q1与 Q2 的组合都能实现总利润最大化。 Q1 = Q2 = 7.5 比古诺均衡相比，串通可以使双方以更少的产量获得更大的利润。Chapter 1238图12.5 双寡头例子Chapt

16、er 1239厂商厂商1的反应曲线的反应曲线厂商厂商2的反应曲线的反应曲线Q1Q230301010古诺均衡古诺均衡1515竞争性均衡竞争性均衡 (P = MC; Profit = 0)契约曲线契约曲线7.57.5串通的均衡串通的均衡对厂商而言，串通是最好的结果，其次对厂商而言，串通是最好的结果，其次是古诺均衡，再者，才是完全竞争。是古诺均衡，再者，才是完全竞争。12.3 先行者利益斯塔克博格模型 基本假设：某一厂商能够先确定产量两个厂商的边际成本MC均等于0市场需求曲线为P = 30 Q，Q =总产量厂商1先决定产量，然后厂商2根据厂商1的产量再作出它的产量决策。Chapter 124012.

17、3 先行者利益斯塔克博格模型 厂商1厂商1必须考虑厂商2的反应 厂商2假定厂商1的产出水平是既定的，然后根据古诺模型中的反应曲线为决定自己的产出。 古诺模型：Q2 = 15 - 1/2Q1Chapter 124112.3 先行者利益斯塔克博格模型 厂商1厂商要选择Q1，使其MR等于MC，实现利润最大化R1=PQ1=30Q1-Q12-Q1Q2将Q2 = 15 - 1/2Q1代入上式得，R1=30Q1-Q12-Q1 (15-1/2Q1)=15Q1-1/2Q12Chapter 124212.3 先行者利益斯塔克博格模型 MR1= R1/ Q1=15-Q1 令MR1=MC1=0,解得Q1=15。 根据

18、厂商2的反应曲线，Q2 = 15 - 1/2Q1 解得Q2=7.5。Chapter 124312.3 先行者利益斯塔克博格模型 结论厂商1的产量水平是厂商2的两倍厂商1的利润水平是厂商2的两倍 两个问题为什么先行者处于比较有利的地位?古诺模型与斯塔克博格模型，哪一个更适用一些？ Chapter 124412.4 价格竞争 在寡头垄断市场上，竞争不仅通过定产的方式进行，而且也可以通过价格竞争方式来进行。 伯特兰德模型就用于解释在寡头垄断市场上具有相同产品的厂商之间的价格竞争。Chapter 124512.4 价格竞争 假设P=30-Q, MC1=MC2=3Chapter 1246伯特兰德模型伯特

19、兰德模型古诺均衡解: Q1=Q2=9；P=12，=81=81 假定厂商之间选择价格竞争而不是产量竞争。12.4 价格竞争 必须先考虑一个问题：如果产品是同质的，消费者对产品的价格差异会产生何种反应？Chapter 1247伯特兰德模型伯特兰德模型v答案是：消费者只会从价格较低的厂商那儿购买商品。即定价低的厂商占有全部的市场份额。v由于降价所产生的诱人利益（即占有全部市场）使得各个厂商都有削价的冲动，因此，最终的结果是将价格定在等于边际成本处，即P=MC=3Chapter 124812.4 价格竞争因此，纳什均衡就是完全竞争的均衡。P = MC; P1 = P2 = 3美元P=30-QQ = 2

20、7; Q1 = Q2 = 13.5 12.4 价格竞争 将竞争策略从产量竞争转变为价格竞争，得到了两个不同的结果。 古诺均衡解：Q1=Q2=9；P=12，=81=81 伯特兰德解： Q1 = Q2 = 13.5 ；P = 3； =0=0 伯特兰德模型说明了选择竞争策略的参数（变量）的重要性，即究竟该选择价格竞争还是产量竞争。Chapter 1249伯特兰德模型伯特兰德模型12.4 价格竞争 模型批判：当各个厂商生产相同的产品时，通过定产竞争而不是定价竞争显得更为自然。即便厂商选择价格竞争，并将价格制定在相同的水平上，那么，各个厂商会得到多少的份额呢?没有充分的理由认为，必然是平分产量的。Cha

21、pter 1250伯特兰德伯特兰德12.4 价格竞争 差异性产品的价格竞争当产品存在差异性时，市场份额不仅仅取决于价格，而且也取决于产品的设计、性能和耐用性。因此，在这种情况下，价格竞争就显得很自然了。Chapter 125112.4 价格竞争 假定双寡头垄断各个厂商的固定成本FC = 20美元可变成本VC = 0Chapter 1252差异性产品的价格竞争差异性产品的价格竞争12.4 价格竞争 假设厂商1的需求曲线为： Q1 = 12 - 2P1 + P2厂商2的需求曲线为： Q2 = 12 - 2P2 + P1 P1 和P2 分别是厂商1和厂商2的定价。 Q1 和Q2 是各自的销售量。 C

22、hapter 1253差异性产品的价格竞争差异性产品的价格竞争12.4 价格竞争 运用古诺模型来确定均衡的价格与产量各厂商在假定其竞争者的价格是固定的前提下选择自己的价格。厂商1的定价目标也是使其利润最大化1= P1Q1 20 = 12P1- 2P12 + P1P2 201 / P1 = 12-4P1+P2= 0 Chapter 1254差异性产品的价格竞争差异性产品的价格竞争12.4 价格竞争 解得，厂商1的反应曲线是： P P1 1 = 3 + 1/4P = 3 + 1/4P2 2 同样也可以解得，厂商2的反应曲线是： P P2 2 = 3 + 1/4P = 3 + 1/4P1 1 两个方

23、程联立解得，纳什均衡为P1=P2=4美元Chapter 1255差异性产品的价格竞争差异性产品的价格竞争图12.6 价格上的纳什均衡Chapter 1256厂商厂商1的反应曲线的反应曲线P1P2厂商厂商2的反应曲线的反应曲线$4$4纳什均衡纳什均衡$6$6串通的均衡串通的均衡串通的均衡Chapter 1257两厂商有相同的成本。所以它们会要相同的价格P P1 P2 。厂商1的需求曲线为： Q1 = 12 - 2P1 + P2 = 12 - P厂商2的需求曲线为： Q2 = 12 - 2P2 + P1= 12 - P总收益由下式给出: R= PQP（ Q1 Q2）=24P - 2P2 MR=24

24、一4P0MC，因此联合利润最大化价格为P6。因而各厂商利润为: 1 = 2 = 12P一P2一20 =72一36一20=16(美元)。12.4 价格竞争 价格竞争中的先行者利益 与前面的斯塔克博格模型中先行定产的厂商不同，在价格竞争中，先行定价者往往处于明显的不利地位。P1 =30；Q1 = 20 - 30 + 25 = 15 ；1 = 450 P2 = 25；Q2 = 20 + 30 - 25 = 25；2 = 625 Chapter 125812.5 竞争与串通：囚徒的困境 既然厂商间的串通可以使两者制定更高的价格并获得更多的利润，为什么厂商不进行秘密串通的合作方式呢？ 理由在于：虽然双方

25、都能测算出使各自利润最大化的串通价格，但是，出于私利，各个厂商最终都将倾向于选择较低的价格以获得更多的利润，即便他知道另一个厂商打算将价格定在串通水平。Chapter 125912.5 竞争与串通：囚徒的困境 假定： 厂商1的需求曲线：Q1 = 12 - 2P1 + P2 厂商2的需求曲线为： Q2 = 12 - 2P2 + P1 纳什均衡为：P1=P2=4， = = 12 串通的均衡为： P1=P2=6， =16Chapter 126012.5 竞争与串通：囚徒的困境 另一种可能的情况是： 如果厂商1定价为6美元，而厂商2定价为4美元，则厂商2的利润为 2 2=P=P2 2Q Q2 2-20

26、=4-20=4(12-2(12-24+6)-20=204+6)-20=20美元美元 1 1=P=P1 1Q Q1 1-20=4-20=4(12-2(12-26+4)-20=46+4)-20=4美元美元 反之，如果厂商2定价为6美元，而厂商1定价为4美元，则厂商1的利润为20美元，而厂商2的利润为4美元。Chapter 1261表12.3 定价博弈的得益矩阵Chapter 1262厂商厂商2厂商厂商1定价定价4美元美元定价定价6美元美元定价定价4美元美元定价定价6美元美元12, 1220, 416, 164, 2012.5 竞争与串通：囚徒的困境 两个厂商之间进行的是非合作博弈在考虑到其竞争者的

27、前提下，各个厂商独立地做它所能做得最好的。从得益矩阵中可以盾出，无论竞争者定价是多少，各个厂商将价格定在4美元总是能够给自身带来更多的利润。因此，其结果是任何一个厂商都不能期望竞争者会将价格定在6美元，各个厂商都将价格制定在4美元。Chapter 126312.5 竞争与串通：囚徒的困境 博弈论中的一个经典例子“囚徒的困境”就阐明了寡头垄断厂商所面临的问题。Chapter 1264表12.3 囚徒困境的得益矩阵Chapter 1265-5, -5-1, -10-2, -2-10, -1囚徒囚徒A坦白坦白不坦白不坦白坦白坦白不坦白不坦白囚徒囚徒B12.6 囚徒的困境对寡头定价的意义 寡头垄断厂商

28、的行为特征：1)在寡头垄断市场，大多数厂商在观察竞争者的行为和相应地作出调整的基础上一次又一次的定价，相互间建立起了一定的信任感，这为双方的合作与串通提供了可能。Chapter 126612.6 囚徒的困境对寡头定价的意义2)在某些寡头垄断市场上，厂商之间激烈竞争，不太会出现串通的可能。 有的厂商为了获取高额利润，不顾其他厂商的反应进行攻击性的竞争，通过削价来占领市场。 厂商之间也有可能因为其他原因而难以达到默契或谅解，双方对于串通的均衡价格有不同的看法。Chapter 1267图12.7 折弯的需求曲线Chapter 1268美元美元/数量数量数量数量MRD如果厂商降低价格，其他厂商也会跟如

29、果厂商降低价格，其他厂商也会跟着降低价格，结果，需求相对缺乏弹性。着降低价格，结果，需求相对缺乏弹性。如果厂商将价格提高到如果厂商将价格提高到P*之上，之上，其他厂商不会提高价格，则需求其他厂商不会提高价格，则需求变得富有弹性。变得富有弹性。P*AEChapter 1269请在此输入您的标题 斯威齐模型用以说明寡头垄断市场价格刚性现象的寡头垄断模型。 它又被称作弯折的需求曲线模型。 图12.7 折弯的需求曲线Chapter 1270美元美元/数量数量DP1Q1MCMC只要只要MC仍然在仍然在MR的垂直区域内，的垂直区域内，那么，价格与产量仍保持不变。那么，价格与产量仍保持不变。MR数量数量AE

30、BN12.6 囚徒的困境对寡头定价的意义 价格信号（Price Signaling）价格信号有时是一种不公开的串通形式，即一个厂商宣布它将提高价格，并希望它的竞争者将它作为它们也应该提价的信号。Chapter 1271价格信号与价格领导价格信号与价格领导12.6 囚徒的困境对寡头定价的意义 价格领导（Price Leadership）这种定价格局就是：第一家厂商“价格领导者”确定价格，而其他厂商作为“价格跟随者”就会跟随进。“价格领导者”往往是该行业中的大型厂商。 Chapter 1272价格信号与价格领导价格信号与价格领导12.6 囚徒的困境对寡头定价的意义 主导厂商模型在某些寡头垄断市场中

31、，某一个大型厂商占据了大部分的市场份额，而其他的厂商只提供较少的供给，他们象完全竞争者一样行为，是价格的接受者。这家厂商就会象主导厂商一样行为，制定价格以实现自身的利润最大化。Chapter 1273图12.9 主导厂商的定价Chapter 1274价格价格数量数量DDDSF主导厂商的需求曲线主导厂商的需求曲线D0是市场是市场需求曲线需求曲线 (D)与次要厂商的与次要厂商的供给供给 (SF)之间的差距之间的差距在在P*价格下，次要厂商销售量价格下，次要厂商销售量为为QF，而总销售量为而总销售量为 QT.P1QFQTP2图12.9 主导厂商的定价Chapter 1275价格价格数量数量DDDQDP*在在P*价格下，次要厂商销售量价格下，次要厂商销售量为为QF，而总销售量为而总销售量为 QT.P1QFQTP2MCDMRDSF主导厂商的需求曲线主导厂商的需求曲线D0是市场是市场需求曲线需求曲线 (D)与次要