风险点识别与控制

1、农林局内控体系资料汇编（二）风险点识别与控制江都市农林局二八年九月农林局风险点识别与控制目录外部权力一、行政许可 1、动物防疫合格许可(1)动物防疫合格证核发流程图1(2)动物防疫合格许可风险识别与控制32、种畜禽生产经营许可(1)种畜禽生产经营许可证核发流程图5(2)种畜禽生产经营许可风险识别与控制73、兽药经营许可(1)兽药经营许可证核发流程图9(2)兽药经营许可风险识别与控制114、渔业捕捞许可(1)渔业捕捞许可证审核流程图13(2)渔业捕捞许可风险识别与控制155、林木种子经营许可(1)林木种子经营许可审核流程图17(2)林木种子经营许可风险识别与控制196、水域养殖使用证(1)水域养

2、殖使用证审核流程图21(2)水域养殖使用证风险识别与控制237、渔业船舶职务船员证书(1)渔业船舶职务船员证书核发流程图25(2)渔业船舶职务船员证书风险识别与控制278、渔船及船用产品检验证(1)渔船及船用产品检验证核发流程图29(2)渔船及船用产品检验证风险识别与控制319、农作物种生产、经营许可(1)农作物种生产、经营许可证核发流程图33(2)农作物种生产、经营许可风险识别与控制3510、林地临时征用（占用）审批(1)林地临时征用（占用）审批流程图37(2)林地临时征用（占用）审批风险识别与控制3911、法定权限内林木采伐审批(1)法定权限内林木采伐审批流程图41(2)法定权限内林木采伐

3、审批风险识别与控制4312、出林区木材运输证(1)出林区木材运输证核发流程图45(2)出林区木材运输证风险识别与控制4713、市管水域渔业捕捞许可(1)市管水域渔业捕捞许可证审批流程图49(2)市管水域渔业捕捞许可证风险识别与控制5114、在渔港内新建、改建、扩建各种设施或进行其它水下施工作业审批(1)在渔港内新建、改建、扩建各种设施或进行其它水下施工作业审批流程图53(2)在渔港内新建、改建、扩建各种设施或进行其它水下施工作业审批风险识别与控制5515、植物调运检疫证核准(1)植物调运检疫证核准流程图57(2)植物调运检疫证核准风险识别与控制5916、植物产地检疫合格证核准(1)植物产地检疫

4、合格证核准流程图61(2)植物产地检疫合格证核准风险识别与控制63二、行政确认1、无公害农产品认定程序(1)无公害农产品认定程序流程图65(2)无公害农产品认定程序风险识别与控制66三、行政处罚1、农林行政处罚程序(1)农林行政处罚程序流程图68(2)农林行政处罚程序风险识别与控制69内部权力一、重大事项决策1、重大事项决策流程图702、重大事项决策风险识别与控制712、 组织人事1、人员调进管理1-1、人员调进管理流程图731-2、人员调进管理风险识别与控制742、局中层干部选拔任用2-1、局中层干部选拔任用流程图762-2、局中层干部选拔任用风险识别与控制773、发展党员3-1、发展党员流

5、程图793-2、发展党员风险识别与控制803、 财务管理1、财务审批1-1、财务审批流程图811-2、财务审批风险识别与控制822、年度经费收支预决算2-1、年度经费收支预决算流程图832-2、年度经费收支预决算风险识别与控制843、接待审批3-1、接待审批流程图863-2、接待审批风险识别与控制874、 内部经济责任审计4-1、经济责任审计流程图884-2、经济责任审计风险识别与控制894、 资产管理1、办公用品采购分配1-1、办公用品采购分配流程图901-2、办公用品采购分配风险识别与控制912、公务用车管理2-1、公务用车管理流程图932-2、公务用车管理风险识别与控制945、 行政事务

6、管理1-1、建议、提案办理流程图952-1、来电来访办理流程图963-1、收文办理流程图974-1、发文办理流程图98动物防疫合格证许可流程图受 理（时限：即办）发 证（时限：1个工作日）窗口工作人员窗口工作人员审 批（时限：2个工作日）窗口工作人员审 查（时限：2个工作日）兽医卫生监督所镇畜牧兽医站复 核（时限：1个工作日）镇畜牧兽医站现场查勘（时限：1个工作日）（控制措施）（控制措施）注：表示权力运行风险点申报材料：1申请书（由镇畜牧兽医站审核）；2场地、设施、技术等情况审核资料。动物防疫合格许可风险识别与控制风险点一：申领许可证申报材料是否真实、齐全、有效1、控制标准：（1）申报材料必须

7、按照动物防疫法规定材料，不得缺项，收取原件的不得收取复印件，收取复印件必须保证与原件一致; 2、控制措施：初审人、复核人、审核人、审批人根据规定对申请人提交的材料是否齐全及真实、有效性逐一审核，符合办理条件的签署办理意见。3、责任部门和岗位：（1）初审镇畜牧兽医站审核;（2）复核由市畜牧兽医站负责实施;（3）审核由局行政服务科负责实施;（4）审批由分管局长负责实施。风险点二：场地、设施、技术等情况 1、控制标准：场地、设施符合规定要求。2、控制措施：有符合规定要求的技术人员。3、责任部门和岗位：由兽医卫生监督所派2名工作人员负责实施。监督检查、 实行行政许可领导负责制，所有的行政许可项目未经局

8、领导签字局办公室不予盖章；、 实行行政许可公示制，对所有的行政许可项目一经办理即日在农林信息网上公示，接受社会监督；、 实行行政许可备查制，所有行政许可项目定期由局纪委进行检查，发现问题及时整改；、 实行行政许可否定报备制，办理单位工作人员、复核人员在要件不全退回或查勘不符的情况下要及时向局分管领导报告；、 实行行政许可问责追究制。种畜禽生产经营许可许可流程图受 理（时限：即办）发 证（时限：1个工作日）窗口工作人员窗口工作人员审 批（时限：1个工作日）行政服务科审 查（时限：1个工作日）畜牧兽医站窗口工作人员复 核（时限：1个工作日）畜牧兽医站现场查勘（时限：1个工作日）（控制措施）（控制措

9、施）注：表示权力运行风险点申报材料：1申请书；2场地、设施、技术等情况资料；3种苗、品种、生产性能等审定资料；4.种畜禽场资格审验意见书。种畜禽生产经营许可风险识别与控制风险点一：申领许可证申报材料是否真实、齐全、有效1、控制标准：（1）申报材料必须按照种畜禽管理条例规定材料，不得缺项，收取原件的不得收取复印件，收取复印件必须保证与原件一致; 2、控制措施：初审人、复核人、审核人、审批人根据规定对申请人提交的材料是否齐全及真实、有效性逐一审核，符合办理条件的签署办理意见。3、责任部门和岗位：（1）初审由窗口负责人负责实施;（2）复核由畜牧兽医站负责人负责实施;（3）审核由局行政服务科负责实施;

10、（4）审批由分管局长负责实施。风险点：种苗、品种、生产性能等审查1、控制标准：种苗、品种、生产性能等符合规定要求。2、控制措施：2名以上的人员对照要求进行现场查勘，出具书面查勘记录并签署查勘意见。3、责任部门和岗位：由畜牧兽医站派2名工作人员负责实施。监督检查、 实行行政许可领导负责制，所有的行政许可项目未经局领导签字局办公室不予盖章；、 实行行政许可公示制，对所有的行政许可项目一经办理即日在农林信息网上公示，接受社会监督；、 实行行政许可备查制，所有行政许可项目定期由局纪检组进行检查，发现问题及时整改；、 实行行政许可否定报备制，办理单位工作人员、复核人员在要件不全退回或查勘不符的情况下要及

11、时向局分管领导报告；、 实行行政许可问责追究制。兽药经营许可流程图受 理（时限：即办）发 证（时限：1个工作日）窗口工作人员窗口工作人员审 批（时限：1个工作日）窗口工作人员审 查（时限：1个工作日）兽医、渔政站窗口工作人员复 核（时限：1个工作日）窗口工作人员现场查勘（时限：2个工作日）（控制措施）（控制措施）注：表示权力运行风险点申报材料： 1书面申请；2与所经营的兽药相适应的兽药技术人员；3与所经营的兽药相适应的营业场所、设备、仓库设施；4与所经营的兽药相适应的质量管理机构或者人员；5兽药经营质量管理规范规定的其他经营条件。兽药经营许可风险识别与控制风险点一：申领许可证申报材料是否真实、

12、齐全、有效1、控制标准：（1）申报材料必须按照兽药管理条例规定材料，不得缺项，收取原件的不得收取复印件，收取复印件必须保证与原件一致;（2）职业资格证明、场地证明、及其它有关资料符合规定要求。 2、控制措施：初审人、复核人、审核人、审批人根据规定对申请人提交的材料是否齐全及真实、有效性逐一审核，符合办理条件的签署办理意见。3、责任部门和岗位：（1）初审由兽医、渔政站工作人员负责实施;（2）复核由窗口负责人负责实施;（3）审核由局行政服务科负责实施;（4）审批由分管局长负责实施。风险点二：营业场所、设备、仓库设施达到发放许可的要求。1、控制标准：营业场所、设备、仓库设施达到规定要求。2、控制措施

13、：2名以上的人员对照规定，对申领许可证的单位进行现场查勘，出具书面查勘记录并签署查勘意见。3、责任部门和岗位：由兽医、渔政站派2名工作人员负责实施。监督检查1、实行行政许可领导负责制，所有的行政许可项目未经局领导签字局办公室不予盖章；2、实行行政许可公示制，对所有的行政许可项目一经办理即日在农林信息网上公示，接受社会监督；3、实行行政许可备查制，所有行政许可项目定期由局纪检组进行检查，发现问题及时整改；4、实行行政许可否定报备制，办理单位工作人员、复核人员在要件不全退回或查勘不符的情况下要及时向局分管领导报告；5、实行行政许可问责追究制。渔业捕捞许可流程图受 理（时限：即办）窗口工作人员发 证

14、（时限：1个工作日）窗口工作人员审 批（时限：1个工作日）窗口工作人员渔政管理站复 核（时限：1个工作日）渔政管理站审 查（时限：1个工作日）（控制措施）注：表示权力运行风险点申报材料：1、渔业捕捞许可证申请书、年审登记表 2、有效的渔业船舶检验证书原件和复印件3、有效的渔业船舶登记证书原件和复印件4、按规定缴纳渔业资源增殖保护费的证明材料5、农业部规定的其它条件渔业捕捞许可风险识别与控制风险点一：申领许可证申报材料是否真实、齐全、有效1、控制标准：（1）申报材料必须按照渔业法、渔业捕捞许可管理规定规定材料，不得缺项，收取原件的不得收取复印件，收取复印件必须保证与原件一致; 2、控制措施：初审

15、人、复核人、审核人、审批人根据规定对申请人提交的材料是否齐全及真实、有效性逐一审核，符合办理条件的签署办理意见。3、责任部门和岗位：（1）初审由渔政站负责许可证发放的工作人员负责实施;（2）复核由窗口负责人负责实施;（3）审批由分管局长负责实施。监督检查1、实行行政许可领导负责制，所有的行政许可项目未经局领导签字局办公室不予盖章；2、实行行政许可公示制，对所有的行政许可项目一经办理即日在农林信息网上公示，接受社会监督；3、实行行政许可备查制，所有行政许可项目定期由局纪检组进行检查，发现问题及时整改；4、实行行政许可否定报备制，办理单位工作人员、复核人员在要件不全退回或查勘不符的情况下要及时向局

16、分管领导报告；5、实行行政许可问责追究制。林木种子经营许可流程图受 理（时限：即办）发 证（时限：1个工作日）窗口工作人员窗口工作人员审 批（时限：1个工作日）窗口工作人员审 查（时限：1个工作日）窗口工作人员林业站复 核（时限：1个工作日）窗口工作人员现场查勘（时限：2个工作日）（控制措施）（控制措施）注：表示权力运行风险点申报材料：1、申请表；2、经营人员的专业资格证书或委托方的委托书。林木种子经营许可风险识别与控制风险点一：申领许可证申报材料是否真实、齐全、有效1、控制标准：（1）申报材料必须按照种子法规定材料，不得缺项，收取原件的不得收取复印件，收取复印件必须保证与原件一致; 2、控制

17、措施：初审人、复核人、审核人、审批人根据规定对申请人提交的材料是否齐全及真实、有效性逐一审核，符合办理条件的签署办理意见。3、责任部门和岗位：（1）初审由林业站许可证发放的工作人员负责实施;（2）复核由窗口负责人负责实施;（3）审核由局行政服务科负责实施;（4）审批由分管局长负责实施。风险点二：经营人员的专业资格证书或委托方的委托书达到发放许可的要求1、控制标准：专业资格证书或委托方的委托书达到发放许可的要求。2、控制措施：对专业资格证书或委托方的委托书进行查验，签署查验意见。3、责任部门和岗位：由窗口负责人负责实施。监督检查1、实行行政许可领导负责制，所有的行政许可项目未经局领导签字局办公室

18、不予盖章；2、实行行政许可公示制，对所有的行政许可项目一经办理即日在农林信息网上公示，接受社会监督；3、实行行政许可备查制，所有行政许可项目定期由局纪检组进行检查，发现问题及时整改；4、实行行政许可否定报备制，办理单位工作人员、复核人员在要件不全退回或查勘不符的情况下要及时向局分管领导报告；5、实行行政许可问责追究制。水域养殖使用证许可流程图受 理（时限：即办）窗口工作人员发 证（时限：1个工作日）窗口工作人员审 批（时限：2个工作日）窗口工作人员渔政站复 核（时限：3个工作日）渔政站审 查（时限：2个工作日）（控制措施）注：表示权力运行风险点申报材料：1、申请报告2、填报申请表3、提交法人证

19、明或其它单位组织签订的合同（协议）4、提交法人证明或身份证复印件以上材料一式三份水域养殖使用证风险识别与控制风险点一：申领许可证申报材料是否真实、齐全、有效1、控制标准：（1）申报材料必须按照渔业法、江苏省渔业管理条例规定材料，不得缺项，收取原件的不得收取复印件，收取复印件必须保证与原件一致; 2、控制措施：初审人、复核人、审核人、审批人根据规定对申请人提交的材料是否齐全及真实、有效性逐一审核，符合办理条件的签署办理意见。3、责任部门和岗位：（1）初审由渔政站负责许可证发放的工作人员负责实施;（2）复核由窗口负责人负责实施;（3）审核由渔政站负责实施;（4）审批由分管局长负责实施。监督检查1、

20、实行行政许可领导负责制，所有的行政许可项目未经局领导签字局办公室不予盖章；2、实行行政许可公示制，对所有的行政许可项目一经办理即日在农林信息网上公示，接受社会监督；3、实行行政许可备查制，所有行政许可项目定期由局纪检组进行检查，发现问题及时整改；4、实行行政许可否定报备制，办理单位工作人员、复核人员在要件不全退回或查勘不符的情况下要及时向局分管领导报告；5、实行行政许可问责追究制。渔业船舶职务船员证书许可流程图受 理（时限：即办）窗口工作人员发 证（时限：1个工作日）窗口工作人员审 批（时限：1个工作日）窗口工作人员渔政站复 核（时限：1个工作日）渔政站审 查（时限：1个工作日）（控制措施）注

21、：表示权力运行风险点申报材料：1、考试申请表；2、体检表；3、身份证复印件(年龄在18-60周岁)4、会游泳50米的证明材料；5、近期正面免冠2寸照片2张6、交验原职务船员证书和渔业船员服务薄7、单位出具的业务培训证明以上材料一式三份渔业船舶职务船员证书许可风险识别与控制风险点一：申领许可证申报材料是否真实、齐全、有效1、控制标准：（1）申报材料必须按照内河渔业船舶船员考试发证规则、规定材料，不得缺项，收取原件的不得收取复印件，收取复印件必须保证与原件一致; 2、控制措施：初审人、复核人、审核人、审批人根据规定对申请人提交的材料是否齐全及真实、有效性逐一审核，符合办理条件的签署办理意见。3、责

22、任部门和岗位：（1）初审由渔政站负责许可证发放的工作人员负责实施;（2）复核由窗口负责人负责实施;（3）审核由渔政站负责实施;（4）审批由分管局长负责实施。监督检查1、实行行政许可领导负责制，所有的行政许可项目未经局领导签字局办公室不予盖章；2、实行行政许可公示制，对所有的行政许可项目一经办理即日在农林信息网上公示，接受社会监督；3、实行行政许可备查制，所有行政许可项目定期由局纪检组进行检查，发现问题及时整改；4、实行行政许可否定报备制，办理单位工作人员、复核人员在要件不全退回或查勘不符的情况下要及时向局分管领导报告；5、实行行政许可问责追究制。渔船及船用产品检验证许可流程图受 理（时限：即办

23、）发 证（时限：1个工作日）窗口工作人员窗口工作人员审 批（时限：1个工作日）窗口工作人员审 查（时限：1个工作日）渔政站渔政站复 核（时限：1个工作日）渔政站负责人现场查勘（时限：1个工作日）（控制措施）（控制措施）注：表示权力运行风险点申报材料：一、建造检验1、船检申请表；2、建造图纸（总图，船体主尺寸图，机舱布置图、轴系图等）和有关技术文件3、渔政部门签发的准造(购)证4、渔船建造厂的资质证书材料。二、初次检验1、船检申请表；2、船舶适航状况的证明材料3、船舶所有人获得船舶产权的证明材料（如购船发票、买卖合同、遗产继承等材料）。三、换证检验1、船舶申请表2、船厂修理项目的自检资料；3、船

24、舶检验证书。四、换证检验1、船舶申请表2、船厂修理项目的自检资料；3、船舶检验证书以上材料一式三份渔船及船用产品检验证许可风险识别与控制风险点一：申领许可证申报材料是否真实、齐全、有效1、控制标准：（1）申报材料必须按照中华人民共和国渔业船舶检验条例规定材料，不得缺项，收取原件的不得收取复印件，收取复印件必须保证与原件一致;（2）许可其它条件符合规定要求。 2、控制措施：初审人、复核人、审核人、审批人根据规定对申请人提交的材料是否齐全及真实、有效性逐一审核，符合办理条件的签署办理意见。3、责任部门和岗位：（1）初审由渔政负责许可证发放的工作人员负责实施;（2）复核由窗口负责人负责实施;（3）审

25、核由局渔政站负责实施;（4）审批由分管局长负责实施。风险点二：船舶工程是否竣工，达到发放预销售许可的要求1、控制措施：验船师对照验收报告，对申领许可证的船舶进行现场查勘，出具书面查勘记录并签署查勘意见。3、责任部门和岗位：由渔政站负责实施。监督检查1、实行行政许可领导负责制，所有的行政许可项目未经局领导签字局办公室不予盖章；2、实行行政许可公示制，对所有的行政许可项目一经办理即日在农林信息网上公示，接受社会监督；3、实行行政许可备查制，所有行政许可项目定期由局纪检组进行检查，发现问题及时整改；4、实行行政许可否定报备制，办理单位工作人员、复核人员在要件不全退回或查勘不符的情况下要及时向局分管领

26、导报告；5、实行行政许可问责追究制。农作物种子生产、经营许可流程图受 理（时限：即办）发 证（时限：1个工作日）窗口工作人员窗口工作人员审 批（时限：2个工作日）窗口工作人员审 查（时限：2个工作日）种子管理站窗口工作人员复 核（时限：1个工作日）种子管理站现场查勘（时限：3个工作日）（控制措施）（控制措施）注：表示权力运行风险点申报材料：1、申请表2、具有与经营种子种类和数量相适应的资金（100万以上）及独立承担民事责任的能力3、种子检验人员、贮藏保管人员、加工技术人员资格证明4、种子检验仪器、加工设备、仓储设施清单、照片及产权证明5、种子经营场所证明6、法律法规规定的其他条件农作物种子生产

27、、经营许可风险识别与控制风险点一：申领许可证申报材料是否真实、齐全、有效1、控制标准：（1）申报材料必须按照种子法规定材料，不得缺项，收取原件的不得收取复印件，收取复印件必须保证与原件一致;（2）具有与经营种子种类和数量相适应的资金（100万以上）及独立承担民事责任的能力 2、控制措施：初审人、复核人、审核人、审批人根据规定对申请人提交的材料是否齐全及真实、有效性逐一审核，符合办理条件的签署办理意见。3、责任部门和岗位：（1）初审由窗口负责许可证发放的工作人员负责实施;（2）复核由种子管理站负责人负责实施;（3）审核由局行政服务科负责实施;（4）审批由分管局长负责实施。风险点二：种子检验仪器、

28、加工设备、仓储设施清单 1、控制标准：种子检验仪器、加工设备、仓储设施是否齐全2、控制措施：2名以上的查勘人员对申领许可证的单位进行现场查勘，出具书面查勘记录并签署查勘意见。3、责任部门和岗位：由种子管理站派2名工作人员负责实施。监督检查1、实行行政许可领导负责制，所有的行政许可项目未经局领导签字局办公室不予盖章；2、实行行政许可公示制，对所有的行政许可项目一经办理即日在农林信息网上公示，接受社会监督；3、实行行政许可备查制，所有行政许可项目定期由局纪检组进行检查，发现问题及时整改；4、实行行政许可否定报备制，办理单位工作人员、复核人员在要件不全退回或查勘不符的情况下要及时向局分管领导报告；5

29、、实行行政许可问责追究制。林地临时征用（占用）许可流程图受 理（时限：即办）发 证（时限：1个工作日）窗口工作人员窗口工作人员审 批（时限：1个工作日）窗口工作人员审 查（时限：1个工作日）林业管理站窗口工作人员复 核（时限：1个工作日）林业管理站现场查勘（时限：2个工作日）（控制措施）（控制措施）注：表示权力运行风险点申报材料：1、用地单位提出占用或征用林地的申请（申请单位、被占用地镇政府盖章） 2、使用林地申请表（申请单位盖章，附占用或征用林地位置图） 3、项目批准文件 4、被占用或征用林地的权属证明 5、与被占用或征用林地单位签订的林地、林木补偿费 以上材料一式三份林地临时征用（占用）许

30、可风险识别与控制风险点一：申领许可证申报材料是否真实、齐全、有效1、控制标准：（1）申报材料必须按照森林法占用征用林地审核审批管理办法规定材料，不得缺项，收取原件的不得收取复印件，收取复印件必须保证与原件一致;（2）项目批准文件。（3）被占用或征用林地的权属证明许可面积符合规划要求。 2、控制措施：初审人、复核人、审核人、审批人根据规定对申请人提交的材料是否齐全及真实、有效性逐一审核，符合办理条件的签署办理意见。3、责任部门和岗位：（1）初审由窗口许可证发放的工作人员负责实施;（2）复核由林业管理站负责人负责实施;（3）审核由局行政服务科负责实施;（4）审批由分管局长负责实施。风险点二：与被占

31、用或征用林地单位签订的林地、林木补偿费1、控制标准：林地、林木补偿费2、控制措施：2名以上的查勘人员对照许可证进行现场查勘，出具书面查勘记录并签署查勘意见。3、责任部门和岗位：由林业管理站负责人派2名工作人员负责实施。监督检查1、实行行政许可领导负责制，所有的行政许可项目未经局领导签字局办公室不予盖章；2、实行行政许可公示制，对所有的行政许可项目一经办理即日在农林信息网上公示，接受社会监督；3、实行行政许可备查制，所有行政许可项目定期由局纪检组进行检查，发现问题及时整改；4、实行行政许可否定报备制，办理单位工作人员、复核人员在要件不全退回或查勘不符的情况下要及时向局分管领导报告；5、实行行政许

32、可问责追究制。法定权限内的林木采伐许可流程图受 理（时限：即办）窗口工作人员发 证（时限：1个工作日）窗口工作人员审 批（时限：1个工作日）窗口工作人员林业管理站现场查勘（时限：1个工作日）林业管理站审 查（时限：1个工作日）（控制措施）注：表示权力运行风险点申报材料：1、书面申请；2、林权证；3、林木采伐更新作业设计审批书和上年度更新验收证明（申报时间：上半年2月前、下半年10月以后）；4、林业部门批准文件。法定权限内的林木采伐许可风险识别与控制风险点一：申领许可证申报材料是否真实、齐全、有效1、控制标准：（1）申报材料必须按照森林法规定材料，不得缺项，收取原件的不得收取复印件，收取复印件必

33、须保证与原件一致;（2）许可棵数符合要求。 2、控制措施：初审人、复核人、审核人、审批人根据规定对申请人提交的材料是否齐全及真实、有效性逐一审核，符合办理条件的签署办理意见。3、责任部门和岗位：（1）初审由林业管理站负责许可证发放的工作人员负责实施;（2）复核由窗口负责人负责实施; （3）审批由分管局长负责实施。监督检查1、实行行政许可领导负责制，所有的行政许可项目未经局领导签字局办公室不予盖章；2、实行行政许可公示制，对所有的行政许可项目一经办理即日在农林信息网上公示，接受社会监督；3、实行行政许可备查制，所有行政许可项目定期由局纪检组进行检查，发现问题及时整改；4、实行行政许可否定报备制，

34、办理单位工作人员、复核人员在要件不全退回或查勘不符的情况下要及时向局分管领导报告；5、实行行政许可问责追究制。出林区木材运输证许可流程图受 理（时限：即办）林业管理站发 证（时限：1个工作日）林业管理站审 批（时限：1个工作日）林业管理站林业管理站复 核（时限：1个工作日）林业管理站审 查（时限：1个工作日）（控制措施）注：表示权力运行风险点申报材料：1、林木采伐许可证或者其他合法来源证明2、检疫证明。以上材料一式三份出林区木材运输许可风险识别与控制风险点一：申领许可证申报材料是否真实、齐全、有效1、控制标准：（1）申报材料必须按照森林法、森林法实施条例规定材料，不得缺项，收取原件的不得收取复

35、印件，收取复印件必须保证与原件一致; 2、控制措施：初审人、复核人、审核人、审批人根据规定对申请人提交的材料是否齐全及真实、有效性逐一审核，符合办理条件的签署办理意见。3、责任部门和岗位：（1）初审由林业管理站负责许可证发放的工作人员负责实施;（2）复核由窗口负责人负责实施;（3）审批由分管局长负责实施。监督检查1、实行行政许可领导负责制，所有的行政许可项目未经局领导签字局办公室不予盖章；2、实行行政许可公示制，对所有的行政许可项目一经办理即日在农林信息网上公示，接受社会监督；3、实行行政许可备查制，所有行政许可项目定期由局纪检组进行检查，发现问题及时整改；4、实行行政许可否定报备制，办理单位

36、工作人员、复核人员在要件不全退回或查勘不符的情况下要及时向局分管领导报告；5、实行行政许可问责追究制。市管水域渔业捕捞许可流程图受 理（时限：即办）渔政站发 证（时限：1个工作日）渔政站审 批（时限：1个工作日）渔政站渔政站复 核（时限：1个工作日）渔政站审 查（时限：1个工作日）（控制措施）注：表示权力运行风险点申报材料：1、渔业捕捞许可证申请书、年审登记表 2、有效的渔业船舶检验证书原件和复印件3、有效的渔业船舶登记证书原件和复印件4、按规定缴纳渔业资源增殖保护费的证明材料5、农业部规定的其它条件市管水域渔业捕捞许可风险识别与控制风险点一：申领许可证申报材料是否真实、齐全、有效1、控制标准

37、：（1）申报材料必须按照渔业法规定材料，不得缺项，收取原件的不得收取复印件，收取复印件必须保证与原件一致; 2、控制措施：初审人、复核人、审核人、审批人根据规定对申请人提交的材料是否齐全及真实、有效性逐一审核，符合办理条件的签署办理意见。3、责任部门和岗位：（1）初审由渔政站许可证发放的工作人员负责实施;（2）复核由窗口负责人负责实施;（3）审批由分管局长负责实施。监督检查1、实行行政许可领导负责制，所有的行政许可项目未经局领导签字局办公室不予盖章；2、实行行政许可公示制，对所有的行政许可项目一经办理即日在农林信息网上公示，接受社会监督；3、实行行政许可备查制，所有行政许可项目定期由局纪检组进

38、行检查，发现问题及时整改；4、实行行政许可否定报备制，办理单位工作人员、复核人员在要件不全退回或查勘不符的情况下要及时向局分管领导报告；5、实行行政许可问责追究制。在渔港内新建、改建、扩建各种设施或者进行其他水下施工作业的审批许可流程图受 理（时限：即办）发 证（时限：1个工作日）窗口工作人员窗口工作人员审 批（时限：2个工作日）窗口工作人员审 查（时限：2个工作日）渔政管理站渔政管理站复 核（时限：1个工作日）渔政管理站现场查勘（时限：7个工作日）（控制措施）（控制措施）注：表示权力运行风险点申报材料：1申请报告书（附：建筑平面、立面、结构图）2渔港内建设项目3申请书环境影响评价报告在渔港内

39、新建、改建、扩建各种设施或者进行其他水下施工作业的许可风险识别与控制风险点一：申领许可证申报材料是否真实、齐全、有效1、控制标准：（1）申报材料必须按照江苏省渔业管理条例规定材料，不得缺项，收取原件的不得收取复印件，收取复印件必须保证与原件一致;（2）环境影响评价报告。 2、控制措施：初审人、复核人、审核人、审批人根据规定对申请人提交的材料是否齐全及真实、有效性逐一审核，符合办理条件的签署办理意见。3、责任部门和岗位：（1）初审由渔政管理站许可证发放的工作人员负责实施;（2）复核由窗口负责人负责实施;（3）审核由渔政管理站负责实施;（4）审批由分管局长负责实施。监督检查1、实行行政许可领导负责

40、制，所有的行政许可项目未经局领导签字局办公室不予盖章；2、实行行政许可公示制，对所有的行政许可项目一经办理即日在农林信息网上公示，接受社会监督；3、实行行政许可备查制，所有行政许可项目定期由局纪检组进行检查，发现问题及时整改；4、实行行政许可否定报备制，办理单位工作人员、复核人员在要件不全退回或查勘不符的情况下要及时向局分管领导报告；5、实行行政许可问责追究制。植物调运检疫证许可流程图受 理（时限：即办）窗口工作人员发 证（时限：1个工作日）窗口工作人员审 批（时限：1个工作日）窗口工作人员植物检疫站复 核（时限：1个工作日）植物检疫站审 查（时限：1个工作日）（控制措施）注：表示权力运行风险

41、点申报材料：1、调出：填写农业植物检疫报验申请单，提供调入地农业植物检疫要求书、产地检； 2、调入：填写农业植物调运报验申请单，申领农业植物检疫要求书； 3、产地检疫：提供种源检疫证明材料植物检疫证书； 4、国外引种后（隔离试种）检疫审核：提供国外引种申请表及部、省、市的审批件复印件； 5、以上材料一式二份；植物调运检疫许可风险识别与控制风险点一：申领许可证申报材料是否真实、齐全、有效1、控制标准：（1）申报材料必须按照植物检疫条例、江苏省植物检疫管理办法规定材料，不得缺项，收取原件的不得收取复印件，收取复印件必须保证与原件一致; 2、控制措施：初审人、复核人、审核人、审批人根据规定对申请人提

42、交的材料是否齐全及真实、有效性逐一审核，符合办理条件的签署办理意见。3、责任部门和岗位：（1）初审由负责植物检疫许可证发放的工作人员负责实施;（2）复核由窗口负责人负责实施;（3）审核由局行政服务科负责实施;（4）审批由分管局长负责实施。监督检查1、实行行政许可领导负责制，所有的行政许可项目未经局领导签字局办公室不予盖章；2、实行行政许可公示制，对所有的行政许可项目一经办理即日在农林信息网上公示，接受社会监督；3、实行行政许可备查制，所有行政许可项目定期由局纪检组进行检查，发现问题及时整改；4、实行行政许可否定报备制，办理单位工作人员、复核人员在要件不全退回或查勘不符的情况下要及时向局分管领导

43、报告；5、实行行政许可问责追究制。植物产地检疫合格证许可流程图受 理（时限：即办）发 证（时限：1个工作日）窗口工作人员窗口工作人员审 批（时限：1个工作日）窗口工作人员审 查（时限：1个工作日）林业站林业站复 核（时限：1个工作日）林业站现场查勘（时限：2个工作日）（控制措施）注：表示权力运行风险点申报材料：1、填写森林植物检疫申报表；2、介绍信、调运该批货物的订货合同复印件或能证明该批货物总价值的其它证明材料；3、二次或多次调运的货物属外国进口木材，应提交中华人民共和国检疫通知单，本国木材；4、调入地有检疫要求书的，应提交调入地检疫要求书；5、本地产的木材、花卉、苗木、应提交产地检疫合格证

44、书；6、以上材料一式二份；植物产地检疫合格许可风险识别与控制风险点一：申领许可证申报材料是否真实、齐全、有效1、控制标准：（1）申报材料必须按照植物检疫条例、植物检疫条例实施细则规定材料，不得缺项，收取原件的不得收取复印件，收取复印件必须保证与原件一致; 2、控制措施：初审人、复核人、审核人、审批人根据规定对申请人提交的材料是否齐全及真实、有效性逐一审核，符合办理条件的签署办理意见。3、责任部门和岗位：（1）初审由林业负责许可证发放的工作人员负责实施;（2）复核由窗口负责人负责实施;（3）审核由局林管站负责实施;（4）审批由分管局长负责实施。监督检查1、实行行政许可领导负责制，所有的行政许可项

45、目未经局领导签字局办公室不予盖章；2、实行行政许可公示制，对所有的行政许可项目一经办理即日在农林信息网上公示，接受社会监督；3、实行行政许可备查制，所有行政许可项目定期由局纪检组进行检查，发现问题及时整改；4、实行行政许可否定报备制，办理单位工作人员、复核人员在要件不全退回或查勘不符的情况下要及时向局分管领导报告；5、实行行政许可问责追究制。无公害农产品产地认定程序流程图委托抽验通知抽验申 请 人（单位或个人）江都市农林局扬州市农业局省级农业行政主管部门检测机构递交材料材料不合格上报材料材料不合格上报材料材料不合格检验报告检验报告评审颁证现场检查注：受理之日起20日内，对申请人的申请材料进行审

46、查，符合要求的，出具推荐意见，连同产地申请材料逐级上报省农业行政主管部门；不符合要求的，书面通知申请人。无公害农产品产地认定风险识别与控制风险点一：认定申领申报材料是否真实、齐全、有效1、控制标准：（1）申报材料必须按照无公害农产品管理办法规定材料，不得缺项，收取原件的不得收取复印件，收取复印件必须保证与原件一致; 2、控制措施：初审人、复核人、审核人、审批人根据规定对申请人提交的材料是否齐全及真实、有效性逐一审核，符合办理条件的签署办理意见。3、责任部门和岗位：（1）初审由生态科工作人员负责实施;（2）复核由生态科负责人负责实施;（3）审批由分管局长负责实施。监督检查1、实行行政许可领导负责

47、制，所有的行政许可项目未经局领导签字局办公室不予盖章；2、实行行政许可公示制，对所有的行政许可项目一经办理即日在农林信息网上公示，接受社会监督；3、实行行政许可备查制，所有行政许可项目定期由局纪检组进行检查，发现问题及时整改；4、实行行政许可否定报备制，办理单位工作人员、复核人员在要件不全退回或查勘不符的情况下要及时向局分管领导报告；5、实行行政许可问责追究制。农林行政处罚程序流程图立案（填写行政处罚立案审批表）调查、取证、检查（不得少于二人）分析研究案情，制作案件处理意见书当场处罚（填写当场处罚决定书，适用简易程序案件）制作行政处罚事先告知书，并送达当事人制作行政处罚听证会通知书，并送达当事

48、人组织听证会，制作行政处罚听证会报告书制作行政处罚决定书，并送达当事人当事人拒不履行时加处罚，拍卖抵缴，申请人民法院强制执行行政处罚决定执行结案，制作行政处罚结案报告，存档适用一般程序案件当事人要求举行听证会时受理案件（主要来源于检查发现、群众举报、上级交办、有关部门移送、媒体曝光、违法行为人交待）农林行政处罚风险识别与控制风险点一：一般检查和调查取证1、 控制标准：检（调）查情况不得虚报、瞒报。2、 控制措施：必须2人以上亮证检（调）查或执法，检（调）查后出具书面调查报告，参与检（调）查人员实名签字。3、 责任部门和岗位：检查或调查的中队负责人负责实施。风险点二：行政处罚确定1、 控制标准：定性准确、处罚恰当。2、 控制措施：按照行政处罚自由裁量实施细则进行。3、 责任部门和岗位：中队、大队、局法规科负责人共同实施。监督检查1、实行案情通报备案制度，每月各中队对所辖范围案件进行一次通报，归档。2、实行定期交叉巡查制度，每半年进行一次中队复查。3、实行问责追究制，对调查不实，包庇隐瞒等行为进行查处。4、案件卷宗定期送法制部门审查。重大事项决策流程图局领导，承办部门、单位对需研究决策的重大事项组织调研重大决策方案分送党委成员及各部门、单位讨论修改完善分管局长组