成都文化产权交易所当代艺术品资产权益份额发售与转让暂行细则

1、成都文化产权交易所当代艺术品资产权益份额发售与转让暂行细则2011-04-18 21:50:52| 分类 :|标签字号大中小 订阅第一章总则1. 1 根据成都文化产权交易所当代艺术品资产权益份额发售与转让规则 （暂行（以下简称规则 ， 制订本细则。1.2规则和本细则规定的各种手续 ，应当以书面形式或者本 所规定的其他形式办 理。1.3 向本所邮寄的各种文件 ，以寄出的邮戳日为递交日 ；邮戳日不 清晰的 ，除组包 方、发售代理人或会员投资人能够提出证据证明外 ， 以本所收到日为递交日。本所的各种文件 ，可以通过邮寄、直接送交或者其他方式送达组 包方、发售代理人 或会员投资人。组包方、发售代理人或

2、会员投资 人委托他人代理的 ， 文件送交代理人 ； 未委托他人代理的 ，文件送交 请求书中指明的联系人。本所邮寄的各种文件 ，自文件发出之日起满 10 个工作日 ， 推定为 接收方收到文件 之日。1.4规则和本细则规定的各种期限的第一日不计算在期限内。 1.5规则和本细则中所称的“日”均指 工作日”。第二章组包2. 1 组包申请的提出2. 1. 1 组包方在组包前应向本所提交组包申请材料 ， 申请材料可 以通过邮寄、直接 送交或者委托他人提交的方式向本所提交。 2. 1. 2 组包方应向本所提交的申请材料包括 ：A. 成都文化产权交易所当代艺术品资产权益份额组包申请 ；B. 公司简介 ；C.

3、公司营业执照复印件 （加盖公章 ；D. 委托代理人授权委托书和有效身份证明文件复印件 （加盖公 早。2. 1.3 本所在收到申请材料起三个工作日内对本细则 2. 1.2 条项下 提交的资料进行审 核并向组包方发出是否同意其组包的审核意见。2. 2组包过程 ：2. 2. 1 根据规则 4. 1 条规定,组包方与艺术品持有人签订艺 术品资产权益份额 委托组包发售协议。为保证艺术品资产权益份 额发售程序的公开、公正及会员投资人的 利益 ，艺术品持有人和组 包方须公开声明和披露在艺术品资产权益份额发售行为中的关 联关 系和利益关系。2. 2. 2 组包方委托专业鉴定机构或专家 （ 5-7 人对艺术品资

4、产权益 份额项下的艺术 品标的物进行鉴定和评估 ， 并由上述专业鉴定机构 或专家出具鉴定和价格评估意见书。 根据鉴定和价格评估意见书 ， 由组包方综合评判 ，经艺术品持有人的确认 ，确定艺术品 资产的发售 价格。2. 2. 3 上述鉴定和评估费用由组包方和艺术品持有人协商承担。第三章发售3. 1 发售前的程序 ：3. 1. 1 组包方和发售代理人就艺术品资产权益份额的发售事宜签 订委托发售协议， 并共同确定艺术品资产权益份额发售说明 书。组包方也可以选择自行申请通过本所发 售， 并自行确定发 售说明书。3. 1.2 组包方或发售代理人可以通过邮寄、 直接送交或者委托他 人提交的方式向本所 提交

5、规则 5. 1.2 条项下的全部材料。3. 1.3规则5. 1.2条第c款中规定的组包方或发售代理人营业执照和相关主体文件”包括 ：A. 营业执照正副本复印件 (副本须有年检记录并加盖鲜章 ；B. 公司章程复印件 ( 需到工商局提档并加盖工商局鲜章 ，章程载 明公司股权构成情 况；C. 税务登记证复印件 (加盖鲜章 ；D. 组织机构代码证复印件 ( 加盖鲜章。3. 1.4 自收到申请材料后的十五个工作日内 ，本所由国内权威专 家组成的专家委员 会对申请材料进行审核并出具审核意见。 本所审 核通过的发售申请并不表明本所对该权益 份额的投资价值或者会员 投资人的收益作出实质性判断或者保证。权益份额

6、发售后 ，因 艺术 品资产权益份额收益的变化以及艺术品资产在本规则的规定下最终 拍卖收益的变化 而引致的投资风险 ，由会员投资人自行承担。 3. 1. 5 对审核通过的艺术品权益份额 ,组包方 或发售代理人与本所签订发售协议。3. 1.6 发售地点组包方或发售代理人在全国部分城市设置发售 点。3. 1.7 按照规则和发售协议确定发售时间和发售方式后 , 本所在发售日前二 个工作日内将发售时间、发售方式、发售地点在 本所网站上对外公布。3. 1.8 按照规则 5. 1.6. a 的规定，由组包方和艺术品持有人亲 自将艺术品交付保 管机构进行保管。本所派员对交付保管机构及现 场确认过程全程监督。3

7、. 1.9 公证见证组包方组织艺术品持有人和 /或艺术品原始作者 对艺术品标的物进行 现场确认 ,组包方委托公证处或律师事务所对艺术品资产权益份额项下的艺术品标的物现场确认过程和交付保管 机构保管过程进行公证或律师见证 ， 公证处出具公证书或律 师 事务所出具律师见证书。保管费用由组包方和艺术品持有人协商承担支付。公证或律师 见证费用由组包方和 艺术品持有人协商承担支付。3. 1. 10 在权益份额发售之前 , 本所将向组包方和或发售代理人收 取发售费用 ， 具体 费率根据每次发售的数量和金额设定 ,发售费用不 超过发售金额（按组价总额计算的 4. 5 % 该费用由组包方和或发售 代理人于发售

8、日之前五个工作日内将发售费用划至本所指定的 账户 内， 无论发售成功与否 ,该费用均不予退还。3. 2发售过程 ：3. 2. 1 认购方式 ：3. 2. 1. 1 在发售期期间内 ，会员投资人持本人身份证原件和成都 文化产权交易所 会员证书亲自或委托他人到组包方设置的发售点认购 ，委托他人认购的 ，受托人须持有会员投资人签字的委托书、会 员投资人成都文化产权交易所会员证书原件、会员投 资人身份 证复印件及受托人身份证原件进行认购。3. 2. 1.2 具体流程会员投资人购买权益份额 ， 须与本所和本所确 认并通过本所网站 公示的组包方或发售代理人共同签订认购协 议。a. 会员投资人与组包方或发售

9、代理人在 认购协议 上签字盖 章之日 ，认购协议 成立。b. 会员投资人根据认购协议的约定以其实名方式向本所支付购买款项 , 待款项划至本所指定专用账户之日，认购协议生效。C.本所在收到以会员投资人的实名名义汇 至的购买款项并在认购协议的条款认购协议上签字盖章之日起二十个工作日内向会员投资人核发 权益份额凭证。d. 若本所发现认购协议的内容与本所在本所网站上发布的有不一致的 ， 本所有权单方解除该认购协 议 ，并书面通知会员投资人与组包方或发售代理人。e. 本所在解除认购协议之日起二十个工作日内将会员投资 人汇入款项足额无息 原渠道退还会员投资人。f. 权益份额凭证和认购协议是会员投资人持有份

10、额的合法 证明。3. 2. 1.3 本所在会员投资人完成认购之后 ,对相应信息进行核对 ， 核对确认后 ,对会员 投资人认购的份额持有状况在本所进行初始登 记。3. 2. 2 资金结算 ：3. 2. 2. 1 发售成功后的资金结算 :在权益份额于发售结束日全部发 售完毕或于发售结 束日未全部发售完毕 ， 于发售结束日后七个工作 日内艺术品持有人愿意保留持有或组包 方和 /或发售代理人自行购 入全部剩余权益份额的情况下 ，本所在对组包方或发售代理人 的发 售行为进行审查确认后的七个工作日内将本所专用账户内的会员投 资人汇入的权益 份额款项扣除相关费用后划拨至组包方、发售代理 人和艺术品持有人的共

11、管账户。3. 2. 2. 2 发售失败后的资金结算规则 5. 2. 7 条“发售失败”的 情况下，本所在 本所网站上发布发售失败的信息 ，会员投资人在本所 信息公告三十个工作日内将发售失 败的艺术品权益份额的权益凭证 以邮寄、 直接送交或委托他人送交的方式退回本所或与其 签订认 购协议的发售点。退回发售点的 ， 由各发售点的组包方或发售代 理人统一将 会员投资人的权益份额凭证退回本所 ,本所在收到权益 凭证后七个工作日内 ，将会员投资 人支付的权益份额款项足额无息 划至会员投资人前期付款的实名汇款账户 ， 同时注销会 员投资人的 权益凭证。第四章转让4. 1 转让流程 ：4. 1. 1 本所每

12、周在本所网站的会员专区内公布当周权益份额转让 的最高和最低限价权益份额持有人在会员专区的专栏内发布转让 信息 ，有受让意向的会员投资人发布受让 信息。4. 1.2 权益份额持有人与有受让意向的会员投资人根据在本所会 员专区内公示的转 让与受让信息 ，自行联系磋商转让与受让事宜 ， 并 签订转让协议。4. 1.3 转让协议签订后 ，权益份额持有人与有受让意向的会员 投资人分别将签订 后的协议以传真或电子文本的形式提交本所备 案。本所在收到转让协议后 ， 通过电 话方式核实双方的转让与 受让行为是否真实。4. 1.4 有受让意向的会员投资人根据转让协议的约定将其受 让权益份额的价款及 本所收取的佣

13、金足额汇入本所指定专用帐户。 本所在确认收到会员投资人以其实名名义汇 入的款项后 ，通知权益 份额持有人。4. 1.5 权益份额持有人在接到本所通知后 ， 将其持有的权益份额 凭证以邮寄、亲自 提交或委托他人提交的方式提交本所。4. 1.6 本所对权益份额持有人提交的权益份额凭证办理变更登记等相关手续 ，并将变更后的权益凭证以邮寄的方式送交有受让意向 的会员投资人。4. 1.7 有受让意向的会员投资人在确认收到权益凭证后 ，通知本 所，本所将之前会 员投资人以其实名名义汇入本所指定专用帐户的 款项扣除相关手续费后划至权益份额持 有人的实名专用帐户。 4. 1. 8 权益份额持有人收到上述款项之

14、日 ，转让完成。4. 1.9 若权益份额持有人或有受让意向的会员投资人不按照转 让协议约定履行义 务的 ，本所将对违约方的不诚信行为进行记录 ， 并把违约方的不诚信信息公布于本所网 站。4. 1. 10转让协议的双方也可以依据我国相关法律的规定 ,通 过友好协商或者诉讼 等方式解决纠纷。4. 2 转让信息与价格限制 ：4. 2. 1 本所在每周四下午和周五全天工作时间对当周转让记录及 转让价格进行统计 核算，以确定本周权益份额的转让平均价格。 4. 2. 2 本所在下一周周一对上一周的转让信 息及上一周周五确定的转让 平均价格通过本所网站进行对外披露。4. 2. 3 转让价格涨跌幅限制 ：当权

15、益份额转让的平均价格连续两周 内涨跌幅度达到 20%或累计三周内涨跌幅度达到 20%时,本所公告权 益份额暂停转让 ,并根据规则 5. 3. 5 条的规定采取相应措施 ：a. 查询艺术品原始作者的相关艺术品作品在当期拍卖市场的拍 卖价格情况并通过网 站对外公示 ， 该公示作为权益份额转让的参 考。b. 本所根据综合情况 ，有权决定恢复权益份额转让的时间 ， 但最 长不超过暂停转 让日起两周。4. 2. 4 监控转让活动 ：本所如发现发布的转让信息及受让信息以及 转让 /受让记录异 常的 ，本所予以重点监控 ,并发布监控公告。第五 章登记与查询5. 1 份额的登记5. 1. 1 份额转让的登记、

16、查询服务由本所提供5. 1.2 本所根据份额账户的记录 ，办理会员投资人因购买或转让 份额而产生的份额 持有状态的登记。份额登记记录采取整数位 ,记 录份额数量的最小单位为壹份。5. 1.3 份额登记信息包括但不限于以下内容 :拥有份额的会员投资 人名称、份额账户 号码、持有份额名称、持有份额数量等份额持有 状态5. 1.4 本所作为份额登记机构履行下列职能 :A. 份额账户的设立和管理 ；B. 份额的登记 ， 包括初始登记、变更登记 ;C. 依法提供与份额登记业务有关的查询、咨询服务容包括持有人名称、存期限不得少于 20属管理 ；未经本所D. 维护份额持有人的份额持有情况表。份额持有情况表主

17、要内份额账户号码、持有份额数量等5. 1.5 本所应当妥善保存登记原始凭证及有关文件和资料。其保5. 1.6 本所对其编制的与份额登记业务有关的数据和资料进行专 同意 ,任何人不得将其专属管理的数据和资料用于商业目的。5. 1.7 本所及其工作人员依法对与份额登记业务有关的数据和资 料负有保密义务。 对与份额登记业务有关的数据和资料 ， 本所应当 拒绝查询 ，但有下列情形之一的 ，本所 应当依法办理 ：A. 份额持有人查询其本人的有关份额资料 ；B. 人民法院、人民检察院、公安机关和政府相关主管部门依照 法定的条件和程序进 行查询和取证。5. 1.8 本所工作人员必须忠于职守、 依法办事、不得

18、利用职务便 利谋取不正当利益 ， 不得泄露所知悉的有关人的商业秘密。5. 1.9 份额持有人发生以下情形时 ， 本所应份额承继人的申请 ，要 求其提供合法文 件为其办理相关份额的变更登记 ：A.份额持有人因继承或依法进行财产分割（如离婚等情形、法人合并、分立，或因解散、破产、被依法责令关闭等原因丧失法人资 格的。B . 份额因质押、冻结等原因导致其持有人权利受到限制的 ， 本 所应当在份额持有情况表上加以锁定5. 1. 10 本所应当保证份额持有情况表和份额变更登记记录真 实、准确、完整5. 2 份额的查询5. 2. 1 本所应当采取有效措施 ,方便份额持有人查询其本人份额 的持有记录和变更的 情况。5. 2. 2 份额持有人到本所办理现场查询业务的 ，应当向本所提交 有效身份证明。第六章 6.1 中止和终结规则和本细则所称的中止是指在权益 份额转让进程中， 出现妨碍转让活动且严重影响转让按规定程序正 常实