第一章 项目投资管理学概论

1、项目投资管理学王亮 授课内容第一章 项目投资管理学概论第二章 项目投资周期和建设程序第三章 项目投资可行性研究第四章 项目投资评价与决策第五章 项目组织管理第六章 项目招投标管理第七章 项目进度管理第八章 项目质量管理第九章 项目成本管理第十章 项目风险管理第十一章 项目竣工验收第十二章 项目后评价第一章 项目投资管理学概论1.1 项目1.2 投资1.3 项目管理1.1 项目一、项目的定义项目侧重于过程，它是一个动态的概念。几个例子：安排一个演出活动开发和介绍一种新产品策划一场婚礼设计和实施一个计算机系统进行工厂的现代化改造主持一次会议举办奥运会任何一个需要在特定时间内解决的问题都是项目定义：

2、 美国项目管理协会（PMI）：项目是为创造特定产品或服务的一项有时限的任务。两大项目管理的研究体系：一是以欧洲为首的体系国际项目管理协会（IPMA）；一是以美国为首的体系美国项目管理协会（PMI） 国际标准化组织（ISO）：项目是由一系列具有开始和结束日期、相互协调和控制的活动组成的，通过实施活动而达到满足时间、费用和资源等约束条件和实现项目目标的独特过程。 德国国家标准DIN69901：项目是指在总体上符合如下条件的具有唯一性的任务（计划）：具有预定的目标；具有时间、财务、人力和其他限制条件；具有专门的组织。 本课程定义：项目本课程定义：项目就是以一套独特而相互联系的任务为前提，就是以一套独

3、特而相互联系的任务为前提，有效地利用资源，为实现一个特定的目标所做的一次性的努力。有效地利用资源，为实现一个特定的目标所做的一次性的努力。二、项目的特性1 1、目的性：、目的性：项目都有一个特定的目标（产品或服务）2 2、独特性：、独特性：项目所生产的产品或服务与其他产品或服务相比具有一定的独特之处3 3、一次性：、一次性：项目具有明确的起点和终点4 4、约束性：、约束性：项目的实施有一定的限制条件：时间，资源（资金、人力、物力、信息、技术等）5 5、其他特性：、其他特性：项目的创新性和风险性、项目过程的渐进性、项目成果的不可挽回性等三、项目的分类1 1、业务项目和自我开发、业务项目和自我开发

4、项目项目业务项目：专业项目公司为特定的业主/客户完成的项目自我开发项目：项目团队为自己的企业或组织完成的项目2 2、企业项目、政府项目和非盈利机构、企业项目、政府项目和非盈利机构项目项目企业出资的新产品开发项目、国家投资的国防项目、学校出资的建设项目3 3、营利性性项目和非营利性、营利性性项目和非营利性项目项目商品的开发与生产项目、城市基础设施建设项目、希望工程项目4 4、大项目、项目和子、大项目、项目和子项目项目大项目（Program）：一系列项目构成的集合项目（Project）：大项目的子集子项目（Subproject）：项目划分出的多个可管理的部分，项目的子集四、项目的生命周期 定义：定

5、义：项目是分阶段完成的一项具有独特性的任务，一个组织在完成一个项目时会将项目划分成一系列的项目阶段，以便更好地管理和控制项目，更好地将组织的日常运作与项目管理结合在一起。项目的各个阶段放在一起就构成了一个项目的项目的生命生命周期周期。项目的生命周期主要内容：1、项目的时限2、项目的阶段3、项目的任务4、项目的成果五、项目与运营的区别邮递员每天送报纸；食品厂每天做蛋糕运营：运营：在相对封闭和确定的环境下所开展的重复性的、周而复始的、持续性的活动或工作项目项目运营运营目的特殊常规责任人项目经理部门经理时间要求有限的相对无限的管理方法风险性确定性持续性一次性重复性属性独特性普遍性组织机构项目组织职能

6、部门考核指标以目标为导向效率资源需求多变性稳定性1.2 投资一、投资的含义 投资投资是指经济主体为了获得预期收益而在现时投入生产要素（资金或资源），从而形成资产并实现其增值的经济活动的总称。中国主要投资品种：中国主要投资品种：1、房产 2、债券 3、股票 4、贵金属 5、保险 6、基金 7、银行短期理财产品 8、信托 9、收藏品 10、民间借贷二、投资的分类1、按性质性质分为固定资产投资固定资产投资和流动资产投资流动资产投资2、按行为的介入程度行为的介入程度分为直接投资直接投资和间接投资间接投资3、按投资期限投资期限的长短分为长期投资长期投资和短期投资短期投资4、按用途用途分为生产性投资生产性

7、投资和非生产性投资非生产性投资5、按不同所有制形式不同所有制形式分为国民经济投资、集体经济国民经济投资、集体经济投资、私营经济投资、个体经济投资、联营经济投投资、私营经济投资、个体经济投资、联营经济投资、股份制经济投资、外商投资、港澳台投资资、股份制经济投资、外商投资、港澳台投资等6、按经营目标经营目标分为经济性投资（营利性投资）经济性投资（营利性投资）和政政策性投资（非营利性投资）策性投资（非营利性投资）三、投资的特点1 1、投资资金使用的长期性：、投资资金使用的长期性：从资金的投入到最终效益的产出一般需要经历相当的时间，投资时滞2 2、投资的风险性和收益性：、投资的风险性和收益性：预期收益

8、与风险并存3 3、投资影响的不可逆性：、投资影响的不可逆性：投资行为的影响在短期内难以消除，否则可能要付出巨大代价1.3 项目管理一、项目管理的定义项目管理，起源于建筑业。一种管理活动，一种管理学科项目管理项目管理是运用各种知识、技能、方法与工具，为满足或超越项目有关各方对项目的要求与期望而开展的各种管理活动。目的：满足或超越项目有关各方对项目的要求与期望手段：运用各种知识、技能、方法与工具开展的各种管理活动项目有关各方：一个项目的所有利益相关者，包括项目的业主/客户、项目的承包商或实施者、项目的供应商、项目的设计者或研制者、项目所在的社区、项目的政府管辖部门等二、项目管理的特性1 1、普遍性

9、：、普遍性：项目的普遍存在使项目管理具有普遍性2 2、创新性：、创新性：一是项目管理是对项目所包含的创新之处的管理；二是项目管理模式和方法的创新3 3、目的性：目的性：满足或超越项目有关各方对项目的要求与期望4 4、独特性：、独特性：项目管理具有独特的管理对象、管理活动、管理方法与工具5 5、集成性：、集成性：相对于运营（重复性和相对确定性）管理的专门性（如生产管理、质量管理、成本管理等）而言，项目管理主要要求管理的集成性三、项目管理与日常运营管理的区别项目管理项目管理日常运营管理日常运营管理管理对象管理对象项目运营管理方法管理方法侧重具体任务侧重部门协调、指挥命令管理周期管理周期相对短暂相对

10、长久四、项目管理的发展历程1 1、潜意识的项目管理阶段（、潜意识的项目管理阶段（2020世纪世纪3030年代以前）年代以前）中国的万里长城万里长城、埃及的金字塔金字塔、古罗马的供水渠供水渠等，对项目的管理仅评经验、直觉和智慧，谈不上科学性。2 2、传统项目管理的形成阶段（、传统项目管理的形成阶段（2020世纪世纪3030年代年代-20-20世纪世纪5050年代年代）甘特图甘特图对项目进行规划和控制，里程碑系统里程碑系统开始用于规模较大的工程项目和军事项目，项目管理的概念仍没有明确提出。项目管理概念的提出是美国人在第二次世界大战后期实施“曼哈顿计划”时提出的3 3、项目管理的传播和现代化（、项目

11、管理的传播和现代化（2020世纪世纪5050年代初年代初-20-20世纪世纪7070年代末年代末）重要特征：网络计划技术的开发与应用关键路线法（CPM）,计划评审技术（PERT），图示评审技术（GERT），风险评审技术（VERT）项目管理有了科学的系统方法，主要用于国防和建筑业4 4、现代项目管理的发展（、现代项目管理的发展（2020世纪世纪8080年代至今）年代至今）里程碑事件：PMI推出项目管理知识体系指南（PMBOK），它把项目管理归纳为范围管理、时间范围管理、时间管理、费用管理、质量管理、人力资源管理、风管理、费用管理、质量管理、人力资源管理、风险管理、采购管理、沟通管理和集成管理险管

12、理、采购管理、沟通管理和集成管理九大知识领域（项目管理内容）20世纪80年代之前为传统传统项目管理阶段，之后为现代现代项目管理阶段项目管理在新兴行业快速发展，如电信、软件、信息、金融、医药等项目管理案例 古代有一个最成功的项目团队，那就是西游记的取经团队。为了完成西天取经任务，组成取经团队，成员有唐僧、孙悟空、猪八戒、沙和尚。其中唐僧是项目经理、孙悟空是技术核心、猪八戒和沙和尚是普通团员。这个团队的高层领导是观音。 项目团队的组织和项目实施真的是一门艺术，有志于做项目经理的同仁从西游记中有没有学到了什么呢？ 团队的组成很有意思，唐僧作为项目经理PM，有很坚韧的品性和极高的原则性，不达目的不罢休

13、，又有很得上司支持和赏识（直接得到唐太宗的任命，既给袈裟，又给金碗；又得到以观音为首的各路神仙的广泛支持和帮助）。 沙和尚言语不多，任劳任怨，承担了项目中挑担这种粗笨无聊的工作。猪八戒这个成员，看起来好吃懒做，贪财好色，又不肯干活，最多牵下马，好像留在团队里没有什么用处，其实他的存在还是有很大用处的，因为他性格开朗，能够接受任何批评而毫无负担压力，在项目组中承担了润滑油的作用。 孙悟空毕竟是牛人，承担了取经项目中的赶妖除魔的绝大多数重要任务，虽然是个难于管束的主，不能只用手段来约束他，这时猪八戒的作用就出来了，在孙悟空苦恼的时候，上司不能得罪，沙和尚这种老实人又不好伤害，只好通过戏弄猪八戒来排

14、除心中的郁闷，反正猪八戒是个乐天派，任何的指责都不会放在心上。项目管理案例 最关键的还是孙悟空，由于孙悟空是这个取经团队里的核心，但是他的性格极为放荡，回想他那大闹天空的历史，恐怕作为普通人来说没有人会让这种人呆在团队里，但是取经项目要想成功实在缺不了这个人，只好采用些手腕来收复他。 这些手段是，首先，把他给弄得很惨（压在五指山下500年，整天喝铜汁铁水）；在他绝望的时候，又让项目经理去解救他于水火之中以使他心存感激；当然光收买人心是不够的，还要给他许诺美好的愿景（取完经后高升为正牌仙人）；当然最主要的是为了让项目经理可以直接控制好他，给他戴个紧箍，不听话就念咒惩罚他。 西游记里特别强调得到高层支持的重要性，有没有靠山真的很不同，君不见象白骨精这种没有靠山的妖魔都会死得很惨；只要有靠山的，这个妖魔就算犯了天大的事，关键的时候总会有后台跳出来搭