审核实施记录

1、3CJL-6.1-03A 内 部 质 量 审 核 记 录 内审员： 受审部门：质检部 序号：01标准要求审核记录初步判断1、 职责2资源3人员培训4文件的控制5质量计划的制订情况6质量记录的情况同质检部的科长交谈了解到，质检部现有员工二人，一名科长，一名试验员。质检部的职责主要是负责员工的培训，文件和记录的控制，进货的检查，成品的检查，检测设备的控制，不合格品的控制，以及产品一致性的控制。以及获得标志以后的标志的管理工作。该部门是我公司的质量保证体系的主管和推动部门。质检部部长和员工的职责见质量保证手册的规定。质检部现有办公室一间，有电话和传真，办公室面积为15平方米。在装配现场有独立的试验场

2、地，设有隔离措施，主要检测设备十余套。提供了岗位培训管理办法JGY-04，此文件规定了培训的基本要求以及针对不同的层次人员所要进行的培训内容。人员任职条件JGY-20中规定了各类人员的任职基本要求，以满足生产强制性认证产品的需要。抽查三份人员能力评价记录人员能力均满足。提供了年度培训计划本年度共要进行五次培训，已经完成二次。抽查培训实施记录对员工进行了培训有培训评价。提供了授权书，由公司经理对各类人员进行了授权，并对工作做出了明确的分工。提供了文件控制程序规定文件控制的部门，以及文件的编号、编制，分发，回收，作废等活动做出了明确的规定。抽查文件受控清单3CJL-1.1-02A共有文件 份。抽查

3、了文件发放记录3CJL-1.1-01A均有文件接收人的签名，无文件回收和作废的情况发生。无文件更改和作废的情况发生。对技术文件的更改有以下文件规定 部长提供了质量手册JGY-ZS-01我厂产品均执行GB7251.1和3的标准，产品的设计目标产品保证安全可靠，运行良好，顾客满意在该手册中提供了质量手册中规定了各部门的职责，产品实现的流程以及检测和生产设备等资源的规定。还有规定了产品变更以及认证标志的使用等有关的规定。手册中有生产流程图。科长提供了质量记录控制程序HJGY/3C/CX-03规定了质量记录管理职责记录的标识、储存、保管以及处理等情况。提供了记录清单3CJL-1.2-01A，清单中明确

4、了各类记录的保存期限和保存部门。各类记录均有各部门专人保管，各类记录清晰完整，保存在档案柜中。7进货检验8例行检验9确认检验10检测设备的管理部长提供了关键元器件和材料的检验或验证程序HJGY/3C/CX-05和关键元器件和材料定期确认检验程序HJGY/3C/CX-06在程序中规定了进货检验的职责。明确的规定了关键元器件和材料由供方进行检验，抽查铜排和绝缘件的检测要求，进货检验规程中的规定。抽查了进货验证记录3CJL-4.2-01A，有断路器、隔离开关、绝缘导线、绝缘子在程序文件和进货检验规程中规定了对于实施强制性认证的元器件在CQC网站上查询其证书的有效性，提供了供方定期检验报告登记表抽查三

5、份证书的有效性情况。抽查母线和绝缘件的定期确认检查情况二份。辽阳铜业集团铜材厂和海坦塑胶制品有限公司分别提供了铜线线和绝缘母线框的检测报告。部长提供了例行检验和确认检验程序HJGY/3C/CX-09在程序的附录一中规定了检验的项目，内容，方法及要求。抽查例行检验记录二份，检测项目与要求相符。部长提供了例行检验和确认检验程序HJGY/3C/CX-09在程序的附录二中规定了检验的项目，内容，方法及要求。抽查确认检验记录一份，检测项目与要求相符。我部门对检测制订了以下规定文件以保证检测设备的精度和可靠性：计量器具送检制度JGY-13计量器具使用保养制度JGY-14严格按此文件对检测和计量设备进行管理

6、。11检测设备的检定12检测设备的操作规程13检测设备的运行检查14内校的情况15不合格品的情况16内部审核17产品一致性控制提供了检测设备一览表3CJL-5.1-01A 检测设备检定周期表3CJL-5.1-04A抽查四份检定证书，均有哈尔滨市计量院出具。检定结论为合格。抽查三个检测设备的操作规程制订情况，文件规定合理。提供了检测设备运行检查规定JGY-38文件中规定了对检测进行运行检查的部门职责以及运行检查的方法和内容，和运行检查不合格所应采取的措施。抽查运行检查的记录二份。运行检查的结果为合格。未能提供7月份无内校的情况发生。部长提供了不合格品控制程序在程序中规定了对于不合格品控制的部门和

7、流程，规定了对于不合格品返工和返修以后要进行重新的检测。体系运行时间较短无不合格品的发生。有关不合格品的记录有：3CJL-8.1-01A不合格品报告部长提供了内部审核控制程序HJGY/3C/CX-12在程序中规定了内审的流程以及方法。一定要将顾客的投诉输入内审中。同时要对认证产品进行一致性检查。有上次内审的审核计划，审核记录以及审核报告和不符合报告。部长提供了产品变更控制程序HJGY/3C/CX-13在程序中规定了产品变更的内容以及流程和方法。提供了认证产品一致性控制规定HJGY/3C/CX-13规定各部门在生产实际中要对一致性进行控制。内容规定具体可行。断路器：NM1-630S/3300 6

8、30A 浙江正泰 导线 BV 哈尔滨电缆厂 NM1-630S/3300 315A 浙江正泰 绝缘子：乐清海坦塑胶 NM1-630S/3300 125A 浙江正泰 NM1-630S/3300 100A 浙江正泰 NM1-630S/3300 63A 浙江正泰铜母排 TMY-40*5 辽阳铜业 30*4 20*3 15*3铭牌，结构与形式试验报告一致3CJL-6.1-03A 内 部 质 量 审 核 记 录 内审员： 徐刚 受审部门：管理层 序号：02标准要求审核记录初步判断18公司的资源以及配置情况19质量负责人的能力20生产设备配置情况21检测设备的配置22不合格品的控制23认证产品的一致性公司领

9、导讲，本公司刚刚成立，目前规模较小，现有员工十二人，经过培训全部可以胜任。对现有的员工进行分工，公司下设生产技术部，质检部，经营部，办公室四个部门，各部门的分工见产品质量保证手册职责分配表。公司领导的职责见质量保证手册。根据3C认证的要求，我公司设立了质量负责人，任命书见产品质量保证手册中的规定徐刚同志为我公司的质检部部长，该同志长期从事低压成套产品的设计、生产的检验工作，经验丰富。在工厂中有较高的威信，同时对认证制度较为了解。能力突出。同质量负责人交谈了解到，该同志对工厂质量保证能力所要求的质量负责人的职责非常熟悉。同时建立了认证标志保管和使用控制程序和产品变更控制程序并负责建立实施并保持公

10、司的质量保证体系。张经理提供了生产设备台帐现有设备基本可以满足生产的需要。张经理提供了检测设备台账现有设备的精度和量程可以满足检测的需要。制订了不合格品控制对严重的不合格由技质科提出评审意见，经经理批准后实施。目前没有不合格品的情况发生。同时张经理指出对于强制性认证产品的不合格品坚决不予出厂。制订了认证产品变更控制程序。所涉及到关键元器件和材料以及生产工艺和与型式试验合格样品不一致的设计方案的变更均要有质量负责人向认证机构提出变更申请，对变更后未经认证机构确认的不加贴标志3CJL-6.1-03A 内 部 质 量 审 核 记 录 内审员：徐刚 受审部门：生产技术部/生产现场 序号：03标准要求审

11、核记录初步判断1职责2资源3作业文件的制订情况4作业环境5生产设备的管理6过程参数的监控7过程检验生产技术部现有员工7人，分为钣金和配线两个工序，邸部长主要负责生产过程和过程控制，以及产品搬运的过程。生产技术部部长和员工的职责见质量保证手册第 24 页，第 HJGY/3C/CX-07 条款。部长讲，现有作业面积三百多平方米。配有冲剪弯等设备。基本可以满足生产的需要。在产品质量保证手册中提供了生产设备的生产流程图见附录提供了工艺文件十份，抽取以下文件，均发放到部门人员手中，有受控章。文件名称文件编号文件持有人电器元件安装调整工艺守则JGY-25一次回路母线制作与安装工艺守则JGY-26辅助电路配

12、线工艺守则JGY -27标牌号、铭牌加工固定和元件标记粘贴工艺守则JGY -28产品包装工艺守则JGY -29作业环境整洁，无杂物，摆放合理，物品流向合理。照明较好提供了设备维护、保养管理办法JGY -18对设备的维护和保养作出了明确的规定。抽取生产设备安全操作规程，提供了生产设备安全操作规程JGY -40规定了剪板机，折弯机，冲床的操作内容以及安全操作的注意事项。抽取生产维修保养的规定生产设备维护保养规程JGY -39规定了对于生产设备的维护的内容。抽取生产设备台账，共有主要生产设备十三台，提供了本年度生产设备维护计划 和生产设备的维修记录 抽查三份生产设备日常保养记录有电焊机、冲床、剪板机

13、的维护记录在生产过程中对于箱体焊接做出焊接监控记录3CJL-7.1-04A焊接的电压和电流和所使用的焊条进行了监控。提供了过程产品检验规程规定了对组装后的产品以及一次线装配和二次线装配后的产品的检验。提供了装配流程卡。记录了组装以及一次线，二次线的情况8现场的不合格品的情况9一致性的情况10产品包装及运输情况。现场观察生产现场有不合格品区域，标有不合格品的标识。并将合格品与不合格品区分开，以防止不合格品与合格品的混用部长讲在生产过程中，教育工人保证对所使用的关键件进行检查，并对非标产品加以识别，对与申证产品不一致的设计方案和结构加以区分并不加贴认证标志。部长讲根据产品运输的长短安排产品的包装情

14、况，对于长途运输按产品包装工艺守则的要求进行包装。以保证产品在运输过程中不受损害。对短途运输的产品提供塑料袋进行包装。搬运过程采用手推车进行，防止工人砸伤。对于重要的电器元件做到轻拿轻放。3CJL-6.1-03A 内 部 质 量 审 核 记 录 内审员：徐刚 受审部门：经营部 序号：04标准要求审核记录初步判断1职责2资源3供应商的控制4日常管理的情况5不合格品的情况6产品一致性情况7产品包装、搬运和运输经营部现有员工4人，分为采购和销售两大类的工作，部长讲，该部长主要负责供应商的控制和产品销售工作，经营部部长和员工的职责见质量保证手册中的规定。经营部现有办公室一间，有电话和传真的办公用品。部

15、长提供了供应商选择评价和日常管理程序在程序中规定了对供应商控制的职责以及办法。并对日常管理作出了明确的规定。核对产品描述中的安全件一览表，与合格供方名录3CJL-4.1-02A一致，抽四份合格供方名录中的供方查调查评价的情况提供了供方业绩评定表3CJL-4.1-03A正泰和辽阳铜业集团铜材厂。科长讲，在进货过程中发现的不合格品实行退货制，我厂退回，并由技质科记录写入日常管理记录。在进货过程是所发现的不合格在仓库内做出明显的标识，以防止混用科长讲，在进货过程中保证按合格供方名录中所列的供应商来选择产品，以保证认证产品的一致性。当由顾客选择其他供应商的元件时，供销科及时向质量负责人报告，由质量负责人按产品变更控制程序来实施。仓库提供了有关贮存的有关规定文件名称文件编号低值易耗品管理制度JGY-11电器元器件保管制度JGY -12产品包装检查制度JGY -16消防管理制度JGY -073CJL-6.1-03A 内 部 质 量 审 核 记 录 标准要求审核记录初步判断产品变更的情况同质量负责人交谈，由于我公