战略性贸易政策在我国的适用条件分析(1)

1、战略性贸易政策在我国的适用条件分析(1)论文战略性贸易政策是20世纪80年代为适应新贸易理论和战后国际贸易理论开展起来的，是贸易保护理论的重要内容之一。在日益剧烈的国际竞争中，强调国家干预的战略性贸易政策已成为各国争取最大利益而施行的新贸易保护主义政策的理论根据。一、战略性贸易政策及其施行条件 20世纪80年代，在新贸易理论的根底上，格罗斯曼(G. Grossman)、斯潘塞(B. Spencer)、布兰德(J. Brander)等人以规模经济和不完全竞争为前提，以产业组织理论和市场构造理论为研究工具，提出了战略性贸易政策理论。 战略性贸易政策的核心思想包含利润转移论和外部经济论两个方面。其中

2、，利润转移论强调静态规模经济，认为一国政府可以通过采取关税、配额、消费补贴、出口补贴等贸易政策手段支持本国的战略性产业，改变本国厂商与外国厂商之间的博弈结果，增强本国厂商的竞争力，实现规模经济，到达夺取和扩大市场份额并将外国垄断厂商的利润转移到本国，最终进步本国国民福利的目的。外部经济论强调动态规模经济的作用，主张政府通过提供研发补贴、消费补贴等措施，对外部经济显著的战略性产业如高技术产业进展干预和扶持，使该产业在技术和货币外部经济的作用下逐步成长和壮大，获得在国际竞争中的优势地位，并通过外部经济效应对其他相关产业乃至整个国民经济产生积极的影响。战略性贸易政策尽管带有强烈的贸易保护主义色彩，但

3、由于这种政策迎合了各国的现实需要，因此备受各国关注，并对各国贸易政策的制定产生了深化的影响。 日本和美国都在不同时期施行了战略性贸易政策，从二战后到20世纪70年代，日本政府施行的战略性贸易政策的重点是钢铁、汽车、造船等资本密集、技术含量高的重、化工产业；20世纪70到90年代，美国将政策重点放在半导体、信息、通讯、生物、医学等高科技产业上。印度在软件业施行了战略性贸易政策并获得成功，更是创始了开展中国家使用该种政策的先例。 理论上，战略性贸易政策的成功施行有一系列严格的条件。通常，我们可以把战略性贸易政策有效施行的条件区分为两类，一是前提条件，二是隐含条件。 1.前提条件：不完全竞争与规模经

4、济 战略性贸易政策根本模型将不完全竞争与规模经济视为该政策施行的前提条件。不完全竞争特别是寡头垄断的市场构造是必不可少的条件，在寡头垄断的市场上，少数几个厂商存在剧烈的竞争，并且其决策互相依赖，在本国厂商与外国厂商之间的互相博弈中市场份额显得非常重要，因此，此时本国政府的支持对本国厂商能否处于有利的竞争地位将会产生决定性的影响。通常，所扶持的战略性产业必须具有较高的市场集中度、较高的行业进入壁垒、内部或外部规模经济效应显著，而且具有较旺盛的国内需求。只有满足上述要求的产业才会使政府产生单边干预的动机。 2.隐含条件：市场经济体制 战略性贸易政策理论是以兴隆国家为背景提出的，因此，成熟的、运行良

5、好的市场经济其实是该政策的一个隐含条件。因为只有在市场经济体制下，真正自主的市场主体和市场体系才能发育完善，价格机制才能真正引导厂商的行为与决策，市场才能真正有效地配置资源，政府采取的各项干预性措施也才能有效地发挥作用。 上述两类条件在根本上决定了战略性贸易政策能否被采用，是在理论中应用战略性贸易政策的前提和根底。此外，政府对厂商及竞争信息的掌握及判断、政府独立决策的才能、干预的有效程度、贸易伙伴国是否做出反响及反响的程度等都将影响到战略性贸易政策的施行效果。二、对我国是否具备施行战略性贸易政策的条件的判断 入世之后，我国市场越来越开放，为了防止市场开放对本国某些产业造成过于强烈的冲击，以及防

6、止外国厂商竞争阻碍我国新兴产业的开展，对一些行业给予适当的保护与支持是非常必要的，而战略性贸易政策正为政府采取适当的贸易干预提供了合理的根据。那么，战略性贸易政策在我国是否适用？我国是否具备了战略性贸易政策施行所需的条件呢？ 1.从市场构造来看，在我国制造业中，部分行业的市场集中度和进入壁垒高，具有寡占特征 市场构造是指在特定的市场中企业间数量、份额、规模上的关系，以及由此而决定的竞争形势。它主要包括市场集中度 、进入壁垒、产品差异等因素。 首先，我们用市场集中度指标来考察制造业的市场构造。市场集中度是通过市场参与者的数量和参与程度来反映市场竞争程度或垄断程度的根本概念，是反映市场构造最主要的

7、指标。美国学者贝恩根据产业内前四位和前八位企业绝对集中度指标(CR4和CR8)，将不同产业的市场构造分为6个等级，到达寡占行业的最低集中度要求为30%CR435%或 40%CR845%。 近年来我国产业开展和集中的速度非常快，制造业的集中度程度已出现上升趋势，如1996年中国100家最大工业企业按销售收入计算的集中度为13.40%，1999年进步到了14.39%。这种上升趋势在部分行业表现非常突出，如在37个大行业中，CR8平均值在 40%以上的行业有四个：石油和天然气开采业(82%)、石油加工及炼焦业(45.9%)、化学纤维制造业(41.4%)、煤气消费和供应业(40.2%)，这几个行业都表

8、现出了寡占特征。 其次，集中度高的行业往往具有较高的进入壁垒。进入壁垒是不完全竞争市场构造存在的根本条件，也是判断市场构造的一个标准。进入壁垒是新企业进入特定市场所存在的障碍，也是保护原有企业的垄断地位的主要途径。进入壁垒的上下显示了该市场垄断力量的大小和竞争程度的上下，进而与市场集中度相联络。假设行业进入壁垒高，即行业的保护程度高、市场的竞争程度低，潜在企业的大量进入就会受到阻碍，现有企业的市场份额就会得到保护，从而行业内大企业的支配权利就会比较大，有利于促进产业集中；反之，假设行业进入壁垒低，潜在企业的大量进入就会导致现有企业的市场份额缩小，整个市场构造分散，不利于产业集中。无论从行业固有

9、的规模经济、绝对本钱优势、产品差异等特征、现有企业的进入阻挠意图，还是从政府的相应产业政策及制度性进入壁垒来看，前文提到的四个寡占行业(即石油和天然气开采业、化学纤维制造业、石油加工及炼焦业、煤气消费和供应业)都属于偏高或中等进入壁垒行业，说明在这些行业中施行战略性贸易政策是有可能的。 2.从规模经济来看，某些行业规模经济效应显著，企业的平均规模也在不断扩大 规模经济是战略性贸易政策施行的另一个重要条件。规模经济与市场集中度、进入壁垒亲密相关。规模经济程度越高，大企业的市场地位越强，市场集中度也就越高，而显著的规模经济效应本身就会形成阻止其他新企业进入的壁垒。近年来我国行业的整体规模经济程度有

10、了较大进步，企业的平均规模也在不断扩大。如2002中国企业500强的营业收入为61，055亿元，2021年和2005年分别进步到89，935亿元117，460亿元，比2002年增长了92.38%，几乎翻了一番；2002中国企业500强的资产总额为260，317亿元，2021年和2005年分别进步到282，284亿元和335，057亿元；2002中国企业500强人均营业收入为31万元，2021年和2005年分别进步到44万元和 58万元；中国企业500强的人均资产也从2002年的134万元增长到2005年的165万元。此外，入围世界500强的我国企业数呈现出逐年上升的趋势，显示了我国大企业的实力

11、和规模。如2002年入围企业世界500强的中国企业有11家，2003年、2021年、2005分别增加到12家、14家、15家。进一步来看，与其他行业相比，我国寡占行业的规模经济程度也是比较高的，并且与兴隆国家的差距也在不断缩小。如2005年石油、天然气开采与石化业的营业收入排在500强第一位，共实现12，765亿元的营业收入，占500强总收入的10.87%。而排在2006年中国企业500强第1位的中石化已经凭借其实力跻身世界企业500强的第23位，显示出我国大企业不断增强的规模和实力 。再如，在寡占特征明显的冶金行业，行业领先者上海宝钢与美国奥尔科在资产规模和营业收入方面的差距比其他行业要小得

12、多。通过对我国制造业市场构造和规模经济程度的考察，可以认为，某几个市场集中度、进入壁垒、规模经济程度都相对较高的寡占行业中已经出现了符合条件的战略性产业，在这些产业逐步开始战略性贸易政策的尝试是可行的。 3.从市场经济体制来看，我国经济的市场化程度已大大进步 无论是国外还是国内的研究结果都说明，目前我国已到达了市场经济国家的根本要求。2005年9月，经济合作与开展组织首次发布了?中国经济调研报告?。报告认为，目前中国的非公经济已占国民经济的2/3，非公经济的范围已经非常广泛，一半以上的国内消费总值和绝大部分的出口额由私营企业奉献，非公经济的开展已经成为中国经济增长的推动力量。中国实际上已经是市

13、场经济国家。 2005年公布的?2005中国市场经济开展报告?显示，中国经济市场化的深度与广度都在不断增强，2002年和2003年中国市场化指数分别到达72.8%和73.8%，远远超过市场经济临界程度(60%)，应属于开展中的市场经济国家，正由初级的市场经济国家向成熟市场经济国家推进。经过20多年的努力，中国经济的市场化进程已经获得了举世瞩目的成就。首先，政府职能从效劳于方案经济转向效劳于市场经济，市场在资源配置中发挥了根底性作用。政府已建立了与市场经济相适应的财税、金融、外汇、投资等宏观管理体系，政府规模更加合理，政府行为更加标准。其次，经济主体更加自由化。多种所有制经济共同开展的格局根本形

14、成，非国有经济创造的增加值占GDP比重为69%，已成为支撑国民经济的重要力量。国有企业市场化程度大大进步，国有商业银行的改革加速进展，各类中介组织的规模、开放度、和成熟度不断进步。第三，市场体系逐步完善，各种消费要素市场化程度显著进步。劳动力市场近年来开展快速，技术市场、信息市场逐步形成，土地交易制度和市场化建立快速开展，如2003年中国招标、拍卖、挂牌出让土地占出让总面积的比重由2001年的7.3%增加到28% 。资本交易市场体系和规那么日益完善，合同利用外资金额大幅增长。第四，贸易环境更加公平，金融业更加开放。内外贸一体化进程大大加快，贸易主体多元化的格局已经形成，进出口贸易的关税与非关税

15、壁垒不断减少，适应市场经济要求且符合世贸组织规那么的经济贸易法律制度已经根本建立起来。金融业开放步伐加快，利率市场化进程加快，资本工程可兑换程度明显进步，如2001年至2003年间，资本工程中完全可兑换和根本可兑换的工程增长58%，严格管制工程减少60% 。三、我国施行战略性贸易政策应讨论的问题 由于我国国内市场广阔、潜力宏大，产业开展和集中的速度非常快，产业的市场集中度与规模经济程度在将来将会迅速进步，再加上我国市场经济体制的进一步深化和完善、以及政府在经济中的干预手段和法制保障的逐步健全，战略性贸易政策赖以发挥作用的各项条件将逐步具备，可以预见，战略性贸易政策将不仅能在理论上将为我国的贸易

16、政策和产业政策的制定提供一种新的思路，而且我国完全可以凭借这一政策手段在国际竞争中获得应得的利益。 一般而言，战略性产业往往具有显著的规模经济效应，而且人均附加值高、联络效应大、需求收入弹性大、劳动消费率增长速度高、研究开发投入和资本投入比重高。详细来看，对我国而言，战略性贸易政策应瞄准资本、技术相对密集的制造业和高技术产业，如前述的石油和天然气开采业、化学纤维制造业、石油加工及炼焦业、煤气消费和供应业，以及钢铁、汽车、冶金、半导体、飞机、电讯等产业，这些产业的开展对于带动相关上下游产业的开展、促进我国产业构造晋级与优化、推动技术进步、进步国民经济实力有着非常重要的意义。 借鉴日、美等国的成功

17、经历，我国政府应该逐步在以下几个方面积极发挥作用，为战略性产业的开展创造良好的条件和体制环境。第一，政府应进一步明确产业政策的目的，对产业的开展建立整体规划，确定重点开展的优势产业及处于优势地位的大型企业，通过各种经济和法律手段，在税收、金融、外汇、外贸、技术、外资引进管理等各方面，采取有差异的、有针对性的支持性配套措施。2007年5月，国家发改委在高技术产业开展“十一五规划中，提出积极开展民用飞机产业，扩大民用飞机产业规模，大力提升卫星研发才能，构建和完善通信播送电视、导航定位和遥感三大卫星应用体系的目的。这一系列政策说明政府已经开始有方案地扶持战略性产业。 第二，政府要为公平竞争的市场环境

18、的开展扫清障碍，打破市场分割状态，创造国内统一的大市场，同时，采取有力的产业组织政策，对适宜大规模、大批量消费的产业，促进资产重组，使大企业在剧烈竞争中逐步实现规模经济，使行业的市场集中度在市场机制作用下逐步进步，为形成更多的具备条件的战略性产业打下根底。第三，政府要鼓励和支持企业的技术创新，促进战略性产业的国际竞争力的进步，比方政府可以通过制定特定产业的技术开展战略、增加研究与开发投入、鼓励根底研究、创造良好的制度环境、促进产学研相结合等措施来进步本国的技术创新才能。 第四，政府应在WTO框架下慎重选择灵敏的贸易政策手段，推动战略性贸易政策的成功施行。由于国际经济环境的变化，各国贸易保护主义不断加强，战略性贸易政策所强调的消费、出口补贴、关税等措施已经不再完全适用。因此，目前应该重新审视传统政策手段，同时选择适当的政策措施。首先，在关税方面，要注意在履行全面降低关税承诺的根底上，借鉴日本